证券从业资格考试习题集

1、一单项选择题 1、证券的法律律特征是指_ ( ) A、它是依法订订立的一种合合约 B、它须依法审审批才能发行行 C、各国都制定定相关的证券券法律法规 D、反映的是某某种法律行为为的结果 标准答案：D 2、一般情况下下，虚拟资本本的价格总额额总是_实际际资本额 ( ) A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于 标准答案：A 3、提货单表明明了持有人有有权得到该提提货单所标明明物品的权利利，说明提货货单是一种_ ( ) A、有价证券 B、商品证券 C、货币证券 D、资本证券 标准答案：B 4、狭义的证券券就指_ ( ) A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、现金证券 标准答案：C 5、证券

2、持有者者可以获得一一定数额的收收益，这是投投资者转让资资金使用权的的报酬此收益益的最终源泉泉是_ ( ) A、买卖差价 B、利息或红利利 C、生产经营过过程中的资产产增值 D、虚拟资本价价值 标准答案：C 6、证券的风险险性来源于_ ( ) A、可预测的不不利变化 B、无法预测的的变化 C、更高的收益益可能 D、未来状况的的不确定性 标准答案：D 7、世界上第一一家股票交易易所在_成立立 ( ) A、纽约 B、阿姆斯特丹丹 C、伦敦 D、费城 标准答案：B 8、中国历史上上第一家由中中国人自己创创办的证券市市场所是_ ( ) A、北平证券交交易所 B、上海华商证证券交易所 C、青岛物品证证券交

3、易所 D、天津市企业业交易所 标准答案：A 9、_，国务院院颁发股票票发行与交易易管理暂行条条例 ( ) A、1992年年4月23日日 B、1993年年4月22日日 C、1994年年4月22日日 D、1995年年4月22日日 标准答案：B 10、证券登记记结算公司性性质上属于_ ( ) A、证券服务机机构 B、证券经营机机构 C、证券管理机机构 D、自律性组织织 标准答案：A 11、证券业协协会和证券交交易所属于_ ( ) A、政府组织 B、政府在证券券业的分支机机构 C、自律性组织织 D、证券业最高高监管机构 标准答案：C 12、以银行金金融机构为中中介进行的融融资活动场所所即为_市场场 (

4、 ) A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、货币 标准答案：B 13、资本市场场除了保险市市场和融资租租赁市场以外外，还包括了了_ ( ) A、证券市场和和回购协议市市场 B、证券市场和和中长期信货货市场 C、证券市场和和同业拆措市市场 D、证券市场和和货币市场 标准答案：B14、证券市场场对现代市场场经济产生着着多方面的影影响，其基本本经济功能主主要有：_ ( ) A、筹资、定价价、资本配置置 B、筹资、定价价、收益 C、收益、监督督、资本配置置 D、监督、定价价资本配置 标准答案：A 15、证券交易易价格是通过过_得以确定定的 ( ) A、证券商与投投资者协商 B、一级市场上上的公开竞

5、价价 C、证券供求双双方共同作用用 D、发行者与证证券商协商 标准答案：C 16、记名股票票与不记名股股票的差别在在于_ ( ) A、股东权利 B、股东义务 C、出资方式 D、记载方式 标准答案：D 17、在股票票票面上标明的的金额，是股股票的_ ( ) A、票面价值 B、账面价值 C、清算价值 D、内在价值 标准答案：A 18、股票的清清算价值,是是指公司经过过清算后,每每股所代表的的_价值 ( ) A、帐面 B、实际 C、内在 D、理论 标准答案：B 19、股票实质质上代表了股股东对股份公公司的_ ( ) A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 标准答案：D 20、优先股股股息在当年未未

6、能足额分派派时，能在以以后年度补发发的优先股，称称为_ ( ) A、参与优先股股 B、累积优先股股 C、可赎回优先先股 D、股息率可调调整优先股 标准答案：B 21、债券根据据发行_分为为政府债券（包包括政府机构构债券）、金金融债券和公公司债券 ( ) A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 22、政府为了了实施某种特特殊政策而发发行的国债是是_ ( ) A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 23、金融机构构发行金融债债券使得其资资金来源_ ( ) A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 24、国际债券券的计价货币币通常是_，以以便

7、在国际资资本市场筹措措资金 ( ) A、外国货币 B、国际通用货货币 C、本国货币 D、本国货币或或外国货币 标准答案：B 25、我国发行行国际债券始始于20世纪纪_初期 ( ) A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 26、未知价计计算法中的未未知价是指_ ( ) A、当日证券市市场上各种金金融资产的开开盘价 B、当日证券市市场上各种金金融资产的收收盘价 C、下一交易日日证券市场上上各种金融资资产的开盘价价 D、下一个交易易日证券市场场上各种金融融资产的收盘盘价 标准答案：B 27、证券投资资基金资产的的名义持有人人是_ ( ) A、基金投资者者 B、基金管理人

8、人 C、基金托管人人 D、基金监管人人 标准答案：C 28、货币市场场基金是以_为投资对象象的投资基金金 ( ) A、货币市场短短期证券 B、货币市场长长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A29、在计算基基金资产总值值时，基金拥拥有的上市场场股票、认股股权证是以计计算日集中交交易市场的_为准 ( ) A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 30、按照基基金管理暂行行办法的规规定，基金管管理人由_担担任 ( ) A、证券公司 B、信托投资公公司 C、保险公司 D、基金管理公公司 标准答案：D 31、证券投资资基金通过发发行基金单位位集中的资金金，交由_管管理和运作

9、( ) A、基金托管人人 B、基金承销公公司 C、基金管理人人 D、基金投资顾顾问 标准答案：C 32、可在期权权到日或到期期日之前的任任一个营业日日执行的期权权是_ ( ) A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权 D、看跌期权 标准答案：B 33、期权交易易中的选择权权，属于交易易中的_ ( ) A、买方 B、卖方 C、双方 D、第三方 标准答案：A 34、率先推出出外汇期货交交易，标志着着外汇期货的的正式产生的的交易所是_ ( ) A、纽约证券交交易所 B、芝加哥期货货交易所 C、国际货币市市场 D、美国堪萨斯斯农产品交易易所 标准答案：C 35、19822年2月率先先开办堪萨价价值线综

10、合指指数期货，标标志着股价指指数期货的正正式产生的交交易所是_ ( ) A、芝加哥商业业交易所 B、芝加哥期货货交易所 C、纽约证券交交易所 D、美国堪萨斯斯农产品交易易所 标准答案：D 36、存托凭证证指在一国证证券市场流通通的代表_证证券的可转让让凭证 ( ) A、债权 B、外国公司 C、跨国公司 D、基金组合 标准答案：B 37、可转换证证券实际上是是一种普通股股票的_ ( ) A、长期看涨期期权 B、长期看跌期期权 C、短期看涨期期权 D、短期看跌期期权 标准答案：A 38、优先认股股权实际上是是一种普通股股票的_ ( ) A、长期看涨期期权 B、长期看跌期期权 C、短期看涨期期权 D

11、、短期跌期权权 标准答案：C 39、证券法法中的证券券经营机构主主要就是指_ ( ) A、银行 B、证券公司 C、保险公司 D、财务公司 标准答案：B40、以下不是是证券发行主主体的是_ ( ) A、政府 B、企业 C、居民 D、金融机构 标准答案：C 41、以下不是是证券交易所所会员大会的的职权的是_ ( ) A、制定和修改改证券交易所所章程 B、选举和罢免免会员理事 C、审议和通过过理事会、总总经理的工作作报告 D、审定对会员员的接纳 标准答案：D 42、以下不是是证券交易所所理事会的职职责的是_ ( ) A、执行会员大大会的决议 B、选举和罢免免会员理事 C、制定、修改改证券交易所所的业

12、务规则则 D、审定总经理理提出的工作作计划 标准答案：B 43、以下哪一一个机种不是是会员制证券券交易所设立立的机构_ ( ) A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监察委员会会 标准答案：B 44、以样本股股每日收盘价价之和除以样样本数得到的的股价平均数数是_ ( ) A、简单算术股股价平均数 B、加权股价平平均数 C、修正股价平平均数 D、综合股价平平均数 标准答案：A 45、我们平时时常说的道一一琼斯指数是是指它的_ ( ) A、工业股价平平均数 B、运输业股价价平均数 C、公用事业股股价平均数 D、股价综合平平均数 标准答案：A 46、以货币形形式支付的股股息，称之为为_ ( )

13、A、现金股息 B、股票股息 C、财产股息 D、负债股息 标准答案：A 47、公司以其其持有的其他他公司的投票票或子公司股股票、债券、实实物派发股息息，称为_ ( ) A、股票股息 B、财产股息 C、负债股息 D、建业股息 标准答案：B 48、投资者买买入股票后得得到一定的股股息收入，并并按一定价格格将股票买出出，此种情况况应计算_ ( ) A、股利收益率率 B、获利率 C、持有期收益益率 D、拆股后的持持有期收益率率 标准答案：C 49、买入债券券后持至期满满，取得利息息收入和按面面值偿还的本本金，此时投投资者得到的的收益率是_ ( ) A、直接收益率率 B、到期收益率率 C、持有期收益益率

14、D、赎回收益率率 标准答案：B 50、在通货膨膨胀情况下，发发行保值贴补补债券，这是是对的补偿_ ( ) A、信用风险 B、购买力风险险 C、经营风险 D、财务风险 标准答案：B 51、经纪类证证券公司只能能从事单一的的_ ( ) A、证券经纪业业务 B、证券自营业业务 C、证券承销业业务 D、证券经纪业业务和证券自自营业务 标准答案：A 52、证券公司司的性质不应应是_ ( ) A、有限责任公公司 B、无限责任公公司 C、股份有限公公司 D、我国公司司法中所指指公司 标准答案：B 53、专门为证证券的交易和和发行提供集集中登记、集集中存管、集集中结算服务务的专门机构构，称为_ ( ) A、中

15、央登记结结算公司 B、地方登记结结算公司 C、交易所 D、交易中心 标准答案：A54、代理中央央登记结算公公司为证券的的交易和发行行提供登记、保保管和结算服服务的地方机机构，称为_ ( ) A、中央登记结结算公司 B、地方登记结结算公司 C、交易所 D、交易中心 标准答案：B 55、信息披露露制度是证券券市场贯彻_的具体体现现 ( ) A、公开原则 B、公平原则 C、公正原则 D、保护投资者者原则 标准答案：A 56、根据公公司法的规规定，下面哪哪一项不是股股份有限公司司董事会行使使的职权_ ( ) A、制定公司的的经营方针和和投资方案 B、制定公司的的基本管理制制度 C、执行股东大大会的决议

16、 D、对公司发行行债券作出决决议 标准答案：D 57、根据我国国公司法的的规定，股份份有限公司的的法定代表人人是_ ( ) A、总经理 B、监事长 C、董事长 D、副董事长 标准答案：C 58、为加强证证券市场的规规范和监管，保保护投资者合合法权益和社社会公众利益益，促进证券券市场健康发发展，19997年3月33日中国证券券监督管理委委员会制定并并颁布了_ ( ) A、禁止证券券欺诈行为暂暂行办法 B、关于严禁禁国有企业和和上市公司炒炒作股票的规规定 C、证券业从从业人员资格格管理暂行规规定 D、证券市场场禁入暂行规规定 标准答案：D 59、中国证券券业协会采取取_的组织形形式 ( ) A、会

17、员制 B、公司制 C、基金会 D、事业单位 标准答案：A 60、证券业从从业人员获得得从业资格证证书后超过而而未在证券专专业岗位就职职，资格证书书自动失效，取取得资格证书书的人员连续续未从事证券券业务活动达达，若要重新新成为证券从从业人员，需需要重新申请请_ ( ) A、8个月244个月 B、24个月118个月 C、18个月118个月 D、24个月224个月 标准答案：C 二多项选择题61、债券票面面的基本要素素有_ ( ) A、票面价值 B、偿还期限 C、利率 D、发行者名称称 E、承销者名称称 标准答案：ABBCD 62、债券票面面金额定得较较小，将会_ ( ) A、有利于小额额投资者购买

18、买 B、发行工作量量大 C、持有者分布布面广 D、印刷费用较较高 E、适宜私募发发行 标准答案：ABBCD 63、根据债券券券面形态的的不同,债券券的分类包括括_ ( ) A、实物债券 B、贴现债券 C、凭证式债券券 D、记帐式债券券 E、长期债券 标准答案：ACCD 64、从债券发发行日起，经经过一定宽限限期后，按发发行额的一定定比例，陆续续偿还，到债债券期满时全全部还清。这这种偿还方式式属于_ ( ) A、期中偿还 B、全部偿还 C、部分偿还 D、展期偿还 E、中途偿还 标准答案：ACCE 65、债券宽限限期过后，发发行人可以自自由决定偿还还时间，任意意偿还债券的的一部分或全全部。这种方方

19、式可称为_ ( ) A、定期偿还 B、任意偿还 C、定时偿还 D、随时偿还 E、按期偿还 标准答案：BDD 66、金融债券券与银行存款款比较，它的的特征在于_ ( ) A、优先性 B、流运性 C、集中性 D、高利性 E、专用性 标准答案：BCCDE67、_不属于于抵押证券 ( ) A、信用公司债债 B、不动产抵押押公司债 C、收益公司债债 D、保证公司债债 E、房地产债券券 标准答案：ACCD 68、国际债券券的发行人主主要有_ ( ) A、各国政府 B、政府所属机机构 C、银行及其他他金融机构 D、工商企业 E、国际组织 标准答案：ABBCDE 69、投资基金金是一种_的的集合投资方方式 (

20、 ) A、以少胜多 B、利益共享 C、面向机构投投资者 D、风险共担 E、跨国性 标准答案：BDD 70、根据基金金单位是否增增加或赎回，可可分为_ ( ) A、开放式 B、封闭式 C、公司型 D、契约型 E、产业型 标准答案：ABB 71、投资基金金的特点包括括_ ( ) A、产业集中 B、集合投资 C、分散风险 D、收益稳定 E、专家管理 标准答案：BCCE 72、货币基金金收益与市场场利率的关系系具体表现为为_ ( ) A、市场利率下下调，基金收收益下降 B、市场利率上上调，基金收收益下降 C、市场利率上上调 D、基金收益上上升 E、市场利率下下调，基金收收益上升 标准答案：BDD 73

21、、基金运作作费主要包括括_等 ( ) A、会计师费 B、律师费 C、秘书工作费费 D、买卖有价证证券的手续费费 E、召开年会费费用 标准答案：ABBDE 74、影响封闭闭式基金单位位价格的直接接因素有_ ( ) A、资产净值 B、基金收益 C、市场供求状状况 D、基金风险 E、基金折价率率 标准答案：ACC 75、金融商品品的基本特征征是_ ( ) A、价格的易变变性 B、多样性 C、耐久性 D、便利性 E、同质性 F、复杂性 标准答案：ACCE 76、金融期货货交易与金融融现货交易相相比，区别在在于_ ( ) A、交易对象不不同 B、交易目的不不同 C、价格决定不不同 D、结算方式不不同 E

22、、投资者不同同 标准答案：ABBD 77、金融性汇汇率风险包括括_ ( ) A、债权债务风风险 B、股权风险 C、选择风险 D、储备风险 E、坏帐风险 标准答案：ADD 78、金融期货货与金融期权权的区别主要要表现在_ ( ) A、履行保证不不同 B、投资者权利利与义务的对对称性不同 C、现金流转不不同 D、标的物不同同 E、盈亏的特点点不同 标准答案：ABBCDE79、可转移证证券的特点是是_ ( ) A、有事先规定定的转移期限限 B、持有者的身身份随证券的的转移而相应应转移 C、可转移成优优先股 D、市价变动频频繁 E、可转换成普普通股 标准答案：ABBDE 80、认股权证证的三要素是是_

23、 ( ) A、认股方式 B、认股期限 C、认股价格 D、认股时间 E、认股数量 标准答案：BCCE 81、公司发行行优先认股的的目的在于_ ( ) A、不改变老股股东对公司的的控制权和享享有的各种权权利 B、提高知名度度 C、因发行新股股将导致短期期内每股净利利稀释而给股股东一不定的的风险补偿 D、避开直接发发行股票债券券的法律要求求 E、增加新发行行股票对股东东的吸引力 标准答案：ACCE 82、备兑凭证证的构成要素素是_ ( ) A、发行主体 B、标的物 C、发行规模 D、协议价格 E、认股期限 标准答案：ABBCD 83、证券交易易所的管理制制度包括以下下内容_ ( ) A、对证券上市市

24、公司的管理理 B、对证券交易易行为的管理理 C、对场内交易易的证券商的的管理 D、对投资者的的管理 E、对证券咨询询人员的管理理 标准答案：ABBC 84、参加场外外交易的证券券商包括_ ( ) A、证券经纪商商 B、会员证券商商 C、非会员证券券商 D、证券承销商商 E、专门买卖政政府债券地方方政府债券及及地方公共团团体债券的证证券商 标准答案：BCCDE 85、场外交易易市场主要的的交易对象包包括_ ( ) A、债券 B、股票 C、投资基金股股份 D、权证 E、期货合约 标准答案：ACC 86、场外自营营买卖是指证证券经营机构构通过_方式式进行的证券券交易 ( ) A、集中交易 B、竞价交

25、易 C、柜台交易 D、直接洽谈成成交 E、自由成交 标准答案：CDD 87、信用评级级机构就是专专门负责_的的信用进行等等级评定的机机构 ( ) A、上市公司 B、投资公司 C、金融机构 D、证券 E、金融衍生产产品 标准答案：CDD 88、现代企业业制度的最主主要特征是_制度 ( ) A、法人代表 B、法人财产 C、有限责任 D、董事会 E、经理负责 标准答案：BCC 89、债券发行行人决定债券券票面利率要要考虑的主要要因素有_ ( ) A、投资者接受受程度 B、债券信用级级别 C、利息支付方方式和计息方方式 D、债券市场价价格 E、证券主管部部门的管理和和指导 标准答案：ABBCE 90、

26、债券风险险主要有_ ( ) A、公司亏损风风险 B、市场价格波波动风险 C、信用风险 D、财务风险 E、经营风险 标准答案：BCC91、证券发行行市场主要由由_组成 ( ) A、立法机关 B、证监会 C、发行人 D、投资者 E、中介机构 标准答案：CDDE 92、对证券投投资咨询机构构从业人员行行为规范叙述述正确的是_ ( ) A、代理委托人人从事证券投投资 B、不与委托人人约定分享证证券投资收益益或者分担证证券投资损失失 C、不买卖本咨咨询机构提供供服务的上市市公司股票 D、不从事法律律行政法规禁禁止的其他行行为 E、对用户保证证本金不损失失 标准答案：BCCD 93、债券资本本损益主要由由

27、债券的_的的比较关系决决定 ( ) A、出售价格 B、买入价格 C、现价 D、到期偿还额额 E、期货价格 标准答案：BCC 94、证券交易易规则上，证证券公司不得得从事向客户户_证券交易易活动 ( ) A、委托 B、融资 C、融券 D、代理 E、集中 标准答案：BCC 95、我国发展展证券市场的的指导方针是是_ ( ) A、稳定 B、法制 C、监管 D、自律 E、规范 标准答案：BCCDE 96、上市公司司信息披露的的定期报告包包括_ ( ) A、年度报告 B、中期报告 C、季度报告 D、月度报告 E、临时报告 标准答案：ABB 97、评价信息息披露水平的的标准包括_ ( ) A、及时 B、有

28、效 C、充分 D、定时 E、定量 标准答案：ABBC 98、就世界而而言，对证券券商资格的认认定有_ ( ) A、特许制 B、登记制 C、批准制 D、集中制 E、完备制 标准答案：ABB 99、证券市场场是一个高风风险的市场，证证券业从业人人员的工作涉涉及到_ ( ) A、国家利益 B、公司利益 C、团体利益 D、投资者个人人利益 E、地方利益 标准答案：ACCD 100、下列_属于证券从从业人员职业业道德规范的的 ( ) A、爱党爱国 B、正直诚信 C、勤免尽责 D、廉洁保密 E、自律守法 标准答案：BCCDE 101、证券业业从业人员的的保证性行为为主要有_ ( ) A、积极维护投投资者的

29、合法法权益，珍惜惜证券业的职职业营誉 B、努力钻研业业务，提高自自己的业务水水平和工作效效率 C、遵守国家法法律和有关证证券业务的各各项制度 D、文明经营礼礼貌服务，保保证证券交易易中的公开公公平公正 E、热爱本职工工作，准确招招待客户指令令，为客户保保密 标准答案：ABBCDE 102、影响有有价证券行市市的因素很多多，但主要因因素则是_ ( ) A、预期利息收收入 B、市场利率 C、投资者人数数 D、企业管理水水平 E、资金量 标准答案：ABB103、从一般般意义上来说说，证券是_ ( ) A、反映了一种种权利义务关关系 B、持有者的财财产权利证明明 C、证明或设定定权利的书面面凭证 D、

30、表明持有人人拥有某种特特定权益 E、证明曾经发发生过的行为为 标准答案：CDDE 104、凭证证证券_ ( ) A、有一定价值值 B、在场外市场场有不同交易易价格 C、本身不能使使持有人取得得收入 D、又称无价证证券 E、包括所有权权凭证和债券券凭证两大类类 标准答案：CDD 105、证券的的票面要素主主要有_ ( ) A、持有人 B、标的物 C、标的物的价价值 D、权利 E、义务 标准答案：ABBCD 106、广义的的有价证券包包括_ ( ) A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、占有权证券券 E、非占有权证证券 标准答案：ABBC 107、有价证证券_ ( ) A、本身具有内内在价

31、值 B、代表着一定定量的财产权权利 C、持有人可凭凭该证券直接接取得一定收收入 D、可以在证券券市场上买卖卖和流通 E、客观上具有有了交易价格格 标准答案：BCCDE 108、下列属属于货币证券券的有_ ( ) A、商业提货单单 B、商业汇票 C、现金证券 D、银行支票 E、国债期货凭凭证 标准答案：BDD 109、有价证证券按经济特特征和法律特特征划分可以以有_ ( ) A、产权性 B、增值性 C、流通性 D、收益性 E、风险性 标准答案：ACCDE 110、证券的的流通性是通通过_实现的的 ( ) A、分类 B、承兑 C、合并 D、贴现 E、交易 标准答案：BDDE 111、按交易易组织形

32、式不不同,证券市市场可分为_市场 ( ) A、产权交易 B、交易所 C、柜台交易 D、证券一级 E、期货交易 标准答案：BCC 112、全球经经济一体化引引导了证券市市场的国际化化，具体体现现为_ ( ) A、跨国公司的的出现 B、产品的国际际化 C、跨国上市 D、跨国交易 E、筹资的国际际化 标准答案：CDDE 113、证券经经营机构包括括_ ( ) A、证券承销商商 B、证券经纪商商 C、证券金融公公司 D、投资咨询公公司 E、证券分析师师 标准答案：ABB 114、证券市市场的基本经经济功能包括括_ ( ) A、中介 B、筹资 C、定价 D、配置 E、转制 标准答案：BCCD115、根据

33、股股票的定义，股股票的基本要要素是_ ( ) A、发行主体 B、票面额 C、股份 D、持有人 E、交易市场 标准答案：ACCD 116、我国公公司法规定定，股票采用用的形式有_ ( ) A、纸面形式 B、电子符号形形式 C、记账形式 D、国务院证券券管理部门规规定的其他形形式 E、货币形式 标准答案：ADD 117、股份有有限公司的设设立须依照_等法律法规规 ( ) A、证券法 B、会计法 C、公司法 D、公司登记管管理条例 E、证券发行与与交易条例 标准答案：CDD 118、普通股股票股东享有有的权利主要要有_ ( ) A、公司重大决决策的参与权权 B、公司盈余和和剩余资产分分配权 C、选择

34、管理者者 D、其他权利 标准答案：ABBCD 119、普通股股股东的义务务是_ ( ) A、遵纪守法 B、遵守公司章章程 C、依其所认购购的股份和入入股方式缴纳纳股金 D、除法律法规规规定的情形形外不得退股股 E、法律行政法法规及公司章章程应当承担担的其他义务务 标准答案：BCCDE 120、优先股股票的特征是是_ ( ) A、股息率固定定 B、股息分派优优先 C、剩余资产分分配优先 D、一般无表决决权 E、优先出售 标准答案：ABBCD 三判断题121、证券按按其性质不同同，可分为无无价证券和有有价证券 ( ) 标准答案：对 122、商业汇汇票属于货币币证券 ( ) 标准答案：对 123、证

35、券市市场的基本结结构为一级市市场和二级市市场 ( ) 标准答案：错 124、美国第第一个证券交交易所是在费费城成立的 ( ) 标准答案：对 125、股票在在会计上也称称为流动资产产 ( ) 标准答案：对 126、认购不不记名股票必必须一次性缴缴纳足额股款款。 ( ) 标准答案：对 127、普通股股东不能退股股 ( ) 标准答案：错 128、优先股股股票的股息息率不受公司司经营关况和和盈利水平的的影响。 ( ) 标准答案：对 129、优先股股票按照是否否参与决策可可以分为参与与优先股和非非参与优先股股 ( ) 标准答案：错 130、法人股股可以是上市市流通的股份份 ( ) 标准答案：错 131、

36、我国境境内上市的外外资股以外币币表明面值，以以外币认购流流通 ( ) 标准答案：错 132、债券的的票面上必须须标明债券的的发行人和持持有人。 ( ) 标准答案：错 133、债券发发行后,市场场利率出现下下降趋势时,公司不准进进行金额偿还还 ( ) 标准答案：错 134、发行不不动产抵押公公司债的标的的物可以分次次抵押，在偿偿还时需要按按照抵押顺序序依次偿还 ( ) 标准答案：对 135、我国的的重点企业债债券从19887年开始由由中国建设银银行代理发行行，目的在于于调整投资结结构，满足国国家重点建设设需要 ( ) 标准答案：对 136、西方债债券发行注册册制度的核心心是实质管理理原则 ( )

37、 标准答案：错 137、欧洲债债券市场只能能在欧洲范围围内发行债券券。 ( ) 标准答案：错138、日本的的投资基金大大部分都必须须上市参加交交易 ( ) 标准答案：错 139、公司型型基金和契约约型基金都依依据基金公司司章程运作 ( ) 标准答案：错 140、基金管管理费通常基基金净产值逐逐月计算逐月月提取 ( ) 标准答案：错 141、基金管管理费是支付付给基金管理理人的管理报报酬,其数额额从基金资产产中提取。 ( ) 标准答案：对 142、在估算算基金资产净净值时，基金金拥有的上市市股票和债券券在规定的计计算日没有收收盘价的，可可以提交独立立中介机构进进行估算 ( ) 标准答案：错 14

38、3、基金托托管人不必保保管基金管理理人的会计帐帐册 ( ) 标准答案：错 144、利率期期货是金融期期货中最早出出现和产生的的金融期货品品种 ( ) 标准答案：错 145、商业性性汇率风险是是在国际贸易易中因为汇率率变动而遭受受的风险 ( ) 标准答案：对 146、利率期期货的标的物物是利率可以以变动的相关关金融商品，通通常以债券为为主 ( ) 标准答案：错 147、最早的的利率期货交交易出现在纽纽约证券交易易所 ( ) 标准答案：错 148、多头套套期保值办法法是投资者先先在期货市场场买进期货的的交易方式 ( ) 标准答案：对 149、金融期期权的标的物物可以是金融融商品，也可可以是金融期期

39、货合约 ( ) 标准答案：对 150、美式期期权可以在到到期日后执行行 ( ) 标准答案：错 151、股票指指数期权可以以通过实物交交割来结算 ( ) 标准答案：错 152、利率期期权的标的物物往往是一定定面额的利率率工具 ( ) 标准答案：对 153、货币期期权是以一国国的本币为标标的物的期货货合约 ( ) 标准答案：错 154、金融期期货和金融期期权的交易双双方都需要缴缴纳履约保证证金 ( ) 标准答案：错 155、美国存存托凭证与全全球存托凭证证都是以美元元为标价，以以美元支付，可可以通过与欧欧洲清算系统统连网的美国国存券信托公公司进行无纸纸化的帐户交交割 ( ) 标准答案：对 156、

40、美国存存托凭证的存存券银行和托托管银行都在在美国市场上上 ( ) 标准答案：错 157、存券银银行负责ADDR的保管和和清算 ( ) 标准答案：错 158、认股权权证可以脱离离证券发行 ( ) 标准答案：对 159、证券市市场按照组织织形式可以分分为发行市场场和流通市场场 ( ) 标准答案：错 160、证券发发行的种类、数数量和发行方方式决定着流流通市场的规规模和运行 ( ) 标准答案：错 161、我国证证券交易所是是一个提供集集中竞价交易易的场所 ( ) 标准答案：对 162、理事会会可以根据需需要决定是否否设置专门委委员会 ( ) 标准答案：对 163、证券交交易所可以对对上市公司、证证券

41、商和市场场交易行为进进行监督管理理 ( ) 标准答案：对 164、股份有有限公司申请请股票上市交交易,必须报报经证券交易易所核准。 ( ) 标准答案：对 165、场外市市场交易的证证券都不满足足在证券交易易所上市的标标准 ( ) 标准答案：错 166、在计算算深圳证券交交易所综合指指数时，若某某一股票暂停停买卖，计算算指数时将以以最近的收盘盘价为基础，按按发行量为权权数进行计算算 ( ) 标准答案：错 167、日经股股价指数采用用了道琼斯股股价指数方法法 ( ) 标准答案：对 168、上市公公司从税后净净利润中偿还还债务 ( ) 标准答案：错 169、上市公公司可以一并并提取法定公公积金和任意意盈余公积金金 ( ) 标准答案：错170、上市公公司现金股息息的分配主要要取决于公司司的财务状况况和长远发展展，而无须考考虑股东的现现实投资收益益 ( ) 标准答案：错 171、建业股股息来自公司司的股本，是是一种违规行行为 ( ) 标准答案：错 172、股票投投资的资本收收益来自股票票的买入价大大于卖出价，资资本损失则因因为股票的卖卖出价大于买买入价 ( ) 标准答案：错 173、股票持持有期收益率率既要