全面风险管理与内部控制解决方案

1、深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案第1页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 经过全方面风险管理&内部控制，实时洞察风险，改进风险响应和决议，减轻高管层在合规中责任与压力，为企业实现既定经营目标和可连续发展提供坚实保障。第2页目录一. 问题和挑战二. 处理方案概述三. 方案优势和业务收益四. 总体架构和主要功效模块五. 全方面风险管理与内部控制信息系统系统及服务深圳市迪博企业风险管理技术有限企业第3页一. 问题和挑战 10月28日经过企业国有资产法明确要求，国务院国有资产监督管理机构和地方人民政府按照国务院要求设置国有资产监督管理机

2、构，依据本级人民政府授权，代表本级人民政府对国家出资企业推行出资人职责。同时要求，国务院和地方人民政府应该按照政企分开、社会公共管理职能与国有资产出资人职能分开、不干预企业依法自主经营标准，依法推行出资人职责。 国资委经过什么样平台来推行出资人职责，实现国有资产增值，是当前国资委必须要面正确问题和挑战。深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 第4页一. 问题和挑战 10月28日经过企业国有资产法明确要求，国务院国有资产监督管理机构和地方人民政府按照国务院要求设置国有资产监督管理机构，依据本级人民政府授权，代表本级人民政府对国家出资企业推行出资人职责。同时要求，国务院

3、和地方人民政府应该按照政企分开、社会公共管理职能与国有资产出资人职能分开、不干预企业依法自主经营标准，依法推行出资人职责。 国资委经过什么样平台来推行出资人职责，实现国有资产增值，是当前国资委必须要面正确问题和挑战。深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 第5页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 在这么复杂监管和内控环境下，很多企业已经表达出来问题和挑战包含：1. 监管机构对企业高管层内部控制责任日趋严厉，没有有效风险管理工具帮助，高管职业生涯将面临很大威胁。如：国务院国有资产监督管理委员会于8月8日公布中央企业资产损失责任追究暂行方

4、法中第二十四条要求：“因企业内部控制存在重大缺点或者内部控制执行不力等其它情形造成资产损失，应该追究相关责任人责任。” 第二十七条要求：“企业因未建立内控管理制度或者内控管理制度存在重大缺点，造成企业重大或者尤其重大资产损失，除按照本方法对其它相关责任人进行责任认定外，企业分管责任人和企业主要责任人应该分别负担分管领导责任和主要领导责任。”第6页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 2. 企业面临各种潜在风险，若不加以控制将会造成巨大危害。比如：中信泰富、深南电、国储铜等企业一连串危机事件相继上演，都是因风险控制不妥而遭受巨大损失，企业管理者必须建立一套科学完善风

5、险防范体系和应对机制。3. 监管机构公布了对应政策法规，要求企业在一定时限内必须合规。财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合公布企业内部控制基本规范、国资委针对下属企业下发中央企业全方面风险管理指导等都有明确时间要求，迫使企业必须在要求时间内建立健全内部控制和全方面风险管理，到达监管目标。4.很多企业缺乏科学规范风险管理，无法有效实施内部控制和应对监管要求。假如没有科学风险控制制度，就不能针对既定内部控制目标，确定业务流程中风险控制点及提出预防办法，造成重大内部控制隐患。这么企业不能在内部形成自我循环、自我更新并改进风险控制体系，无法应对监管要求。第7页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全

6、方面风险管理与内部控制处理方案 5. 企业缺乏有效自动化辅助工具，难以高效掌控企业风险全貌。企业进行全方面风险梳理和内部控制评价需要花费大量人力和物力，尤其是对于集团管控型企业来说，层级多、规模大、审计人员少，难以全方面地梳理风险和评价内部控制。自动化信息系统能够帮助企业取得及时、有效、准确信息，进行高效沟通；经过各种风险管控数学计算模型，进行风险量化与评定，取得跨整个企业风险评定和风险视图；统计风险管理过程中大量文档与数据，进行集中控制与自动监控预警，帮助企业更加快更加好掌握市场机会。第8页目录一. 问题和挑战二. 处理方案概述三. 方案优势和业务收益四. 总体架构和主要功效模块五. 全方面

7、风险管理与内部控制信息系统系统及服务深圳市迪博企业风险管理技术有限企业第9页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 二. 处理方案概述综合主要风险管理与内部控制理论框架，深圳迪博企业根据监管要求和市场需求提出了“DIB全方面风险管理与内控管了解决方案”，涵盖全方面风险管理基本流程和内部控制系统各个步骤，包括信息采集、存放、加工、分析、测试、传递、报告、披露等各项功能。第10页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 经过部署深圳迪博风险管理与内控管理信息系统，为企业建立一套成熟完善风险管理系统基本框架，并建立了灵活、易于扩展风险管理与内控管

8、理系统平台，在此基础上根据风险管理业务需要提供对应系统功能。1、方案包括面向企业全方面风险管理与内部控制框架深圳迪博全方面风险管理与内控管了解决方案参考了COSO框架、财政部企业内部控制基本规范和深交所、上交所、国资委三个指引文件中要求，使得该解决方案中框架是全方面、可操作。风险管理与内部控制目标设定：如经营高效性、财务报告可靠性、法规遵照等。风险管理与内部控制实体：业务单位、职能部门和相关业务流程及活动。风险管理与内部控制流程：信息收集与风险定义、业务流程分析、风险评定与策略制定、风险监控与报告。第11页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 2、方案提供了多种风

9、险管理技术伎俩深圳迪博全方面风险管理与内控管了解决方案经过量化风险，进行风险分析、评定与预警；使用概率来标示风险发生可能性高低、对目标影响程度等等。有代表性几个技术伎俩包括：风险坐标图：把风险发生可能性高低、风险发生后对目标影响程度，作为两个维度绘制在直角坐标图中，根据不一样区域确定风险控制优先次序与策略。关键风险指标管理：是对引发风险事件发生关键成因指标进行管理方法，经过观察量化关键指标，以达到风险预警与风险控制目标。压力测试：是指在极端情景下，分析评定风险管理模型或内控流程有效性，发现问题，制定改进措施方法，目标是防止出现重大损失事件。层次分析法：是一种多准则思维方法，它将风险定性分析和定

10、量分析相结合，把风险管理过程层次化和数量化，在目标结构复杂且缺乏必要数据情况下尤为实用。教授打分法：教授打分法是处理含糊语言型指标常用方法。如德尔菲方法（Delphitechnique）。第12页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 3、方案使用了集团层次化多种监控、预警与报告伎俩深圳迪博全方面风险管理与内控管了解决方案使用了集团层次化多种监控、预警与报告伎俩，使集团高层能够在第一时间了解到集团各层次风险管理与内部控制全方面状况。风险预警：采取多种伎俩对集团各层次进行预警，包括指示灯预警、邮件预警、即时消息预警、短信预警等。风险与内控报告：以生成各种报表方式为集团

11、各层次提供清晰全方面风险控制状况，包含风险清单报表、风险控制矩阵报表、风险控制评定报表、风险管理报告等。第13页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 4、方案具备了强大沟通与协作功效企业风险管理与内部控制是全企业范围内活动，所以该处理方案为企业组员提供了一个沟通与协作平台，增强业务规范化与透明性。文档管理：支持文档版本控制、历史统计、权限控制，方便管理业务与内控中大量文档。流程自动化和工作流：经过业务流程与审批流程自动化，来规范业务与内控过程。统计管理：不论是文档操作还是流程流转，都将全部动作统计在案，方便流程审计。邮件与即时消息：方便企业人员相互沟通，同时也使得

12、沟通情况有据可查。第14页目录一. 问题和挑战二. 处理方案概述三. 方案优势和业务收益四. 总体架构和主要功效模块五. 全方面风险管理与内部控制信息系统系统及服务深圳市迪博企业风险管理技术有限企业第15页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 三. 方案优势和业务收益方案优势 深圳迪博全方面风险管理与内控管了解决方案，不仅仅针对风险管理全过程提供及时、准确信息，为量化风险提供计算服务；还为企业各部门之间风险沟通架设桥梁，躲避业务流程中人为错误，成为提高风险管理效率及可靠性重要保障。对用户来说，深圳迪博方案主要优势在于：作为企业风险管理、内控管理、内部审计部门独立业

13、务管理系统，深圳迪博全方面风险管理与内控管理信息系统能够有效地帮助以上部门成为企业全方面风险管理及内控有效第三方监控者。 第16页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 满足“管理集中、任务分级”内控管理业务要求，并适应企业内控工作模式和业务改变。深圳迪博全方面风险管理与内控管理信息系统，灵活可扩展性确保能够与企业其它业务系统集成，全方面覆盖了企业内控工作各个步骤，为企业实现事前、事中控制、事后监控提供了支持。 深圳迪博作为国内全方面风险管理与内控管理系统市场无可争议领先者之一，能够为中国大中型企业提供适用全方面风险管理与内控管理信息系统： 国际化全方面风险管理与内

14、控管理信息系统处理方案，同时能够提供当地化长久服务对大型企业内控管理业务了解深刻 已经成功为多家大型企业实施了内控管理系统，含有丰富实施经验 内控管理系统最正确软件提供商和服务商，拥有一流产品和客户满意度 用户界面友好熟悉，降低培训成本和误操作发生。各种协作与沟通伎俩，如团体站点、邮件、即时消息等，提升用户生产力。第17页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 第18页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 业务收益 深圳迪博全方面风险管理与内控管了解决方案能够帮助企业对业务流程风险进行有效控制，规范企业风险管理与内部控制流程，加速企业合

15、规。第19页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 业务收益集中管理集团各层次风险控制评定项目，针对下属企业、业务部门、风险控制部门和管理层提供对应监控界面，有效评定、控制业务流程中潜在各种风险，确保企业内控降低疏漏发生，为集团高层提供有效风险管理汇报。经过先进系统化风险控制技术与机制，规范企业风险管理与内部控制流程，以应对监管合规要求。建立风险知识库等教授系统，经过不停学习和自我完善，在企业内部形成自我更新并改进体系，从本质上为企业连续发展保驾护航。第20页目录一. 问题和挑战二. 处理方案概述三. 方案优势和业务收益四. 总体架构和主要功效模块五. 全方面风险管

16、理与内部控制信息系统系统及服务深圳市迪博企业风险管理技术有限企业第21页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 四. 总体架构和主要功能模块 深圳迪博全方面风险管理与内控管了解决方案使用了流行SOA架构，基础服务为整体系统或其他应用所公用，并能够充分利用企业现有一些IT架构，帮助企业快速实现风险管理与内部控制。第22页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 主要功效模块：流程分析：从经营实体、业务实体、业务流程层次进行逐一分解，帮助企业依据内部控制目标梳理主要业务流程，并确定风险控制点。初始信息：依据风险管理与内部控制目标，搜集相关信息，

17、进行分析、筛选、提炼，同时依据企业本身情况与所处环境进行风险结构定义与维护，风险大类普通包含战略风险、财务风险、市场风险、运行风险、法律风险等。至此，能够依据业务结构与风险结构确定企业中需要进行控制风险全图风险控制矩阵。第23页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 风险评定：使用相关技术方法，如风险坐标图，对需要控制风险进行量化评定。第24页深圳市迪博企业风险管理技术有限企业全方面风险管理与内部控制处理方案 风险控制：依据风险发生概率与危害性，选择适当风险控制策略，如风险负担、风险躲避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险赔偿、风险控制等。并针对各个量化风险设定阈值进行自动化风险监控与预警。监控汇报：对企业风险与内部控制情况进行汇总，以最直观方式向企业管理层进行汇报，如风险清单报表、风险控制矩阵报表、风险控制评定报表、风险管理汇报等。第25页目录一. 问题和挑战二. 处理方案概述三. 方案优势和业务收益四. 总体架构和主要功效模块五. 全方面风险管理与内部控制信息系统系统及服务深圳市迪博企业风险管理技术有限企业第26页深圳