建筑工程公司质量环境安全管理手册程序文件

1、质量、环境和职业健康安全管理体系文件文件编号：CR161/QES/2012B2013-06-15颁布 2013-06-18实施XX局集团第X工程有限公司颁 布 令本公司依据GB/T 190012008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB50656-2011施工企业安全生产管理规范、AQ/T9006-2010企业安全生产标准化基本规范、JGJ/T77-2010施工企业安全生产评价标准，结合公司实际情况，制定了CR161/QES/2012B

2、（第七版）管理体系文件，现予以发布，2012年6月18日正式实施。各单位、各部门和全体员工必须遵照执行。 批准：XXXX二O一二年六月十五日授权委托书根据公司管理工作需要，授权委托副总经理XXX兼任管理者代表，履行管理者代表职责，负责组织建立、实施和保持公司贯彻质量、环境和职业健康安全管理体系持续运行的适宜性、充分性和有效性。 委托人：XXX 二O一二年六月十五日质 量 方 针兑现合同承诺 留下时代精品严格遵守建设法律法规，信守合同、履行承诺，落实质量终身责任制，以先进的技术和管理手段精心组织施工生产，满足业主对工程项目质量、工期、造价、保修的要求和期望，取信于业主和市场。通过建立质量方针、质

3、量目标和实施内审、信息数据处理、纠正/预防措施以及管理评审持续改进质量体系运行的有效性，促进企业管理水平的提高，营造更多一流工程奉献给社会和业主。赢得顾客和社会的认可和赞许。质 量 目 标单位工程一次验交合格率100%；合同履约率100%；多创省部国家级优质工程。环 境 方 针树环保理念 筑绿色工程通过加强国家和地方环境保护法律法规的教育，提高全体员工、分承包方和外部劳务对环境保护的认识，增强环保意识和理念，自觉遵守法律法规，遵守行业的有关条例、标准、规定，本着节能降耗，污染预防的原则，开展施工生产活动，持续改进环境绩效，用爱心筑造绿色工程。环 境 目 标公司施工生产经营活动符合国家、地方环境

4、保护法律、法规要求。职业健康安全方针员工平安时刻关注 施工安全警钟长鸣企业时刻关注全体员工包括相关方的人身健康安全，对施工生产的所有活动警钟长鸣；遵守与施工生产活动和员工生命健康有关的法律法规，持续改进职业健康安全管理体系活动。职业健康安全目标员工因工死亡率小于0.15 ；重伤率小于0.5 ；员工因工职业病发生率小于1.0 批准：XXX二O一二年六月十五日企 业 概 况单位名称：中铁十六局集团第一工程有限公司资 质：公路工程施工总承包壹级、市政公用工程施工总承包壹级、房屋建筑工程施工总承包贰级、铁路工程施工总承包贰级、桥梁工程专业承包壹级、公路路基工程专业承包壹级、隧道工程专业承包壹级、水工隧

5、洞工程专业承包壹级、土石方工程专业承包壹级信用等级：AAA施工能力：年施工能力达30亿元固定资产：6亿元职工人数：1500人法人代表：周灿华总 经 理：陈宏铭地 址：北京市顺义区府前东街15号联系电话3341传 真一章 管理体系的应用及范围1.目的通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程，提高公司质量、环境与职业健康安全的管理水平及实物工程质量和环境与职业健康安全绩效，满足顾客和相关方要求及适用的法律法规要求，增强顾客满意，预防环境污染，保障人身健康，控制和减少质量、环境和职业健康安全风险、事故及财产损失。2.适用范围适用于公司铁路工程

6、、公路工程、市政公用工程、房屋建筑工程、桥梁工程、公路路基工程、隧道工程、水工隧道工程和土石方工程施工任务承揽、施工准备、施工生产、竣工验交和回访保修全过程活动的管理，及机关办公区域和施工生产活动区域管理，包括对物资、设备、检测试验供方、工程分包/外部劳务等相关方施加影响的管理。3.删减3.1本公司不涉及工程产品设计和开发业务,即按施工图和设计文件进行施工,对GB/T 190012008 质量管理体系 要求中的7.3条款“设计和开发”及GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范中的10.3“施工设计”全部内容要求予以删减。对于施工组织设计、施工方案，包括施工工艺设计按GB/T 1

7、90012008 质量管理体系 要求中的7.1条款要求进行控制。3.2以上删减不影响我公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求。第二章 引 用 标 准GB/T 19001-2008 质量管理体系 要求GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系规范GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语GB/T 19011-2003 质量和（或）环境管理体系 审核指南GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范GB50656-2011 施工企业安全生产管理规范AQ/T9006-2010 企业安全生

8、产标准化基本规范JGJ/T77-2010 施工企业安全生产评价标准第三章 术 语 和 定 义1.建设单位：建设工程的投资人，或工程总承包方，也称“业主”，是工程项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规选择承包单位等权利。2.监理单位：是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准要求和建设单位要求，在建设单位委托的范围内进行监督管理的企业。3.使用单位：竣工验收后该工程的产权人或经营使用者。4.顾客:指工程建设的主管部门、建设/使用单位、设计、监理单位。5.项目经理部:指以公司内部承包形式将公司与业主合

9、同约定的工程项目，由公司授权对工程项目实施组织、协调、监控、验证的派出机构。6.施工组织设计：是指导建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件。7.施工设备：用于工程施工的机具设备。8.工程设备：工程项目设计要求安装和移交的设备。9.隐蔽工程：在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。10.施工方案：针对工程项目中的某一重点部位、关键工序或“四新”内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸所编成的施工文件。11.特种作业：电工作业、金属焊接切割作业、起重机械作业、登高架设作业、锅炉作业、爆破作业、瓦斯检验。12.外部劳务:

10、以合同约定承担公司部分施工任务的工程劳务公司/企业等。13.物资供方:指为项目部提供原材料、半成品和工程设备的厂家或信誉度好的物资中间供应商。14.环境:组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人及其他们之间的相互关系。15.环境因素:一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。16.不符合：不满足工作标准、规定、程序、法规、规范或没有实现规定的目标等情况。 17.外来文件:指政府或上级发来的文件或本公司决定采用的外部文件。18.相关方：关注用人单位的环境和职业健康安全绩效或受其影响的个人或团体。指与公司承担施工的工程项目有关的合格劳务供方、合格物资供方、

11、合格设备供方、业主、居民、银行、项目所在地政府部门及上级主管部门等。 19.事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。20.事件：导致或可能导致事故的情况。21.危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。22.绩效：基于环境职业健康安全方针和目标，与组织的环境因素和职业健康安全风险控制有关的测量结果。23.临边作业：指施工现场高处作业中工作面的边沿没有围护或有低于800mm的围护时的作业。这类临边有：沟、坑、槽边，深基础周边，楼层周边，桥台周边，桥墩周边，楼梯段侧边，平台或阳台边，屋顶周边等。公司质量、环境和职业健康安全管理组织机构图管理者代表管

12、理者代表分管机关领导副总经理总工程师总经济师总会计师工会主席总经理公司办公室经营信息部经济管理部施工技术部安全质量部设备运输部物资管理部社保管理部工会人力资源部测试中心项目经理第五章 管理体系的控制与实施管理体系过程分管公司领导管理部门执行/实施单位/部门控制与实施要求管理体系的策划与建立总经理安全质量部安全质量部建立、实施和保持公司的管理体系，并持续改进其有效性，变更时保持管理体系的完整性。满足GB/T190012008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、GB/T50430-2007标准要求，符合公司实际情况。方针和目标方案的建立与保持总经理安全质量部施工技术部各部

13、门项目部执行方针和目标方案管理程序。组织机构及各级职责与权限的确定总经理安全质量部各部门项目部1、见第四章公司质量、环境和职业健康安全管理组织机构图、附录(一)公司质量、环境和职业健康安全管理职责和权限及公司公司有关质量、安全、环保和职业健康管理文件。见附录（二）。2、各单位、各部门要根据管理体系的要求,制定本单位/部门岗位人员的职责和权限,并将部门/岗位职责和权限规定发至有关部门和人员,便于相互了解、沟通和工作配合.各级员工要熟知自己和部门的职责、权限、接口和相互关系。投标及合同管理副总经理经营信息部经营信息部执行投标及施工承包合同管理程序及公司有关投标和施工合同管理规定。见附录（二）。总经

14、济师经济管理部经济管理部人力资源管理总经理人力资源部人力资源部项目部执行人力资源管理程序及公司有关投标和施工合同管理规定。见附录（二）。施工设备管理副总经理设备运输部设备运输部项目部执行施工设备管理程序及公司有关施工设备管理规定。见附录（二）。建筑材料、构配件和设备管理副总经理物资部物资部项目部执行物资管理程序和公司有关物资管理规定。见附录（二）。工程分包与外部劳务管理总经理人力资源部项目部执行工程分包与外部劳务管理程序、和公司有关工程分包与外部劳务招标、合同签订及使用管理等规定。见附录（二）。总经济师施工技术管理总工程师施工技术部项目部执行公司有关施工技术管理规定。见附录（二）。施工进度管理

15、总工程师施工技术部项目部执行公司有关施工进度管理规定。见附录（二）。管理体系过程分管公司领导管理部门执行/实施单位/部门控制与实施要求测量与试验管理总工程师测试中心测试中心项目部执行测量与试验设备管理程序及公司有关测量与试验管理规定。见附录（二）。施工质量管理总工程师安全质量部各部门与项目部执行方针和目标方案管理程序施工安全质量和环保水保管理程序工程质量检验验收与环境和职业健康安全绩效监测管理程序质量、环境和职业健康安全问题、事件事故与不符合调查处理程序及公司有关施工质量管理规定。见附录（二）。施工安全管理副总经理总工程师安全质量部各部门与项目部执行危险源辨识、风险评价与控制策划程序方针和目标

16、方案管理程序法律法规和其它要求管理程序施工安全质量和环保水保管理程序应急准备与响应管理程序工程质量检验验收与环境和职业健康安全绩效监测管理程序质量、环境和职业健康安全问题、事件事故与不符合调查处理程序及公司有关施工安全管理规定。见附录（二）。环保水保管理总工程师施工技术部项目部执行环境因素识别与评价程序方针和目标方案管理程序法律法规和其它要求管理程序施工安全质量和环保水保管理程序应急准备与响应管理程序工程质量检验验收与环境和职业健康安全绩效监测管理程序质量、环境和职业健康安全问题、事件事故与不符合调查处理程序及公司有关环保水保管理规定。见附录（二）。职业健康管理工会主席社保管理部项目部执行公司

17、有关职业健康、职业病防治、卫生防疫等管理规定。见附录（二）。消防及危爆物品管理副总经理安质/物资部项目部执行公司有关消防及危险/爆破物品工作管理规定。见附录（二）。监督考核与分析评价管理总经理副总经理总工程师总经济师总会计师工会主席各相关部门各相关部门项目部执行管理体系过程监测程序内部审核管理程序合规性评价管理程序顾客满意度监控管理程序数据分析管理程序管理评审程序。管理体系过程分管公司领导管理部门执行/实施单位/部门控制与实施要求协商沟通与信息管理总经理工会主席总工程师工会安全质量部施工技术部各部门项目部执行信息交流与协商沟通管理程序。改进与创新管理总经理副总经理总工程师各相关部门各相关部门项

18、目部执行改进和创新管理程序与公司有关科技管理规定。见附录（二）。文件和资料管理总经理公司办公室各部门项目部执行文件和资料管理程序。记录管理总工程师安全质量部各部门项目部执行记录管理程序。公司机关环境与职业健康安全管理分管机关领导公司办公室公司机关各单位/部门执行环境因素识别与评价程序危险源辨识、风险评价与控制策划程序方针和目标方案管理程序法律法规和其它要求管理程序环保水保控制措施管理体系过程监测程序应急准备与响应管理程序工程质量检验验收与环境和职业健康安全绩效监测管理程序合规性评价管理程序质量、环境和职业健康安全问题、事件事故与不符合调查处理程序改进和创新管理程序方针和目标方案管理程序1.目的

19、确保建立符合管理体系标准和公司实际情况的管理方针和目标，持续改进公司的质量、环境和职业健康安全管理工作。通过合理制定环境和职业健康安全管理方案，并进行有效实施和保持，确保公司环境与职业健康安全目标的实现。2.适用范围适用于公司质量、环境和职业健康安全方针、目标和管理方案的建立、评审、更新与实施。3.职责与权限3.1公司总经理负责公司管理方针和目标的建立、评审与更新。3.2公司施工技术部负责公司环境管理方案的制定、评审、更新与组织实施。3.3公司安全质量部负责公司职业健康安全管理方案的制定、评审、更新与组织实施。3.4公司各部门依据管理工作内容和职责权限对公司管理目标进行分解，制定和评审更新管理

20、工作目标。3.5公司办公室负责制定和评审更新公司办公区域和办公活动的环境和职业健康安全目标和管理方案。3.6项目部负责项目的质量、环境和职业健康安全目标和管理方案制定、评审、更新与组织实施。4.工作程序4.1质量、环境和职业健康安全方针制定依据a.与公司的经营管理方针相适应，体现公司的管理宗旨和方向b.适合公司活动、产品和服务的性质、规模与环境影响c.适合于公司环境和职业健康安全风险的性质和规模d. 遵守相关法律法规，满足合同约定及发包方和其它要求的承诺，认真服务于发包方和社会，增强其满意程度，树立企业形象，追求不断改进和提高管理水平e.污染预防、持续改进公司管理体系有效性及环境和职业健康安全

21、绩效的承诺f.提供制定和评审质量、环境和职业健康安全目标和指标的框架4.2质量、环境和职业健康安全目标、指标制定依据a.公司的质量、环境、职业健康安全方针,包括污染预防和持续改进的承诺。b.国家有关法律、法规的要求c.满足施工合同、发包方及相关方的要求和期望，并明确质量、环境和职业健康安全管理及工程质量应达到的水平，事故控制及安全生产和文明施工等要求。d.重要环境因素、职业健康安全危险源和风险e.财务状况、运行和经营要求f.技术方案的可行性g.相关方的意见h.可测量的原则4.3管理方案内容包括:为实现目标指标规定的有关职能和层次的职责和权限及实现方法和时间表。4.4方针和目标方案的建立、评审、

22、更新与实施4.3.1公司的管理方针和总体及年度目标由总经理确定、批准发布和定期评审，一般在管理评审时进行。当管理方针和目标制订依据发生较大变化时，或公司业务发生变更等情况时，应及时评审和更新,以保证其持续相关和适宜性。当公司管理方针和目标已持续完成和保持，应通过评审和更新管理方针和目标予以实施，进一步提高质量、环境和职业健康安全管理水平和绩效。4.3.2为实现公司质量、环境和职业健康安全目标和指标，每年初或公司管理目标、指标更新时，公司各职能部门要依据工作内容和职责权限对公司管理目标进行分解，制定管理工作目标，由部门主管审批后实施。公司施工技术部、安全质量部负责组织制定公司的环境与职业健康安全

23、管理方案，由公司总经理审批后实施。公司办公室要制定公司机关的环境和职业健康安全目标、指标和管理方案，由公司分管机关领导审批后及时通报公司各部门予以实施。4.3.3项目部在进行施工准备时，要根据公司的管理目标和指标、工程项目的施工承包要求、工程特点和实际情况制定项目的质量、环境和职业健康安全目标、指标和管理方案，由项目经理审批后实施。如有重大设计变更或重大环境因素与重大职业健康安全风险发生变化等情况，项目部应及时对项目的管理目标进行评审，必要时予以更新。4.3.4各部门和项目部制定的管理目标应量化，是可测量的。4.3.5公司安全质量部/施工技术部/公司办公室/项目部每隔一年要对环境与职业健康安全

24、管理方案组织进行评审，必要时予以修订更新。当发生重大设计变更，影响环境与职业健康安全管理方案的实施或环境与职业健康安全目标发生变化或由于其它客观条件发生变化，管理方案实施效果达不到目标、指标要求时，要及时对管理方案进行评审、修订和更新。4.4管理方针的传达与保持4.4.1公司各单位和部门要通过印发张贴、会议宣讲、文件传达等到形式，向内部员工和代表公司工作的人员以及相关方传达和宣传公司的质量、环境和职业健康安全方针，并为他们获取提供方便,使内部员工和相关方充分理解我公司的质量、环境和职业健康安全方针。4.4.2公司所有单位、部门和人员都要贯彻公司的管理方针，并为之保持和实现努力工作。4.5目标的

25、考核执行管理体系过程监测程序内部审核管理程序合规性评价管理程序顾客满意度监控管理程序管理评审程序及公司有关管理规定。投标及施工承包合同管理程序1.目的通过依法进行工程项目投标及签约活动,对施工承包要求进行确定和评审，正确理解和确定与施工承包有关的要求，并通过合同履行情况的监控，确保公司实现这些要求以满足发包方要求并增强其满意程度。2.适用范围适用于公司工程项目投标活动及施工承包合同的管理。3.职责与权限3.1公司经营信息部负责组织与发包方进行沟通，依法进行工程项目投标和签约，对招投标阶段的工程项目施工承包要求进行确定和评审，并负责将招、投标有关内容信息向公司相关部门进行传递，对项目部进行招、投

26、标文件交底。3.2公司经济管理部负责施工阶段工程项目施工承包要求的变更和修订管理，并负责施工承包合同管理，并负责将工程施工承包合同有关内容信息向公司相关部门进行传递，对项目部进行工程施工承包合同交底。3.3公司施工技术部、安全质量部、经济管理部、物资部、设备运输部、测试中心、社保管理部、工会、人力资源部负责配合对招投标阶段的工程项目施工承包要求进行评审，并根据管理工作内容和职责权限对施工承包合同的履约情况实施监控。3.4项目部负责对施工阶段与发包方及其代表进行沟通，对工程项目施工承包要求的变更和修订进行确定、评审、签认和处理，并负责有关施工策划和管理文件的更改和向项目部相关人员和下属施工单位传

27、递文件更改的信息。4.工作程序4.1投标4.1.1招标信息评审公司经营信息部根据获得的工程招标信息，针对工程规模、结构特点、资金来源及公司施工能力提出是否参加投标活动的意见，报公司领导审批以确定是否参加投标活动。4.1.2招标文件评审对于批准参加投标活动的的工程项目，由经营信息部组织与发包方进行沟通，对招标文件的工程项目施工承包要求进行分析和评审，并将评审结果报公司领导审批，以决定是否参加投标活动。评审内容包括：a.发包方规定的要求，包括施工管理、工程质量、环保水保、施工安全、工期、造价、竣工验收和工程保修、分包等方面的要求；b.发包方虽然没有明确规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求

28、，如节能等；c.国家、行业、地方法律、法规、标准及施工和验收规范、质量检验评定标准等要求；结合公司的实际情况，分析公司是否有能力满足工程项目施工承包的要求。4.1.3投标文件的编制、评审与递交对于决定进行投标的工程，由公司经营信息部组织编制投标文件，并在递交投标文件前进行评审, 并将评审结果报公司领导审批，以确定是否可以递交投标文件。评审内容包括：a.所做出的承诺是否包含了对招标文件进行分析和评审所确定的工程项目承包施工要求；b.投标文件的合理性，包括初步施工组织设计，其内容和形式是否满足投标要求，是否能够满足与工程施工承包有关的要求，以及投标报价的合理性；c.公司是否有能力履行所做出的承诺，

29、包括为增强发包方满意和市场竞争力所做出的附加的承诺。通过评审审批后，由公司经营信息部组织按法律法规及发包方要求进行投标文件递交。4.2施工承包合同管理4.2.1合同评审及签约对于中标的工程项目，由经营信息部组织对合同草案进行评审, 并将评审结果报公司领导审批，以确定是否可以签订施工承包合同。评审内容包括：a.施工承包合同的合法性；b.与以前表述不一致的内容要求是否存在矛盾或不清楚的地方，确定如何与发包方进行沟通的建议措施，以澄清或解决，确保正确理解合同条款的内容要求；c.公司是否有能力满足施工承包合同所规定的全部要求。通过评审审批后，公司依法与发包方进行沟通和签约。施工承包合同由公司经济管理部

30、负责保管。4.2.2合同变更4.2.2.1对于发包方要求的重大设计变更或合同承包条件的变更、工程施工遇到不可抗力障碍，双方须对合同承包条件进行变更、以及因我方原因须将合同承包要求进行变更时，项目部与发包方及其代表进行沟通，对合同变更内容进行评审，确定是否有能力满足变更内容要求，以及需要进一步研讨、制定或实施的技术、管理措施，包括对合同变更的建议，并将评审结果报公司领导审批后依法进行合同变更的签认。4.2.2.2项目部在接收到合同变更信息后，应组织审核，予以确认，同时确定需要进一步研讨、制定或实施的技术、管理措施，并将评审结果报项目经理审批后依法签认。4.2.2.3对于合同变更或合同执行中出现的

31、问题和纠纷，应按公司有关规定就有关违反法律法规或不适用、矛盾、不清晰的问题及我方的建议和意见及时与发包方及相关单位通过会议、书面报告和座谈等形式进行沟通和洽商，予以解决。4.2.2.4对于施工过程中发生的变更，应以书面形式签认，作为施工承包合同的组成部分。4.3信息传递4.3.1合同签定后，经营信息部和经济管理部将有关招、投标文件和工程施工承包合同内容信息向公司相关部门进行传递，并对项目部进行交底，明确工程施工任务和目标。 4.3.2合同进行变更后，由项目部和经济管理负责更新后的合同保管。并由项目部根据需要和相关规定对有关文件进行修改（如施工组织设计或施工方案、施工进度计划等），以满足合同修订

32、后的要求，并将变更后的要求及时传递到相关单位、部门和人员，确保他们知道已变更的要求。4.4合同履行4.4.1公司各单位、各部门应积极履行合同约定，出现纠纷时，按公司有关规定执行。4.4.2公司各相关部门根据管理工作内容和职责权限对施工承包合同的履约情况实施监控，并进行分析和记录，作为改进的依据。4.5记录的要求4.5.1经营信息部负责招投标阶段的工程项目施工承包要求确定和评审结果及评审所引起的措施的记录和保存。经济管理部和项目经理部负责施工阶段工程项目施工承包要求变更和修订信息的确定和评审结果及评审所引起的措施的记录和保存。公司各相关部门负责对施工承包合同的履约情况监控予以记录和保存。4.5.

33、2当发包方提供的要求没有形成文件，即口头提出的要求，要进行记录，并得到发包方的确认。5.记录CR161/09工程施工承包要求确定和评审报告环境因素识别与评价程序1.目的通过环境因素的识别、评价和更新，确保公司在建立、实施和保持环境管理体系时，有效地控制重大环境因素，达到污染预防、节能降耗的目的。2.适用范围适用于公司施工生产和服务全过程活动及机关办公区域和施工生产活动区域中应控制的环境因素，以及需要对物资设备供方、外部劳务等相关方施加影响的环境因素，包括已纳入计划、新开发或修改各项施工和服务管理活动所产生的环境因素的识别、评价和更新。3.职责与权限3.1公司施工技术部负责组织进行公司环境因素的

34、识别、评价和更新。3.2公司办公室负责组织机关各单位/部门进行公司办公区域的环境因素识别、评价和更新。3.3项目部负责组织进行项目施工生产和服务全过程活动及施工生产活动区域中应控制的环境因素，以及需要对物资设备供方、外部劳务等相关方施加影响的环境因素，包括已纳入计划、新开发或修改各项施工和服务管理活动所产生的环境因素的识别、评价和更新。4.工作程序4.1环境因素识别4.1.1识别方法环境因素识别应结合工程特点、所处区域、施工工艺、工作活动等，通过现场观察与调查分析等方式进行识别。并要充分考虑正常/异常/紧急三种状态和过去/现在/将来三种时态。4.1.2识别范围公司施工生产和服务全过程活动及机关

35、办公区域和施工生产活动区域中应控制的环境因素，以及需要对物资设备供方、外部劳务等相关方施加影响的环境因素，包括已纳入计划、新开发或修改各项施工和服务管理活动所产生的环境因素。4.1.3为了完整识别所有环境因素并有效采取控制措施，重点考虑下列七个方面内容：a.向大气的排放：废气与粉尘排放；b.向水体的排放：污水排放；c.废弃物管理：建筑垃圾与有害废物的处理；d.土地污染与水土流失；e.原材料与自然资源的使用；f.取弃土场的处理；g.其他当地环境问题和社区性问题，如噪声、振动等；4.2环境因素评价4.2.1评价准备由评价部门/单位收集有关资料，包括环保法律、法规及有关要求，参加评价的人员应具备一定

36、的资格，经过环境管理有关知识的培训，具备相关的施工经验。4.2.2评价实施环境因素评价采用直接定性判断法，评价为重大环境因素的标准如下：a.违反法律及强制标准要求的环境因素；b.并不违法，但当地政府高度关注或强制检测的环境因素；c.政府或法律明令禁止使用或限期替代使用的物质；d.政府或法律有明文规定但无定量指标的环境因素：如废弃物管理，能源资源消耗，危险化学品管理等；e.异常或紧急情况下预计产生严重环境影响的环境因素：如火灾、危险品泄露事故、环保设施故障或人为事故造成严重影响等；f.相关方高度关注或明确要求需要公司控制的环境因素。4.3环境因素的确定4.3.1公司环境因素与重大环境因素，报总工

37、程师审批确定，形成清单。4.3.2公司办公区域和办公活动的环境因素与重大环境因素，报分管机关领导审批确定，形成清单。4.3.3项目施工生产和服务全过程活动及施工生产活动区域中应控制的环境因素与重大环境因素，以及需要对物资设备供方、工程分包方、外部劳务等相关方施加影响的环境因素与重大环境因素，包括已纳入计划、新开发或修改各项施工和服务管理活动所产生的环境因素与重大环境因素，报项目经理审批确定，形成清单。4.4环境因素的评审与更新当发生以下情况时，公司安全质量部/办公室/项目部要及时组织进行环境因素的识别、评价和更新。a.当法律、法规及其他要求发生较大变更时；b.当工程设计变更、周围环境发生改变、

38、生产工艺及材料发生重大变化时。c.当公司环境方针发生变化时；d.当相关方有合理抱怨时。5.记录CR161/29 环境因素识别评价表CR161/30重大环境因素清单 危险源辨识、风险评价与控制策划程序1.目的通过主动持续的进行危险源辨识、风险评价与控制策划，为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息，确保公司内部和项目施工现场的危险源得到识别和合理评价，根据危险源和风险的特性及其评价结果和控制效果制定管理目标和控制措施，规定有效的监控措施，保证其及时有效地实施，以避免和减轻不可接受的风险，保证员工的职业健康安全、避免或减少工作环境的破坏与财产损失。2.适用范围本程序适用于公司经

39、营管理、施工生产和服务活动中危险源的辨识、风险评价与控制策划。3.职责与权限3.1 公司安全质量部负责组织进行公司的危险源辨识、风险评价与控制策划。3.2公司办公室负责组织进行公司办公区域和办公活动中的危险源辨识、风险评价与控制策划。3.2项目部负责组织进行工程项目的危险源辨识、风险评价与控制策划。4.工作程序4.1危险源辨识4.1.1辨识方法：可采用现场调查和生产工艺和条件分析法等方法进行辨识。并充分考虑正常/异常/紧急三种状态和过去/现在/将来三种时态。4.1.2辨识范围a. 公司经营管理、施工准备、施工生产、竣工验交和回访保修全过程所有的常规和非常规的活动；b.所有进入公司所管辖的办公、

40、生活与施工管理区域的人员的活动（包括内部员工、合同方人员、访问者等），以及人员行为、能力及其它的人为因素；c. 公司所管辖的办公、生活与施工管理区域的所有设施、设备及经营管理、施工准备、施工生产、竣工验交和回访保修全过程所配备和使用，包括外单位提供的所有的物资原材料、设备、设施和装置；d. 公司所管辖的办公、生活与施工管理区域外部可能对工作场所内的人员造成的的职业健康安全危害；e. 公司所管辖的办公、生活与施工管理区域内的工作活动对工作场所周围可能造成的危害；f.可能导致的事件、事故和危险：包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、放炮与火药爆炸、

41、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、压力容器爆炸、淹溺、中毒窒息等，还包括职业病（如矽肺、水泥尘肺、电焊工尘肺、中暑、高原病、手臂振动病、放射性疾病、电光性皮炎、电光性眼炎、噪声聋等）、财产损失（如机械设备损坏与丢失）和工作环境破坏（如隧道突泥涌水、围岩大变形、初支失稳、瓦斯突出）等。g. 产生事故和危险的原因,包括:（1）人的不安全行为和状态：违章作业，误操作，造成安全装置失效，未使用防护用品等； （2）物和环境的不安全状态：无防护或防护不当，设备、设施、工具、附件有缺陷等；（3）管理上的不安全因素：技术缺陷、违章指挥，劳动组织不合理，无证上岗等。h.谁（什么）会受到伤害、破坏和损坏。4.2 风险评价4.2

42、.1依据“风险评价表法”进行，综合考虑事故风险后果和发生的可能性判断风险的等级。后果可能性严重一般轻微可能重大大中有可能大中小不可能中小小事故风险后果：严重：人员死亡/财产损失10万元以上；一般：人员重伤/财产损失5000至10万元；轻微：人员轻伤/财产损失5000元以下。可能性：可能-会发生；有可能-不一定；不可能-不会发生。4.3风险控制策划4.3.1风险控制策划原则重大/大风险：制定目标和管理方案，采取控制/改进/培训和监控措施； 中度风险：采取控制/改进/培训和监控措施； 轻微风险：不用采取措施。4.3.2风险控制方法a.消除风险，如停止使用具体重大风险的设施、设备、装置和物资等；b.

43、降低风险，如改用风险较低的设施/设备/装置和物资予以取代；采用工程控制措施隔离控制危险源；采用管理与技术措施、设置防护保险装置及危险警告标示等；c.个体防护。4.4危险源辨识、风险评价与控制策划的要求4.4.1要在进行任何一项计划中的活动之前依据风险的范围和性质及时主动的进行。这些活动包括固定和临时工作区域/场所的设置、施工工艺流程与施工方法的设计、设备设施的配置安装与使用、机械设备的选用、施工操作程序及施工组织的设计等。并要与公司的运行管理经验和所采取的风险控制措施的能力相适应，并考虑到人员行为、能力和其它的人为因素、以及有关风险评价和拟采取的控制措施方法所适用的法律责任，为确定设施要求、识

44、别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息。同时根据危险源和风险的特性及其评价结果和控制效果制定管理目标和控制措施，规定有效的监控措施，确保其及时有效的实施。4.4.2当相关法规及其它要求发生变化/公司管理方针变化/职业健康安全管理体系发生变化，包括发生影响施工作业、施工流程和施工管理活动的临时变更/生活生产区域发生改变/施工生产与管理活动发生变化/工程设计变更/采用新工艺方法或发生变更/采用新物资、装置设备或发生变更/相关方有合理投诉时等情况时,要在这些变更实施之前重新进行危险源辨识、风险评价与控制策划，并更新结果。4.4.3 在建立、实施及维持职业健康安全管理体系时，应确认已将这些职业健康

45、安全风险及控制措施和方法纳入考虑。4.5危险源辨识、风险评价与控制策划和更新4.5.1公司的危险源辨识、风险评价与控制策划结果和更新结果，报总工程师审批确定，形成文件。4.5.2公司办公区域和办公活动的危险源辨识、风险评价与控制策划结果和更新结果，报分管机关领导审批确定，形成文件。4.5.3工程项目的危险源辨识、风险评价与控制策划和更新结果，报项目经理审批确定，形成文件。4.6危险源的动态管理与监控4.6.1各项目部要建立危险源动态管理台账，进行动态管理与监控，并要估施工项目明显位置设置公告公示板，并向有关管理和作业人员进行书面告知。同时报公司安全质量部备案。4.6.2公司安全质量部建立重大危

46、险源管理台账，对公司各施工项目的重大危险源的管理进行监控。4.6.3公司办公室建立危险源管理台账，对公司办公区域和办公活动的重大危险源进行管理和监控。5.记录CR161/31 危险源辨识、风险评价和风险控制策划表法律法规及其他要求管理程序1.目的通过相关法律法规及其他要求的及时识别和获取及环境法规及其他要求应用的确定，确保公司在建立、实施和保持管理体系时，有效地应用和贯彻，控制施工生产和服务质量、重大环境因素和职业健康安全风险，满足相关法规及其它要求。2.适用范围适用于与公司经营管理、施工生产和服务活动相关质量、环境和职业健康安全法律法规及其他要求的识别、获取、传达、更新及环境法规及其他要求应

47、用的确定。3.职责与权限3.1公司安全质量部、施工技术部负责识别与公司施工生产经营相关的质量、环境和职业健康安全法律法规及其他要求，建立获取渠道及时获取，并进行更新和传达。并确定其如何应用于公司的职业健康安全风险和重大环境因素。3.2公司各部门负责识别和获取与部门职能和业务相关的质量、环境和职业健康安全法律法规及其他要求建立获取渠道及时获取，并进行更新和传达。并及时给公司安全质量部、施工技术部汇总。3.3项目部负责识别和获取与项目管理、施工生产和服务活动相关的质量、环境和职业健康安全法律法规及其他要求，建立获取渠道及时获取，确定其如何应用于项目的重大环境因素和职业健康安全风险，并进行更新和传达

48、。4.工作程序4.1获取内容：法律法规：相关的质量、环境和职业健康安全法律、法规、规章、标准； 其他要求：各级政府部门有关规范性文件、上级公司要求、地方与相关行业有关的要求、施工验收规范、检验试验标准、规程、非法规性文件和通知等。4.2获取渠道的建立与相关法律法规及其他要求的获取4.2.1对于国家、行业颁布的有关法律、法规和标准可通过网络、期刊、文件、通知、书籍等形式获取，也可通过到有关机构咨询索取的方式。4.2.2对于地方/行业颁布的法律、法规、规章、标准施工验收规范、检验试验标准、规程和其它要求,负责该区域施工的项目部应通过网络、期刊、公告、文件和通知等及时索取，也可到有关部门索取和购买。

49、4.2.3对于各级政府部门有关规范性文件、上级公司要求、地方与相关行业有关的要求、非法规性文件和通知等通过文件、通知等方式获取，也可到有关部门索取，或安全质量部和负责施工的项目部负责索取。4.2.4各部门和项目部要建立和明确相关法规及其他要求的获取渠道,如网址、刊物或索取部门等，并及时获取。4.3识别和应用的确定安全质量部、施工技术部、各部门和项目部要及时根据实际情况识别和确定相关法律法规及其他要求内容的适用性，施工技术部、安全质量部和项目部要确定相关法律法规及其他要求如何应用于建立、实施和保持管理体系，如何应用于公司或项目的重大环境因素与职业健康安全风险，并建立法律法规及其他要求清单，由公司

50、总经理/部门主管或项目经理审批后予以应用，将相关要求及时转化为规章制度。4.4传达与更新4.4.1公司办公室收集各部门识别和更新的法律法规及其他要求清单，向全公司每年发布一次。4.4.2施工技术部、安全质量部将公司所识别和获取的相关法律法规及其他要求传达到各项目部。4.4.3各部门将所识别和获取的法律法规及其他要求传达到安全质量部和本部门各相关岗位。4.4.4项目部将所识别和获取的法律法规及其他要求相关信息传达到项目部各职能、岗位，以及相关方，包括物资设备、装置供方/外部劳务等。4.4.5当法律法规和其它要求发生更新时，各部门和项目部要及时予以更新和传达。5.记录CR161/32法律法规及其他

51、要求清单人力资源管理程序1.目的确保公司和代表公司从事可能影响产品质量或工作场所内职业健康安全或产生重大环境影响的工作人员具有相应的能力，胜任工作，满足公司质量、环境和职业健康安全管理的需要。2.适用范围适用于公司和代表公司从事可能影响产品质量或工作场所内职业健康安全或产生重大环境影响的工作人员的管理和培训。3.职责与权限3.1公司人力资源部负责公司人力资源管理。3.2项目部负责项目部所有操作层，包括代表公司工作的外部人员（如外部劳务等）工作人员的考核配备和教育培训管理工作。4.工作程序4.1 岗位能力要求的确定公司人力资源部依据有关法律法规要求和公司各岗位职责和工作内容，从教育培训、专业技能

52、、能力、岗位资格和工作经历经验等方面确定其工作可能影响实物工程质量、施工承包服务质量、工作场所内职业健康安全及对环境产生重大影响的从事经营管理、施工生产和服务活动的各级各类的人员的岗位人员能力要求, 形成文件，报公司总经理审批后实施。4.2人员配置与管理4.2.1公司人力资源部要依据公司五年发展规划及质量、环境和职业健康安全管理方针和长远目标制定公司人力资源发展规划。4.2.2公司人力资源部依据企业经营管理和发展及施工生产需要按相关规定配备公司机关各部门岗位人员及项目部各级内部管理人员和施工操作人员，如国家规定的专职安全生产管理人员等。4.2.3在内部人员不能满足需要的情况下，按公司有关规定选

53、择使用外部管理人员和劳务。4.2.4人力资源配置可按有关规定采取招聘、调岗、培训等措施，以满足经营管理和施工生产需要。4.2.5公司内部员工和代表公司工作的外部人员都应满足岗位能力要求，胜任工作，不满足岗位能力要求的人员不得安排独立上岗，包括外部劳务。管理人员、操作人员没有经安全生产知识教育培训和考核的，或考核不合格的，不得任职或上岗作业。公司负责人、项目经理、质检、试验、安全员及特种作业人员等应按法律法规要求持证上岗（包括安全生产考核合格证/岗位证书）。4.2.6内部员工的管理按公司有关规定执行，外部管理人员及劳务按劳务合同进行管理。4.3员工能力绩效考核4.3.1公司人力资源部要建立员工能

54、力绩效考核制度，规定考核的内容、标准、方式和频度，并按规定组织对内部员工的能力绩效进行动态考核，并保存考核记录作为其上岗及人力资源管理评价和改进的依据。4.2.2项目部对项目部所有操作层工作人员包括代表公司工作的外部管理和劳务人员在其上岗前要进行能力考核，并保留考核记录或其上岗依据（如特种作业人员岗位证书等）。4.4教育培训需求的确定4.3.1针对不同层次的职责、能力、文化程度及质量、环境与职业健康安全风险，应从以下方面确定培训需求：a.企业发展的需要及外部的要求；b.满足岗位能力要求，包括岗位资格、专业技能和继续教育等；c.了解掌握建设单位要求、有效或新颁布的相关法律法规、标准规范、规范性文

55、件要求和公司的质量、环境和职业健康安全方针、目标方案、管理程序、规章制度、（安全）操作规程、（针对、预防和减少安全/质量/环保/职业健康风险及应急救援）措施及其相关性和重要性，不符合和不遵守管理程序、规章制度、操作规程、措施、纪律的潜在后果，以及如何为实现管理目标作出贡献。d.明确了解自己的岗位职责（包括应急准备与响应）及个人的行为、活动及工作效果会产生的质量、环境和职业健康安全影响和带来的质量、环境和职业健康安全效益，了解工作活动中实际的或潜在的风险。4.3.2新员工、转岗人员、离岗一年以上重新上岗人员和外部劳务在上岗前一定要进行培训和考核，合格后方可上岗。季节施工就进行日常安全生产教育。4

56、.4教育培训方案的制定与实施各部门和项目部根据培训需求，将需要公司统一培训的培训需求报公司人力资源部，由其根据公司管理需要制定培训方案，报总经理审批后实施。对于可自行组织的培训（如职责培训、质量/安全/环保意识培训、技术/安全/环保交底培训、先进的管理经验和典型事故案例分析、应急培训、特殊工种等）由各部门和项目部制定培训方案，负责人批准后实施。培训方案要包括类型对象、内容、时间安排、形式。教育培训类型包括岗前/日常/年度继续教育及各类证书的初审、复评等。并应根据不同的职责、能力、文化程度、职业健康安全风险及对工程质量和环境影响的程度采取适宜的方式组织进行培训，包括讲课、会议、书面交底、现场指导

57、、相互交流、外部培训考证等方式。4.5教育培训考核与评价由负责培训的单位/部门通过笔试、面试和实际操作等方式实施培训考核和效果评价。填写有关培训评价记录，联同培训考核合格证书报公司人力资源部备案。评价结果应用于提高培训的有效性。4.6记录的要求人力资源部要将能够证实公司员工的教育、培训、专业技能、工作经历经验的相关证明和记录进行收集和予以保存，包括学历证书、教育培训证书/记录、职称证书、岗位证书、工作经历、培训考核记录等。5.记录CR161/07职工培训登记表、CR161/08职工培训考核成绩统计表物资管理程序1.目的通过对物资采购验收过程的有效管理，包括对物资供方的评价与选择，确保使用符合规

58、定要求的物资。通过对物资实施有效的防护，防止损坏和污染。通过必要的标识，防止不同物资混淆、误用，确保合格的物资才能投入使用，满足必要的可追溯性。通过对发包方提供物资的管理，防止其损坏、丢失、泄露及产生不良后果和影响。2.适用范围适用于公司施工承包项目建筑材料、构配件和设备管理。3. 职责与权限3.1公司物资部负责公司的物资管理。3.2项目部负责施工项目的物资管理。4.工作程序4.1物资分类A类：钢材、水泥、结构件、重要设备等；B类：商品砼、火工品、钢模板、钢管、扣件、焊接材料、土工织物、橡胶支座、千斤顶、锚夹具、砂石砖瓦、防排水材料、保温材料、通风取暖材料、砼外加剂、油料、氧气、乙炔等；C类：

59、安全网、安全带、安全帽、压力表、油漆、涂料、稀料、瓷砖、电线、漏电保护器、变压器、安全防护设施器材、劳动保护用品等；应急物资：如消防器材、应急灯、担架、铁锹、水桶等。4.2物资采购4.2.1采购和租赁计划的制定项目经理部在开工前，根据施工组织设计、施工图纸、物资材料标准、环境和职业健康安全管理方案及应急预案等制定物资需求计划，并在施工前和施工过程中根据施工需要制定采购和租赁计划，报项目经理审批后实施。需求计划要包括物资名称种类、规格型号、数量、质量标准等内容。采购和租赁计划还要包括交付期及采购和租赁物资验收的具体安排。适当时应注明供方实施质量管理体系的要求（如商品砼、结构件等）。计划没有经过批

60、准不得实施采购和租赁。4.2.2物资供应厂、商的评价、选择和重新评价4.2.2.1项目部根据所需采购租赁的物资，在物资进货前要组织对物资供应厂、商进行评价，填写物资供方评审报告，报项目经理审批（A类还要报公司物资部进行审批），确定合格物资供货单位。并要将最终评价结果及评价所引起的任何必要的措施予以记录和保存。同时建立物资合格供方名册。4.2.2.2A/B类物资合格供方评价标准：厂家具备该类物资的生产许可证/营业执照具备产品质量合格证书/检验试验合格报告具备相应生产和供货能力具备产品质量认证证书/质量体系认证证书一定的信誉资信等级价格和售后服务。商家具备经营该类物资的营业执照具备检验试验合格报告