内部控制制度(案例1)

1、【送审稿2】XX公司二一六XX公司二一六年十月内部控制制度V1.0目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc433897719 第一篇 采购管理制度 PAGEREF _Toc433897719 h 5 HYPERLINK l _Toc433897720 第一章总则 PAGEREF _Toc433897720 h 5 HYPERLINK l _Toc433897721 第二章非生产性质的采购管理 PAGEREF _Toc433897721 h 6 HYPERLINK l _Toc433897722 第三章生产性质的采购管理制度 PAGEREF _Toc4338977

2、22 h 14 HYPERLINK l _Toc433897723 第四章附则 PAGEREF _Toc433897723 h 16 HYPERLINK l _Toc433897724 第二篇 合同管理制度 PAGEREF _Toc433897724 h 29 HYPERLINK l _Toc433897725 第一章总则 PAGEREF _Toc433897725 h 29 HYPERLINK l _Toc433897726 第二章合同的分类和主管部门 PAGEREF _Toc433897726 h 29 HYPERLINK l _Toc433897727 第三章非生产经营类合同的管理 PA

3、GEREF _Toc433897727 h 30 HYPERLINK l _Toc433897728 第四章生产经营类合同的管理 PAGEREF _Toc433897728 h 33 HYPERLINK l _Toc433897729 第五章合同授权委托管理 PAGEREF _Toc433897729 h 37 HYPERLINK l _Toc433897730 第六章附则 PAGEREF _Toc433897730 h 37 HYPERLINK l _Toc433897731 第三篇 固定资产管理制度 PAGEREF _Toc433897731 h 46 HYPERLINK l _Toc43

4、3897732 第一章总则 PAGEREF _Toc433897732 h 46 HYPERLINK l _Toc433897733 第二章固定资产的管理职责 PAGEREF _Toc433897733 h 46 HYPERLINK l _Toc433897734 第三章固定资产的范围及分类 PAGEREF _Toc433897734 h 47 HYPERLINK l _Toc433897735 第四章固定资产的日常管理 PAGEREF _Toc433897735 h 48 HYPERLINK l _Toc433897736 第五章附则 PAGEREF _Toc433897736 h 52 H

5、YPERLINK l _Toc433897737 第四篇 无形资产管理制度 PAGEREF _Toc433897737 h 61 HYPERLINK l _Toc433897738 第一章总则 PAGEREF _Toc433897738 h 61 HYPERLINK l _Toc433897739 第二章无形资产的范围 PAGEREF _Toc433897739 h 61 HYPERLINK l _Toc433897740 第三章无形资产的管理职责 PAGEREF _Toc433897740 h 61 HYPERLINK l _Toc433897741 第四章无形资产的管理 PAGEREF _

6、Toc433897741 h 62 HYPERLINK l _Toc433897742 第五章附则 PAGEREF _Toc433897742 h 65 HYPERLINK l _Toc433897743 第五篇 人力资源管理制度 PAGEREF _Toc433897743 h 68 HYPERLINK l _Toc433897744 第一章总则 PAGEREF _Toc433897744 h 68 HYPERLINK l _Toc433897745 第二章人力资源部主要职责 PAGEREF _Toc433897745 h 68 HYPERLINK l _Toc433897746 第三章人工成

7、本预算管理 PAGEREF _Toc433897746 h 69 HYPERLINK l _Toc433897747 第四章招聘管理 PAGEREF _Toc433897747 h 73 HYPERLINK l _Toc433897748 第五章员工变动管理 PAGEREF _Toc433897748 h 82 HYPERLINK l _Toc433897749 第六章考勤管理 PAGEREF _Toc433897749 h 84 HYPERLINK l _Toc433897750 第七章薪酬管理 PAGEREF _Toc433897750 h 90 HYPERLINK l _Toc43389

8、7751 第八章绩效考核及晋升 PAGEREF _Toc433897751 h 93 HYPERLINK l _Toc433897752 第九章员工培训管理 PAGEREF _Toc433897752 h 104 HYPERLINK l _Toc433897753 第十章员工信息及档案资料管理 PAGEREF _Toc433897753 h 111 HYPERLINK l _Toc433897754 第十一章员工奖惩制度 PAGEREF _Toc433897754 h 112 HYPERLINK l _Toc433897755 第十二章附则 PAGEREF _Toc433897755 h 11

9、5 HYPERLINK l _Toc433897756 第六篇 项目管理制度 PAGEREF _Toc433897756 h 125 HYPERLINK l _Toc433897757 第一章总则 PAGEREF _Toc433897757 h 125 HYPERLINK l _Toc433897758 第二章报价管理 PAGEREF _Toc433897758 h 126 HYPERLINK l _Toc433897759 第三章成本预算管理 PAGEREF _Toc433897759 h 127 HYPERLINK l _Toc433897760 第四章风险金管理 PAGEREF _Toc

10、433897760 h 129 HYPERLINK l _Toc433897761 第五章收费管理 PAGEREF _Toc433897761 h 130 HYPERLINK l _Toc433897762 第六章附则 PAGEREF _Toc433897762 h 133 HYPERLINK l _Toc433897763 第七篇 研发管理制度 PAGEREF _Toc433897763 h 146 HYPERLINK l _Toc433897764 第一章总则 PAGEREF _Toc433897764 h 146 HYPERLINK l _Toc433897765 第二章科技创新体系构架

11、及管理职责 PAGEREF _Toc433897765 h 146 HYPERLINK l _Toc433897766 第三章科研项目管理 PAGEREF _Toc433897766 h 147 HYPERLINK l _Toc433897767 第四章科技经费及管理 PAGEREF _Toc433897767 h 148 HYPERLINK l _Toc433897768 第五章科研资产管理 PAGEREF _Toc433897768 h 149 HYPERLINK l _Toc433897769 第六章科研成果管理 PAGEREF _Toc433897769 h 149 HYPERLINK

12、 l _Toc433897770 第七章科技奖励及约束 PAGEREF _Toc433897770 h 151 HYPERLINK l _Toc433897771 第八章院级科研项目管理实施细则 PAGEREF _Toc433897771 h 151 HYPERLINK l _Toc433897772 第九章附则 PAGEREF _Toc433897772 h 157 HYPERLINK l _Toc433897773 第八篇 全面预算管理制度 PAGEREF _Toc433897773 h 161 HYPERLINK l _Toc433897774 第一章 总则 PAGEREF _Toc43

13、3897774 h 161 HYPERLINK l _Toc433897775 第二章预算的总体要求 PAGEREF _Toc433897775 h 161 HYPERLINK l _Toc433897776 第三章预算的组织体系 PAGEREF _Toc433897776 h 162 HYPERLINK l _Toc433897777 第四章预算的内容组成 PAGEREF _Toc433897777 h 162 HYPERLINK l _Toc433897778 第五章预算的责任主体 PAGEREF _Toc433897778 h 163 HYPERLINK l _Toc433897779

14、第六章预算的编制方法 PAGEREF _Toc433897779 h 165 HYPERLINK l _Toc433897780 第七章预算编制的依据 PAGEREF _Toc433897780 h 166 HYPERLINK l _Toc433897781 第八章预算编制的流程 PAGEREF _Toc433897781 h 167 HYPERLINK l _Toc433897782 第九章预算的执行、分析和调整 PAGEREF _Toc433897782 h 167 HYPERLINK l _Toc433897783 第十章预算的考核 PAGEREF _Toc433897783 h 168

15、 HYPERLINK l _Toc433897784 第十一章预算的信息化建设 PAGEREF _Toc433897784 h 169 HYPERLINK l _Toc433897785 第十二章附则 PAGEREF _Toc433897785 h 169 HYPERLINK l _Toc433897786 第九篇 资金管理制度 PAGEREF _Toc433897786 h 170 HYPERLINK l _Toc433897787 第一章总则 PAGEREF _Toc433897787 h 170 HYPERLINK l _Toc433897788 第二章资金管理职责 PAGEREF _T

16、oc433897788 h 170 HYPERLINK l _Toc433897789 第三章现金管理 PAGEREF _Toc433897789 h 170 HYPERLINK l _Toc433897790 第四章银行账户管理 PAGEREF _Toc433897790 h 171 HYPERLINK l _Toc433897791 第五章票据管理 PAGEREF _Toc433897791 h 173 HYPERLINK l _Toc433897792 第六章财务专用章使用管理 PAGEREF _Toc433897792 h 175 HYPERLINK l _Toc433897793 第

17、七章重大资金使用的审批 PAGEREF _Toc433897793 h 175 HYPERLINK l _Toc433897794 第八章外汇管理 PAGEREF _Toc433897794 h 176 HYPERLINK l _Toc433897795 第九章附则 PAGEREF _Toc433897795 h 176 HYPERLINK l _Toc433897796 第十篇 财务报告管理制度 PAGEREF _Toc433897796 h 178 HYPERLINK l _Toc433897797 第一章总则 PAGEREF _Toc433897797 h 178 HYPERLINK l

18、 _Toc433897798 第二章财务报告的管理职责 PAGEREF _Toc433897798 h 178 HYPERLINK l _Toc433897799 第三章财务报告的内容 PAGEREF _Toc433897799 h 178 HYPERLINK l _Toc433897800 第四章财务报告的编制 PAGEREF _Toc433897800 h 180 HYPERLINK l _Toc433897801 第五章财务报告的披露 PAGEREF _Toc433897801 h 196 HYPERLINK l _Toc433897802 第六章财务报告的分析利用 PAGEREF _T

19、oc433897802 h 196 HYPERLINK l _Toc433897803 第七章附则 PAGEREF _Toc433897803 h 197 HYPERLINK l _Toc433897804 第十一篇 财务基础管理制度 PAGEREF _Toc433897804 h 200 HYPERLINK l _Toc433897805 第一章总则 PAGEREF _Toc433897805 h 200 HYPERLINK l _Toc433897806 第二章财务基础管理职责 PAGEREF _Toc433897806 h 200 HYPERLINK l _Toc433897807 第三

20、章财务部及财务岗位分工 PAGEREF _Toc433897807 h 200 HYPERLINK l _Toc433897808 第四章院会计制度管理 PAGEREF _Toc433897808 h 201 HYPERLINK l _Toc433897809 第五章会计凭证与稽核 PAGEREF _Toc433897809 h 202 HYPERLINK l _Toc433897810 第六章会计工作交接管理 PAGEREF _Toc433897810 h 203 HYPERLINK l _Toc433897811 第七章会计档案管理控制 PAGEREF _Toc433897811 h 20

21、4 HYPERLINK l _Toc433897812 第八章财务信息化管理 PAGEREF _Toc433897812 h 206 HYPERLINK l _Toc433897813 第九章附则 PAGEREF _Toc433897813 h 207 HYPERLINK l _Toc433897814 第十二篇 信息化管理制度 PAGEREF _Toc433897814 h 211 HYPERLINK l _Toc433897815 第一章总则 PAGEREF _Toc433897815 h 211 HYPERLINK l _Toc433897816 第二章信息化管理职责 PAGEREF _Toc433897816 h 212 HYPERLINK l _Toc433897817 第三章基础架构建设与维护管理 PAGEREF _Toc433897817 h 214 HYPERLINK l _Toc433897818