某企业质量保证管理方案

1、TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc16581749 第18章章质量保保证 PAGEREF _Toc16581749 h 2 HYPERLINK l _Toc16581750 18.11 介绍绍 PAGEREF _Toc16581750 h 2 HYPERLINK l _Toc16581751 18.22 制定定质量保保证计划划 PAGEREF _Toc16581751 h 4 HYPERLINK l _Toc16581752 18.22.1 目的 PAGEREF _Toc16581752 h 4 HYPERLINK l _Toc16581753 18.22.2 角色与

2、与职责 PAGEREF _Toc16581753 h 44 HYPERLINK l _Toc16581754 18.22.3 启动准准则 PAGEREF _Toc16581754 h 4 HYPERLINK l _Toc16581755 18.22.4 输入 PAGEREF _Toc16581755 h 4 HYPERLINK l _Toc16581756 18.22.5 主要步步骤 PAGEREF _Toc16581756 h 4 HYPERLINK l _Toc16581757 Steep1 制定定过程与与产品质质量检查查计划 PAGEREF _Toc16581757 h 44 HYPER

3、LINK l _Toc16581758 Steep2 制定定“参与技技术评审审”的计划划 PAGEREF _Toc16581758 h 4 HYPERLINK l _Toc16581759 Steep3 制定定“参与测测试”的计划划 PAGEREF _Toc16581759 h 5 HYPERLINK l _Toc16581760 Steep4 审批批质量保保证计划划 PAGEREF _Toc16581760 h 5 HYPERLINK l _Toc16581761 18.22.6 输出 PAGEREF _Toc16581761 h 5 HYPERLINK l _Toc16581762 18.

4、22.7 结束准准则 PAGEREF _Toc16581762 h 5 HYPERLINK l _Toc16581763 18.22.8 度量 PAGEREF _Toc16581763 h 5 HYPERLINK l _Toc16581764 18.33 过程程与产品品质量检检查 PAGEREF _Toc16581764 h 5 HYPERLINK l _Toc16581765 18.33.1 目的 PAGEREF _Toc16581765 h 5 HYPERLINK l _Toc16581766 18.33.2 角色与与职责 PAGEREF _Toc16581766 h 55 HYPERLI

5、NK l _Toc16581767 18.33.3 启动准准则 PAGEREF _Toc16581767 h 6 HYPERLINK l _Toc16581768 18.33.4 输入 PAGEREF _Toc16581768 h 6 HYPERLINK l _Toc16581769 18.33.5 主要步步骤 PAGEREF _Toc16581769 h 6 HYPERLINK l _Toc16581770 Steep1 准备备 PAGEREF _Toc16581770 h 6 HYPERLINK l _Toc16581771 Steep2 客观观地检查查过程质质量 PAGEREF _Toc

6、16581771 h 6 HYPERLINK l _Toc16581772 Steep3 客观观地检查查工作成成果的质质量 PAGEREF _Toc16581772 h 6 HYPERLINK l _Toc16581773 Steep4 记录录检查结结果 PAGEREF _Toc16581773 h 6 HYPERLINK l _Toc16581774 Steep5 通报报结果 PAGEREF _Toc16581774 h 66 HYPERLINK l _Toc16581775 18.33.6 输出 PAGEREF _Toc16581775 h 7 HYPERLINK l _Toc165817

7、76 18.33.7 结束准准则 PAGEREF _Toc16581776 h 7 HYPERLINK l _Toc16581777 18.33.8 度量 PAGEREF _Toc16581777 h 7 HYPERLINK l _Toc16581778 18.44 问题题跟踪与与质量改改进 PAGEREF _Toc16581778 h 7 HYPERLINK l _Toc16581779 18.44.1 目的 PAGEREF _Toc16581779 h 7 HYPERLINK l _Toc16581780 18.44.2 角色与与职责 PAGEREF _Toc16581780 h 77 H

8、YPERLINK l _Toc16581781 18.44.3 启动准准则 PAGEREF _Toc16581781 h 7 HYPERLINK l _Toc16581782 18.44.4 输入 PAGEREF _Toc16581782 h 7 HYPERLINK l _Toc16581783 18.44.5 主要步步骤 PAGEREF _Toc16581783 h 8 HYPERLINK l _Toc16581784 Steep1 记录录质量问问题 PAGEREF _Toc16581784 h 8 HYPERLINK l _Toc16581785 Steep2 确定定解决措措施 PAGER

9、EF _Toc16581785 h 8 HYPERLINK l _Toc16581786 Steep3 跟踪踪问题的的解决过过程 PAGEREF _Toc16581786 h 8 HYPERLINK l _Toc16581787 Steep4 分析析共性问问题，给给出改进进措施 PAGEREF _Toc16581787 h 88 HYPERLINK l _Toc16581788 18.44.6 输出 PAGEREF _Toc16581788 h 8 HYPERLINK l _Toc16581789 18.44.7 结束准准则 PAGEREF _Toc16581789 h 8 HYPERLINK

10、 l _Toc16581790 18.44.8 度量 PAGEREF _Toc16581790 h 8 HYPERLINK l _Toc16581791 18.55 实施施建议 PAGEREF _Toc16581791 h 88第18章章质量保保证质量保证证（Quualiity Asssuraancee, QQA）的的目的是是提供一一种有效效的人员员组织形形式和管管理方法法，通过过客观地地检查和和监控“过程质质量”与“产品质质量”，从而而实现持持续地改改进质量量。质量量保证是是一种有有计划的的、贯穿穿于整个个产品生生命周期期的质量量管理方方法。质量保证证过程域域是SPPP模型型的重要要组成部部

11、分。本本规范阐阐述了质质量保证证过程域域的三个个主要规规程：制定质量量保证计计划 SPPP-PRROC-QA-PLAANNIING过程与产产品质量量检查 SPPP-PPROCC-QAA-PPPQC问题跟踪踪与质量量改进 SPPP-PPROCC-QAA-TRRACKKINGG上述每个个规程的的“目标”、“角色与与职责”、“启动准准则”、“输入”、“主要步步骤”、“输出”、“完成准准则”和“度量”均已定定义。本规范适适用于国国内ITT企业的的软件研研发项目目。建议议用户根根据自身身情况（如商业业目标、研发实实力等）适当地地修改本本规范，然后推推广使用用。18.11介绍过程质质量与产产品质量量存在某

12、某种程度度的因果果关系，通常“好的过过程”产生“好的产产品”而“差的过过程”将产生生“差的产产品”。人们们销售的的是产品品而不是是过程，用户关关心的是是最终产产品的质质量，而而开发者者（团队队）既要要关心过过程质量量又要关关心产品品质量。提高产品品质量有有三种基基本方法法： 质量保证证。质量量保证人人员通过过有计划划地检查查“工作过过程以及及工作成成果”是否符符合既定定的规范范，来监监控和改改进“过程质质量”与“产品质质量”。技术评审审。请同同行专家家、技术术人员对对工作成成果进行行评审，尽早发发现工作作成果中中的缺陷陷。测试。通通过运行行测试用用例来找找出软件件中的缺缺陷。例例如单元元测试、

13、集成测测试、系系统测试试、验收收测试等等。质量保证证既关心心过程质质量又关关心产品品质量。如果“工作过过程以及及工作成成果”不符合合既定的的规范，那么产产品的质质量肯定定有问题题。基于于这样的的推理，质量保保证人员员即使不不是技术术专家，他也能能够客观观地检查查和监控控产品的的质量。这是质质量保证证方法富富有成效效的一面面。但是是“工作过过程以及及工作成成果”符合既既定的规规范却并并不意味味着产品品的质量量一定合合格，因因为仅靠靠规范无无法识别别出产品品中可能能存在的的大量缺缺陷。这这是质量量保证方方法的不不足之处处。所以以单独的的“质量保保证”其实并并不能“保证质质量”。技术评审审与测试试关

14、注的的是产品品质量而而不是过过程质量量，两者者的技术术强度比比质量保保证要高高得多。技术评评审和测测试能弥弥补质量量保证的的不足，三者是是相辅相相成的质质量管理理方法。我们在在实践中中不能将将质量保保证、技技术评审审和测试试混为一一谈，也也不能把把三者孤孤立起来来执行。让质量量保证人人员参加加并监督督重要的的技术评评审和测测试工作作，这是是很好的的方法。把三者者有机地地结合起起来，可可提高工工作效率率，降低低成本。质量保保证小组组（Quualiity Asssuraancee Grroupp, QQAG）有如下下特点：质量保证证小组在在行政上上独立于于任何项项目。这这种独立立性有助助于质量量保

15、证小小组客观观地检查查和监控控“过程以以及产品品的质量量”。质量保证证小组有有一定的的权利，可以对对质量不不合格的的工作成成果做出出处理。这种权权利使得得质量保保证小组组的工作作不会被被轻视，并有助助于加强强全员的的质量意意识。需需要强调调的是，提高产产品质量量是全员员的职责责，并非非只是质质量保证证小组的的职责。质量保保证过程程域有33个主要要规程：“制定质质量保证证计划”、“过程与与产品质质量检查查”和“问题跟跟踪与质质量改进进”，如图图18-1所示示。一、制定定质量保保证计划划质量保保证小组组为每个个项目指指定一名名质量保保证员（即接口口人）。质量保保证员撰撰写质质量保证证计划，项目目经

16、理和和质量经经理审批批该计划划。质质量保证证计划的主要要内容是是“过程与与产品质质量检查查计划”、“参与技技术评审审计划”和“参与测测试计划划”。二、过程程与产品品质量检检查质量保证证员客观观地检查查项目成成员的“工作过过程”和“工作成成果”是否符符合既定定的规范范，并与与项目成成员协商商改进措措施。质质量保证证员记录录本次检检查的结结果和经经验教训训，并及及时通报报给所有有相关人人员。三、问题题跟踪与与质量改改进质量保证证员设法法先在项项目内部部解决质质量问题题，如果果在项目目内部难难以解决决，则提提交给上上级领导导处理。质量保保证小组组分析机机构内共共性的质质量问题题，给出出质量改改进措施

17、施。 表示质量保证与技术评审、测试有机结合周期性地开展测试技术评审制定质量保证计划过程与产品质量检查问题跟踪与质量改进图18-1 质质量保证证过程域域示意图图质量保证证过程域域产生的的主要文文档有：质量保保证计划划，模模板见 SPPP-TTEMPP-QAA-PLLAN。质量保保证检查查表，模板见见 SSPP-TEMMP-QQA-CCHECCKLIIST。质量保保证报告告，模模板见 SPPP-TTEMPP-QAA-REEPORRT。质量问问题跟踪踪表，模板见见 SSPP-TEMMP-QQA-TTRACCKINNG。18.22 制定定质量保保证计划划18.22.1 目目的制定关于于检查和和改进过过

18、程质量量、产品品质量的的计划。18.22.2 角角色与职职责质量保证证小组为为每个项项目指定定一名质质量保证证员（即即接口人人）。项目的质质量保证证员制定定质量量保证计计划。项目经理理和质量量经理（如果存存在的话话）审批批质量量保证计计划。18.22.3 启启动准则则项目计计划已已经制定定。该项目的的质量保保证员已已经确定定。18.22.4 输输入项目计计划18.22.5 主主要步骤骤Steep1 制定定过程与与产品质质量检查查计划质量保证证员根据据本项目目的特征征，确定定需要检检查的主主要过程程域和主主要工作作成果，并估计计检查时时间和人人员。注注意，对对某些过过程域的的检查应应当是周周期性

19、的的而不是是一次性性的，例例如配置置管理、需求管管理等。质量保证证员确定定相应的的检查表表（模板板见SPPP-TTEMPP-QAA-CHHECKKLISST）。Steep2 制定定“参与技技术评审审”的计划划技术评评审计划划一般般由项目目经理或或者项目目的技术术骨干制制定。质量保证证员应当当参与并并监督重重要工作作成果如如需求、设计、代码的的技术评评审。质质量保证证员根据据技术术评审计计划，制定“参与技技术评审审”的计划划。Steep3 制定定“参与测测试”的计划划一般地，项目开开发小组组自己负负责单元元测试和和集成测测试，机机构独立立测试小小组负责责最终产产品的测测试（如如系统测测试和验验收

20、测试试）。由由于测试试的种类类比较多多，测测试计划划也可可能有多多个。质量保证证员应当当参与并并监督重重要工作作成果的的测试。质量保保证员参参考各种种测试试计划，制定定“参与测测试”的计划划。Steep4 审批批质量保保证计划划虽然质量量保证小小组在行行政上独独立于任任何项目目，但是是质量保保证员的的工作与与项目紧紧密相关关，所以以质量量保证计计划应应当经过过项目经经理的审审批才能能生效，以确保保质量量保证计计划与与项目目计划一致。如果机构构存在质质量经理理，那么么质量经经理也要要审批质量保保证计划划，以以确保质量保保证计划划符合合机构的的要求（避免过过于宽松松而流于于形式）。18.22.6

21、输输出质量保保证计划划18.22.7 结结束准则则质量保保证计划划已经经制定，项目经经理和质质量经理理（如果果存在的的话）批批准该计计划。18.22.8 度度量质量保证证员统计计工作量量和上述述文档的的规模，汇报给给项目经经理和质质量经理理。18.33 过程程与产品品质量检检查18.33.1 目目的客观地检检查项目目开发小小组的“工作过过程”和“工作成成果”是否符符合既定定的规范范。18.33.2 角角色与职职责质量保证证员负责责过程与与产品质质量检查查。18.33.3 启启动准则则根据质质量保证证计划执行质质量检查查。18.33.4 输输入质量保保证计划划质量保证证检查表表18.33.5 主

22、主要步骤骤Steep1 准备备质量保证证员和项项目经理理确定本本次质量量检查的的时间、地点、参加人人员等。Steep2 客观观地检查查过程质质量质量保证证员根据据检查表表，和相相关的项项目成员员交谈，检查项项目的实实际执行行过程（包括项项目管理理过程、项目研研发过程程、机构构支撑过过程等）是否符符合既定定的规范范。如果果发现不不一致，质量保保证员应应当与相相关人员员分析原原因并协协商改进进措施。Steep3 客观观地检查查工作成成果的质质量质量保证证员根据据检查表表，和相相关的项项目成员员交谈，检查项项目的工工作成果果是否符符合既定定的规范范（一个个产品包包含很多多工作成成果）。如果发发现不一

23、一致，质质量保证证员应当当与相关关人员分分析原因因并协商商改进措措施。Steep4 记录录检查结结果质量保证证员如实实记录本本次质量量检查结结果，并并总结经经验教训训。该信信息保存存在质质量保证证工作报报告中中。Steep5 通报报结果质量保证证员及时时将本次次质量检检查的结结果、经经验教训训通报给给所有项项目成员员、上级级领导和和其他相相关的人人员。18.33.6 输输出质量保保证报告告18.33.7 结结束准则则质量保证证员已经经客观地地检查了了过程质质量和工工作成果果的质量量。质量保证证员把本本次PPPQC结结果、经经验教训训通报给给所有相相关人员员。18.33.8 度度量质量保证证员统计计工作量量和上述述文档的的规模，汇报给给项目经经理。18.44 问题题跟踪与与质量改改进18.44.1 目目的识别质量量问题并并跟踪问问题的解解决过程程；分析析共性质质量问题题，给出出质量改改进措施施。18.44.2 角角色与职职责项目的质质量保证证员识别别质量问问题并跟跟踪问题题的解决决过