国有企业竞争力报告

1、国有企业业竞争力力报告从19778年底底开始，中国启启动了以以国有企企业改革革为中心心的经济济体制改改革，中中国国有有企业开开始了“以改革革促发展展”的历程程。与市市场化导导向的经经济体制制改革进进程相适适应，中中国国有有企业的的“以改革革促发展展”的历程程大体上上可以划划分为三三个阶段段：第一一阶段是是19778119888年的国国营企业业的放权权让利改改革发展展阶段。第二阶阶段是11988820003年年间，其其改革涉涉及国有有企业转转机建制制、国有有经济战战略性重重组与国国有资产产管理体体制的形形成这三三个方面面的内容容。第三三阶段是是20003年以以来，在在日臻完完善的新新的国有有资产

2、管管理体制制下以国国有大企企业的改改革发展展为核心心的阶段段。经过过20多年年锲而不不舍的努努力，中中国国有有企业改改革取得得了重大大进展，中国国国有企业业发展取取得了巨巨大成绩绩。从国国有企业业存在的的形态看看，已经经从单一一形态的的传统国国有企业业发展成成为形态态各异的的国有企企业，存存在大量量的所谓谓“新型国国有企业业”，既存存在传统统的国有有企业，也有实实行了公公司制的的国有企企业，还还有股票票公开上上市的股股份公司司；既有有按照现现代公司司制新成成立的国国有企业业，也有有市场化化程度较较高的国国有独资资企业，还有同同外商合合资合作作的国有有企业。如果从国国有企业业改革初初衷解决国国有

3、企业业效率低低下问题题，提高高国有企企业活力力，保证证国有资资产的保保值增值值，进而而发展壮壮大国有有经济角度度衡量，现有的的国有企企业总体体规模、绩效和和经济控控制力等等情况表表明，我我国国有有企业改改革的基基本目标标已经初初步实现现。但是是，中国国国有企企业在国国内工业业化和市市场化进进程继续续推进、国际上上信息化化和全球球化浪潮潮日益迅迅猛的环环境下，进一步步发展还还面临许许多重大大问题。这些问问题既包包括渐进进式国有有企业改改革进程程中有待待“攻坚”的问题题，如国国有资产产管理体体制改革革、国有有企业战战略性重重组和大大型垄断断国有企企业的改改革等问问题，也也有未来来国有企企业发展展必

4、须回回答的战战略问题题，如国国有企业业未来改改革与发发展的方方向、国国有企业业技术创创新能力力的提高高、核心心竞争力力的培育育、全球球竞争背背景下的的市场定定位和发发展战略略等。本本章试图图在对国国有企业业总体发发展的状状况和水水平进行行分析的的基础上上，剖析析国有企企业进一一步发展展面临的的重大问问题，提提出促进进未来115年中中国国有有企业竞竞争力提提升的相相应政策策建议。一、国有有企业的的运行态态势与发发展水平平分析伴随国有有企业改改革的深深化，国国有企业业数量在在整体上上呈现出出下降趋趋势，国国有企业业产出的的绝对量量稳步增增长，但但对国民民经济增增长的总总体贡献献在比重重上不断断减少

5、。近些年年来，受受政策的的引导与与推动，国有企企业正在在逐步向向关系到到国民经经济命脉脉和国家家安全的的基础性性、垄断断性、支支柱性和和关键性性行业集集中，相相应的，国有资资产也在在不断向向上述行行业和领领域的大大型企业业集中。与此同同时，国国民经济济持续快快速增长长，为国国有企业业的整体体素质和和运行效效率稳步步提高创创造了有有利条件件。（一）国国有企业业数量趋趋于下降降，但其其经济总总量不断断扩大20世纪纪90年代代中后期期以来，我国国国有企业业数量在在整体上上呈现出出不断下下降的发发展态势势。以工工业领域域的国有有企业为为例：220世纪纪七八十十年代，国有企企业的数数量一直直在不断断增加

6、，进入990年代代，国有有企业在在数量上上开始停停滞不前前并呈现现出小幅幅下降的的趋势，在经历历19995119977年这三三年间的的恢复性性增长后后，从119988年开始始，国有有企业的的数量迅迅速下降降。从国国有工业业企业数数量占全全部工业业企业数数量的比比重看，改革开开放之前前，这一一比例值值一直保保持在225%30%的水平平；改革革开放之之后，虽虽然国有有企业本本身的数数量没有有出现明明显的减减少，但但其他经经济成分分的企业业发展迅迅速，这这使得国国有企业业占全部部企业的的比重迅迅速下降降至200%左右右的水平平，这种种状况一一直持续续到200世纪900年代中中期。在在19995119

7、977年这三三年间的的国民经经济的恢恢复性增增长过程程中，虽虽然国有有企业数数量明显显有所增增加，但但其占全全部企业业数量的的比重仍仍然有所所下降。19998年以以来，国国有企业业占全部部工业企企业数的的比重加加速下滑滑，目前前，这一一比重值值应该在在低于115%的的水平。注：19998年及及以后年年份工业业企业口口径范围围为全部部国有及及年产品品销售收收入在5500万元元以上非非国有工工业企业业。故此此口径数数据与以以前年份份不具有有可比性性，新口口径下的的全国工工业企业业数远远远小于现现实经济济中的全全国工业业企业数数。考虑虑到这一一因素，19998年以以来各年年国有企企业占全全部工业业企

8、业数数的比重重值远远远高于其其在现实实经济中中的比重重，但其其中所反反映的国国有企业业占全部部工业企企业数的的比重加加速下降降的趋势势是客观观的。、根据第第二次全全国基本本单位普普查数据据，在全全国3002万个个法人单单位中，国家控控股占550%以以上的法法人单位位数只有有42.8万家家，占全全部法人人单位数数的144.1%。改革开放放以来，伴随国国有企业业在数量量上的大大幅减少少，国有有企业对对国民经经济增长长的总体体贡献在在比重上上也在不不断降低低，但与与此同时时，国有有企业创创造的经经济总量量保持了了稳步提提高的发发展态势势。同样样以工业业领域的的国有企企业为例例：1997820003年

9、间间，一方方面，国国有及国国有控股股工业企企业资产产总额、销售收收入上缴缴税金及及占全部部工业企企业的相相应比重重从19978年年的922.0%、80.9%（19880年数数据）和和89.0%，分别下下降为220033年的566.0%、40.5%和和61.2%。另一方方面，国国有及国国有控股股工业企企业资产产总额从从37332亿元元提高到到9.445万亿亿元，年年均复合合增长率率为133.800%；销销售收入入从19980年年的30068亿亿元提高高到5.80万万亿元，年均复复合增长长率为113.663%；上缴税税金从119788年的2882亿元元提高到到46115亿元元，年均均复合增增长率为

10、为11.83%。（二）国国有企业业在重要要行业和和关键领领域占主主导地位位进入新世世纪，国国有企业业在国民民经济各各行业所所占居的的绝对控控制地位位与改革革开放之之初相比比较，发发生了很很大的变变化。一一方面，在一般般竞争性性行业，国有企企业比重重大幅下下降；另另一方面面，在重重要行业业和关键键领域，国有企企业仍然然占据主主导地位位，对国国民经济济具有较较强的控控制力。20001年第第二次全全国基本本单位普普查资料料显示：1.重要要公共产产品和服服务行业业以及自自然垄断断行业在大多数数提供重重要公共共产品和和服务以以及自然然垄断的的门类和和行业中中，国有有及国有有控股企企业占有有明显的的优势地

11、地位。分分门类看看，国有有及国有有控股企企业在地地质勘察察业、水水利管理理业、金金融保险险业、教教育、文文化艺术术及广播播电影电电视业、电力、煤气及及水的生生产和供供应业、交通运运输仓储储业及邮邮电通信信业，卫卫生、体体育和社社会福利利业以及及采掘业业等门类类中，营营业收入入均占有有60%以上的的份额，最高的的达944.9%。分行行业看，在300个大类类、888个中类类行业中中，国有有企业营营业收入入占全部部企业营营业收入入比重超超过600%，这这些行业业涵盖了了重要的的自然垄垄断产业业及大部部分提供供重要公公共产品品和服务务的行业业。2.重要要的基础础产业、制造业业和服务务业在重要的的基础产

12、产业、制制造业和和服务业业中，国国有及国国有控股股企业的的经济总总量占有有较高的的比重。分门类类看，在在科学研研究和综综合技术术服务业业、农林林牧渔业业、贸易易业这33个门类类中，国国有及国国有控股股企业的的销售收收入占全全部企业业销售收收入的比比重超过过50%；在社社会服务务业和建建筑业，其所占占比重超超过400%。分分行业看看，在119个大大类、660个中中类行业业中，国国有及国国有控股股企业的的销售收收入占全全部企业业销售收收入的比比重在440%60%的水平平，这些些行业涵涵盖了重重要的基基础产业业、制造造业和服服务业。3.竞争争性行业业在市场化化程度较较高、竞竞争比较较激烈的的部门，国

13、有及及国有控控股企业业的经济济总量所所占比重重一般低低于400%。分分门类看看，是房房地产业业和制造造业这22个门类类。分行行业看，在377个大类类、1995个中中类行业业中，国国有及国国有控股股企业的的销售收收入占全全部企业业销售收收入的比比重低于于40%，这些些行业中中的绝大大多数是是那些市市场竞争争程度较较高的加加工业和和一般性性的服务务行业。在服装装制造业业、家具具制造业业等6个大类类、400多个中中类行业业中，国国有及国国有控制制企业的的销售收收入占全全部企业业销售收收入的比比重已经经不足110%。近两三年年间，我我国经济济结构的的重工业业化，还还使得国国有企业业发展呈呈现出一一个重

14、要要趋势，即：国国有资产产加快向向工业领领域的基基础能源源及支柱柱性行业业集中。20004年，分布在在电力、石油石石化、煤煤炭、冶冶金、机机械行业业的国有有企业拥拥有的资资产总量量高达7789990亿元元，占全全部国有有工业企企业及全全部国有有企业资资产总量量的比重重分别为为71.32%和33.44%；这5大行业业国有企企业创造造的主营营业务收收入高达达431140亿亿元，占占全部国国有工业业企业及及全部国国有企业业主营业业务收入入的比重重分别为为71.77%和35.00%。（三）国国有资产产不断向向大企业业和中央央企业集集中近年来，通过不不断深化化国有企企业改革革，国有有优势资资产和社社会资

15、本本呈现出出加速向向国有大大企业、中央企企业集中中的趋势势，国有有大企业业和中央央企业数数量不多多，但它它们拥有有的从业业人员数数、资产产数及营营业收入入占全部部国有企企业的比比重都非非常高，且在最最近几年年间有大大幅的增增长。数据显示示，20004年年，在113.88万家国国有企业业当中，大型企企业有225133家，占占全部国国有企业业总数的的1.882%。为数不不多的国国有大型型企业拥拥有从业业人员118055.2万万人，占占全部国国有企业业从业人人员数的的45.40%；拥有有资产量量占全部部国有企企业资产产总额的的比重为为33%，拥有有净资产产量占全全部国有有企业净净资产总总额的比比重为

16、331%；占全部部国有企企业主营营业务收收入、利利润总额额、净利利润及实实际上交交税金总总额的比比重分别别为566.055%、66.00%、52.46%和68.40%。相比比之下，这一年年，国有有小企业业数为11218828家家，占全全部国有有企业总总数的888.444%，但其拥拥有的从从业人员员占全部部国有企企业从业业人员数数的比重重仅为224%，拥有资资产量和和净资产产量所占占比重分分别为444%和和47%，主营营业务收收入及利利润总额额的比重重仅为220%。近年来，国有企企业发展展的另一一个重要要趋势是是，中央央企业的的地位日日益突出出。20004年年，受国国资委和和各部门门监管的的中央

17、企企业，在在企业数数量上占占全部国国有企业业总数的的比重为为15.55%，而其其从业人人员、资资产量、主营业业务收入入和利润润总额占占全部国国有企业业的相应应比重分分别为440.774%、47.53%、55.83%和77.23%。在214427家家中央企企业中，有1556122家国有有企业隶隶属于国国资委监监管的1184家家中央企企业（集集团）。如图115-11所示，这些企企业在数数量上占占国有企企业和中中央企业业总数的的比重分分别为111.333%和和72.86%；其从从业人员员、资产产量、主主营业务务收入和和利润总总额占全全部中央央企业的的相应比比重分别别为644.977%、81.50%、

18、81.38%和83.97%；占全全部国有有企业的的相应比比重分别别为266.477%、38.74%、45.43%和64.84%。20004年，在这1184家家中央企企业中，资产量量排名前前10位的的企业的的资产总总额占受受国资委委监管的的中央企企业及全全部国有有企业的的资产总总额的比比重分别别为511.966%和20.13%；净资资产量排排名前110位的的企业的的净资产产总额占占受国资资委监管管的中央央企业及及全部国国有企业业的净资资产总额额的比重重分别为为65.10%和27.43%；主营营业务收收入排名名前100位的企企业的主主营业务务收入占占受国资资委监管管的国有有企业及及全部国国有企业业

19、的主营营业务收收入的比比重分别别为511.799%和23.53%；利润润排名前前10位的的企业利利润占受受国资委委监管的的国有企企业及全全部国有有企业的的利润的的比重分分别为773.665%和和47.75%。（四）国国有企业业的整体体素质和和运行效效率稳步步提高以下对国国有工业业企业的的经营绩绩效指标标的分析析表明，虽然国国有企业业的运行行效率水水平，低低于全国国工业企企业运行行效率的的平均水水平，但但19998年以以来，国国有企业业的运行行效率基基本呈现现出稳步步提高的的发展态态势，国国有企业业的整体体素质正正在不断断提高。1.单位位固定资资产净值值创造利利润19988年以来来，全国国工业企

20、企业和国国有及国国有控股股企业的的单位固固定资产产净值创创造利润润，基本本呈现出出逐年增增长的态态势只有20001年年国有及及国有控控股企业业的这一一指标比比20000年出出现了小小幅的下下降，在在经历220022年的恢恢复性增增长后，又出现现了显著著的增长长势头。20003年，全国工工业企业业和国有有及国有有控股企企业的单单位固定定资产净净值创造造利润均均为近些些年来的的最好水水平。从从图15-22中还可可以看到到，这些些年来，国有及及国有控控股企业业的效率率水平一一直低于于全部工工业企业业的平均均水平。20003年，国有及及国有控控股企业业每1元固定定资产创创造0.09元元利润，而全部部工

21、业企企业的平平均水平平是每11元固定定资产创创造0.13元元利润，前者大大约只有有后者770%的的水平。更进一步步分析，在所有有国有及及国有控控股企业业中，全全民所有有制企业业和国有有独资公公司的效效率水平平基本一一致，整整体偏低低，二者者都低于于全部国国有企业业的平均均水平；在全民民所有制制企业中中，中央央企业的的效率水水平要高高一些，略高于于所有全全民所有有制企业业的平均均水平，而地方方国有企企业的效效率水平平是最低低的，只只有全部部国有企企业平均均值的330%的的水平。国有控控股公司司的效率率水平要要高得多多，不仅仅远远超超出国有有企业的的平均水水平，还还高于全全部工业业企业的的平均水水

22、平。2.全员员劳动生生产率如果我们们采用“全员劳劳动生产产率”这一指指标作为为企业效效率评价价的主要要指标，将得出出略有区区别的结结论。从从总体趋趋势上看看，19998年年以来，全国工工业企业业和国有有及国有有控股企企业的全全员劳动动生产率率，一直直呈现出出稳步增增长的发发展态势势。与以以往历年年相比，20003年，全国工工业企业业和国有有及国有有控股企企业的全全员劳动动生产率率增长速速度有所所加快。19988年和19999年年间，国国有及国国有控股股企业的的效率水水平略低低于全部部工业企企业的平平均水平平；而220000年以来来，国有有及国有有控股企企业劳动动生产率率都高于于全部工工业企业业

23、的平均均水平，且二者者之间的的差距有有不断拉拉大的趋趋势。220033年，国国有及国国有控股股企业劳劳动生产产率大致致比全部部工业企企业平均均水平高高出200%。20世纪纪90年代代中后期期以来在在国有企企业中实实行的“减员增增效”政策，应该是是促成这这一发展展趋势的的重要原原因。对各类企企业的劳劳动生产产率水平平进行对对比分析析，可以以发现，在所有有国有企企业中，效率水水平最高高的仍然然是国有有控股公公司，其其劳动生生产率同同样远远远超出全全部国有有企业的的平均水水平。全全民所有有制企业业和国有有独资公公司的效效率水平平低于全全部国有有企业的的平均水水平，其其中，全全民所有有制企业业的劳动动

24、生产率率水平又又要高于于国有独独资公司司的水平平。在全全民所有有制企业业中，地地方国有有企业的的劳动生生产率水水平仍然然是所有有国有企企业中最最低的，只有全全部国有有企业平平均值的的50%的水平平；但中中央企业业的劳动动生产率率水平非非常高，仅次于于国有控控股公司司。3.工业业增加值值率如果我们们以工业业增加值值率这一一指标作作为企业业运营绩绩效的评评价指标标，将会会得出国国有企业业的工业业增加值值率水平平优于全全部工业业企业增增加值率率平均水水平的结结论。导导致这一一现象的的主要原原因是，竞争性性行业的的国有企企业改革革步伐较较快，而而改革步步伐相对对慢的国国有企业业大多集集中于工工业部门门

25、上游的的基础性性、资源源型行业业中由其行行业特性性所决定定，这些些行业的的工业增增加值率率总体上上高于其其他行业业。对各类企企业的工工业增加加值率水水平进行行对比分分析，同同样可以以证实上上述判断断。在所所有国有有企业中中，全民民所有制制企业的的工业增增加值率率水平高高于全部部国有企企业的平平均水平平，其中中，中央央企业的的工业增增加值率率水平又又是所有有国有企企业中最最高的，地方国国有企业业的工业业增加值值率水平平又要低低一些。这和现现实经济济是相一一致的，即：中中央企业业改革慢慢于地方方国有企企业，全全民所有有制企业业的改革革慢于完完成了公公司制改改革的国国有企业业。国有有控股公公司的工工

26、业增加加值率水水平高于于国有独独资公司司的工业业增加值值率水平平，其原原因应该该是，前前一类公公司的运运营效率率远远好好于后一一类公司司，这种种效率差差异超过过了因为为不同类类型国有有企业所所处行业业特点而而对企业业工业增增加值水水平的客客观影响响。（五）国国有企业业对我国国社会经经济发展展的其他他贡献除了在我我国国民民经济的的基础行行业和关关键领域域发挥主主导性作作用之外外，国有有企业对对我国社社会经济济发展的的贡献还还表现在在以下三三个方面面。第一，国国有企业业是国民民经济的的稳定器器。在提提供重要要公共产产品的领领域，国国有企业业发挥着着平抑市市场价格格，保障障供给，提供普普遍服务务的重

27、要要作用。在国民民经济的的基础、支柱产产业及高高技术先先导产业业中，国国有大企企业发挥挥了极其其重要的的行业带带动作用用。此外外，国有有企业还还承担了了大量投投资大、周期长长、社会会效益好好但经济济效益低低的建设设项目。第二，国国有企业业及国有有单位在在增加就就业和稳稳定就业业，赡养养伤老病病残和离离退休人人员方面面，承担担了大量量的社会会责任。19991220044年间，全国国国有企业业职工从从69775.66万人减减少到442288.2万万人，下下岗分流流了27700多多万人。数据来来源：国国资委规规划局：我国国国有经经济基本本情况，20005。即使是是这样，目前的的国有企企业中还还有相当

28、当数量的的富余人人员。这这大大增增加了国国有企业业的人工工成本。第三，多多年来，国有企企业承担担了巨大大的经济济体制改改革的隐隐性成本本，维护护了社会会稳定，为其他他经济成成分的发发展创造造了条件件。二、中国国国有企企业发展展中面临临的问题题（一）国国有企业业产权制制度与国国有资产产管理体体制改革革问题首先，国国有企业业股份制制改革和和现代企企业制度度建设工工作还有有待进一一步推进进，在多多数国有有企业还还没有建建立起规规范的公公司治理理机制。虽然国有有企业股股份制改改革取得得了巨大大的紧张张，但是是对国有有企业进进行股份份制改造造的范围围还不够够广泛，很多企企业建立立现代企企业制度度还流于于

29、形式，还没有有真正建建立规范范的治理理结构。尤其是是大型、特大型型国有企企业产权权改造的的力度还还不够大大。中央央企业股股权结构构单一问问题十分分突出。从母公公司层面面看，995以以上的中中央企业业是按照照中华华人民共共和国全全民所有有制工业业企业法法注册册登记的的国有独独资企业业，大部部分企业业还没有有建立起起规范的的公司法法人治理理结构；从子企企业层面面看，实实现投资资主体多多元化的的股份制制企业约约50%左右，但多为为国有股股权。政政企不分分、政资资不分的的现象仍仍较普遍遍，企业业改革还还不到位位，激励励与约束束机制不不健全。法人治治理结构构是现代代公司制制的核心心，建立立现代企企业制度

30、度要求必必须建立立规范的的法人治治理结构构。而现现在无论论是国有有上市公公司，还还是大型型国有企企业集团团，公司司治理机机制都不不规范。如何加加强规范范上市公公司的治治理机制制，推进进各个国国有企业业（包括括国有独独资企业业）中的的董事会会建设，使未来来深化国国有企业业改革的的重要任任务。其次，国国有资产产管理基基本法律律体系还还有待建建立和完完善。虽然早在在20世纪纪90年代代中期，根据我我国国有有资产与与国有企企业改革革的情况况，全国国人大有有关部门门就已经经着手进进行了国国有资产产法草案案的起草草工作，而且国国资委成成立以来来，出台台了一系系列关于于国有资资产监督督管理的的法规和和管理办

31、办法，包包括企企业国有有资产监监督管理理暂行条条例、中央央企业负负责人经经营业绩绩考核暂暂行办法法、企业国国有产权权无偿划划转管理理暂行办办法、企业业国有资资产评估估管理暂暂行办法法、企业国国有产权权向管理理层转让让暂行规规定、国务务院国资资委关于于国有控控股上市市公司股股权分置置改革的的指导意意见等等，对国国有企业业改革与与发展起起到了重重要的推推动作用用。迄今今为止，由于种种种原因因国有资资产法并并未出台台。有关关国有资资产的界界定和分分类，国国有资本本金的预预算制度度，中央央和地方方政府如如何分级级代表国国有资产产行使所所有权职职权,国有资资本产权权交易和和处置,针对特特殊性质质的国有有

32、企业的的单独管管理，等等等,这些国国有资产产的重大大问题还还都缺少少具体针针对性的的立法。在全国国人大中中，并没没有设立立针对国国有资产产管理的的专业委委员会行行使负责责国有资资产管理理立法和和对国务务院国有有资产管管理委员员会的监监督和指指导等职职能。第三，国国有企业业战略性性重组推推进缓慢慢，国资资委直接接管理的的国有企企业数量量太多，“分层运运营”国有资资产管理理模式还还没有建建立起来来。从理论上上讲，国国有资产产的真正正所有者者(最终所所有者)，即全全国人民民，难以以直接有有效发挥挥所有者者的功能能，是一一个“消极”的所有有者。因因此，政政府作为为国有资资产的产产权代表表管理国国有资产

33、产就成为为世界各各国的通通行做法法。但是是，政府府作为国国有资产产所有权权代表，如果直直接实施施对国有有资产的的控制，往往就就会形成成政企不不分的难难题，造造成国有有企业运运行的低低效率。为了解解决这个个难题，国外市市场经济济国家管管理国有有资产的的基本经经验是，建立一一个“国有资资产管理理委员会会国有有资产经经营公司司具体体国有企企业”三层运运营体系系。其中中，国有有资产管管理委员员会与国国有资产产经营公公司之间间是作为为国有资资产所有有者代表表的政府府机构与与国有资资产经营营机构的的关系，具体体体现为国国有资产产授权与与被授权权关系；而资产产经营公公司和生生产经营营企业之之间是投投资和被被

34、投资或或者是国国有资产产使用权权的出让让和受让让人关系系。这种种“分层运运营”的体系系在保证证国有资资产监督督管理委委员会代代表国家家真正履履行国有有资产出出资人职职能的前前提下，不直接接干涉国国有企业业的具体体经营活活动，为为提高国国有企业业的运行行效率奠奠定了制制度基础础。但是是，从我我国情况况看，由由于国有有企业战战略性重重组推进进缓慢，到20005年年9月，中中央国资资委作为为统一的的所有者者代表还还直接管管理1669家国国有企业业，虽然然这些企企业大多多数都有有自己的的子公司司，但1169家家中属于于真正意意义的跨跨行业的的资产经经营公司司很少，国有资资产经营营公司的的跨行业业投资特

35、特性，意意味着国国有资产产经营公公司不同同于以前前的行政政翻牌的的行业性性公司。上述三三层运营营体系的的国有资资产管理理模式还还未建立立起来。由于中中间层次次的国有有资产经经营公司司的缺乏乏，一方方面使得得国有资资产监督督委员会会很难摆摆脱“婆婆加加老板”的角色色定位，另一方方面1669家国国有企业业直接隶隶属于国国资委这这一个所所有者，相对于于非国有有企业而而言也有有悖于市市场公平平竞争的的基本原原则。第四，各各个国有有企业的的具体使使命和具具有国有有资产的的类型，以及国国有企业业所处行行业对国国家的战战略意义义还没有有一一明明确，国国有资产产“分类监监管”的前提提还不具具备。所谓“分分类监

36、管管”就是针针对国有有资产的的类型和和目标进进行分类类，采用用不同的的法律和和管理制制度。从从“分类监监管”体系具具体设计计要求而而言，应应该在对对国有资资产经营营性和非非经营性性大分类类基础上上，将经经营性国国有资产产分为服服务于社社会目标标和经济济效率目目标两类类企业，全国人人大应该该针对这这两类国国有企业业分别立立法，国国有资产产监督管管理委员员也应该该分设两两个部门门、在组组织机构构上分别别管理。（1）服务务于社会会目标的的国有企企业，主主要集中中于国家家安全领领域、公公共品领领域、自自然垄断断领域和和国民经经济支柱柱、主导导产业领领域，其其社会目目标居于于优先地地位，盈盈利目标标处于

37、次次要地位位，根据据其各自自特点单单独立法法（即所所谓公法法），由由国务院院国有资资产管理理委员设设专门部部门统一一管理，具体运运营可能能更多的的是采用用“国有资资产管理理委员会会（具体体专门部部门）授权权经营的的企业集集团”两层运运营体系系。（22）服务务于经济济效率目目标的国国有企业业，主要要集中于于竞争性性领域，如一般般工商业业领域，其盈利利目标和和资产安安全居首首要地位位，主要要以股权权多元化化的公司司制形式式存在，应按照照现代公公司制企企业要求求去运作作，我国国现有的的绝大多多数国有有企业将将改为这这类公司司制企业业。这类类企业一一般要遵遵循公公司法等私法法。国有有资产管管理委员员会

38、设专专门部门门（如竞竞争领域域部）行行使所有有者职权权，这类类企业的的多数可可通过“国有资资产管理理委员会会国有有控股公公司具体国国有企业业”三层运运营体系系进行管管理。应应该说明明的是，这两类类企业的的分类应应该是动动态的，服务社社会目标标的企业业会由于于环境变变化而逐逐渐转为为竞争领领域中，成为服服务经济济效率目目标。而而且，在在未来国国家不应应该在竞竞争领域域中设立立新的国国有企业业，只能能根据社社会需要要建立服服务于社社会目标标的国有有企业。从我国国的现阶阶段状况况看，我我国国有有资产分分三大类类：一是是资源性性资产；二是行行政事业业单位占占用的国国有资产产；三是是经营性性国有资资产，

39、这这部分国国有资产产基本分分布在企企业，由由企业占占有与使使用。但但现在没没有根据据国有资资产的性性质来分分类监管管，对于于各种类类型的国国有企业业和国有有资产，有一律律强调利利润回报报和国有有资产保保值增值值的倾向向，这不不仅使得得不同类类型企业业之间的的业绩考考核有失失公平，而且激激励一些些企业利利用国家家垄断性性资源与与民争利利、挤压压消费者者剩余，还有一一些企业业和事业业单位利利用非经经营性国国有资产产在市场场上为本本单位谋谋利益。（二）国国有经济济布局调调整与结结构优化化问题总体上看看，自从从19997年我我国认识识到现有有的国有有资本无无法支撑撑庞大的的国有经经济盘子子、提出出要对

40、国国有经济济进行战战略性重重组以来来，国有有经济布布局调整整与结构构优化工工作取得得了巨大大进展。总体上上国有企企业数量量在不断断减少，劣势企企业逐步步退出市市场，而而国有资资本开始始向关系系国家安安全和国国民经济济命脉的的重要行行业和关关键领域域集中、向具有有竞争优优势的行行业和未未来可能能形成主主导产业业的领域域集中、向具有有较强国国际竞争争力的大大公司大大企业集集团集中中、向国国有企业业的主业业集中，国有资资本的质质量不断断提高。但是，国有经经济战略略性重组组的基本本任务并并没有实实现，在在国有经经济布局局调整和和结构优优化方面面还存在在许多问问题。第一，国国有经济济布局的的现状还还不理

41、想想，这表表现在行行业分布布面过宽宽，企业业内部资资源配置置不合理理，缺乏乏具有国国际竞争争力的大大公司大大企业集集团，企企业历史史遗留问问题较多多、负担担过重等等等方面面。从行业分分布看，目前，中央三三级以上上企业在在国民经经济200个门类类中都有有分布。在国民民经济995个大大类行业业中，中中央三级级以上企企业涉足足86个行业业，行业业分布面面为900.5%。中央央企业在在市场化化程度高高、竞争争激烈的的行业或或领域分分布的企企业数量量过多。从企业业内部资资源配置置看，国国有企业业主业趋趋同，业业务交叉叉重叠；企业层层级多，管理链链条长；部分企企业涉足足领域过过多，业业务范围围过宽，主业不

42、不突出。重复分分散、重重复建设设、重复复投资、同业过过度竞争争的现象象比较普普遍。从从企业规规模看，企业总总体规模模相对偏偏小，部部分重点点行业如如机械装装备、电电子等缺缺少行业业排头兵兵企业，还没有有具有国国家竞争争力的大大型国有有企业集集团。从从企业负负担看，企业办办社会职职能、厂厂办大集集体等历历史遗留留问题的的解决尚尚需要一一个较长长的过程程。部分分企业关关闭破产产任务艰艰巨，人人员多、包袱重重、长期期亏损、资不抵抵债，削削弱了企企业参与与市场竞竞争的活活力，严严重制约约了企业业整体素素质和经经济效益益的提高高，加大大了国有有经济布布局与结结构调整整的难度度。第二，由由于体制制和制度度

43、方面的的原因，即使在在竞争性性行业中中还存在在大量的的市场进进入壁垒垒和退出出障碍，这总体体上影响响了生产产要素的的市场流流动，不不仅阻碍碍了非国国有企业业的发展展，而且且不利于于劣势企企业的退退出和国国有企业业的战略略性重组组。从市场进进入方面面看，体体制方面面的市场场进入壁壁垒表型型为所有有制歧视视的进入入壁垒、地方保保护的进进入壁垒垒、行政政性准入入管制壁壁垒和部部门行政政性垄断断的壁垒垒。王梦梦奎主编编：改改革攻坚坚30题，中国国发展出出版社，20003，第第9598页页。虽然然20005年2月24日国国务院发发布国国务院关关于鼓励励支持和和引导个个体私营营等非公公有制经经济发展展的若

44、干干意见，首次次明确提提出允许许非公经经济进入入电力、电信、石油等等行业和和领域，但现实实中由于于投资管管理体制制、项目目审批制制度、地地方保护护和大型型行业性性垄断国国有企业业行政威威慑力等等各方面面的原因因，在很很多领域域非国有有企业进进入依然然是壁垒垒重重。从市场场退出障障碍看，由于国国有企业业的退出出援助机机制的不不健全、历史包包袱沉重重、公司司治理结结构不完完善和不不愿放弃弃在某些些领域具具有的行行政垄断断资源等等原因，国有企企业在竞竞争性领领域的合合理退出出依然困困难重重重。结果果是虽然然经过若若干年的的国有经经济战略略性重组组，总体体上国有有企业开开始向战战略性行行业和关关键领域

45、域集中，但在一一般竞争争性行业业中还有有相当数数量的国国有企业业。例如如从中央央国资委委直属的的国有企企业看，在纺织织业、服服装及其其他纤维维制品制制造业、化学原原料及化化学制品品制造业业（2家）、医药制制造业、普通机机械制造造业、电电气机械械及器材材制造业业、电子子及通信信设备制制造业、土木工工程建筑筑业等各各个一般般性竞争争领域中中，还存存在800多家企企业，占占中央国国资委直直属企业业总数的的将近一一半。第三，垄垄断性行行业的改改革虽然然取得了了一定成成效，但但问题依依然十分分突出，垄断性性行业是是否以及及如何推推进国有有经济的的战略性性重组的的问题一一直悬而而未决。垄断性行行业是我我国

46、国有有经济最最集中的的领域，而且这这种集中中趋势还还在不断断加强。可以认认为，垄垄断性行行业的改改革问题题已经成成为国有有企业改改革的核核心问题题。虽然然国有企企业集中中的垄断断性行业业大多是是具有一一定的自自然垄断断性的行行业，如如电力、铁路、邮电、民航、电信、邮政、天然气气等，但但我国垄垄断性行行业改革革所有解解决的问问题主要要是由于于行政体体制和行行政权力力造成的的垄断。现代信信息技术术发展已已经在很很大程度度上使这这些行业业的竞争争在技术术上成为为可能，经济理理论的发发展也大大大弱化化了通过过管制来来维持垄垄断的理理由。但但是，长长期的体体制原因因，这些些垄断行行业中的的国有企企业努力

47、力使自己己的超额额垄断利利益合法法化。虽虽然自220世纪纪90年代代中期以以来，电电信、电电力和民民航等行行业尝试试政企分分离、政政资分开开、业务务分拆等等方面的的改革，取得了了一定的的成效，但现在在问题依依然严重重。一是是垄断产产业改革革的广度度和深度度不够。在广度度上，垄垄断产业业改革主主要集中中在电信信、电力力和民航航等产业业，而铁铁路、供供水、供供气及其其他专营营产业的的改革相相对滞后后。在深深度上，竞争机机制的引引入主要要停留在在“分拆”原垄断断企业，形成规规范的市市场准入入制度的的层面；二是监监管体制制改革滞滞后，政政府职能能亟待调调整和转转变，垄垄断产业业改革的的深层次次体制矛矛

48、盾依然然存在；三是立立法滞后后，反反垄断法法千呼呼万唤一一直没有有出台，难以约约束市场场上各类类主体的的行为；四是垄垄断行业业的大型型企业改改革步伐伐滞后，一方面面很多领领域一直直对国内内民营企企业没有有开放，另一方方面大型型垄断行行业的国国有企业业一直在在建立和和完善现现代公司司治理结结构；五五是垄断断性行业业中的企企业提供供产品或或服务的的经营性性和公益益性的矛矛盾未能能有效解解决，政政企合一一体制下下企业盈盈利目标标和政府府公共服服务目标标在垄断断性行业业企业中中被混在在一起，使得国国有资产产监管部部门难以以有效监监管。这这些问题题的存在在不仅影影响到这这些行业业本身的的改革，还使得得人

49、们对对国有企企业整体体改革的的成绩的的认识产产生分歧歧。20004年年，中央央所属国国有企业业获得良良好的业业绩超过45500亿亿元的利利润，但但由于其其中2/3来自自于石油油、电信信等垄断断性行业业的7个特大大企业，而这些些特大企企业的垄垄断地位位主要不不是在市市场竞争争中自然然形成的的，在很很大程度度上是由由政府通通过限制制准入以以及其他他各种保保护性措措施（如如通过手手机的双双向收费费剥夺消消费者剩剩余）而而赋予的的，因此此有的学学者认为为，与其其说45500亿亿元的利利润是中中央所属属国有企企业的“成绩”，还不不如说这这是中央央所属国国有企业业固有体体制问题题的反映映。平新新乔：政府应

50、应当追求求人民福福利总和和的极大大化，而而不再是是国有经经济或国国有企业业利润的的极大化化，BBUSIINESSS.SSOHUU.COOM，20005年1月18日。从理论论上说，市场经经济条件件下政府府的功能能就是利利用税收收更好地地为全体体人民服服务，而而不应通通过各种种措施保保证国有有企业的的垄断性性利润。政府应应该将经经营性国国有资产产更多地地转化为为公共服服务资产产，更好好地实现现为全体体人民服服务的目目标。而而且随着着垄断行行业的企企业规模模的不断断扩大，经营性性国有资资产日益益庞大，这些企企业将形形成具有有强大讨讨价还价价能力的的利益集集团，政政府监管管难度会会日益增增大。不不仅如

51、此此，在政政府的保保护下，国有企企业通过过垄断获获得巨额额利润，其中一一些国有有企业还还被拿到到国外上上市，由由国际资资本分享享国家垄垄断利润润，这显显然是非非常值得得认真研研究的问问题。第四，多多层次的的、规范范的产权权交易市市场还有有待建立立和完善善。国有经济济布局调调整和结结构优化化需要借借助市场场机制来来实现。建立和和形成多多层次的的产权交交易平台台，发展展并规范范各类产产权交易易形式，为各类类企业产产权流动动提供多多种可供供选择的的工具和和渠道，是国有有企业战战略性重重组、企企业产权权“流转顺顺畅”应有的的外部条条件。但但是，与与成熟市市场经济济国家相相比，中中国还未未建立起起多层次

52、次、规范范的产权权交易市市场。另另外，由由于国有有经济布布局和结结构的调调整，国国有企业业产权改改革的推推进，涉涉及的利利益关系系十分复复杂，而而且影响响深远，需要确确立合理理的规则则，依法法推进。但是，现在有有关部门门出台的的关于于规范国国有企业业改制工工作的意意见、企业业国有产产权转让让管理暂暂行办法法等法法规和条条例，法法律级次次较低，约束力力不强，还缺少少以国国有资产产法和和产权权交易法法为核核心的一一整套法法律法规规体系。只有在在国有产产权的进进场交易易、信息息披露、资产评评估、进进场交易易、公开开竞价、市场监监管等几几个关键键环节强强化法律律约束，才能规规范国有有资产流流动，防防止

53、国有有资产流流失，使使得国有有产权合合理规范范有效流流动。第五，在在国有经经济战略略性重组组中，对对于那些些是关系系到国家家安全和和国民经经济命脉脉的行业业和关键键领域，还缺少少严格的的明确的的界定。这具体到到处于不不同行业业的国有有企业，需要明明确其所所担负的的具体使使命是一一般性的的国有资资产保值值增值，还是有有具体的的某个或或某些国国家目标标。实际际上，没没有企业业使命的的明确，也就没没有企业业的发展展战略。在国有有经济布布局调整整和结构构优化中中，需要要明确每每个国有有企业存存在和设设立的目目的，使使每个国国有企业业知道自自己在整整个国有有经济发发展中的的使命，知道自自己存在在的意义义

54、。（三）国国有企业业自主创创新能力力的提高高与核心心竞争力力的培育育问题近些年来来，围绕绕着加快快培育发发展拥有有自主知知识产权权、主业业突出、核心竞竞争力强强的大企企业集团团，我国国国有大大中型企企业自主主创新工工作取得得了明显显的进展展，国有有大中型型企业的的自主创创新能力力不断提提高，企企业正在在逐步成成为创新新主体，这具体体表现在在以下几几个方面面：一是是国有大大中型企企业越来来越重视视技术开开发机构构的建设设，科研研活动经经费和人人力的投投入力度度不断加加大；二二是国有有大中型型企业新新产品销销售收入入不断增增加，每每年都获获得相当当数量的的发明专专利；三三是政府府职能进进一步转转变

55、，企企业的创创新主体体地位逐逐渐体现现，服务务创新的的社会中中介机构构发展迅迅速，产产学研合合作机制制不断完完善；四四是出现现了一些些企业自自主技术术创新能能力强、在国际际市场上上显示出出较强的的核心竞竞争力的的国有企企业。国有大中中型企业业自主创创新工作作虽然取取得了一一定的成成效，但但是，与与国外企企业相比比，还有有很大差差距，真真正具有有核心竞竞争力数数量还较较少。国国有大中中型企业业自主创创新工作作存在的的主要问问题包括括以下四四个方面面。首先，国国有大中中型企业业自主创创新的意意识还不不强，动动力机制制还不完完善，与与发达国国家企业业相比，企业科科技投入入还有较较大差距距。一方面，由

56、于国国有大中中型企业业改革相相对滞后后，一些些行业中中国有大大型企业业长期具具有垄断断地位，不用技技术创新新就可以以具有很很好的经经济效益益，因而而缺乏来来自于竞竞争压力力的创新新动力；另一方方面，国国有大中中型企业业的现代代公司治治理结构构还有待待建立和和完善，企业家家的长期期化行为为还缺乏乏有效激激励，企企业家的的创新意意愿和创创新动力力明显不不足。这这在很大大程度影影响了我我国大中中型企业业科研开开发的投投入。虽虽然，近近几年我我国大中中型国有有企业科科研开发发投入占占销售收收入比重重总体上上提高到到2%左右右，但根根据国际际经验，如果该该比重为为1，企企业就难难以在竞竞争中生生存，当当

57、该比重重为2时，企业可可勉强在在竞争中中维持，只有该该比重超超过5，企企业才有有真正竞竞争力。因此从从竞争角角度说，总体上上我国国国有大中中型企业业科研投投入仍很很低，仅仅处于勉勉强维持持阶段。其次，国国有大中中型企业业总体上上技术水水平较低低，技术术创新效效率还有有待提高高。20022年和20003年年，国有有大中型型工业企企业共开开展科技技活动分分别是9973660项和和300055项项，获得得发明专专利分别别是18840项项和17715项项，而同同期外商商投资大大中型工工业企业业开展了了73332项和和83775项科科技活动动，却获获得了发发明专利利11118项和和20331项。2000

58、3年，42778家国国有大中中型工业业企业共共有211.6万万科学家家和工程程师，投投入2557.33亿元科科技活动动经费，当年新新产品销销售收入入15555.88亿元，而20003年年29995家外外商投资资企业共共有6.5万科科学家和和工程师师，投入入了2558.66亿元科科技活动动经费，却获得得了42227.7亿元元的新产产品销售售收入。20002年和和20003年，外商投投资大型型工业企企业新产产品销售售收入占占产品销销售收入入的比重重分别高高达300.2%和35.0%，不仅远远远高于于国有大大型工业业企业的的8.99%和9.22%，也也高于大大中型国国有独资资工业公公司的119.99

59、%和20.2%。这除了了因为国国有企业业技术水水平低、与外资资企业存存在巨大大差异外外，无疑疑我国国国有大中中型技术术创新效效率低下下是一个个重要的的原因。再次，国国有大中中型企业业在技术术引进基基础上消消化吸收收、自主主创新的的能力十十分薄弱弱。在引进、消化吸吸收基础础上进行行自主开开发和自自主创新新，“引进消化创新”是符合合我国国国情和经经济社会会发展阶阶段的提提高自主主创新能能力的有有效途径径。20003年年我国大大中型国国有工业业企业技技术引进进经费总总额为556.77亿元，消化吸吸收经费费仅为33.6亿亿元，引引进技术术和消化化吸收费费用的比比例为110.006。与与之形成成鲜明对对

60、比的是是韩国、日本企企业的引引进技术术和消化化吸收费费用比例例为15到18。这表表明在消消化吸收收基础上上自主开开发和创创新是我我们工作作的薄弱弱环节，如果我我们不能能够建立立有效的的消化吸吸收和再再创新机机制，我我国将无无法走出出“引进落后再引进进再落落后”的恶性性循环。最后，国国有大中中型企业业的自主主创新环环境仍然然不够完完善。这一方面面表现在在我国还还没有形形成有利利于国有有企业自自主技术术创新的的竞争环环境，政政府在科科技创新新中处于于主导地地位的局局面还没没有彻底底改变，国有企企业自主主创新能能力与企企业经济济效益相相关性不不高。另另一方面面表现在在技术创创新系统统基础设设施和政政