电气绝缘材料公司知识产权分析

1、泓域/电气绝缘材料公司知识产权分析电气绝缘材料公司知识产权分析目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc113472580 一、 产业环境分析 PAGEREF _Toc113472580 h 3 HYPERLINK l _Toc113472581 二、 行业竞争格局和市场化程度 PAGEREF _Toc113472581 h 3 HYPERLINK l _Toc113472582 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc113472582 h 4 HYPERLINK l _Toc113472583 四、 知识交换概述 PAGEREF _Toc113472583 h

2、 5 HYPERLINK l _Toc113472584 五、 知识（技术）的定价 PAGEREF _Toc113472584 h 5 HYPERLINK l _Toc113472585 六、 知识产品生产的特点 PAGEREF _Toc113472585 h 10 HYPERLINK l _Toc113472586 七、 知识产品生产的三种主要形式及自主创新 PAGEREF _Toc113472586 h 14 HYPERLINK l _Toc113472587 八、 著作权的客体 PAGEREF _Toc113472587 h 21 HYPERLINK l _Toc113472588 九、

3、 著作权的保护 PAGEREF _Toc113472588 h 34 HYPERLINK l _Toc113472589 十、 知识产权管理的观察视角 PAGEREF _Toc113472589 h 40 HYPERLINK l _Toc113472590 十一、 知识产权的观念革新 PAGEREF _Toc113472590 h 42 HYPERLINK l _Toc113472591 十二、 知识产权交易的尽职调查 PAGEREF _Toc113472591 h 47 HYPERLINK l _Toc113472592 十三、 研发环节的知识产权管理 PAGEREF _Toc1134725

4、92 h 64 HYPERLINK l _Toc113472593 十四、 项目基本情况 PAGEREF _Toc113472593 h 72 HYPERLINK l _Toc113472594 十五、 法人治理结构 PAGEREF _Toc113472594 h 75 HYPERLINK l _Toc113472595 十六、 发展规划 PAGEREF _Toc113472595 h 85 HYPERLINK l _Toc113472596 SWOT分析 PAGEREF _Toc113472596 h 88 HYPERLINK l _Toc113472597 （一）优势分析（S） PAGER

5、EF _Toc113472597 h 89 HYPERLINK l _Toc113472598 1、工艺技术优势 PAGEREF _Toc113472598 h 89 HYPERLINK l _Toc113472599 公司一直注重技术进步和工艺创新，通过引入国际先进的设备，不断加大自主技术研发和工艺改进力度，形成较强的工艺技术优势。公司根据客户受托产品的品种和特点，制定相应的工艺技术参数，以满足客户需求，已经积累了丰富的工艺技术。经过多年的技术改造和工艺研发，公司已经建立了丰富完整的产品生产线，配备了行业先进的设备，形成了门类齐全、品种丰富的工艺，可为客户提供一体化综合服务。 PAGEREF

6、 _Toc113472599 h 89产业环境分析2019年，坚持稳中求进工作总基调，深入贯彻新发展理念，落实高质量发展要求，深化供给侧结构性改革，统筹推进稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险、保稳定，全力建设“高质量产业之区、高品质宜居之城”，经济高质量发展动能持续增强，社会大局保持和谐稳定，人民群众获得感、幸福感、安全感显著提升。2020年，是“十三五”规划的收官之年，是全面建成小康社会的决胜之年。当前，世界经济格局复杂多变，但中国稳中向好、长期向好的基本态势没有改变，坚持从全局谋划一域、以一域服务全局，对标对表抓落实，沉心静气谋发展，努力推动经济社会各项事业再上台阶。行业竞争格局和市场

7、化程度由于绝缘材料产品种类丰富、下游应用领域广泛，行业内企业可以在不同产品种类或不同客户领域深耕，总体来看我国绝缘材料行业市场竞争较为激烈，市场化程度较高。国外发达国家的绝缘材料行业起步较早，美国杜邦（DuPont）、瑞士丰罗（VonRoll）等大型跨国企业占据了国际绝缘材料市场的较大份额，我国绝缘材料行业经过多年发展，市场规模逐步扩大、行业整体技术水平不断提升，但在高端产品领域仍与国外领先企业存在一定差距。从目前我国绝缘材料行业整体竞争格局来看，行业内企业除了与国内同行存在直接竞争，在有机硅浸渍漆、聚酰亚胺薄膜补强云母带和磁性槽楔等高端产品国产替代领域与国外大型企业也存在着直接竞争关系。必要

8、性分析1、现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定基础。2、公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度

9、，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。知识交换概述交换是指通过提供某种东西作为回报，从而取得所要的东西的行为；商品交换就是商品所有者按照等价交换的原则相互自愿让渡商品所有权的经济行为，是商品所有者彼此让渡使用价值和实现价值的过程。一切商品对它们的所有者是非使用价值，所有者只把使用价值作为交换手段，用它们去换回自己需要的使用价值。但商品对它们的非所有者是使用价值。因此，商品必须全面转手。这种转手就形成商品交换。技术交换与技术传播或分配有着密切联系；传播的主体一方往往较为主动，

10、一方被动接受，而交换虽常常是双方的主动介入，但它们都需通过交流才能完成。所以，传播的效果通常与交换结合在一起才会理想。交换和传播离不开提供中介服务的机构，西方发达国家完善的知识中介服务机构的制度对其知识经济取得的成就起到了积极推动的作用；但中国这方面的中介服务机构和制度还有待于构建和完善。知识（技术）的定价本章仅就具有代表性的知识产品技术为例，来说明知识产品在市场交换中定价问题的复杂性。商品是用来交换的劳动产品，它具有价值和使用价值的二重性。价值是指凝结在商品中的一般的、无差别的人类劳动，决定商品价值量的是社会必要劳动时间，即“在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下

11、制造某种使用价值所需要的劳动时间”；按照“物的有用性就是物的使用价值”推论，商品的使用价值就是商品的有用性，它构成了社会物质财富的内容，而价格是指商品的单位价值量，它受市场供需之影响，围绕价值上下波动。以上是有关商品价值与价格的一般原理。技术作为商品，既要符合一般商品交易的特性，又会有自己的特殊性。我们在分析技术价值时，无疑也要以劳动创造价值为基础，需考虑到它的有用性；分析技术价格时，离不开价值，也离不开市场中该技术的供求关系。然而，马克思在自己的时代给商品下定义及考察商品价值量时，主要基于物化的有形商品，至于今天的无形财产如专利技术、专有技术等并没有进入他考量的范围，虽然他强调科学技术与劳动

12、者结合起来，提高了劳动者的素质，使他们过去只能从事较简单的劳动变为可以从事较复杂的劳动，提高劳动效率，创造出更多的物质财富，因为少量的复杂劳动等于多量的或多倍的简单劳动，但他没有把技术独立出来作为一种商品。在技术作为商品的时代，如果简单套用社会必要劳动时间来衡量技术价值，进而决定其价格，则有可能误入歧途。因为技术研发从来就没有像钢铁、电信、轻工、纺织等行业那样，形成自己的独立行业；技术的个性化特征也不可能让它同一般商品那样可以规模化生产，如通过生产流水线产出产品那样；因此，套用社会必要劳动时间是难以得出科学结论的。结合技术的无形性、信息性、易复制性等特点，决定了技术价值与技术价格不能根据一般商

13、品的价值与价格原理来推断。再考虑到技术交易形式的多样性、技术供方利用其优势地位对技术价格造成的影响及技术转让涉及法律的广泛性，决定了技术转让价格的复杂性、易变性和成本的高昂性。由于技术的单一性和垄断性，技术供方常利用技术信息的不对称性和其优势地位，对技术价格施加种种有利于自己的限制，很难确定技术交易是否为等价交换，因为技术价格常不取决于它的价值（如创造该技术的社会必要劳动时间，其量化形式表现为科研投入），而取决于双方对它所能带来的利润的预期，即双方对受方实施该技术所能取得的未来利润的判断，因此，它有较强的主观因素和心理表征。技术价格本质就是受方将所取得的一定收益按一定的比例支付给供方的利益分成

14、关系；而且在不同的区域供方可以将技术提供给不同的受方，并按一定比例同时收取利益。所以通常技术价格远远高于技术价值，而不像一般的商品交换遵循着等价交换原则。知识的价值与劳动者个体的智力、知识及思维能力密切相关。个人的劳动力输出内容不同决定了知识产品价值量的大小。这一观点有三个方面规定性：其一，是价值量大小受个体智力发挥程度、知识掌握程度的制约；其二，社会必要劳动时间不能成为知识产品的价值量的确定依据，必须有综合性的评价依据；其三，知识产品价值量根据市场流通状况和应用领域，应用范围和应用频率，以及间接作用所产生的直接经济效益大小确定。我们将知识产品价值定义为：是人类依靠知识，运用科学的思维方法进行

15、智力输出的创造性劳动过程中所消耗的智力、体力的总和。需要明确的是，知识产品中所凝结的劳动量以脑力劳动为主，智力输出为主要内容。其使用价值具有间接性、再生性、共享性、耐用性、增值性等特征。为此，我们可以给技术价格下一定义，即可认为它是供受双方签订的技术转让合同所规定的技术受方向技术供方所支付的全部费用即受方为取得技术特定权利所愿支付的、供方可以接受的技术价值的货币表现；对供方而言它是一项特定技术的售价或技术投入的回报对受方而言它是引进一项技术所付出的代价或成本。技术转让中的技术价格与技术价值并不直接相关，它只是双方约定的转让技术一方向另一方所应支付的对价或货币补偿或酬金，很多场合由主观因素控制，

16、因为一项技术的价值缺少客观的判断标准，由此导致价格由双方对技术的心理预期来决定。一项技术产品可以有多个买主，其价格与其生产出的产品相比是十分高昂的，且多不是一次性支付；由于影响技术转让的因素很多技术价格受需求变化影响的弹性较小，即降低价格并不能吸引更多受方，产品价格降低可能有很多人购买，但技术降低价格很少会引起厂家来购进技术。比如，可乐饮料降低20%价格，消费者会争相购买但制造可乐的技术降价20%未必会有如此效果。技术价格缺乏完整的市场性，即缺乏技术价格的可比性，尤其是领先技术或市场上仅有该技术时，拥有技术的公司极易对价格进行垄断。即使有同样技术的厂家，它们在向潜在的客户提供技术资料时也多是提

17、供不全面、不详细的信息，受方无法对各可能的技术供方的技术作充分的比较，引进技术时不能做到“货比三家”，受方处于信息不对称地位，在不充分了解、把握信息的情况下签下合同，显然会处于不利的地位。概言之，技术价格的高低以双方判断的、利用该技术所能带来的经济效益大小为转移；而且同样一个技术转让给不同的受方，价格也会不同，甚至会出现巨大的差额，因为它取决于双方谈判的实力比较、受方对技术信息的了解程度、不同受方的市场情况、获取利润的多寡、各国的情况等，具体内容参见下文分析的影响因素。一句话，技术价格最终取决于谈判的结果。因此谈判时将各种因素尽可能全面地考虑进去，会使自己在谈判中居于主动地位，对受方而言，意义

18、尤其更大。技术交换时，以所有权交换的形式较少，而更多的是以使用权的许可为主要形式；这一点显然不同于一般商品的交换。就技术许可而言，有独占许可、排他许可和普通许可等形式。前者是指只有被许可人一人在特定时间和特定范围内使用技术，包括技术所有人在内的其他任何人均无权使用该技术；中者指技术所有人和被许可人可以在一定时间内和一定的地域范围内使用技术，其他人无权使用；而后者则表示技术可以多次重复地与不同的人进行许可交易。这些使知识的交换与有形商品的交换有很大的不同。此外，技术交易的客体是以技术图纸、资料、经验和方法等表示出来的知识产品，注重的是方案、思想观点，而非有形商品。知识产品生产的特点1、生产主体的

19、多样性知识生产主体有个人、企业、国家或一定范围内的跨国合作的特定组织。根据不同类型的知识产品，知识生产者也不同，如一般著作、论文或小的发明多是由一个人或几个人共同完成（个体化生产者），较为复杂的知识产品常由规模更大的企业来完成，而诸如中国的神舟系列研发计划则必须由国家来组织完成；像和平号空间站的建设、运营则靠跨国之间的科学家的合作来完成。具体说来：个体化生产者是最基本、也是最主要的类型，因为不论是企业、国家还是跨国生产的知识产品，其最终的行为者和落实者均为自然人，抽象的集体、国家只是一个客观的集合体，它们自身是不能创作任何东西的。由于知识产品的独特性和差异性，绝大部分的知识产品（如通过科学方面

20、的火花、文学作品的闪光点等形成的发明和著作）都是有个人来单独完成的，它们可以不受时间、空间的限制，往往需要个人的灵感或顿悟，这是脑力劳动的特点；当然，有关专业人员在一起交流，也可以引起别人的深思和触发灵感，但这种灵感最终形成的成果常属于受启发者，这也是知识生产过程中的一个特点。由于灵感、顿悟、观点的个性和独特性，虽然有几个人合作的智力成果，通常由不同的人完成成果的不同部分，常带有鲜明的个人特征。多数场合下，个体生产者投入知识产品的生产要素较为简单，对他人和社会的依赖性较弱，由此也较难产生在社会上有巨大影响的科技发明和创造，它们多为文学、艺术等类的产品。知识源自创新，而原始创新99%以上来源于个

21、人。就个体而言，他需要接受系统的教育，并有一定的先期积累，进而才能创新出新知识。企业化生产者。随着社会经济的发展，过去由单个知识分子的产品，随着社会功能的增加，产品变得越来越复杂，它们日渐需要具备管理各种人才的企业来组织完成。企业根据一定的市场需求组织研发、生产和营销，把各类人才根据知识产品的不同功能组成不同的研发组，完成庞大知识结构中的一部分，先生产出符合企业需求的知识产品，最终组合为一个满足社会需求的产品，形成自身的市场竞争力。国家化的生产者。对于特大型知识产品或国防、国计民生的高科技产品，内容往往涉及几十个学科，所跨学科领域和时空都比较大或涉及国家安全等则靠个人或企业无法完成，这就需要国

22、家组织有关科研人员来生产知识。在这样的知识生产项目中，每一个知识分子完成的任务可能只是庞大产品中极小的一部分，如为神舟七号材料的研发人员，对其他部分关心的可能就少一些，甚至根本不知道。这一点是由于知识和科技浩瀚性和单个知识分子时间、精力的有限性所决定的。因此，知识的生产与供给者既有国家有关科研、教育部门，又有企业和各类商业机构以及个人，它们有的是商业营利性机构，有的是公益非营利性的机构。一般而言，为了研究上的方便，我们可以综合各种因素把知识的生产与供给主体划分为三类：（1）国家有关部门与机构（包括高校、科研院所等），主要提供公有知识，不以营利为目的；（2）各种商业组织，主要提供专利知识，以营利

23、为目的；（3）个人（人力资本），主要提供依附于本身的私人知识。2、知识生产的历史继承性由于知识的无形性、传承性，使得任何一个新知识的产生，都是在当代人与前人积累的基础上产生的；历史遗留的知识对后来者创造知识有着基础性的意义，当代的创造往往是建立在历史文化遗留的基础上，发明者总是站在前人的肩膀上前进。这一点与一般商品的生产有着很大的不同。3、知识产品存在形式的多样性按照不同的分类标准，知识可以划分为不同的存在形式。按照知识生产是否具有商业属性，知识产品存在着三种形式：（1）以商品形式存在的知识性商品，如专利、商标和保护期内的著作等；（2）以非商品形式存在的知识，如科学常识和进入公有领域的知识等；

24、（3）由非商品性知识向商品型知识转化形态的知识或兼有商品和非商品属性的知识，如公有领域的著作（如鲁迅的小说、散文，李白的诗歌等）经出版商或特定作者编辑出版后，因他们付出了一定的智力劳动，而使他们对这些书籍享有一定的商业权利等。按知识存在的具体形态，知识产品可分为三类：一是独立存在的知识，如学术论文、科研报告、研究专著等；二是依附于一定商品上的知识，如生态农业包含的生态技术、通信产品包含的现代通信知识和技术等；三是依附于人身的知识，如受教育后固化于人身的知识、能力，管理经验、技术工人的绝技、魔术师变幻莫测的戏法及歌唱家有自身特色的唱法、唱腔等。这类知识现在一般称之为人力资本。4、知识生产的规模效

25、应知识产品的成本结构相当特殊，初始投资花费的固定成本可能很高，但是一旦产品研发成功，随着产品产量的增加而追加的变动成本往往很小，甚至可以忽略不计。如某制药公司经过多年研发，研制出生产某药品的技术方案；经临床试验非常成功，则该厂家依据技术方案生产药品的数量，除了原材料低微成本外，其他成本可以忽略。再如微软公司开发视窗98操作平台花费巨额成本，而多制作一张存有软件的光盘的追加成本却非常之低，如果通过网络下载，几乎为零。产品的边际成本曲线一直呈递减之势，不存在最低的平均成本点。5、不依赖自然资源及正外部性特点知识生产的投入主要是知识、智力、土地、资本等，但不占主要比例。知识产品生产的投入主要依赖于人

26、们无形的智慧，至于土地、厂房、能源等自然资源虽然不可少，但对知识的产生没有实质性的影响。知识生产过程及其结果具有正外部性，即在生产过程中，知识可以外溢，在成果出来后，还可以给别人和社会带来有价值的贡献。知识产品生产的三种主要形式及自主创新知识的生产最终都靠自然人；而自然人的生产知识的活动一般有：注视、倾听、阅读、试验、推导、直觉感知、发现、发明或（常常伴有收到信息）解释、计算、加工、翻译、分析、判断、评价等；这些只是一些例子而非活动的全部。如果知识生产活动的后果是影响别人的意见，那么其活动一般是：谈话、写作、打字、印刷、动作、做手势、指点、发信号，或者进行描画、涂饰、雕刻、唱歌、表演或其他可以

27、被人看到和听到的活动等。但无论如何，所有上述活动都强调运用五官感觉中的两种即视觉和听觉；知识生产很少通过触觉来进行（除非是盲人）；而嗅觉和味觉只限于极为专业的一些职业。本书不从具体生产知识的个体活动展开论述，而是从知识最终被生产出的几种概括形态进行说明，它们或者是个人的研究或开发，或者是由若干自然人通过特定的企业组织形态或其他法定形式构建的组织和机构的集体活动。（一）知识生产的三种主要类型知识的生产与一般商品的生产有共同之处，需要有资源的投入，需要有不同人之间的团队合作等。但与一般商品生产不同的是，其投入主要是知识和智力，它无需专门的厂房，土地、资本等更不占主要比例；虽然其生产也需要团队，但个

28、人在知识的创造过程中，起到很大的主导作用；个人的知识积累对新知识的产生能起到积极作用，而一般商品的生产不会存在这种现象。这种生产的外在形式主要就是研发，它包括三类：基础研究、应用研究和技术开发等。前文提及，21世纪以来，全球研发增幅加快。例如，2015年，全球研发绩效（以支出来衡量）总计约为1.918万亿美元（当前购买力平价美元），是目前全球可获得的最新总额。2010的可比数字为1.4150万亿美元2000年为7220亿美元。可见，在15年里，全球研发投入增加了近两倍；研发费用分别投入到上述三类研发中，但具体每一类占比或增幅多少，需要进一步的数据的分析。1、基础研究基础研究是指为获得关于现象和

29、可观察事实的基本原理及新知识而进行的实验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。其特点有：（1）以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的，即通过实验分析或理论性研究对事物的物性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。（2）没有任何特定的应用或使用目的，在进行研究时对其成果看不出、说不清有什么用处，或虽肯定会有用途但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。（3）一般由专门的科研人员承担，他们在确定研究专题以及安排工作上有很大程度的自由。（4）研究结果通常具有一般的或普遍的正确性，成果常表现为一般的原则、

30、理论或规律并以论文的形式在科学期刊上发表或学术会议上交流。因此，当研究的目的是为了在最广泛的意义上对现象的更充分的认识，和（或）当其目的是为了发现新的科学研究领域，而不考虑其直接的应用时，即视为基础研究。它又可分为纯基础研究和定向基础研究：前者是为了推进知识的发展不考虑长期的经济利益或社会效益，也不致力于应用其成果于实际问，题或把成果转移到负责应用的部门，后者是期望能产生广泛的知识基础，为已看出或预料的当前、未来或可能发生的问题的解决提供资料。2、应用研究应用研究是指为获得新知识而进行的创造性的研究，它主要是针对某一特定的实际目的或目标。其特点有：（1）具有特定的实际目的或应用目标，具体表现为

31、：为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。（2）在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识，为解决实际问题提供科学依据。（3）研究结果一般只影响科学技术的有限范围，并具有专门的性质，针对具体的领域、问题或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。一般可以这样说，所谓应用研究，就是将理论发展成为实际运用的形式。它与基础研究的主要区别在于：后者是为了认识现象，获取关于现象和事实的基本原理的知识，不考虑其直接的应用，而应用研究在获得知识的过程中具有特定的应用目的；后者在进行研究时对其成果的实际应用前景如何并不很清楚，或者虽然确

32、知其应用前景但并不知道达到应用目标的具体方法和技术途径，而前者或是发展基础研究成果确定其可能用途，或是为达到具体的、预定的目标确定应采取的新的方法和途径。应用研究虽然也是为了获得科学技术知识，但是，这种新知识是在开辟新的应用途径的基础上获得的，是对现有知识的扩展，为解决实际问题提供科学依据，对应用具有直接影响。基础研究获取的知识必须经过应用研究才能发展为实际运用的形式。3、技术开发技术开发是把研究所得到的发现或一般科学知识应用于产品和工艺上的技术活动，即指利用从研究和实际经验中获得的现有知识或从，外部引进技术，为生产新的产品、装置，建立新的工艺和系统而进行实质性的改进工作。目前，国内外大企业，

33、如华为、中兴、IBM、松下、西门子、微软等公司都有自己的研发机构，主要任务是进行技术开发，以使自己在激烈竞争中，抢得先机，获得或确保企业的竞争优势。工业企业技术开发的对象主要有：产品的开发、设备与工具的开发、生产工艺的开发、能源与原材料的开发、改善环境的技术开发等。不同的企业可根据不同的情况选择技术开发的重点。（二）自主创新上述三种研究，不论何种形式，都不可避免地要与创新联系在一起，而且是以“自主创新”为核心。自主创新是相对于技术引进、简单模仿而言的一种研发主动权及技术核心部分掌握在自己手中的创造性活动，其外在表现形式是通过掌控某一领域核心技术而形成该拥有领域的自主知识产权并在此基础上实现新产

34、品价值、可占领更多市场的连续不断的动态的活动过程。简言之，创新所需的核心技术来源于某一组织体主动控制的、内部的技术突破，它不是对引进技术的简单模仿，摆脱了对外部技术的依赖；它依靠自身力量、通过独立的研究开发活动，或是基于对引进技术进行改进、提升获得重大进展，或是基于完全的原创性开发，而获得的具有创造性的技术；其本质就是牢牢把握创新核心环节的主动权，掌握核心技术的所有权、支配权和排他权。自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、方法、品牌等，其直接效果是对市场占有额的扩大及消费者的认可。根据上述对“自主创新”的界定，可以发现其有如下特征：第一，自主创新不同于自我创新

35、；它关心的不是由谁开发，而是谁掌握了开发的主动权及谁最终拥有研发成果的所有权、支配权和排他权。自主创新不同于“自我创新”，即一切由我进行，由我完成；自主创新的本质体现在“自主”上，即积极主动组织研发，而最终结果是对研发成果掌握控制权和所有权；许多跨国公司如微软、摩托罗拉、IBM等公司在全球建立研发机构，聘用来自不同国家或地区的优秀人才为其研发，这些研发人员研发出的最终成果归机构进而归设立这些机构的大公司所拥有就是一个典型的自主创新；甚至于某些公司通过资产并购收购那些有很强的研发实力但资产薄弱的企业，以将其纳入本公司的组织体系中，从而将其研发成果掌握在自己的控制之中。简言之，自主研发之关键在于调

36、动各种可用资源为自己最终拥有研发成果之所有权、控制权之结果而服务。第二，自主创新不意味着一切从原创开始，它还可以包括集成创新、引进、消化吸收再创新等；对于技术后进的发展中国家而言，集成创新和引进消化吸收再创新的比重应远大于原始创新，采取自主的“模仿加改进”方式，成本低、见效快，对推动本国经济发展提升本国技术能力会起到积极的促进作用。因此，不能将自主创新狭隘地理解成自主“原始创新”。对技术相对落后的国家或地区而言，引进消化吸收再创新可能更有现实意义。第三，自主创新不同于自主创造。创新是一个系统过程，它与实际应用、产品和带来的社会价值等密切关联，能否带来社会效用甚至是其必须具备的一个基本条件；而创

37、造一般是一个单个的活动，虽带有一定的目的性，但未必以带来的实际社会效益为考量其是否成立的标准。要创新，必须要有相应的数据来支撑。美国国家科学委员会发布的2018年科学和工程指数中指出，在创新系统中其未来面对的四个主要数据挑战是：（1）覆盖所有经济部门的指标，包括家庭和企业家、政府和非营利机构；（2）非专利发明的发明指标；（3）时间序列或其他相关数据追踪跨时间和地域的活动；（4）侧重于政策使用的影响和结果措施的指标。这一点对我国的自主创新也有着一定的参考意义。著作权的客体1、作品的含义关于什么是作品，伯尔尼公约第2条第1款则规定为：“文学和艺术作品，一词包括文学、科学和艺术领域内的一切作品，不论

38、其表现形式或方式如何。”该条第2款还提示各成员国可以通过国内立法，要求所有作品或任何特定种类的作品必须以某种物质形式固定下来才予以保护。美国版权法第101条对文字作品的定义：除视听作品之外，以文字、数字或者其他文字或者数字符号或者标记表达的作品，不论体现这种作品的物体，例如书籍、期刊、手稿、录音制品、电影、录音带、带状物、圆盘或者卡片的性质如何。2013年修订的中华人民共和国著作权法实施条例（以下简称著作权法实施条例）第二条规定：著作权法所称作品，是指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果。2、成为著作权客体的条件著作权法及其实施条例没有明确规定作品受著作权法保护的实

39、质性条件，而仅仅是对作品的含义以及受保护的作品种类进行了规定，并明确排除了不保护的对象。根据著作权法的规定及相关理论，一般认为，作品要获得著作权法的保护，应当具备以下条件：（1）应当是思想、感情的表现形式，具有可复制性著作权法只保护思想、情感的原创性表述方式，不保护思想、情感本身。思想和情感属于主观范畴，是无形的，本身不受法律的保护。如小说山植树之恋，作者通过描述主人公静秋和老三之间相识、相知和相恋的故事，讲述了“文革”时期一段纯美的爱情故事。纯美的爱情本身不是著作权的客体一作品，而只是一种情感；但是作者通过一定的人物、情节和构思的表达则是著作权的客体一作品。我国著作权法（送审稿2017年版）

40、就拟专门增加一条特意强调我国著作权法保护的是表达方式，而不是思想等。即第五条：著作权保护不延及思想、过程、操作方法、数学概念等。可复制性是指作品必须以一定的形式表现出来，进而以某种有形形式加以复制和利用。作品是无形的，只有通过一定载体，才能为人们所感知、传播。如小说山楂树之恋，它可以通过印刷成书，刻在软盘上，或储存在网络空间。所以，一部作品可能有若干种载体。但是需要注意到，载体所有权的转移并不当然转移作品的著作权。承载作品的载体上至少有两种权利，即作品的著作权和载体的物权。将载有作品的载体出售后，该载体就成为购买者物权的客体，购买者可以对该载体行使占有、使用、收益和处分的权利。但是，其载体上作

41、品的著作权却仍然属于著作权人所有，购买者只能将该载体作为物品进行使用，不能进行著作权法意义上的使用，如复制、网络传播等。例如，小说山楂树之恋，其载体是印有山植树之恋的图书，购买者购买图书后，享有对图书这一物品的处分权，但是对承载的作品不享有著作权。再如，对于一般的有形物，所有权人有权进行出租，但是，对于含有电影光盘，计算机软件或CD，所有权人不享有出租权，而由著作权人或者录音制作者享有出租权。所以，任何公众在购买含有作品的载体的时候，实际上其主要成本是用于购买该载体中的作品（但不是作品的著作权）。（2）应当具有独创性或原创性根据著作权法实施条例对作品的定义，要构成作品，就必须是独创作品。独创，

42、是指作品是由作者独立思考和劳动的产物，而不是抄袭他人的。换言之，抄袭而成的作品不受著作权法保护。理解独创这一条件时应把握两点：作品的独创性是指作品表现形式上的独创性，而不是指作品内容上的独创性。一部作品，只要其表现形式是由作者独立创作而成的，即可受到著作权法的保护。例如，许多的作家都画竹子，只要没有剽窃，均受著作权保护；独创性不要求“创新性”。所谓创新，就是指该作品与现有的相比是前所未有的，并且在技术上有突出的实质性特点和显著的进步；而著作权法不要求作品的独创性中包含创新性。换言之，著作权法只要求作品是“独创”的，而是否“首创”的则在所不问。据此，即使两件作品内容完全一样（当然，客观上不可能存

43、在两件完全相同的作品），只要是作者独立创作完成，两件作品都可以获得独立的著作权。（3）属于文学、艺术和科学领域我国著作权法规定，仅文学、艺术和科学领域内的作品受著作权保护，其中科学包括自然科学、社会科学、工程技术等。这一规定要求作品必须是为了满足人们的文化、精神生活，而不是物质需求。文学、艺术和科学领域内的创作只是智力成果的一种，除此之外还有很多，但如果未以文字、图表等具体表现形式将其表达，就不属于文学、艺术和科学范畴的创作，不能称为作品，可能属于工业领域内的产品，属于专利法的客体而非著作权的客体。如一台ipod，无论它的功能多么巧妙，外观多么具有创新性和美观性，均不能获得著作权的保护，但可以

44、申请专利权保护。 3、法律规定的客体范围我国著作权法第三条采用列举的方式，规定了著作权法的客体：（1）文字作品文字作品，是指小说、诗词、散文、论文等以文字形式表现的作品。这里的文字作品，包括以中文、外文、少数民族文字或者等同于文字的各种符号表现的小说、诗歌、散文、论文、剧本、乐谱、文书、日记、科学专著、盲文读物、广告用语等作品。文字作品是文学、艺术、和科学领域内最广泛的一种作品形式，各国著作权法都把文字作品作为首要的和基本的作品形式予以保护。（2）口述作品口述作品，是指即兴的演说、授课、法庭辩论等以口头语言形式表现的作品。口述作品虽然也有一定的表达方式，但这种表达方式未以任何物质载体固定下来。

45、当发生著作权纠纷时，由于取证方面困难，司法难以做出裁决。所以对于口述作品是否应给予著作权法的保护，各国有不同的做法。比如伯尔尼公约第2条第2款就规定各成员国可以通过国内立法，要求所有作品或任何特定种类的作品必须以某种物质形式固定下来才予以保护。而美国版权法规定，固定是作品创作完成的必要条件，所以未以任何物质载体固定下来的作品，在美国不能获得版权。而我国著作权法明确规定口述作品受保护。（3）音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品音乐作品，是指歌曲、交响乐等能够演唱或者演奏的带词或者不带词的作品。音乐经常和其他艺术门类结合产生新的艺术作品是其他艺术作品的重要组成部分，比如和舞蹈结合可以变成舞剧。对于

46、这种情况，只要音乐可以独立拿来使用，就可以单独以音乐作品的形式对音乐进行保护，而且不影响其他艺术作品独立地受保护。戏剧作品，是指话剧、歌剧、地方戏等供舞台演出的作品。对于此处的定义，学者有不同的理解，有学者认为此处的戏剧作品应当仅指剧本。对于根据剧本，由演员在舞台上进行演出而形成的作品，则属于表演的范畴，受邻接权的保护。而也有学者认为，戏剧作品既包含剧本，也应该包含对剧本进行表演而形成的舞台剧。本书作者认为，根据法条的字面含义，本处的戏剧作品，应当仅指剧本，但是，正如曹新明先生所言：“我们不能因为法律选择剧本作为保护对象，就把剧本等同于戏剧作品。”曲艺作品，是指相声、快书、大鼓、评书等以说唱为

47、主要形式表演的作品。此处曲艺作品理解也有不同的观点，有学者认为曲艺作品应当是由曲艺艺术家运用其特殊的创作手法编创、适于以说唱等方式表演的文字作品，而非由曲艺表演艺术家进行曲艺表演而产生的结果。曲艺文字作品产生著作权，而对曲艺文字作品进行表演产生邻接权。而也有学者认为整个的曲艺表演作品，包括文字作品在内，都应当是著作权法保护的曲艺作品。舞蹈作品，是指通过连续的动作、姿势、表情等表现思想情感的作品。有作者认为，舞谱作品产生的是著作权，根据舞谱作品进行表演则产生的是邻接权。但是舞蹈作品则与舞谱作品不同，是以动作、姿势、表情表现的作品，是未经固定的现场表现的作品，受著作权法保护。杂技艺术作品，是指杂技

48、、魔术、马戏等通过形体动作和技巧表现的作品。杂技艺术作为一种表演艺术形式，是艺术的现场展现，具有很高的难度和技巧。杂技是我国的国粹之一，我国著作权法2001年修订时将其加入，这对于保护我国杂技艺术很有意义。音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品，有三个共同点，首先，它们都是表演的艺术；其次，它们都是综合艺术；最后，文字都是它们的共有的要素。而它们相互区别，独成一类艺术形式的根本原因，在于它们最终呈现的艺术形式的独特性，既不是中间的某个环节，也不是其中的某个要素。文字要素虽然都包含于音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品中，但是这些文字要素是分别从属于各种不同艺术形式的要求的。它的创作规律服从于音乐

49、、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技的形式而呈现出不同的表现形式。如果混淆了乐谱和音乐作品的界限、混淆了舞剧、剧本和作为表演艺术的舞蹈、戏剧、杂技作品的区别，统统用乐谱、舞谱或剧本取代音乐、杂技、舞蹈、和戏剧，就形同于用乐谱代替了听音乐，用看舞谱或剧本等同于欣赏舞蹈、杂技或戏剧表演，实际上否认了综合艺术的存在。这种认识方法不符合艺术形态分类的基本原理，难以被接受，也是站不住脚的。我国著作权法实施条例第4条关于上述四类艺术形式的定义，也有难以解释的矛盾，除了戏剧作品强调了文字属性外，音乐、曲艺和舞蹈的定义，实际上都是以综合艺术形式表现的表演艺术。（4）美术、建筑作品美术作品，是指绘画、书法、雕塑等以线条、色

50、彩或者其他方式构成的有审美意义的平面或者立体的造型艺术作品。最常见的美术作品有绘画、书法、篆刻、雕塑等。建筑作品，是指以建筑物或者构筑物形式表现的有审美意义的作品。当建筑物在外观、装饰或者设计上含有独创性时，建筑物也成为一种造型艺术，可以受到著作权法的保护。普通建筑的外观、设计等缺乏独创性时，不受著作权法的保护。建筑作品不包括建筑设计图、建筑物模型等。建筑物设计图是一种图形作品，建筑物模型是一种模型作品，在著作权法中有相应的保护类型。著作权法（送审稿2017年版）中拟在该条款中增加实用艺术作品作为受保护的对象。实用艺术品是指具有实际使用价值的艺术作品，是造型艺术之一。比如，具有特殊艺术造型的“

51、生日蛋糕”“菜肴”“发型”等。对于这类作品能否作为实用艺术作品取得著作权的保护，是有争议的。期待法律的修订。（5）摄影作品摄影作品，是指借助器械在感光材料或者其他介质上记录客观物体形象的艺术作品。摄影作品是记录事物影像的一种手段，作者可以利用自己掌握的技术、知识、技巧在构图、选择或者拍摄对象上表现出自己的独创性，完成创作。这种具有独创性的摄影作品是受著作权法的保护的。反之，如果缺乏独创性、单纯的复制性的摄影是不受著作权法的保护的。（6）电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品，是指摄制在一定的介质上，由一系列有伴音或者无伴音的画面组成，并且借助适当装置放

52、映或者以其他方式传播的作品。对于电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品，我国著作权法（送审稿2017年版）拟将其修订为视听作品。以类似摄制电影的方法创作的作品主要有电视、录像、短视频等视听作品，其表现手法与电影摄制类似，只是其载体不同于电影的胶片，但其形式符合作品的一般条件。著作权法对它们提供保护的前提条件以及保护程度都是相同的。所以，近年来，不少国家不再区分电影、电视、录像，而通称为“视听作品”。我国当前的“电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品”的，表述显得冗长，如果改为“视听作品”，实为一个不错的选择。（7）工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品，包括建筑设计图和建

53、筑模型图形作品，是指为施工、生产绘制的工程设计图、产品设计图，以及反映地理现象、说明事物原理或者结构的地图、示意图等作品。模型作品，是指为展示、试验或者观测等用途，根据物体的形状和结构，按照一定比例制成的立体作品。工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品，虽然种类不同，但是他们的共同点就是“指示性”，比如，地图是对方位的指示。模型作品也具有指示性，比如，飞机模型、船只模型等，制作者可以按照模型的构造按比例制成实物。（8）计算机软件计算机软件，是指计算机程序及其有关文档。计算机程序，是指为了得到某种结果而可以由计算机等具有信息处理能力的装置执行的代码化指令序列，或者可以被自动转换成代码化指

54、令序列的符号化指令序列或者符号化语句序列。同一计算机程序的源程序和目标程序为同一作品。文档，是指用来描述程序的内容、组成、设计、功能规格、开发情况、测试结果及使用方法的文字资料和图表等，如程序设计说明书、流程图、用户手册等。（9）法律、行政法规规定的其他作品这是指除了上述八项著作权的客体外，还有法律、行政法规规定的著作权的其他客体。随着文化和科学事业的发展，有可能出现新的思想表达形式，如计算机软件是随着现代科学技术的发展而出现的今后可能会出现新的思想表达形式，需要列入著作权客体给予保护。但是，能否作为著作权法所称的其他作品，必须由法律、行政法规规定，不能由其他规范性文件规定。另外，著作权法又规

55、定，汇编若干作品或其片段形成的具有独创性的作品属于汇编作品，汇编人享有著作权。4、不受著作权法保护的作品我国著作权法规定以下内容不受著作权的保护：（1）法律、法规，国家机关的决议、决定、命令和其他具有立法、行政、司法性质的文件，及其官方正式译文法律、法规，国家机关的决议、决定、命令和其他具有立法、行政、司法性质的文件的制作目的即在于执行某一社会职能，管理社会事务，需要在公众间传播和流传，虽然这些文件具有独创性和合法性，但是著作权的保护会阻碍其目的的实现，使得其不能在短时间内大量流通。因此，我国著作权法对法律和其他官方文件多不予以保护。法律的官方正式译文是指国家有关机关将法律翻译成其他民族文字或

56、外国文字的正式译本，该译文是国家对该法律的翻译。法律的官方正式译文需经国家立法机关确认。例如，全国人民代表大会法律委员会主持审定的中华人民共和国香港特别行政区基本法的官方正式英文本。对于该译文的效力，第七届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议决定：全国人民代表大会法律委员会主持审定的中华人民共和国香港特别行政区基本法英译本为正式英文本，和中文本同样使用；英文本中的用语的含义如果有与中文本有出入的，以中文本为准。因此，官方译文的地位与其原语文件具有同等的效力，需要大范围传播，因此，不适用于著作权保护。法律和其他官方文件的非官方正式译文则受著作权法保护。例如，某学者将本国法律翻译成外文，或者将外

57、国法律译成中文，他对自己的译文享有著作权。（2）时事新闻时事新闻是指对已发生事实的简单事实性描述，不含有加工或修饰的行为。如对我国国家主席外交访问行程的报道，这作为一种事实，是不为著作权法所调整的。尽管时事新闻不受著作权法保护，最高人民法院有关司法解释中规定，传播报道他人采编的时事新闻，应当注明出处。对不注明出处者，应当承担消除影响、赔礼道歉等民事责任。著作权法不保护的是对时事新闻的简单报道，如果在时事新闻中报道者对时事新闻进行整理、加工，付出了创造性的劳动，以综述、评述、特写等表达形式加以报道，这种报道已具备作品的条件，对此报道者应享有著作权。例如，某新闻记者根据历届国家主席访美的新闻报道而

58、撰写的关系中美两国外交关系发展的新闻作品，具备作品的特征，受著作权保护；又如，某摄影记者拍摄的毛泽东主席挥手的瞬间照片亦受著作权保护。同对于其他作品的保护一样，著作权法给予时事新闻作品同样的著作权保护。（3）历法、通用数表、通用表格和公式历法所揭示的日期、节气、节日等内容是不为著作权法所调整的，但人们根据历法所绘制的挂历、台历、日历是受著作权法保护的。数表中的通用数表，如元素周期率、函数表、对数表是不受著作权法保护的。但非通用数表，如作者创作的五代以内血亲表是受著作权法保护的。通用表格，如通用发票、通用会计账册表格；公式，为人们普遍使用，已进入公有领域，这些通用表格、公式不适用于著作权法。著作

59、权的保护著作权法明确列举了侵犯著作权或者邻接权的侵权行为，规定了行为人承担民事责任、行政责任、刑事责任的具体情形。同时著作权法（送审稿2017年版）拟增加“不得故意避开或者破坏技术措施的规定”、“可以避开技术措施的五种情形”、以及“不得故意删除或者改变权利管理信息的规定”，拟增加的这些规定正是TRIPst协议要求的内容。1、侵权行为（1）只承担民事责任的侵权行为任何侵犯著作权或者邻接权的行为，首先是民事侵权行为，行为人应当承担民事责任。对于某些侵犯著作权和邻接权的行为，由于其往往损害了社会公共利益，所以，除了应当承担民事责任外，还应当承担行政违法责任（以下简称行政责任）。某些侵权行为情节严重构

60、成犯罪的，还应当承担刑事责任。根据著作权法第47条的规定：有下列侵权行为的，应当根据情况，承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任：（一）未经著作权人许可，发表其作品的；（二）未经合作作者许可，将与他人合作创作的作品当作自己单独创作的作品发表的；（三）没有参加创作，为谋取个人名利，在他人作品上署名的；（四）歪曲、复改他人作品的；（五）剽窃他人作品的；（六）未经著作权人许可，以展览、摄制电影和以类似摄制电影的方法使用作品，或者以改编、翻译、注释等方式使用作品的，本法另有规定的除外；（七）使用他人作品，应当支付报酬而未支付的；（八）未经电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品、计算机软