IB股指期货业务流程

1、一、IB业业务简介二、证券公公司IB业业务范围三、证券公公司IB业业务规则要要点四、IB业业务基本要要求五、开户流流程六、资金流流程七、风险控控制八、IB业业务其它注注意事项一、IB业业务简介IB (IIntrooduciing BBrokeer)制度度：机构或或者个人接接受期货经经纪商的委委托，介绍绍客户给期期货经纪商商并收取一一定佣金的的业务模式式。IB制度起起源于美国国，目前在在金融期货货交易发达达的国家和和地区（美美国、英国国、韩国、我国台湾湾地区等）得得到普遍推推广，并取取得了成功功。目前我国采采用券商IIB制度券商IB (Inttroduucingg Brooker)制度：券券商担

2、任期期货公司的的介绍经纪纪人或期货货交易辅助助人,期货货交易辅助助业务包括括招揽客户户、代理期期货商接受受客户开户户等。通常常而言,券券商IB制制度就是券券商介绍客客户给期货货公司、期期货公司向向证券公司司支付一定定佣金的模模式。IB业务关关系图二、证券公公司IB业业务范围协助办理开开户手续；提供期货行行情信息、交易设施施；中国证监会会规定的其其他服务。证券公司不不得代理客客户进行期期货交易、结算或交交割，不得得代期货公公司、客户户收付期货货保证金，不不得利用证证券资金账账户为客户户存取、划划转期货保保证金。三、证券公公司IB业业务规则要要点1、证券公公司为期货货公司介绍绍客户时，应应当向客户

3、户明示其与与期货公司司的介绍业业务委托关关系，解释释期货交易易的方式、流程及风风险，不得得作获利保保证、共担担风险等承承诺，不得得虚假宣传传，误导客客户。2、证券公公司应当建建立完备的的协助开户户制度，对对客户的开开户资料和和身份真实性等进进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。 3、证券公公司不得代代客户下达达交易指令令，不得利利用客户的的交易编码码、资金账账号或期货货结算账户户进行期货货交易，不不得代客户户接收、保保管或者修修改交易密密码。4、证券公公司不得直直接或者间间接为客户户从事期货货交易提供供融资或担担保

4、。5、期货、现货市场场行情发生生重大变化化或者客户户可能出现现风险时，证证券公司及及其分支机机构可以协协助期货公公司向客户户提示风险险。四、IB业业务基本要要求（一）、证证券公司IIB业务组组织架构与与人员配备备证券公司期货公司IB业务管理部门IB业务管理部门对接证券营业部管理服务证券公司IB业务组织架构证券公司、期货公司司应成立或或指定专门门的部门负负责介绍业业务的管理理和业务对对接证券公司IIB业务人人员基本要要求：1、证券公公司从事介介绍业务应应按要求配配备专职介介绍业务人人员（以下下简称专职职业务人员员）。专职职业务人员员是专门从从事介绍业业务、具备备期货从业业人员资格格、通过中中期协

5、组织织的业务专专项培训和和考试的人人员。2、证券公公司总部至至少有5名名专职业务务人员，证证券公司营营业部至少少有2名专专职业务人人员。专职职业务人员员发生变更更时，证券券公司应及及时公示，在在2个工作作日内将变变更后所涉涉具体业务务事项书面面通知期货货公司。3、证券公公司营业部部负责人应应通过中期期协组织的的介绍业务务专项培训训和考试。IB专职业业务人员协协助开户职职能：1、向客户户明示期货货公司、客客户与证券券公司的介介绍业务委委托关系；解释期货货交易的方方式、流程程及风险；告知客户户期货保证证金安全存存管要求、出入金流流程、交易易结算结果果查询方式式等基本情情况；接受受投资者有有关业务咨

6、咨询。2、具体落落实股指指期货投资资者适当性性制度。3、对客户户的开户资资料的真实实性、合规规性、完整整性等进行行审查，及及时将客户户开户资料料提交期货货公司。4、指导客客户阅读和和签署期期货交易风风险说明书书、开开户申请表表、期期货经纪合合同等相相关文件。5、介绍业业务客户开开户合同的的有效管理理。6、联合办办法中约定定的其他相相关工作。IB专职业业务人员协协助风控职职能：按照联合办办法的约定定承担协助助风险控制制的职责。但尽可能能做到：熟悉期货风风险管理系系统的构成成及操作、期货合约约的即时保保证金率、风险度的的计算方法法、期货行行情系统、了解客户户的相关信信息等。关注期货行行情及IBB客

7、户的持持仓、账户户风险度，从从客户服务务的角度提提醒客户注注意持仓风风险。加强与期货货公司风控控人员之间间的沟通，做做到责任清清晰、衔接接顺畅、风风控有效。联合办法中中约定的其其他相关工工作。（二）、证证券公司IIB业务基基础设施规规范场地规范：证券营业部部应设置专专门的期货货开户专区区，与证券券业务隔离离有开展介绍绍业务的显显著标识建议：1、独立的的IB业务务房间，并并有正规的的标识门牌牌标明期货货IB开户户室2、具有单单色拍照背背景非简单的隔隔断房间房间不得兼兼作他用公示要求：证券营业部部应在现场场公示以下下信息：介绍业务范范围营业部从事事介绍业务务的专职业业务人员的的名单、照照片等信息息

8、期货公司期期货保证金金账户信息息、期货保保证金安全全存管方式式客户开户和和交易流程程、出入金金流程交易结算结结果查询方方式客户投诉电电话及投诉诉处理流程程联合办法中中规定的其其他应公示示的信息公示信息要要真实、准准确和完整整，并按要要求及时调调整五、开户流流程（一）、经经纪合同签签署流程示示意图：法人开户自然户携带 1、年检有效的营业执照副本原件及复印件；2、税务登记证复印件；3、银行开户许可证复印件；4、法定代表人授权委托书；5、法定代表人身份证原件 及复印件；6、指令下达人身份证原件 及复印件；7、资金调拨人身份证原件及复印件；携带身份证原件在银行开立期货结算帐户经办人审核开户资料经纪合同

9、签署流程解说风险揭示、合同、交易流程签署经纪合同开户申请表确 定 服 务 费 收 取 标 准经纪合同签署确认书由经办人填写；并由复核人员审核后签字确认；（二）、开开立帐户流流程示意图图：开立帐户流程通过“电子化开户系统”录入客户资料根据审核后的开户申请表资料信息期货公司进行审核开户资料发送至中金所申请交易编码根据中金所开立的交易编码开立资金帐户开户资料发送至中金所由期货公司完成由IB营业部经办人完成 期货公司通知IB营业部经办人，再由经办人通知客户通知帐号及交易密码（三）、开开户管理流流程投资者可以以选择直接接在期货营营业网点办办理开户手手续，如同同目前商品品期货开户户。与期货公司司建立介绍绍

10、商关系的的证券公司司及其营业业部，可以以在其营业业部受理投投资者期货货开户申请请。证券营业部部受理期货货开户申请请后，将开开户资料转转交期货公公司审核，期期货公司通通过复核与与客户签订订经纪合同同，并按约约定方式送送达合同文文本，或开开户人在证证券营业部部现场领取取。经期货公司司审核通过过，期货公公司为客户户申请编码码。期货公司即即时、定期期对证券机机构开立的的股指期货货帐户资料料进行审查查，并针对对其缺失进进行相关的的催补以及及进一步稽稽核工作。（四）、自自然人开户户提供开户人人、资金调调拨人、指指令下达人人身份证原原件及复印印件。开户人在中中、农、工工、建、交交五家银行行中选择一一家或多家

11、家选择开立立个人银行行账户。 注：期货货结算帐户户如有变动动，客户应应立即以书书面方式告告知期货公公司；否则则由此带来来的后果由由客户负责责。开户人必须须本人亲自自签署期期货经纪合合同书（一一式三份，客客户、证券券营业部、期货经纪纪公司各执执一份）及及附件。如果开户人人与资金调调拨人、指指令下达人人不是同一一人时，开开户人应在在开户登登记申请表表相关栏栏中书面指指定；资金金调拨人、指令下达达人应在被被授权人签签字留样处处签字留样样。开户后证券券营业部经经办人须在在开户登登记表上上签字。有以下情形形的人员不不得开户：（1）无民民事行为能能力人或者者限制民事事行为能力力人；（2）期货货公司的工工作

12、人员及及其配偶；（3）各级级期货监管管机构和期期货业协会会的工作人人员及其配配偶；（4）国家家机关和事事业单位； （5）市场场禁止进入入者；（6）未能能提供开户户证明材料料的单位和和个人；（7）期货货监管机构构规定不得得从事期货货交易的其其他单位和和个人。证券公司专专门从事介介绍业务的的工作人员员不得进行行期货交易易（五）、法法人开户法人开户应应提供以下下相关资料料：年检有效的的营业执照照副本原件件及复印件件；组织机构代代码证复印印件税务登记证证复印件；银行开户许许可证复印印件；法定代表人人授权委托托书；法定代表人人身份证复复印件；指令下达人人身份证原原件及复印印件；资金调拨人人身份证原原件及

13、复印印件；（六）、开开户管理要要点开户人员和和业务人员员应具备期期货从业人人员资格并并取得执业业证书； 按规定要求求审查客户户的合法资资格，审查查证券、期期货交易市市场禁入者者名单；交易前应已已完成各项项开户手续续及电脑建建档完毕； 对客户不得得有代客操操作或代客客户保管存存折、印鉴鉴情况，不不作获利保保证； 客户提供相相关文件的的基础上，代代其申请交交易编码，一一户一码，避避免混码交交易。（七）、开开户注意事事项证券营业部部经办人要要严格审核核各项证件件、文件的的合规性和和有效性（个个人身份证证的有效期期、法人营营业执照副副本的年检检章），对对有疑问的的证件应进进行必要鉴鉴定。严格审核客客户

14、授权委委托书的有有效性、权权限范围。客户已拥其其他期货公公司的交易易编码，必必须按新开开户的手续续重新在我我公司申请请交易编码码。本业务必须须由证券营营业部双岗岗专人经办办、期货公公司专人审审核。以电话录音音方式告知知客户网上上交易初始始密码，并并要求客户户立即更改改密码同时时将应急电电话号码告告知客户。证券营业业部应该掌掌握期货公公司相关的的应急电话话。（八）、解解释介绍业业务委托关关系：在营业部部现场向客客户明示证证券公司与与期货公司司的介绍业业务委托关关系。向客户解解释期货公公司、客户户、证券公公司三者之之间的权利利义务关系系（九）、实实名制审核核：期货公司司应当要求求从事中间间介绍业务

15、务的证券公公司遵照实实名制的新新要求协助助办理开户户手续。协协助办理开开户手续时时,按照实实名制要求求对照核实实客户真实实身份,核核对客户期期货结算账账户户名与与其有效身身份证明文文件中姓名名或者名称称一致。（十）、具具体落实股指期货货投资者适适当性制度度核心理念：审慎选择择股指期货货投资者，将将适当的产产品销售给给适当的客客户。证券公司从从事介绍业业务，应当当对投资者者开户资料料和身份真真实性等进进行审查，向向投资者充充分揭示股股指期货交交易风险，进进行相关知知识测试和和风险评估估，做好开开户入金指指导，配合合处理客户户纠纷，严严格执行投投资者适当当性制度。自然人投资资者申请开开立股指期期货

16、交易编编码须符合合下列标准准（三有一一无）：申请开户时时保证金账账户可用资资金余额不不低于人民民币50万万元；具备股指期期货基础知知识，通过过相关测试试；具有累计110个交易易日、200笔以上的的股指期货货仿真交易易成交记录录，或者最最近三年内内具有100笔以上商商品期货交交易成交记记录；不存在严重重不良诚信信记录；不不存在法律律、行政法法规、规章章和交易所所业务规则则禁止或者者限制从事事股指期货货交易的情情形。一般法人投投资者及其其他经济组组织申请开开立股指期期货交易编编码须符合合下列标准准： 净资产不低低于人民币币100万万元；申请开户时时保证金账账户可用资资金余额不不低于人民民币50万万

17、元；具有相应的的决策机制制和操作流流程；相关业务人人员具备股股指期货基基础知识，通通过相关测测试；具有累计110个交易易日、200笔以上的的股指期货货仿真交易易成交记录录；或者最最近三年内内具有100笔以上商商品期货交交易成交记记录；不存在严重重不良诚信信记录；不不存在法律律、行政法法规、规章章和交易所所业务规则则禁止或者者限制从事事股指期货货交易的情情形。股指期货交易特别风险提示检查投资者交易经历综合评估知识测试确认投资者不属于禁止从事股指期货交易的投资者通过检查投资者者交易经历历：确认投资者者具备股指指期货仿真真交易记录录经历或者者商品期货货交易经历历。股指期货仿仿真交易经经历：具有有累计

18、100个交易日日、20笔笔以上的股股指期货仿仿真交易成成交记录。由期货公公司从交易易所查询投投资者仿真真交易数据据，并根据据查询结果果对客户的的仿真交易易经历进行行认定。 商品期货货交易经历历：最近三三年内具有有10笔以以上商品期期货交易成成交记录；以加盖相相关期货公公司结算专专用章的商商品期货交交易结算单单作为证明明。知识测试：一般法人投投资者的指指定下单人人、结算单单确认人、资金调拨拨人及自然然人投资者者本人等应应当参加测测试，不得得由他人替替代。客户开发人人员不得兼兼任开户知知识测试人人员。 为期货公司司提供中间间介绍业务务的证券公公司应当根根据交易所所统一编制制的试卷对对投资者进进行测

19、试。 测试完成后后，开户知知识测试人人员对试卷卷进行评分分。开户知知识测试人人员和投资资者应当在在测试试卷卷上签字。评分低于880分的投投资者不能能申请开立立股指期货货交易编码码。投资者向交交易所申请请开立交易易编码的时时间距投资资者通过知知识测试的的时间不得得超过二个个月。 综合评估：对自然人投投资者的基基本情况、相关投资资经历、财财务状况和和诚信状况况等方面进进行适当性性综合评估估，评估其其是否适合合参与股指指期货交易易。 根据综合评评估情况填填写股指指期货自然然人投资者者适当性综综合评估表表(证券券公司模板板），相关关人员和投投资者应当当在综合评评估表上签签字或者盖盖章。综合评估满满分为

20、1000分，其其中基本情情况、相关关投资经历历、财务状状况、诚信信状况的分分值上限分分别为155分、200分、500分、155分。不得为综合合评估得分分在70分分以下的投投资者申请请开立股指指期货交易易编码。应当要求投投资者对综综合评估各各项标准提提供证明材材料。未能能提供证明明材料的项项目评分为为零。股指期货交交易特别风风险揭示：对从事股指指期货交易易投资者进进行股指指期货交易易特别风险险揭示的的特别提示示。 特别别提示股股指期货交交易特别风风险揭示的各项内内容，指导导客户本人人/单位阅阅读抄写划划线部分。“以上股股指期货交交易特别风风险揭示的各项内内容，本人人/单位已已阅读并完完全理解。”

21、（十一）、揭示风险险、解释合合同、交易易流程、指导客户户阅读和签签署相关开开户资料合同文本签签署前全面面揭示期货货交易风险险，解释期期货交易的的方式、流流程，告之之期货保证证金安全存存管要求。证券公司营营业部应当当指导客户户阅读和签签署：期货货交易风险险说明书、客户须知知、开户申请请表、 期货货经纪合同同其他可能需需要客户签签署的：银银期转账协协议书、客户资信信调查评估估表、中间介绍绍业务客户户须知、其他文件件采集客户影影像资料：自然人需要要采集的影影像资料：客户头部部正面照（当当场拍摄）、客户身份证 （当场扫描第二代身份证正反两面）法人需要采采集的影像像资料：开户代理理人头部正正面照（当当场

22、拍摄 ）、开户代理理人身份证证（当场扫扫描第二代代身份证正正反面）、营业执照照（副本）扫扫描件、组织机构构代码证扫扫描件格式要求：照相要求：头部正面面照，人像像清晰，层层次丰富，神神态自然，无无明显畸变变，姿态端端正、头部部正直。头头部占照片片尺寸的223，照照片长宽规规格比为44(高):3（宽），224位真彩彩色。扫描件要求求：图像、文字清晰晰可辨，方方向不颠倒倒。扫描件件长宽比例例与原件一一致。所有照片和和扫描件的的影像资料料均为jppg格式图图片。（十二）、将开户资资料提交期期货公司审审核专职介绍业业务人员扫扫描客户资资料，并在在柜台系统统录入客户户资料。对客户开户户资料的真真实性、合合

23、规性、完完整性等进进行审查，并并按照联合合办法中约约定的方式式及时将客客户开户资资料提交期期货公司审审核。其他后续完完成的工作作还有（具具体参照联联合办法约约定）：指导客户下载、使用交易行情软件 分配客户资金账户告知出入金流程（银期转账）期货公司应应及时对介介绍业务客客户进行回回访，确认认客户了解解期货交易易风险及期期货经纪合合同主要条条款。期货货公司应当当认真审核核投资者的的开户申请请资料，全全面履行测测试、评估估职责，严严格执行股股指期货投投资者适当当性制度。(十三)、中国期货货保证金监监控中心业业务处理具具体时间（十四）、开户资料料的传递、保存：证券公司、期货公司司应明确约约定客户影影像

24、资料等等开户资料料的传递方方式、时间间，保证传传递的及时时、安全。证券公司、期货公司司应加强对对介绍业务务客户开户户合同的有有效管理和和开户过程程的有效控控制，做到到开户过程程留痕。证券公司应应当妥善保保存介绍业业务客户开开户资料的的复印件和和电子文本本等，保存存期不得少少于五年。期货公司司应依法保保存客户开开户资料的的原件。依据股指指期货投资资者适当性性制度操作作指引，投投资者提供供的证明文文件及其他他相关资料料的原件或或者复印件件、对投资资者的测试试试卷和综综合评估表表等作为开开户资料予予以保存。（十五）、客户撤户户流程在办理客户户撤户申请请时，撤户户人必须满满足的六项项基本条件件：撤户当

25、日结结算帐单已已经全部签签署无误；没有持仓头头寸；没有为其它它客户的担担保行为；没有仓单抵抵押；实物交割的的款项及仓仓储费用已已全部结清清；没有其他业业务纠纷。 当客户提出出撤户申请请时，必须须由客户本本人亲自办办理。IB期货专专管人员首首先核实客客户身份并并请客户填填写撤户申申请表（由由期货公司司提供）IB期货专专管人员将将客户填写写好的撤户户申请表传传真至期货货公司。由期货公司司相关部门门审核客户户是否符合合撤户条件件，符合撤撤户条件后后方可办理理相关撤户户手续。 六、资金流流程通过期货结算帐户汇款通知IB营业部经办人期货公司财务部确认到帐后办理入帐手续客户期货保证金帐户通知保证金入金1、

26、入金流流程示意图图：保证金出金客户填写出金单IB营业部经办人审核期货公司财务部审核资金调拨人的身份及签字出入金的银行帐号由财务部办理出金资金入帐至客户指定帐户由结算部门审核录入2、出金流流程示意图图：3、全国性性银期转帐帐银行柜面办办理网上银行办办理电话银行办办理客户交易终终端4、客户资资金管理（1）、通通过IB开开户的客户户缴纳的保保证金，需需存放于以以期货公司司名义开设设的客户保保证金专户户。（2）、通通过IB开开户的客户户申请出金金时，期货货公司应先先审核确认认，再将该该笔款项由由期货公司司的客户保保证金专户户拨转至投投资者指定定的银行结结算帐户。（3）、期期货公司执执行IB客客户的交易

27、易委托时，必必需确认该该委托的客客户已缴纳纳足额交易易保证金，若若保证金不不足，该委委托不能执执行。七、风险控控制（一）、期期货公司的的责任1、执行盘盘中风险管管理，随时时追踪通过过IB开户户的客户的的账户余额额，当发现现其保证金金达到警戒戒水平时，应应通知IBB注意。 通过IB开开户的客户户帐户，其其盘中或结结帐后的金金额低于维维持保证金金水平时，期期货公司应应立即通知知IB，并并同时对IIB发出盘盘中或盘后后保证金追追加通知。但遇行情情波动快速速，期货公公司来不及及提醒时,IB仍需需主动查询询期货公司司端并通知知客户追加加，而保证证金比例依依期货公司司通知为准准。检查保证金金追加纪录录，注

28、意期期货客户是是否于规定定时间内追追加保证金金，若有未未按时间及及金额追加加者，期货货公司应按按照合同规规定处理其其部位。期货公司按按照内部控控制制度中中的规定对对客户实施施盘中及盘盘后风险管管理。 （二）、IIB的责任任主动查询：IB应随随时于“IB监控控系统”的柜面系系统监控客客户保证金金是否不足足。通知客户：发现客户户保证金不不足时，IIB风控人人员应使用用电话通知知（应同步步录音存证证）或当面面通知客户户应追加保保证金及追追加期限。（三）、风风险控制IB需要完完成的工作作主要为：协助期货公公司要求所所属客户及及时追加保保证金或者者自行减仓仓。协助期货公公司对被执执行强平的的客户进行行安

29、抚工作作。协助期货公公司对穿仓仓客户资金金的追索。督促所属客客户察看每每日结算单单，协助有有异议的客客户向期货货公司提出出异议并协协助期货公公司对客户户的结算结结果进行解解释。 期货公司客 户IB营业部风险监控流程结算单据通知书交易汇总表、客户风险表通知有风险 的客户期货公司客 户交 易处理有风险的客户通知进行处理动态风险监控IB营业部客户自行 未处 处理 理（四）、交交易结算要要点1、开市前前：客户风风险的静态态度量客户（结算算）保证金金余额大额持仓客客户名单公司持仓集集中度单一帐户每每日持仓限限制 国内外政经经消息交易和通讯讯设备状况况盘中：委托托数量、保保证金比例例、追缴保保证金 单笔交

30、易委委托量上限限控管 交易可用保保证金余额额控管 客户交易保保证金比例例控管 盘中客户保保证金追缴缴 客户入金确确认盘后：结算算处理 客户出、入入金复核及及输入是否否正确 到期日（最最后结算价价）持仓损损益计算 结算与财务务复核，存存在差异的的必须说明明不符原因因 盘后客户保保证金追缴缴 每日（月）交交易结算单单发送，错错帐和风险险损失处理理。（五）、IIB盘后的的协助工作作1、协助期期货公司通通知客户盘盘后追加保保证金2、协助期期货公司送送交客户保证金追追加通知书书3、明确追追加保证金金金额4、提示强强行平仓风风险（六）、客客户交易中中的风险控控制期货公司与与投资者的的风险控制制措施，由由期

31、货公司司与投资者者在期货货经纪合同同中通过过具体条款款进行约定定。期货公公司根据约约定条款进进行风险控控制操作。（七）、经经纪合同中中主要的风风控条款1、投资者者在下达新新的交易指指令前或者者在其持仓仓过程中，应应随时关注注自己的持持仓、保证证金和权益益变化。投投资者有义务通过现现场查询、电话查询询、电脑查查询、网上上查询电子子邮件等方方式随时掌掌握账户交交易情况。2、公司以以风险度来来计算投资资者期货交交易的风险险。风险度度的计算方方法为：风险度=客客户持仓保保证金/客客户权益100%3、投资者者因交易亏亏损或者其其它原因，风风险度大于于100%时，期货货公司将按按照约定的的方式向投投资者发

32、出出追加保证证金的通知知，投资者者应当在下下一交易日日开市前及及时追加保保证金或者者及时采取取减仓措施施，直至投投资者的保保证金满足足持仓所需需。否则，期期货公司有有权在事先先未通知的的情况下，对对投资者的的部分或者者全部未平平仓合约强强行平仓，直直至达到期期货公司要要求的保证证金水平。投资者应应承担强行行平仓的结结果及手续续费。4、因投资资者违规超超仓或其他他违规行为为而必须强强行平仓的的，强行平平仓所造成成的损失，由由投资者承承担。5、货交易易所限仓的的情况下，当当投资者持持有的未平平仓合约数数量超过限限仓规定时时，期货公公司有权不不经投资者者同意按照照期货交易易所的限仓仓规定对其其超量部

33、分分强行平仓仓。期货公公司不承担担由此产生生的后果6、交易所所要求期货货公司对投投资者持有有的未平仓仓合约强行行平仓的情情况下，期期货公司有有权未经投投资者同意意对其持有有的未平仓仓合约强行行平仓。期期货公司不不承担由此此产生的后后果。7、所持仓仓位临近交交割月份时时，期货交交易所将对对期货公司司会员及投投资者进行行限仓，投投资者应当当遵照交易易所或期货货公司的要要求减仓，逾逾期未减，期期货公司有有权对投资资者进行强强行平仓，直直至符合交交易所的限限仓要求。（八）、交交易环节的的禁止行为为证券公司不不得代理客客户进行期期货交易、结算或者者交割，不不得代期货货公司、客客户收付期期货保证金金，不得

34、利利用证券资资金账户为为客户存取取、划转期期货保证金金。证券公公司从事介介绍业务的的工作人员员不得进行行期货交易易。不得作作获利保证证、共担风风险等承诺诺，不得虚虚假宣传，误误导客户。证券公司司不得代客客户下达交交易指令，不不得利用客客户的交易易编码、资资金账号或或者期货结结算账户进进行期货交交易，不得得代客户接接收、保管管或者修改改交易密码码。（九）、强强行平仓的的约定条款款期货公司执执行强行平平仓时有权权选择强行行平仓的持持仓合约品品种、数量量、方向、价格等，只只要期货公公司选择的的平仓价位位和平仓数数量在当时时的市场条条件下属于于合理的范范围，投资资者承诺不不因强行平平仓的时机机未能选择

35、择最佳价位位和数量而而向期货公公司主张权权利。期货货公司已经经向交易所所下达强平平指令，但但由于市场场原因至使使强行平仓仓指令无法法成交的期期货公司不不承担任何何责任。 当期货公公司依规则则或者依约约定强行平平仓时，投投资者应承承担强行平平仓的手续续费及由此此发生的损损失。当日日由期货公公司（或交交易所）执执行的强行行平仓的结结果，将通通过当日结结算帐单根根据约定的的方式（监监控中心查查询系统）发发送给投资资者，投资资者接受强强平结果。具体流程为为：第一步：期期货公司结结算部以约约定方式向向投资者发发送帐单以以及追加、强平通知知书；第二步：交交易风控员员电话辅助助通知并记记录；第三步：客客户按

36、约定定时间或价价格减仓或或追加资金金；第四步：客客户未按约约定减仓或或追加资金金，交易风风控员下达达强行平仓仓指令；第五步：执执行强行平平仓指令，将将指令下至至交易所；第六步：电电话通知客客户强平结结果，客户户通过当日日帐单确认认强平结果果；第七步：交交易风控员员进行强平平记录。强行平仓操操作示意图图如下：客户通过帐单确认强平结果交易风控员电话 辅助通知并记录结算部以约定的方式发送帐单追加、强平通知书客户按约定减仓或追加保证金客户未按约定减仓或追加资金交易风控员下达 强行平仓指令执行强行平仓电话通知强平结果交易风控员记录强平结果强行平仓操作流程图（十）、强强行平仓风风险的建议议当市场波动动方向

37、与投投资者持仓仓不利时，或或者由于种种种原因保保证金被提提高，投资资者期货帐帐户的权益益不足以维维持持仓的的需要，被被迫需要追追加保证金金，甚至需需要被强行行平仓。导导致投资者者的投资计计划遭受影影响，而无无法继续持持有头寸。首先，必须须根据自己己的投资计计划，合理理有效的计计划分配自自己的资金金，尽量避避免满仓操操作。并且且，需要设设定严格的的止损。避避免亏损超超过预期。 其次，鉴于于期货交易易对资金划划拨时效的的严格要求求，投资者者追加保证证金，亦以以期货公司司开户银行行确认投资资者资金到到帐为准。建议投资资者采用当当地较为快快捷的保证证金划转方方式（如：银期转帐帐） 。特特别是实行行盘中

38、动态态结算、即即时追加规规则后，保保证金追加加的时效性性要求将更更高。（十一）、投资者的的结算帐单单的送达根据中国证证监会相关关规定，投投资者可以以凭用户名名和查询密密码直接登登录中国期期货保证金金监控中心心有限责任任公司提供供的查询服服务系统，查查询自己交交易账户信信息。投资资者在监控控中心查询询系统的用用户名和密密码，在期期货公司开开户后可以以获得。中国期货保保证金监控控中心有限限责任公司司投资者查查询系统作作为期货公公司向投资资者发送交交易结算报报告、追加加保证金通通知、强行行平仓通知知等文件的的主要通知知方式。 其他通知方方式：网上上交易系统统当日首次次登陆弹出出；短信、电子邮件件期货公司在在每日收盘盘以后，在在次交易日日开市前将将投资者账账户的交易易结算报告告、追加保保证金通知知、强行平平仓通知等等文件发送送到中国期期货保证金金安全监控控中心投资资者查询系系统；投资资者登录查查询系统，接接收期货公公司发出的的交易结算