证监会证券市场客户资金监控系统商业银行接口

1、目录目录2前言31.接口规范说明41.1.1.2.范围4总则42.接口文件说明72.1.2.2.2.3.2.4.2.5.2.6.2.7.2.8.2.9.存管公司信息文件7客户基本信息8客户转账明细文件9客户管理账户余额信息文件10变动信息11余额信息12公司客户公司客户存款账户存款账户存管缴存备付金信息文件13结算备付金存款账户余额文件14文件文件14附 录16前言作为中国市场客户系统重要的规范文档之一，规定了接口文件的格式、内容等。文档中的代码均采用市场的行业标准，对规范的解释由中国投资者保护基金公司负责。主要起草：中国、中国投资者保护基金公司。为第一次发布。1. 接口规范说明1.1. 范围

2、适用于商业作为存管、结算与中国市场客户系统之间传输信息的设计和使用。1.2. 总则本部分描述了接口文件格式、命名规则及相关约定。1.2.1. 文件格式接口文件采用文本文件（TXT）格式，每种文件编码存放在一个文件中。文件包括文件头和文件内容，文件内容采用行排列方式。文本文件经产生后进行压缩加密，生成压缩加密文件和密钥文件。报送报送为产生报送文件并与加密压缩文件、密钥文件一起报送。1.2.2. 命名规则接口文件命名规则：文件编码：TB_报送机构_公司代码 _数据日期_版本号重报标识_文件编码_增量/全量标识.TXT压缩加密文件：TB_报送机构_公司代码_数据日期_版本号重报标识_ 文件编码_增量

3、/全量标识_ 压缩标识加密标识.7Z说明：“TB”：存管标识；报送机构：为报送的唯一编码，使用颁布的编码。公司代码：为对应公司的报送代码（使用颁布的机构代码），若按券商区分，则写 8 个0；、密钥和打包命名规则：密钥文件：TB_报送机构 _数据日期.KEY文件：TB_报送机构 _数据日期.LIST打包：TB _报送机构_数据日期.ZIP(RAR)说明：“TB”：存管标识。报送机构：为报送的唯一编码，使用颁布的编码。数据日期：指所报送的数据的日期（交易日），格式为 YYYYMMDDHHmmSS，14 位字符。对于每天报送的文件，只使用一个加密密钥文件，如是重报的话，也是生成一个新的加密密钥文件版

4、本号：用于报送自己控制版本（按时间排序，可间断），3 位字符。同一次报送所有文件版本号一致。重报标识：标识本文件是（Y）否（N）为重报。数据日期：指所报送的数据的日期（交易日），格式为 YYYYMMDD，8 位字符。文件编码：为 3 位字符，用于标识报送数据的类别；（参见附录：文件编码）全量/增量标识：1 位字符，用于标识所报送的数据是全量(Q)还是增量(Z)。压缩标识：用于标识是否(Y/N)压缩。加密标识：1 位字符，用于标识是否加密及加密算法（AAES 加密算法，N不加密，加密算法扩充时用其它字符标识）。举例：TB_1021000_50030600_20091116_001N_B01_Q_

5、YA.7Z报送机构：1021000公司代码：50030600数据日期：20091116（2009 年 11 月 16 日）版本号：001重报标识：N（非重报）文件编码：B01（客户基本信息）全量/增量：Q（全量）是否压缩：Y（压缩）加密标识：A（用 AES 算法加密）1.2.3. 文件头每个接口文件的文件头均包含以下内容：接口规范版本信息：Ver=*.*，同一天报送所有文件版本号一致。本文件数：RecordCount=*。1.2.4.数据文本文件（TXT）遵循以下约定：采用UTF-8 格式。单行内容中，各字段间采用竖线“|”分隔符，竖线不应该出现在首尾。各字段均按本说明规定的字段序号按顺序填写

6、。各字段均为规定格式的字符串，字段规定参见“接口文件说明”部分。每行（包括最后一行）以 0 x0A 结束。对于每天报送的文件，只使用一个文件，如是重报的话，也是生成一个新的文件，内容为当次报送的文件列表，文件列表需要要包含的内容为：文件类型、文件名、文件大小。举例：TB_1021000_20090906201506.KEY报送机构：1021000数据日期：20090906201506（2009 年 09 月 06 日 20:15:06）举例：TB_1021000_20090906201506.LIST报送机构：102100020090906201506（2009 年 09 月 06 日 20:

7、15:06）举例：TB _1021000_20090906201506. ZIP(RAR)报送机构：102100020090906201506（2009 年 09 月 06 日 20:15:06）1.2.5. 重报约定重报约定：可以重送全部文件。对于单个文件的错误，也可以单独重报修正后的正确文件。2.接口文件说明本部分描述了各接口文件名规则和内容。描述约定：字符型字段：以 Cx 格式表示，其中 x 代表长度。整数型字段：以Nx 格式格式表示，其中 x 代表数字型字符串总长度。浮点数字型字段：以Nx ,y 格式表示，其中x 代表数字型字符串总长度，y 代表小数位数，x 包括一位小数点。2.1.

8、存管公司信息文件2.1.1. 文件说明2.1.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1YHDM代码C7N确定的编码B01：存管公司信息文件说明：报送数据为公司营业部登记信息；2.2. 客户基本信息2.2.1. 文件说明2.2.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1YHDM代码C7N确定的编码2ZQGSDM公司代码C8N确定的公构编码3GLZH管理账户账号C20N客户管理账户账号4BZ币种C3NCNY：；USD：；HKD：港币5GLZHZT管理账户状态C1N0:正常 1：销户 9：其他6KHRQ日期C8N格式：YYYYMMDD7XHRQ销户日期C8Y格式：YYYYM

9、MDD8JSZH结算账户账号C32Y客户结算账户账号9ZJZH账户账号C20N客户账户账号10KHMC客户名称C80NB02：客户基本信息说明：报送数据为客户基本信息。全量为全部存量非销户账户信息；增量数据包括如下部分的： 当日信息发生改变的；2ZQGSDM公司代码C8N确定的公构编码3YYBMC公司名称C80N4SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2.3. 客户转账明细文件2.3.1. 文件说明2.3.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1YHDM代码C7N确定的编码2ZQGSDM公司代码C8N确定的公构编码B03: 客户转账明细文件说明：报送数据为客户转账明细；11

10、KHLX客户类型C4NINVE：个人；INVI：机构；INVA：人12ZJLX客户证件类型C2N详见附录 3：客户证件类型表13ZJHM客户证件号码C20N14ZJYXJZR证件有效期截止日C8Y格式：YYYYMMDD15FRDBC40Y16FRDBZJHM证件号码C20Y17JBR经办人C40Y18JBRZJHM经办人证件号码C20Y19ZCDZ地址C80Y20LXDZ联系地址C80N21YZBMC6N22LXDHC20N23SJHM号码C20Y24DZYX电子邮箱C30Y25SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2.4. 客户管理账户余额信息文件2.4.1. 文件说明2.4.2. 文

11、件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1YHDM代码C7N确定的银行编码2ZQGSDM公司代码C8N确定的公司机构编码3GLZH管理账户账号C16N客户管理账户账号B04： 客户管理账户余额信息文件说明：报送数据为客户管理账户余额信息；全量为全部存量非销户管理账户余额信息；增量数据包括如下部分的： 当日信息发生改变的；3JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD4GLZH管理账户账号C20N客户管理账户账号5JSZH结算账户账号C32客户结算账户账号6ZJZH账户账号C20N客户账户账号7JYSJ交易时间C6N格式：HHMMSS8YHLSH流水号C20N存管端流水号9ZQLSH流水号C

12、20N公司端流水号10ZZLX转账类型C1N1：银转证；2：证转银；11BZ币种C3NCNY：；USD：；HKD：港币12FSJE发生金额N17,2N13SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2.5.公司客户存款账户变动信息2.5.1. 文件说明2.5.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1YHDM代码C7N确定的编码2ZQGSDM公司代码C8N确定的公构编码3JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD4CKZHLB存款账户类别C1N1：法人交收账户；2：汇总账户；3：汇总分账户；4：小额休眠账户；5：中止交易账户；6：其他5CKZHZH存款账户账号C32N6CKZHM

13、C存款账户名称C80N7CKZHKHH存款账户行C60N8BZ币种C3NCNY：；USD：；HKD：港币B05：公司客户存款账户变动信息说明：报送数据为客户存款账户变动信息；4JSZH结算账户账号C32N客户结算账户账号5ZJZH账户账号C20N客户账户账号6BZ币种C3NCNY：；USD：；HKD：港币7GLZHYE管理账户余额N17,2N8GLZHDJJE管理账户冻结金额N17,2N9SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2.6.公司客户存款账户余额信息2.6.1. 文件说明2.6.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1YHDM代码C7N确定的银行编码2ZQGSDM公

14、司代码C8N确定的公司机构编码3JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD4CKZHLB存款账户类别C1N1：法人交收账户；2：汇总账户；3：汇总分账户； 4：小额休眠账户；5：中止交易账户；6：其他5CKZHZH存款账户账号C32NB06:公司客户存款账户余额信息说明：报送数据为客户存款账户余额信息。9LSH流水号C20N结算系统内变动的流水号10JDBZ借贷标志C1N1：借；2：贷11BDLX变动类型C1N1：银证转帐记账；2：利息；3：费用；4：其他12FSJE发生金额N17,2N13BZXX备注信息C80Y14DFZHZH对方账户账号C32N15DFZHMC对方账户名称C80N16D

15、FZHKHH对方账户行C60N17SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2.7. 存管缴存备付金信息文件2.7.1. 文件说明2.7.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1YHDM代码C7N确定的银行编码2ZQGSDM公司代码C8N确定的公司机构编码3JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD4BZ币种C3NCNY：；USD：美元；HKD：港币5JCBFJRCJE缴存备付初余额N17,2N6JCBFJTZJE缴存备付金调整金额N17,2N7JCBFJTZFX缴存备付金调整方向C1N1：增加 2：减少8JCBFJRZJE缴存备付余额N17,2N9SJRQ数据日期C8N格式

16、：YYYYMMDDB07：存管缴存备付金信息文件说明：报送数据为存管缴存备付金信息；6CKZHMC存款账户名称C80N7CKZHKHH存款账户行C60N8BZ币种C3NCNY：；USD：；HKD：港币9CKZHRCYE存款账户日初余额N17,2N10CKZHRZYE存款账户日终余额N17,2N11SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2.8. 结算备付金存款账户余额文件2.8.1. 文件说明2.8.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1YHDM代码C7N确定的银行编码2BFJCKZHZH备付金存款账户账号C32N3BFJCKZHMC备付金存款账户名称C80N4BFJCKZ

17、HKHH备付金存款账户行C60N5ZHZT账户状态C3N6ZHYE账户余额N17,2N7DJJE冻结金额N17,2N8BZ币种C3NCNY：；USD：美元；HKD：港币9SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD10BZXX备注信息C80YD01：结算备付金存款账户余额文件说明：报送数据为结算备付金存款账户余额2.9. 文件文件2.9.1. 文件说明2.9.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1WJM文件名C40N有规范名规则所产生的文件名2SBRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD3WJDX文件大小C10NB09：文件文件说明：此为上报文件的，文件的分类条目以上述文档内容

18、为准;此有上报按照实际情况填写，需多次对照校验，确认无误；一次报送只产生一份文件，并且中只包含一个密钥文件名；的字段条目个数会因为业务的发展而增加，请以的规范为准；数据分隔符号为“|“。附录1、文件编码文件编码表机构代码1机构代码机构代码见表 1，更新以确定的代码为准。表 1机构代码表取值描述备注1021000中国工商1031000中国农业1041000中国1051000中国建设3012900交通3021000中信3031000中国光大3041000华夏3051000中国民生3065810发展3075840发展3085840招商序号报送方业务类别编码1存管存管公司信息文件B012客户基本信息B

19、023客户转账明细文件B034客户管理账户余额信息B045公司客户存款账户变动信息B056公司客户存款账户余额信息B067存管缴存备付金信息文件B078结算结算备付金存款账户余额文件D019文件文件文件B092 券商机构代码券商机构代码见表 2，更新以中国确定的代码为准。表 2 券商机构代码表取值描述备注10040000渤海公司10050000公司10060000长江10080000东海公司10090000国金公司10140000大同经纪公司10150000东北10160000东方10170000东莞公司10180000第一创业公司10200000光大10230000广发10240000国海公

20、司10250000广州公司10270000国泰君安1028000010290000国信10330000海通10380000宏源10400000华安公司10420000华龙公司10430000公司10440000华西公司10460000华鑫公司10470000民生公司10480000联讯经纪公司10500000公司30939103102900浦东发展3131000313290031311003132610哈尔滨31330103135840平安3136020东莞10510000世纪公司10540000联合公司10610000公司10620000平安公司10680000山西10700000航天经纪公

21、司10710000公司10720000申银万国10730000五矿经纪公司10750000沈阳诚浩经纪公司10760000首创公司10780000天风经纪公司10820000中信万通公司10830000英大公司10870000西部10880000经纪公司10890000西南公司10900000厦门10910000湘财公司1094000010960000众成公司10970000方正公司10990000中国国际金融11000000中国11010000中山公司11020000中信11080000川财经纪11100000大通11170000国元11200000和兴经纪公司11300000陕西开源经纪公司11380000万联公司11460000财通经纪公司11620000国都公司12360000齐鲁12710000中信公司12970000日信公司13080000华宝经纪13090000华创经纪公司