农商行监事会工作制度

1、 PAGE PAGE 2某某农村商业银行股份有限公司监事会工作制度第 一 章 总 则第一条 为落实某某农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）其他相关规定，特制定本制度。第二条 依法维护本公司及全体股东的合法权益。第三条本制度对本行全体监事以及监事会指定的工作人员都具有约束力，全体监事必须按此制度和本行章程规定，履诚信和勤勉义务。第二章监事会职责第四条依据本行章程，本行监事会行使以下职权：（一）监督董事会、高级管理人员履行职责的情况，应当人员提出罢免建议；（二）检查、监督本行的财务活动；（三）要求董事、行长及高级管理人员纠正其损害本行利益的行为；发现公司经营情况异常可以进行调查，必要时可以聘请

2、承担；（四）对董事和高级管理人员进行专项审计和离任审计；（五并指导本行内部稽核审计工作；（六）对董事、董事长及高级管理人员进行质询；（七）向股东大会提出提案，提议召开临时股东大会；（八）列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或建议；（九）提请股东大会罢免不能履行职责的董事和监事；（十）依照公司法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（十一）他职权。第三章 信息沟通第五条 会办公室接受监事会的直接领导，向监事会负责。 PAGE PAGE 4第六条 制度化信息沟通的内容及相关处理。根据本行章方式处理相关信息：号容间门理5会事会办公 询后3内）行长办公会决议或会议纪要报决议材料前事

3、会办10日部5本行按规定对外披露前事会办4人批准之起 10事会办员有关联关系的关联交5财务信息10财务信息10室或综合部10董事会办公个工作日内室或业务部内部高管层按规定定期向前3作事会办告日部本行发生挤兑、重大舆2工作日内送监事审阅行长办公会涉及经营活3动的会议议题和所作出门录前2个日送监事审阅全行经营目标责任考核况旬门本行不良资产管理情况送监事审阅的报告旬门成3作内涉及本行经营的重大合送监事审阅情况工作日情况工作日18序时及经济责任审计方即时报送案、报告本行主要管理制度、流3财会部门送监事审阅55送部送能门第四章 监事会专门委员会工作第七条 办公室协助组织、落实。第八条 提名委员会的主要职

4、责是：（一）研究监事的选任标准和程序； PAGE PAGE 9（二）对监事的任职资格进行初步审核；（三）拟定监事会的人数和构成；（四）向监事会提名、推荐专门委员会人选；（五）对监事履职情况进行考核；（六）监事会授权的其他事项。第九条监督委员会的主要职责是：（一）本行实际的发展战略；（二）监督本行董事、高管层及其成员依法合规履职、尽职负责人的履职评价方案，定期组织履职考核评价；（三）负责拟订对本行经营决策、财务活动、风险管理和内过后组织实施；（四）根据监事会的授权，在本行发生重大突发事件和重大项、定期报告、重要制度进行评估并发表书面审核意见；（五）的编制和重大调整情况，并向监事会报告；（六）计工

5、作；（七）对本行内、外审计工作进行检查、指导；（八）对本行应尽的社会责任实行监督。对维护股东特别是中小股东和本行职工的合法权益实行监督；（九）监事会授予的其他职权。第十条加强对内审部门工作的联系、监督和指导。（一）作报告。1、需定期提交的报告：年度稽核审计计划；年中稽核审计工作实施情况及调整方案；年终稽核审计工作总结；2、需不定期提交的报告：及时报送内设职能部门及分支机构的审计结果；重大内审项目报告；内审工作中发现的重大问题；内审机构的调整、职责变更、负责人变动等情况；本行章程及监管部门要求提交的其他材料。（二）项审计；（三）监事会监督委员会负责对内审部门工作进行监督和计结果有疑问时，有权要求

6、行长和稽核审计部门作出解释。第十一条实施外部审计1请外部审计机构进行审计，由此发生的费用由本公司承担；2、外部审计的主要任务是对董事、行长和其他高级管理人他有必要进行的项目审计；3报监事会批准；4、外部审计报告须先征得监事会认可后方可向相关部门报备；5指导，并向监事会报告。第五章履行监督职责第十二条 织、记录以及档案的保管、报备由监事会办公室负责落实。第十三条 监事会会议期间，监事会办公室将提供本制度第形成监事会决议向相关部门和人员提出质询。监事会办公室将及时把相关资料传达至全体监事，监事会成员均有权要求随时查看相关信息和资料。第十四条 监事会可要求本行董事、行长及其他高级管理人题。第十五条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项管理人员会议。第十六条 监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结管理人员履职考核评价的重要依据。第十七条 监事会发现董事会、高级管理人员有违反法律、规定提起诉讼。第十八条 监事会发现董事会和高级管理人员未执行审慎的，将责令予以纠正。第十九条监事会发现本行业务出现异常波动的，将向董会或高级管理人员提出质疑。第二十条监事会在履行职责时，有权向本行相关人员和机构了解情况，相关人员和机构应给予配合。第二十一条 所需的合理费用应由本行承担。第二十二条 全体监事必须按此制度和本行章程规