2019年基金从业资格考试-证券投资基金基础知识真题汇编三-真题-无答案

1、2019（证券投资基金基础知识编（三）(总分 100,考试时间 120 分钟)单项选择题1.基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同()发生改变的，应当予以特别明。投资目标投资范围投资策略营销策A. 、B. 、C. 、.2.下()不是认购ETF份额的投资者采用的方式。A. 份额认购B. 场内现金认购C. 场外现金认购. 证券认购3.基金管理人授权控制的内容不囊括()。公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规则授权范围内行使相应的职责公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效标准和程序，确保授权制度的贯彻执行授权应即时修改或取消授权4.()股东权，按所持有的股份承担有限责任，分

2、享投资收益。A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放式基金. 封闭式基金5.()司的合规合力，避免内部消耗。A. 协调性原则B. 客观性原则C. 规矩性原则. 专业性原则6.ETF 二级市场交易价格()总是比较接近。A. 基金份额净值B. 基金份额总值C. 市场价格. 交易价格7.()金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。上市开放式基金上市交易型开放式指数基金分级基金开放式基金8.根据私募投资基金监督管理暂行办法的规则，在判断个人投资者是否属于合格投者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的(。 上市公司发行的股票资产管理计划份额银行理财产品期货权益A. 、B.、C.、.、9.下列

3、不属于证券投资基金的特点的()。A. 集中资金B. 专业理财C. 分开投资. 分散风险10.投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般(日为投资者办理扣除权益登记手续。A.TB.T+1C.T+2.T+3应用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内的证券，应当遵(则，防范利益冲突。货银关于付共通关于手方基金管理人利益优先基金份额持有人利益优先12.采用封闭式运作方式的基金具()的特征。在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并且公告，可以临时开放申购和赎回在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回基金份额总额在基金合同期限内固定不变基金资产总值在合同期限内固定不变13.通常将市值

4、小于()亿元人民币的公司归为小盘股，将超过()亿元人民币的公司作为大盘股。A.3；10B.3；20C.5；10.5；2014.基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，囊括()经过现场审核关于各项政策和程序的合规性进行测试 询问政策和程序存在的缺陷，并且进行相应调查 合规性测试结果经过合规风险报告路线向上报告 一切合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构A.、B.、C.、.、15.(是投资基金关于外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。基金合同基金业务规则基金宣传材料基金财务报表16.关于基金产品的风险评判，基金销售机构可以(机构或部门取得基金托管人基金销售机构的特定部门第三方

5、基金评级与评判机构基金监管机构A.、B.、C.、.、17.道德是建立在调整人们关系、维持社会秩序观念基础之上的，是社会认可和人们普接受的具有一般约束力的行为规矩。这说明道德具(。A. 继承性B. 规矩性C. 约束性. 差异性18.下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人的情形不囊括(。因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者损坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的个人所负债务数额较大，到期未清偿的机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员关于于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾3年的19.下列关于基金销售宣传的说法，正确的()。基金

6、代销机构以低于成本的销售费率销售基金基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案基金销售宣传引用过往业绩的，应同时申明过往业绩并且不预见基金的未来表现20.关于基金投资人进行风险承受能力调查应当从调查结果中了解到基金投资人的情况囊括()。投资目的财务状况短期风险承受水平中期风险承受水平21.基金管理人()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作契合公司的发计划在充分考虑内外环境的基础上，经过建立组织机制、应用管理方法实施操作程序与 控制措施而形成的系统。A. 内部监管 B. 内部监督C. 内部控制. 内部督查22.公募基金行业规矩的内容不

7、囊括()。A. 信息披露B. 投资者的投资能力C. 利润分配. 投资限制23.基金业协会的职责不囊括(。依法维持会员的合法权益，反映会员的建议和要求组织基金从业人员的上岗培训，资质管理关于会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节制定和实施行业自律规则24.在进行投资决策业务控制时，应建()，在设定的风险权限额度内进行投决策。投资决策授权制度业务交流制度投资风险评估与管理制度实质性审查制度(陈某与 A B )说A 公司将要收购B 公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。25.基金经理李某听说该信息后，随机进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中正确的()。李某是听说陈某信息后进行投资

8、交易的，李某的行为仍是属于内幕交易李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的李某只是道听途说，消息并且不可靠，故李某的行为属于合规行为李某只是道听途说，消息并且不可靠，李某的行为不属于内幕交易26.某基金管理公司关于基金经理李某的行为提出了认定意见并且进行了相处理关于李某认定意见正确的()。公司认为李某属于内幕交易，同时也违犯了诚实守信的基金职业道德规矩公司认为李某属于内幕交易，同时也违犯了忠诚尽责的基金职业道德规矩公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为公司认为李某不属于内幕交易，但是违犯了专业审慎的基金职业道德规矩27.内幕信息的构成要素囊括(信息来源可靠“重要的

9、信息“非公”的信息投资获得盈利A.、B.、C.、.、28.中国证监会一般工作人员离职()年内，不得到与原来工作业务直接相关机构任职。A.1B.2C.3.529.不收取基金销售服务费的，关于持有持续期长于6 个月的投资人，应当将不低于赎回总额的()计人基金财产。A.5B.10C.25.3030.QII 基金定期报告中的特殊披露要求() 。 境外投资顾问和境外资产托管人信息境外证券投资信息 外币交易及外币折算相关的信息投资顾问主要负责人变动信A. 、B.、C.、.、31.基金信息披露的禁止行为不囊括()。虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏关于证券投资业绩进行评估违规许诺收益违规承担损失32.保守机密

10、的要求不囊括()。应当妥善保管并且严格保守客户秘密不得泄露在执业活动中所获知的信息严格遵守交易机构的制度和工作流程不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息33.基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时当客观、全面、准确，并且遵守以下行为规矩()。提供业绩信息的原始出处 不片面夸大过往业绩 不预测所推介基金的未来业绩 A.、B.、C.、.、34.下列不属于道德的特征的()。A. 同质性B. 继承性C. 约束性. 具体性35.关于于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不囊括 ()。A. 没收违法所得B. 罚款C. 强制整顿. 撤销相关业务许可36

11、.货币市场基金合同奏效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭的收益公告应当披()。截止前一日的基金资产净值 前一日的每万份基金收益 7 日年化收益率A.、B. 、C.、.、37.QII基金可以进行的行为()。购买不动产购买实物商品从事证券承销业务投资政府债券38.不可以召集基金份额持有人大会的()。基金管理人基金托管人10以上的基金份额持有人基金监管部门39.货币市场与股票市场的一个主要区别()。货币市场进入门槛很低货币市场进入门槛很高货币市场属于场外交易市场货币市场属于场内交易市场40.在每年结束()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上露年度报告全文。A.2B.

12、15C.60.9041.投资人认购基金的申请被销售机构受理并且不代表该申请一定成功仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可()日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要基金募集期结束后才能确认。A.T+1B.T+2C.T+3.T+742.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少囊括()关于基金管理人进行审慎调查的方式和方法 关于基金产品的风险等级进行设置 关于基金投资人风险承受能力进行调查和评判的方式和方法 关于基金产品和基金投资人进行匹配的方法A.、B.、C.、.、43.内部控制监督中，加内部的监督措施的() 。 大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专建立部门之间相互遏制制度

13、，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不即时 建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强关于关键岗位人员的控制监督A.、B.、C.、.、44.如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满()日内返还投资者已缴纳的款项，并且加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15.3045.下列不属于基金托管业务的重大事件的(。基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1 20托管人的法定名称或住所发生变更发生涉及托管业务的诉讼托管人的负责人受到严重行政处罚46.下列属于后台管理系统应当契合的要求的()。为基金投资人以及基金销售

14、人员提供投资资讯的功能为投资人提供服务的功能关于基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换47.基金客户个性化服务的基础(。深度挖掘客户需求客户动态分析为客户做好参谋工作揭示市场风险48.基金销售协议的内容囊括(。 销售费用分配比例和方式 基金投资收益分配比例和方式 客户资料保存方式及关于基金持有人的持续服务责反洗钱义务履行及责任划分A.、B.、C.、.、49.(的资金划付更快一点。货币市场基金ETF 基金LOF 基金QII基金50. 各证监局关于经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不囊括 ()。基金托管

15、人员的日常监管开放式基金信息披露的日常监管公司治理和内部控制的日常监管基金代销机构的日常监管51.基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的()在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 拒绝利用基金资产进行利益输送与投资者以口头形式约定利益分成、52.基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后()个工作日内，为私基金管理人办登记手续。A. 7B. 10C. 15. 2053.(是基金监管活动的出发点和价值归宿。基金监管目标基金监管体系基金监管的原则基金监管的内容54.关于最新价格的确定当该证券停牌且当日无成交时采用前一交易日()。A.

16、开盘价B. 结算价C. 平均价. 收盘价55.LOF、的申购、赎回采()原则。份额申购、份额赎回金额申购、金额赎回金额申购、份额赎回份额申购、金额赎回56.关于股票和股票基金，下列说法错误的()。类单一股票的投资风险较大、收益相关于较高，而股票基金的风险相关于较小、收益相关于稳定的影响断变动57.下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的()。美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛封闭式基金成为证券投资基金的主流产品基金资产的资金来源发生了重大变化基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出58.关于股票规模的划分，通常将市值较小、累计市值占市场总市()以下的公归为小盘股；累计市值占市场总市

17、(以上的公司为大盘股。A. 10；30B. 20；3C. 10；50.20；5059.关于基金管理公司持有 5以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金资产不低()人民币，并且在境外资产管理行业从业5年以上。1000万元3000万元5000万元1亿元60.偏股型基金中股票的配置比例通常()A.5070B.2050C. 4050.407061.职业道德的作用不囊括()。调整职业关系提升职业素质促进行业发展加强专业知识62.基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不囊括(。向投资人充分揭示投资风险关于其服务能力和经营业绩进行如实陈述不得以任何方式许诺或者保证投资收益不得损害服务关于象的合法权

18、益63.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存 ()年。A.3B.5C.7.1064.基本管理制度的内容不囊括()。A. 收益核算B. 投资管理C. 信息披露. 公司财务65.基金管理人关于基金代销机构进行审慎调查的内容应囊括代销机构()情况内部控制信息管理平台建设账户管理制度销售人员能力和持续营销能力、66. 根据基金管理公司风险管理指引的规则，投资合规性风险管理的措施不囊括 ()。重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平关于待投资人等行为每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况经过在交易系统中设置风控参数关于投资的合规风险进行自动控制关于于无法

19、在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制67.基金监管的目标通常不囊括()。保护投资人及相关当事人的合法权益规矩证券投资基金活动关于基金监管机构出现的违法行为的监督纠正促进证券投资基金和资本市场的健康发展68.中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常购买几十种甚至上百种股票可以用其他股票价格上涨产生的盈利来填补某些股票价格下跌 的风险。这属于证券投资基金(特点。组合投资、分散风险利益共享、风险共担集合理财、专业管理独力托管、保证安全69.ETF 的申购、赎回是经过(进行。A. 交易所B. 代销网点C. 场内市场. 场外市场70.下列不属于基金管理

20、人监事会业务监督的内容的(。通知业务机构停滞其违法行为决定公司合规管理部门的设置及其职能随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并且有权通知他们停滞其行为审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并且把审核意见向股东会报告71.下列做法中，违犯基金管理人内部控制中关于于权限管理的要求()投资交易系统临时授权期限为长期 授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限 基金经理助理长期开放基金的管理权限无需相关部门审核 基金经理可实时查询其所管理组合的委托指令A. 、B. 、C. 、. 、72.()险。国外股票基金国际股票基金国内股票基金全球股票基金73.(一般选取特定的指数作为跟踪的关于象，因此又

21、常被称为指数型基金。A. 主动型基金B. 被动型基金C. 增长型基金. 公司型基金74.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝关于值超过理人将在事件发生之日()日内就此事项进行临时报告。A. 1B. 2C. 3. 575.基金管理人的股东、实际控制人有不合规则的行为或者股东不再契合法定条件的，国证监会不可以采取的措施()。责令其限期改正可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权没收其所持有或控制的基金管理人的股权限制有关股东行使股东权限76.证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能(。A. 分散投资B. 分散风险C. 保证收益. 增大投资77.中华人民共和国证券投资基金法规

22、则，开放式基金的登记业()。可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理只能委托中国证监会认定的第三方独力机构办理只能由基金管理人办理只能由销售机构办理78.基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责(。关于从业人员的执业行为进行自律管理 关于日常监管中发现的重大问题进行处治 涉及证券投资基金行业的重大政策研究A. 、B. 、C. 、. 、79.属于中台部门的功能部门的(。A. 行政部B. 风险控制部C. 投资部. 信息技术部80.与普通的开放式基金不同 份额()。只能以现金认购只能以证券认购既可以用现金认购，也可以用证券认购既不能用现金认购，也不

23、能用证券认购81.下列不属于我国基金业创新阶段的特点的()。加强管制、放松监管互联网金融与基金业有效接合股权与公司治理创新得到突破混业化与大资产管理的局面初步显现82.规矩性原则、易解性原则和易得性原则属于信()应遵循的要求。A. 披露内容B. 披露形式C. 披露时间. 披露地点83.基金合同特别约定的事项不囊括()。基金发售、交易、申购、赎回的相关安排基金当事人的权限义务基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式84.()A. 系 统 B. 非 系 统C. 财务. 合规85.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计()。A. 净资本B. 基金手续费C. 交易佣金. 风险准备金86.基金市场营销的特殊性不囊括(。A. 专业性B. 规矩性C. 服务性. 安全性87.基金的信息技术系统服务不囊括()。提供基金业务应用软件开发进行信息系统运营维持提供基金交易电子商务平台进行基金的宣传推介88.私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息囊括()基金名称资本规模投资者基金合同A.、B.、C.、.、89.基金合同奏效10 年以上的，应当登载最()个完整会计年度的业绩。A.3B.5C.10.1590.基金监管活动的自律规则不囊括()。试行基金经理注册登记规则证券投资基金管理公司管理办法试行91.(是促进证券投资基金