事故、事件和不符合调查与处理程序

1、第 PAGE 1页事故、事件和不符合调查与处理程序编 号： 版 本 号： 发布日期： 实施日期： 452B3 事故、事件和不符合调查与处理程序 2010年1月28日第 PAGE 454页 公司目 录1 目的4452 适用范围4453 术语和定义4454 职责4455 工作程序4486 相关文件4537 记录4548 附录454 1 目的建立有效的事故、事件和不符合调查处理机制，针对已发生的环境与职业健康安全事故（事件）或不符合，尽快地开展调查和做好相关的控制工作，防止事故（事件）扩大，减少事故损失。2 适用范围本程序适用于公司、分公司/专业公司、项目部在生产经营活动中发生的环境与职业健康安全事

2、故（事件）的报告、调查、处理和对不符合的纠正控制。3 术语与定义本程序引用环境与职业健康安全管理手册中的有关术语与定义。4 职责4.1 公司安全生产委员会4.1.1负责组织事故（事件）的应急救援和调查处理。 4.1.2 负责一次死亡1人及一次重伤3人以上事故的审查结案。4.2 安全质量环保部4.2.1 安全质量环保部是公司安全、环境管理的归口部门，负责各类事故（事件）的统计、上报，监督各类事故（事件）的报告与处理。4.2.2 负责组织公司在生产经营中发生一次死亡1人及一次重伤3人以上事故、一般及以上环境事件的调查处理。4.2.3 负责对公司在生产经营中发生一次死亡1人及一次重伤3人以上事故、一

3、般环境事件纠正和预防措施落实情况实施跟踪、验证。4.2.4 负责对管理体系中不符合纠正和预防措施实施效果进行验证。4.3 机电物资部4.3.1 负责机电设备事故（事件）的统计、报告。4.3.2 主持一般及以上机电设备事故（事件）的应急救援和调查处理。4.4 保卫处4.4.1 协助有关消防、爆炸、有毒有害、易燃易爆物质泄漏事故（事件）的统计、报告。4.4.2 负责组织消防、爆炸、有毒有害、易燃易爆物质泄漏事故（事件）的应急救援。4.5 技术中心参与生产经营中发生一般以上生产事故及一般环境事件的调查，并提供技术支持。4.6 工程管理部指导拟定生产经营中发生的一般及以上生产事故及一般环境事件的施工纠

4、正与预防措施，并跟踪实施。4.7 基地管理建设部4.7.1 协助职业病或职业危害调查和处理工作。4.7.2 负责基地辖区环境污染事故（事件）的调查处理，对纠正和预防措施落实情况实施跟踪、验证。4.7 人力资源部4.7.1 负责职业病或职业危害的调查处理工作并统计和报告，指导拟定职业病或职业危害的纠正和预防措施,并跟踪实施。4.7.2 参与生产经营中发生死亡及以上环境与职业健康安全事故（事件）的调查处理工作，对相关责任人员的处理提出意见或建议。4.7.3 参与一般及以上环境与职业健康安全事故（事件）、职业病的应急救援工作。4.7.4 制定职业病或职业危害纠正与预防措施，并实施跟踪。4.8 工会4

5、.8.1 参与生产经营中发生死亡及以上环境与职业健康安全事故（事件）、职业病和职业危害的调查处理工作，对相关责任人员的处理提出意见或建议。4.8.2 参与生产经营中发生的环境与职业健康安全事故（事件）的应急救援工作。4.8.3 负责监督工伤人员和职业病患者善后工作的落实。4.9 纪委、监察部4.9.1 参与生产经营中发生死亡事故、一般环境与职业健康安全事故（事件）、职业病和职业危害的调查处理工作，负责对有严重失职、渎职行为，造成一般环境与职业健康安全事故（事件）、职业病和职业危害的有关领导人员进行立案调查。4.9.2 负责对造成一般环境与职业健康安全事故的领导人员提出处理意见，并办理处理手续。

6、4.10 分公司/专业公司、项目部经理4.10.1 协助公司在生产经营中发生死亡事故及一次重伤3个以上、一般环境与职业健康生产安全事故（事件）的调查处理。4.10.2 负责本分公司/专业公司、项目部发生一般环境与生产安全事故（事件）应急救援指挥和所需物资、设备、设施的调度。4.11 分公司/专业公司、项目部总工程师4.11.1 参与一般及以上事故（事件）、职业病的调查；4.11.2 指导责任单位制定纠正和预防措施，并审查批准、指导实施。4.12 分公司/专业公司、项目部安全环保部门4.12.1 负责本分公司/专业公司、项目部各类事故（事件）的统计、上报。4.12.2 负责组织重伤以下事故的调查

7、处理；编制事故（事件）调查报告。4.12.3 协助主管领导组织一般及以上环境与职业健康安全事故（事件）的应急救援。4.12.4 对责任单位制定的纠正与预防措施实施跟踪验证。4.13 分公司/专业公司、项目部各相关职能部门4.13.1 接受并积极配合事故（事件）的调查。4.13.2 负责本部门有关不符合的纠正，制定纠正与预防措施，并实施跟踪验证。4.14 调查组4.14.1 收集事故（事件）现场的证据与资料。4.14.2 查明事故（事件）发生的原因、人员伤亡及财产损失情况。4.14.3 分析原因、界定事故（事件）的性质、责任者和相关责任者的责任。4.14.4 提出事故（事件）的处理及纠正措施建议

8、。4.14.5 对事故责任者的处理提出建议。4.14.6 负责编制事故（事件）的调查报告。5 工作程序5.1 事故（事件）、不符合控制过程见“管理流程图”。5.2 事故（事件）分类事故（事件）、不符合管理流程图总经理、主管领导安全质量环保部各类死亡及重伤3人、一般及以上事故（事件）一般及以上机电、设备安全事故（事件）机电物资部一般及以上消防、爆炸、有毒有害物质泄露安全事故（事件）职业病、一般及以上职业危害事件一般及以上环境事故、事件保卫处人力资源部地方政府主管部门安全质量环保部5.2.1 环境事故按一般、较大、重大和特大事故分类。5.2.2 职业健康安全事故按中华人民共和国国家标准企业职工伤亡

9、事故分类标准（GB6441-86）的规定进行分类。5.3 事故（事件）分级各类事故（事件），按伤亡人数或直接经济损失程度分级（见附录）5.4 事故（事件）报告5.4.1 发生突发性环境与职业健康安全事故（事件），现场有关人员应当立即直接或逐级报告本单位主要负责人或相关部门，主要负责人及相关部门应及时组织指挥应急救援。5.4.2 生产经营中发生各类环境与职业健康安全死亡及以上事故或事件，责任单位应以最快的通讯方式（电话、电报、传真等），将事故（事件）发生的时间、地点、单位、简要经过、伤亡人数和当前采取的应急救援措施，报告公司安全质量环保部和主管领导。 5.4.3 对发生的各类事故、事件，国家或地

10、方政府有规定的，按有关规定及时报告国家、地方政府主管部门。5.4.4 责任单位在报告事故（事件）的同时，应严格保护现场，并按相应的应急准备与响应控制程序规定，开展应急救援工作，防止事故扩大。5.4.5 当发现员工患有职业病时，基地管理建设部卫生所应按中华人民共和国职业病防治法规定，负责填写职业病报告卡，按规定报地方卫生行政主管部门，同时报公司人力资源部备案。5.4.6 分公司/专业公司、项目部每月（年）按时向公司质量安全保证部报送“企业职工伤亡事故月（年）报表”。5.5 事故（事件）调查5.5.1 发生重伤事故，事故单位的安全主管责任人应组织事故调查，公司可根据情况组织事故调查。5.5.2 发

11、生一次死亡1人或一次重伤3人及以上的事故，公司安全主管责任人应组织事故调查；事故由地方政府或上级主管部门组织调查的，公司和事故责任单位应积极协助调查。5.5.3 各专业归口管理部门在接到报告或通知后，应立即组织成立调查组，以快捷方式赶往事故（事件）发生地，对事故（事件）进行调查。5.5.4 调查组至少应有3人以上（含3人）的相关专业人员组成。5.5.5 事故（事件）调查组成员应符合下列条件：5.5.5.1 具有对事故（事件）调查所需要的某一方面专长；5.5.5.2 专业范围应尽可能满足事故（事件）调查工作的需要；5.5.5.3 与事故（事件）没有直接的利害关系；5.5.5.4 敢于坚持原则,能

12、够公平、公正、秉公办事。5.5.6 事故（事件）的调查原则5.5.6.1 对事故（事件）进行调查取证时，至少应保持2人一同开展工作；5.5.6.2 事故（事件）的调查，必须坚持“实事求是”和尊重科学的原则。5.5.7 任何单位和个人应为事故调查提供方便，不得阻挠或干涉调查组的调查工作。事故调查过程中发现的问题，安全管理部门应向事故单位下发“监督检查（事故、事件、不符合）整改通知书”，事故单位应及时整改，并申请验证。收到事故单位验证申请后，安全管理部门应及时组织进行验证，并填写“监督检查（事故、事件、不符合）整改情况复查验证意见书”。5.6 事故（事件）处理5.6.1 各类事故（事件）的处理，均

13、应按“四不放过”的原则进行。责任单位按纠正与预防措施控制程序的相关规定，制定并实施防止类似事故（事件）重复发生的纠正与预防措施，各专业归口性部门对纠正与预防措施实施跟踪、验证。5.6.2 事故单位应在事故调查结束后一周内向公司提交事故调查报告。事故调查报告内容包括：事故发生经过和救援情况、人员伤亡和直接经济损失、事故原因和性质、事故责任的认定以及对责任者的处理意见、防范和整改措施等。5.6.3 重伤及以下的事故由事故单位审查结案；发生一次死亡1人及一次重伤3人以上的事故，对事故单位及领导班子层面的事故责任人的处理由公司安全生产委员会审查结案，对其他责任人的处理由事故单位依照公司相关规定处理结案

14、，并报公司安全生产委员会办公室审查备案。事故应在调查结束后的10日内（特殊情况不超过30日）审查结案。5.6.4 公司调查组提出的处理意见或纠正措施，由责任单位负责执行，分公司/专业公司、项目部对实施效果进行验证、评价，并将验证、评价结果报公司归口部门备案。5.6.5 人力资源部组织对职业病或一般职业危害进行调查处理时，应及时向公司主管领导报告职业病或一般职业危害发生原因、病情、应急措施或纠正、预防措施等，经审查批复后按相关规定上报。5.6.6 工伤、职业病患者的待遇5.6.6.1 人力资源部对工伤与职业病患者应享受的待遇，按国家工伤保险有关法律法规执行，办理相关手续。5.6.6.2 工会依法

15、保护职工的合法权益，监督工伤或职业病患者的有关待遇的落实。5.6.7 事故单位应认真填写“伤亡事故基本情况卡片”和“伤亡事故结案卡片”，作为事故材料上报和存档。5.7 不符合的控制5.7.1 各单位对环境与职业健康安全管理中发生的不符合，按纠正与预防措施控制程序规定，制定和实施纠正和预防措施要求，并跟踪、验证实施情况；5.7.2 对本单位从事生产经营活动所涉及的生产条件、环境因素、物流状况等，按环境因素识别与评价控制程序、危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序进行辨识与评价，对重要环境因素、重大危险源进行控制，并建立记录，做好监测，报公司安全质量环保部备案。5.7.3 安全质量环保部对责任单位

16、报送的环境与职业健康安全事件、不符合，组织相关部门的专业人员进行调查、确认，限期实施纠正和预防措施，对实施效果按监测和测量控制程序规定进行控制。6 相关文件6.1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序 6.2 环境因素识别与评价控制程序 6.3 消防安全管理程序 6.4 交通安全管理程序 6.5 应急准备与响应控制程序 6.6 监测和测量设备控制程序 6.7 纠正与预防措施控制程序 6.8 集团安全生产奖惩规定6.9 集团重大事故“说清楚”规定6.10 集团生产性事故调查处理规定6.11 中华人民共和国大气污染防治法6.12 中华人民共和国固体废物污染环境防治法6.13 中华人民共和国环境噪

17、声污染防治法6.14 中华人民共和国节约能源法6.15 中华人民共和国清洁生产促进法6.16 中华人民共和国水污染防治法6.17 中华人民共和国建筑法6.18 中华人民共和国职业病防治法6.19 中华人民共和国安全生产法6.20 企业职工伤亡事故报告和处理规定6.21 关于特大安全事故行政责任追究的规定6.22 企业职工伤亡事故分类GB6441-866.23 重大事故隐患管理规定劳部发（1995）322号6.24 环境保护行政主管部门突发环境事件信息报告办法（试行）环发（2006）50号6.25 生产安全事故报告和调查处理条例7 记录7.1 企业员工伤亡事故月（年）报表7.2 企业员工伤亡事故

18、月（年）报表7.3 监督检查(事故、事件、不符合）整改通知书7.4 监督检查(事故、事件、不符合）整改情况复查验证意见书7.5 伤亡事故基本情况卡片7.6 伤亡事故结案卡7.7 事故罚款通知书7.8 事故调查报告8 附录各类事故(事件)等级规定一览表。 452B3 事故、事件和不符合调查与处理程序 2010年1月28日第 PAGE 456页 公司企业员工伤亡事故月（年）报表 年 月 日单位名称 代码 隶属关系 代码 文号： 经济类型 代码 企业规模 代码 表号： 国民经济行业 代码 有无开采许可证 代码 制表机关： 伤亡事故件数（件）伤亡人数（人）直接经济损 失（元）受伤害人损失工作总数（工日

19、）总计重大死亡事 故死 亡事 故重 伤事 故轻 伤事 故总计死亡重伤轻伤其中：非本企业人员死亡重伤轻伤1234567891011121314单位负责人签章： 处（科）负责人签章： 制表人签章： 报出日期： 年 月 企业员工伤亡事故月（年）报表填报单位： 制表机关：劳动部一企业（全民、集体职工人数 ）国家统计局表2 年 月 文号： 事故件数伤亡合计（人）技术和设计上有缺陷设备、设施、工具、附件有缺陷安全设施缺少或缺陷生产场地环境不良个人防护用品缺少或有缺陷没有安全操作规程或不健全违反操作规程或劳动纪律劳动组织不合理对现场工作缺乏检查或指挥错误教育培训不够、缺乏安全操作知识其他死亡重伤轻伤死亡重伤

20、轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤事故类别序号12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637总计1物体打击2提升、车辆伤害3机械伤害4起重伤害5触电6淹溺7灼烫8火灾9高处坠落10坍塌11冒顶片帮12透水13放炮14火药爆炸15瓦斯粉尘爆炸16其他爆炸17煤与瓦斯突出18中毒和窒息19其他伤害20位负责人： 部门负责人： 制表人： 填报日期： 年 月 日 公司 第 PAGE 15页452B3 事故、事件和不符合调查与处理程

21、序 2010年1月28日第 PAGE 458页 公司监督检查（事故、事件、不符合）整 改 通 知 书编号： ：经查，你单位存在下列问题： （此栏不够，可另附页） 责令你单位对上述问题，于 年 月 日前 逾期不整改的将追究有关人员的责任。 （安全管理部门章） 签发日期： 年 月 日被检查单位负责人（签名）： 双联复写 ：第一联交被检查单位 第二联由签发部门存档。监督检查（事故、事件、不符合）整改情况复查验 证 意 见 书编号： ：我部（处）于 年 月 日发出了安全生产监督检查（事故、事件、不符合）整改通知书 第（ ）号，应你单位申请组织复查。经复查，验证意见如下： 被复查单位（人）： （签字）

22、年 月 日（安全管理部门章）年 月 日 双联复写：第一联交被复查单位，第二联签发部门存档。 公司 第 PAGE 18页452B3 事故、事件和不符合调查与处理程序 2010年1月28日第 PAGE 460页 公司伤亡事故基本卡片填报单位： 单位代号：事故编号事故单位事故发生时间年 月 日 时 分事故发生地点伤亡人员用工形式事故类别事故直接原因直接经济损失（元）损失工作日（天）姓名性别出生年月工种或职务文化程度工龄本工种工 龄安全教育情 况特种作业取证情况伤害部位死重轻经济损失（元）损失工日赔付金额伤情诊断事故经过填报单位负责人签字： 填报人： 填报时间： 年 月 日伤亡事故结案卡片填报单位：

23、单位代号：事故编号事故单位事故发生时间年 月 日 时 分事故发生地点责任认定事故处理意见：附注：处理通报和处理决定。纠正措施（含岗位人、物、环境）：责任单位完成期限责任单位单位负责人签字： 填报人： 填报时间： 年 月 日事故罚款通知书年 月 日被 罚 款单位、个人罚款金额事由罚款根据罚款单位盖章经手人： 签发人： 附录： 各类事故（事件）等级规定一览表 类别等级伤亡人数/直接经济损失生产安全事故一般事故造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。较大事故造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失

24、的事故。重大事故造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故。特别重大事故造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故机电设备事故一般事故一次事故直接经济损失300,000元以下大事故一次事故直接经济损失300,000元-3,000,000元重大事故一次事故直接经济损失3,000,000元-10,000,000元特大事故一次事故直接经济损失10,000,000元以上交通运输事故一般事故一次重伤1至2人或者轻伤3人以上，或财产损失不足3万元。重大事故一次死亡1至2人，或重伤3

25、人以上10人以下，或财产损失3万元以上不足6万元。特大事故一次死亡3人以上，或重伤11人以上，或死亡1人，同时重伤8人或者死亡2人，同时重伤5人以上；或财产损失6万元以上的。火灾事故一般火灾不具有以下两项情形的火灾。重大火灾死亡三人以上；重伤十人以上；死亡、重伤十人以上；受灾三十户以上；直接财产损失三十万元以上。特大火灾死亡十人以上；重伤二十人以上；死亡、重伤二十人以上；受灾五十户以上；直接财产损失一百万元以上。尘毒物质泄露一般事故发生急性职业病10人以下的。重大事故发生急性职业病10人以上，50人以下或死亡5人以下的，或发生职业性炭疽5人以下的。特大事故发生急性职业病50人以上或者死亡5人以上，