公司法人治理结构权限划分手册

1、公司法人治理结构设计权限划分手册引言一、依据1、XX 公司法人治理结构中的权限划分，其核心内容是经营管理权限在股东大会、董事会、监事会、经营管理层以 及相关各方的划分。股东大会是最高权力机构，董事会是决策机构，监事会是监督机构、经营管理层是执行机构。2、根据权责对等的原则，本文件建立于XX公司法人治理结构工作分析手册基础之上。依据工作手册所描述的 部门与岗位职责具体进行权限划分内容的确定，而权限划分幅度确定的出发点则是风险控制原则的具体表达，当然效率 原则也是考虑的重要因素。二、释义权限幅度划分，是将权限进行分解。本文件将权限划分为四部分：1、口提请权：提出问题及其解决方案，并实施决策方案的权

2、力；2、探审议权：审议评估解决方案提出意见建议的权力；3、O裁决权：决定实施解决方案并监督实施的权力；4、厶知情权：接受决策方案报告、备案，对决策方案及其实施有监督、质询与要求纠正的权力。第一部分：制度建设权限划分符号含义提请权审议权O裁决权知情权内容CEO在股 东董事会 战略决 策委员 会董事会 提名与 薪酬委 员会董事 会风险 管理 委员 会董事 会关联 交易 委员会董事 会秘 书董事长董事 会监事会 提名委 员会监事 会审计 委员会监事 会股东大 会备注一、组织建设董事会调整O监事会调整O内部机构设置调整O二、制度制订公司章程修订O股东大会议事规程O董事会议事规程O监事会议事规程O印章、

3、证照管理制度O公司证照、印章、法人 印章O业务印章、分支机构证 照O公司内部管理制度、流 程风险管理、人力资源管 理政策、制度OO其他管理制度O三、会议召开股东大会会议O依章程规定临时股东大会会议持有 有表 决权 股份 总数 10% 以上O二分 之一 以上 独立 董事O二分之 一以上 外部监 事O其他方式；只有 2名独立董事、 外部监事的，提 请召开临时股 东大会应经其 一致同意董事会会议O依章程规定临时董事会会议探0O章程规定的其 他方式监事会会议O依章程规定董事长办公会议O总裁办公会议O四、内控管理内控目标O内控方案制定O内控应急预案O内控方案组织实施O内控体系评估OO咼管职务行为监控董事

4、长OOCEOOO董事OOO监事OO副总裁CFOOOOOOO总稽核OO董事会秘书OO五、风险管理风险管理目标O风险管理政策O风险管理方案O风险管理预案O风险管理组织实施O风险管理评价O六、信息披露信息披露范围、内容、O程序信息资料的收集O信息发布O注：本分权手册所定义由CEO提请（口）与裁决（O）之事项，CEO负责制定相应工作规范与流程，并报请董事会批 准，报监事会备案。第二部分：人力资源管理权限划分符号含义提请权审议权O裁决权知情权内容CEO股东董事会 战略决 策委员 会董事 会提名 与薪 酬委 员会董事 会风险 管理 委员董事 会关联 交易 委员 会董事长董事 会监事 会提名 委员 会监事会

5、 审计委 员会监事 长监事 会股东大 会备注一、人员聘解）任董事长O董事O独立董事O董事会秘书O监事长O监事O外部监事O职工监事职工 代表 大会OCEOO副总裁OCFOO总稽核O部门、分支机构负 责人O人力资源结构调 整目标O新聘员工方案O二、管理层授权CEOO副总裁OCFOO总稽核O部门、分支机构负 责人O三、管理层承诺CEO确定承诺书内容O签署承诺书O副总裁确定承诺书内容O签署承诺书副总 裁OCFO确定承诺书内容O签署承诺书CFOO总稽核确定承诺书内容O签署承诺书总稽 核O部门、分支机构负 责人确定承诺书内容O签署承诺书部门、分支 机构 负责 人O四、绩效考核董事会 董事长OO董事、独立董

6、事O董事会秘书O监事会O监事长O监事、外部监事、 职工监事O经营管理层CEO副总裁、CFO、 总稽核OOO部门、分支机构负 责人O五、薪酬方案设计 与实施参见提名与薪酬 委员会工作规程董事长O董事、独立董事O董事会秘书O监事长O监事、外部监事、 职工监事OCEOO副总裁、CFO、总 稽核O部门、分支机构负 责人O高管职务工资基O金规模职务工资基金规 模O员工薪酬制度与 实施办法O注：本分权手册所定义由CEO提请（口）与决定（O）之事项，CEO负责制定相应工作规范与流程，并报请董事会批 准，报监事会备案。第三部分：经营管理权限划分符号含义提请权审议权O裁决权知情权内容CEO地股 东董事 会战略 决策 委员会董事会 提名与 薪酬委 员会董事 会风险 管理 委员 会董事 会关联 交易 委员会董事长董事 会监事 会提名 委员 会监事会 审计委 员会监事会股东大 会备注一、战略、计划、方案公司发展战略O公司年度经营计划O自有资金营运计划自有资金营运计划O5000万元以下重大自有资金营运计划O5000万元以上公司年度财务预、决算 方案O利润分配方案O亏损弥补方案O增加或减少注册资本O发行有价证券及上市方 案O公司收购、合并、分立O与解散方案分支机构增设、撤并O外部审计机构聘请/解 聘O二、业务规程、政策制 订1支付清算业