红星信用社序时稽核8.事实确认书电子版_第1页
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文档简介

1、稽核事实确认书被稽核（人）：信用联社红星（分社）储蓄所（柜）稽核中发现问题检查内容：2014 年序时稽核检查时限：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日一、会计结算1、查询、冻结、扣划存款业务办理不合规 1 笔，金额5,400.00 元。责任人：、2014 年 1 月 22 日区出具协助扣划存款通知书，扣划存款 5,400.00 元，登记簿填写扣划方式为“转账”，应填写具体转账方式。经办人：、。2、挂失业务办理不合规 2 笔，金额 719.78 元。责任人：（1）2014 年 2 月 17 日尹金川挂失 1.00 元，复印件超有效期。经办柜员：（2）2014 年 4 月

2、 9 日苏冬雪（）挂失存款718.78 元，18 日补发新折，未做挂失结清处理。经办柜员：3、未按规定一日三核库 2 次。责任人：2014 年 5 月 9 日柜员一日三核库时间填写不正确 2次。4、会计凭证整理、装订不合规 2 笔。责任人：宫艳红2014 年 1 月 6 日会计传票第 155、156 号为凭证，未按流水号装订。柜员：宫艳红5、移交、交接不合规 2 次。责任人：业务记账经调阅会计交接登记簿2014 年 4 月 11 日、18 日内勤非公休日交接未交。二、信贷1、超抵押率1 笔，金额 100 万元。责任人：志125101 科目，杜翰林借款 100 万元，期限 2014 年 4 月2

3、9 日至 2015 年 4 月 20 日，借款用途：购车，利率 8.7。人：、关，人：，家园：抵押物哈尔滨市松北区松北镇AB 栋B 座 2单元 24 屋 2 号，面积 179.88 平方米，评估价值 170 万元，贷款 100 万元。超过省联社规定抵押率 66.67%的规定。2、抵押物未登记 2 笔，金额 100 万元。责任人：关（1）125101 科目，借款 50 万元，期限 2014 年 3 月25 日至 2015 年 3 月 24 日，借款用途：购钩机，利率 8.7。人：用、关，人：，：名下 1-2 层住宅抵押，市玉泉镇街南窑委，面积 504 平方米，评估价值 100 万元。土地使用证号码。阿国用 2004 年第 10000021 号，使用人，使用权面积，617.9 平方米，使用类型划拨。抵押物土地未办理抵押登记。（2）125101 科目， 借款 50 万元，期限 2014 年 1月 21 日至 2015 年 1 月 20 日，借款用途：购木材，利率 8.7。人： 、关 ， 人： ， ：用 名下 1-2 层 抵押（ 用途是其他用途）房屋坐落在红星乡河东村，面积 2265 平方米，评估价值 500 万元。抵押物土地未办理抵押登记。

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