某集团公司投资管理制度

1、投资管理理制度 HYPERLINK l d6 中国高科科投（220033）第110号 二二级公司司月度经营工作报报告制度度 HYPERLINK l d1 中国高科科（20002）第255号 中国高高科集团股股份有限公司司投资管理档案管理理规定 HYPERLINK l d2 中国高科科投（220022）第009号 中中国高科集团团股份有有限公司投资资项目管管理规范范（暂行行） HYPERLINK l d3 中国高科科投制220000（0001） 关于于集团公司投资管理理的暂行规定定 HYPERLINK l d4 中国高科科投制220000（0003） 投资资管理部项项目专人人负责制度 HYPER

2、LINK l d5 中高科投投字（999）第第18号号 关关于规范范集团公公司投资资管理体制及及对外投投资企业业运行机机制的暂暂行规定定关于20003年年预算内内二级公公司执行月月度经营营工作报报告制制度的通通知各公司：为达成集集团公司司确定的的全年经经营目标标，加强强对二级级公司的的管理，及时反反馈预算算内二级级公司的的实际经经营状况况，现制制定预算算内二级级公司月度经经营工作作报告制度，请按通通知要求求执行。月度经经营工作作报告主要填填写内容容：本月经营营工作总总结及分分析及下下月规划划；本月主要要经营财财务数据据及下月月预测。报告提交交的时间间及方式式：报告提交交的时间间为：附附表1在在

3、当月最最后一个个工作日日下午55：000以前，附表22在次月月第三个个工作日日下午55：000以前。报告提交交方式：以电子子格式发发送到集集团公司司投资管管理部邮邮箱： HYPERLINK mailto:invest iinveestchiina-hi-tecch.ccom。各公司应应当将联联络人名名单和联联系方式式提前提提交给集集团公司司投资管管理部。为便于于文件整整理、归归档，各各公司提提交的文文件名称称请采取取以下的的名称格格式：如如，公司司月报（3）。本制度从从20003年33月开始始试行，原二二级公司司营运信信息报告告制度暂停执执行。 特此通通知。附表：二级公公司月度度经营工工作报告

4、告中国高科科集团股股份有限限公司 20003年33月244日中国高科科集团股股份有限限公司二级公司司月度经经营工作作报告公司名称称： 填填报人： 报告时时间： 月一、本月月开展的的主要经经营（研研发）工工作二、本月月工作总总结二、本月月工作总总结三、下月月工作计计划三、下月月工作计计划四、需要要集团公公司或其其他单位位协助的的事项：（填报日日期：当当月最后后一个工工作日，表格不不够可加加附页）中国高科科集团股股份有限限公司二级公司司月度经经营工作作报告公司名称称： 填填报人： 报告时时间： 月主要经营营指标完完成情况况及下月月预测 （单位位：万元元）主要经营营目标本月完成成累计完成成下月预测测

5、一、销售收入入1、主营业务务收入（其中自自营业务务收入）2、营业成本本（其中自自营业务务成本）3、营业税金金及附加加4、主营业务务利润二、投资收益益1、对外投资资收益三、研发费用用投资1、2、3、4、5、6、7、8、四、三项费用用1、营业费用用2、管理费用用3、财务费用用小计五、净利润（填报时时间：次次月第三三个工作作日前上上报）* 白白山高科科胶陀螺螺采购成成本列入入研发费费用投资资，相应应采购费费用列入入营业费费用；* 自自营业务务收入指指集团指指令业务务以外项项目的收收入，非非独立法法人净利利润按内内部核算算填写；* 研研发费用用投资分分研发项项目填写写。中国高科科集团股股份有限限公司投

6、资管理理档案管管理规定定 根据中国高高科集团团股份有有限公司司档案管管理办法法，特特制定本本投资资管理档档案管理理规定。第一条 范围：投资管管理档案案是指企企业在资资本运作作、经营营管理、项目投投资及开开展证券券业务活活动中直直接形成成的，具具有保存存和利用用价值的的各类文文件。 管理部部门：集集团公司司投资管管理档案案实行统统一领导导、归口口管理的的原则。由总裁办办公室专专职档案案管理员员负责档档案业务务的监督督指导和和归口管管理，确确保 投投资管理理档案的的安全和和利用。投资管管理部落落实专人人负责集集团公司司在各项项 经济济投资以以及企业业经营管管理活动动中直接接形成的的文件的的积累、分

7、类、整理和和定期的的归档工工作，确确保投资资管理档档案的准准确、完完整。 第三条条 归归档： 1归归档范围围： 表1序号类别文件内容容保管期限限1公司资本本运作类类公司各种种证照长期公司有关关投资协协议、章章程长期股东会、董事会会、监事事会相关关决议长期股权变更更、转让让协议长期2公司经营营管理类类二级公司司经营情情况汇报报长期二级公司司经营责责任书等等长期集团公司司经营管管理相关关文件长期3项目资料料类项目可行行性研究究报告、合同、协议等等长期项目资料料、介绍绍等短期4公司证券券业务类类证券业务务有关资资料长期 2时时间：投投资管理理档案实实行年度度归档，由投资资管理部部兼职档档案员在在次年

8、年年初完成成上年度度投资管管理档案案的分类类、整理理等归档档工作，并编写写移交交清单（见附附件）和和年度说说明。如如未能按按时完成成，需说说明理由由，并尽尽快完成成整理工工作。 3要要求：归归档的投投资管理理档案必必须准确确、完整整、齐全全，并经经投资管管理部领领导审查查认可；档案纸纸质优良良（符合合国家标标准或统统一格式式），幅幅面整洁洁，文字字、图表表、数据据清晰无无损，无无擅自涂涂改现象象；确保保质量。 4移移交：投投资管理理部兼职职档案员员在完成成年度归归档工作作后编写写移交清清单，经经总裁办办公室档档案管理理人员检检查核对对后，双双方签字字，各存存一份。填写归归档说明明，其中中内容包

9、包括归档档工作情情况、档档案检查查结论和和归档认认定的结结论意见见等。 5留留用：如如遇应归归档的文文件中有有部分因因工作需需要仍需需留用，应由部部门归档档人员向向总裁办办公室档档案管理理员说明明，在移移交归档档完毕后后以借阅阅档案方方式借出出，并按按档案借借阅规定定办妥借借阅手续续。 第四条条 分类类： 表2一级类目目二级类目目备注代号名称代号名称05投资管理理档案01公司资本本运作类类02公司经营营管理类类03项目资料料类04公司证券券业务类类 第五条条 编号号：公司总部部投资管管理档案案的档号号由一级级类号、二级类类号、年年份、短短线、案案卷流水水号和斜斜线、卷卷内流水水号组成成。 编号

10、格格式和示示例：05 002 220000 022 / 003 卷内流流水号 斜线 案卷流流水号 短线 年份（用四位位表示） 二级类类目 一级类类目 上例表表示：投投资管理理档案220000年公司司经营管管理类第第二卷内内第三份份。 第六条条 密级级：按中国高高科集团团股份有有限公司司档案管管理办法法执行行。投资资管理档档案密级级在归档档时由投投资管理理部总经经理与档档案管理理员协商商决定，并报主主 管副副总裁核核准。 第七条条 利用用：投资资管理档档案的查查阅利用用参照中国高高科集团团股份有有限公司司档案管管理办法法执行行。 第八条条 鉴定定与销毁毁：投资资管理档档案凡保保存期满满，需鉴鉴定

11、后作作销毁处处理。由由投资管管理部与与总裁办办公室成成立鉴定定小组，对保存存期满的的投资管管理档案案进行鉴鉴 定，确认无无保存价价值的档档案应列列出销毁毁清单，并报集集团公司司领导批批准同 意，最最后由总总裁办公公室协同同投资管管理部共共同监销销。 附件：投资资管理档档案移交交清单 中中国高科科集团股股份有限限公司 20002年55月177日投资管理理档案移移交清单单移交部门门： 接收收部门：序号文件作者者文件名称称文件字号号页数文件日期期备注移交人： 接接收人： 移交交日期：中国高科科集团股股份有限限公司投资项目目管理规规范（暂暂行）总则 根据中中国高科科集团股股份有限限公司（以下简简称集团

12、团公司）发展战战略及管管理体制的的要求，结合集集团公司司长期股股权投资资状况，制订本本规范。 本规范范旨在于于加强对对长期股股权投资资的规范范化管理理。通过过必要和和有益的的监督、指指导，促促进各投投资项目目持续稳稳定地发发展，实实现股东东回报最最大化。 本规范范适用于于资本金金全部或或部分来来源于集集团公司司或/及及其控股股企业的的长期股权投投资且为为其控制制的企业业，以及及根据某某项协议议而由集集团公司司或/及及其控股股子公司司取得控控制权（包括但但不限于于管理权权）的企企业。二、定义义与释义义 2.11 本本规范中中如下简简称的全全称为：“总裁”， 集团团公司总总裁“投资管管理部”， 集

13、团团公司投投资管理理部“财务部部”， 集集团公司司财务部部“资金管管理中心心”， 集集团公司司资金管管理中心心“人力资资源部”， 集团团公司人人力资源源部“总裁办办公室”， 集团团公司总总裁办公公室 2.22 以以下称谓谓在本规规范中的的含义如如下：“投资项项目”，指集集团公司司出资设设立或参参与投资资设立并并获得控控制权的的以及集集团公司司或/及及其控股股企业依依据管理理协议而而取得控控制权的的企业。包括全全资子公公司、控控股子公公司和分分公司。本规范范中，统统称为“项目公公司”。 “全资子子公司”，指全全部资本本金均由由集团公公司单独独或与其其拥有全全部股份份/出资资额的企企业共同同投入的

14、的企业。“控股子子公司”，指其其资本金金的500%以上上系由集集团公司司单独或或与其全全资子公公司共同同投入的的企业；及或其其资本金金虽非集集团公司司或其全全资子公公司投入入，或虽虽有投入入但折算算份额不不足500%，但但集团公公司拥有有实际控控制权（如推荐荐主要管管理人员员并确保保得到通通过）的的企业。“参股公公司”，指部部分资本本金由集集团公司司单独或或与其全全资子公公司、控控股子公公司共同同投入、但不享享有管理理控制权权的企业业。“分公司司”，指具具有独立立经营职职能的集集团公司司的分支支机构。“内部董董事”，指在在集团公公司股东东单位任任职的董董事。“外部董董事”，指不不在集团团公司股

15、股东单位位任职、但在与与集团公公司或集集团公司司的关联联企业存存在经济济往来的的企业任任职而由由集团公公司股东东推荐或或委派的的董事。“执行董董事”，指由由集团公公司的股股东提名名并在集集团公司司担任管管理职务务的董事事。“独立董董事”，指与与集团公公司、集集团公司司的股东东及其关关联企业业无任何何经济、人身关关系及/或其他他控制关关系的董董事。 三、治治理结构构 3.11 监监管依据据 3.11.1项项目公司司的章章程，一般应应作如下下约定：（1）股股东可以以更换其其委派/推荐的的董事。（2）财财务负责责人由集集团公司司推荐的的人员担担任。 （3）股东享享有自负负费用进进行股东东审计的的权利

16、，而项目目公司应应提供一一切必要要的便利利。 未作上上述约定定的，应应适时作作相应修修订。 3.11.2集集团公司司根据项项目公司司的章章程或或管理协协议，行行使或代代为行使使股东权权利。 3.22 委委派代表表 3.22.1项项目公司司董事会会中由集集团公司司委派的的成员，由投资资管理部部提名，人力资资源部审审核后报报集团公公司总裁裁办公会会议确定定。 3.22.2 如有必必要，董董事会设设立董事事会秘书书一名，由投资资管理部部职员出出任。 3.22.3 由集团团公司委委派的董董事会成成员超过过（含）二人的的，应确确定一名名担任股股东代表表。项目公司司股东会会及董事事会审议议事项，集团公公司

17、的表表决意见见，以该该名股东东代表的的意见为为准。 3.22.4 项目公公司监事事会中由由集团公公司委派派的成员员，一般般应为集集团公司司财务部部或投资资管理部部职员。 非集团团公司在在职员工工的，应应经集团团公司总总裁办公公会议审审定。 3.22.5 由集团团公司推推荐受聘聘的项目目公司总总经理、副总经经理等高高级管理理人员，一般应应为专职职。 上述人人员除由由集团公公司现职职人员选选派外，一般应应通过人人才市场场配置。集团公司司推荐出出任的高高级管理理人员，属于执执行董事事的，应应为专职职。非执行董董事，在在集团公公司支取取薪资。由集团公公司推荐荐受聘的的项目公公司财务务负责人人，应为为专

18、职。 3.22.6经经集团公公司推荐荐担任项项目公司司董事、监事以以及总经经理、副副总经理理等高级级管理职职位的人人员，由由人力资资源部审审查其任任职资格格。 3.22.7经经集团公公司推荐荐担任项项目公司司董事、监事的的人员，在依法法行使其其职权前前，应就就拟议事事项及表表决意见见征询投投资管理理部的意意见。凡凡涉及本本规范第第10.2条所所列重大大事项，应严格格遵照投投资管理理部报请请批复的的意见表表决或决决策。 3.22.8经经集团公公司推荐荐担任项项目公司司高级管管理职位位的人员员，在处处理涉及及本规范范第100.2条条所列重重大事项项时，应应严格遵遵照投资资管理部部报请批批复的意意见

19、执行行。并确确保本规规范第110.33条得到到切实执执行。 3.22.9上上述人员员，在项项目公司司日常运运作中各各自职权权范围内内处理事事项，应应进行充充分协商商。如系系非全资资子公司司，应事事前协商商，统一一意见。 3.33 注注册管理理 项目公公司的工工商登记记事务，设立时时一般由由投资管管理部承承办。设设立后，由投资资管理部部协办。投资管理理部应建建立和完完善相关关投资项项目的基基本信息息档案，及时更更新。有有关档案案应按集集团公司司有关规规定及时时移交总总裁办公公室。四、战略略管理 4.11 项项目公司司的企业业发展纲纲要，一一般在投投资论证证阶段，由投资资管理部部主持制制定。尚尚未

20、制定定发展纲纲要的项项目公司司，由投投资管理理部指导导其拟订订，提交交董事会会审定。 4.22 项项目公司司发展纲纲要的主主要内容容应包括括：4.2.1 企企业战略略定位。在就其其所处行行业/产产业的国国内外发发展前景景、市场场容量、竞争者者及市场场现状进进行详实实、全面面、准确确的论述述的基础础上，结结合集团团公司的的总体战战略，确确定项目目公司的的自身定定位。 4.22.2核核心价值值及其保保护。确确认项目目公司的的相对优优势即价价值核心心所在；确定进进一步培培育、控控制的方方针政策策。 4.22.3内内外环境境与资源源。阐明明项目公公司运作作的内外外经济、制度环环境及可可资利用用的资源源

21、。 4.22.4三三五年年的发展展规划。说明规规划期内内的短、中期目目标，及及为达致致目标应应采取的的行动策策略、大大致方案案及工作作重点等等。 4.22.5预预计规划划期内的的财务状状况。根根据前述述目标、策略与与方案，预计规规划期内内各年的的财务指指标，预预测相应应的财务务状况和和发展趋趋势。 4.33 项项目公司司的发展展纲要，根据“总体规规划、阶阶段性修修正”的原则则，每年年10月月由项目目公司为为主，投投资管理理部协助助进行修修订，并并由投资资管理部部对修订订方案进进行审查查确定。 五、公司司运作 5.11 年年度经营营计划 5.11.1 项目公公司应制制定年度度经营计计划。年年度经

22、营营计划是是其全年年经营管管理工作作的总体体性文件件。5.1.2年度度经营计计划由项项目公司司编制，投资管管理部、财务部部共同审审查，项项目公司司董事会会审定。项目公司司年度经经营计划划的制订订，应与与发展纲纲要保持持衔接。 5.11.3项项目公司司应于每每年122月初步步编制完完成，次次年1月月20日日前核定定。 5.22 财财务预算算 5.22.1项项目公司司应编制制年度财财务预算算，作为为其生产产经营、资金使使用及调调配的依依据。 5.22.2年年度预算算由财务务部协助助项目公公司编制制，投资资管理部部、财务务部、资资金管理理中心共共同审查查，报分分管领导导核准，项目公公司董事事会批准准

23、执行。 5.22.3 项目公公司应于于每年112月编编制完成成，次年年1月331日前前核定。 5.22.4 审定后后的财务务预算，是项目目公司年年终业绩绩考核的的重要依依据。 5.33 经经营考核核 5.33.1 对项目目公司的的考核，主要以以经营目目标责任任书中列列示的内内容进行行指标考考核。 5.33.2项项目公司司的全体体高级管管理人员员为公司司经营责责任人。董事会会亦可确确定仅以以主要高高级管理理人员为为经营责责任人。 5.33.3经经营责任任人应与与项目公公司董事事会签订订年度经经营目标标责任书书。责任任书主要要包括：责任承承担形式式，责任任期限，考核指指标，权权利义务务，奖惩惩办法

24、等等。根据各项项目公司司的不同同情况，由投资资管理部部确定具具体的考考核指标标。具体指标标根据项项目公司司的历史史经营实实绩、现现状、行行业态势势与资源源状况及及集团公公司的总总体要求求确定。 55.3.4 年年度经营营目标责责任书应应于每年年1月下下旬签署署完毕。存在特特殊情况况的，经经投资管管理部认认可，可可延迟330日。 新新设立的的项目公公司自注注册登记记之日起起30日日内签署署完毕。 特殊殊情况系系指：项项目公司司新设不不足455日；项项目公司司股东或或/及其其出资额额发生重重大变化化且发生生控制权权的转移移；主要要经营者者发生变变化未及及30日日的。5.3.5 项项目公司司年度经经

25、营责任任考核应应于次年年元月220日前前完成。5.3.6 对对项目公公司年度度经营的的考核由由投资管管理部、财务部部联合出出具考评评意见，提请项项目公司司董事会会决定。 5.44 管管理控制制 5.44.1经经集团公公司推荐荐委派至至项目公公司任职职的人员员，应严严格遵照照事权规规则,在在董事会会授予的的权限范范围内行行使职权权,并承承担相应应的义务务。 5.4.22项目公公司应建建立层级级授权制制及代理理人制度度，强化化管理控控制，提提高工作作效率。 55.4.3授予予项目公公司合法法经营权权及其他他在经营营责任书书中明确确的各项项权利。 （1）授授予核定定金额的的资金使使用权限限 （2）授

26、授予完成成核定数数额的净净利润后后超额部部分一定定比例的的利润分分配权。 5.44.4凡凡涉及对对外投资资、担保保等事项项，由集集团公司司根据实实际经营营与资本本运营的的整体安安排统一一决定。不授予予项目公公司对外外投资、担保的的权力；不授予予项目公公司对单单位、个个人出借借资金的的权利。 5.44.5项项目公司司应严格格执行年年度预算算及相应应分解的的月度预预算。审审定后的的财务预预算，是是项目公公司年终终业绩考考核的重重要依据据。在不不影响预预算净利利润指标标标的的的前提下下，可经经过一定定程序调调整审定定后的预预算项目目。各项项目公司司可根据据实际情情况每年年下半年年上报新新的预算算调整

27、方方案，经经项目公公司董事事会批准准后为合合法预算算，方可可调整实实施。 超额完完成预算算利润指指标的，不得擅擅自超预预算列支支费用，特殊情情况经董董事会分分管董事事审批后后方可执执行。 累计超超额列支支在一定定幅度以以上时，应报项项目公司司董事会会审批后后方可列列支。集团公司司投资管管理部、财务部部、资金金管理中中心根据据实际决决算资料料，结合合各项经经营指标标进行期期中检查查、期末末考核，考核结结果分别别报请集集团公司司领导和和项目公公司董事事会审批批。对于于预算工工作中执执行情况况良好的的项目公公司及个个人，集集团公司司和项目目公司董董事会将将给予响响应的表表彰与奖奖励。 5.44.6项

28、项目公司司应明确确其核心心价值所所在，制制订周密密可行的的知识产产权及/或商业业秘密保保护措施施。 5.44.7项项目公司司的资本本性支出出、大宗宗采购原原则上由由集团公公司统一一协调，以发挥挥协同效效应，最最大限度度地降低低成本。 5.44.8项项目公司司应建立立信用控控制体系系，强化化各类应应收款项项的管理理，确保保项目公公司资产产安全。 5.44.9 项目公公司应完完善公章章管理、合同管管理、档档案管理理等重要要制度，接受集集团公司司各管理理部门的的指导与与监督，以规避避和控制制各类风风险，确确保项目目公司资资产安全全。 5.44.100 项目目公司应应积极配配合集团团公司项项目管理理人

29、员不不定期的的工作调调研，按按要求提供供有关资资料。 六、财财务监控控 6.11 财财会机构构 项目公公司的最最高财会会负责人人由财务务部提名名，经人人力资源源部审核核资格、能力后后，向项项目公司司推荐；并由项项目公司司总经理理提名，董事会会聘用。接受财财务部的的业务领领导和所所在项目目公司总总经理的的行政领领导，并并据此进进行奖惩惩考核。其薪资资福利由由人力资资源部根根据集团团公司相相关制度度，结合合项目公公司实际际情况给给予核定定，由项项目公司司承担。6.2 业务务管理6.2.1项目目公司应应统一执执行集团团公司采采用的会会计制度度。包括括会计政政策、会会计估计。集团公公司未有有相应规规定

30、的，可会同同财务部部共同制制订。6.2.2项目目公司的的会计业业务处理理应统一一实行与与集团公公司一致致的网络络电算化化。6.2.3项目目公司应应建立健健全内部部会计控控制制度度，确保保资财安安全。财务机构构负责监监督项目目公司年年度预算算的执行行。6.2.4 项项目公司司的财务务报表每每月提交交财务部部。七、资金金管理7.1 资金筹筹措7.1.1项目目公司除除商业信信用之外外的对外外融资及及寻求担担保，由由资金管管理中心心协助规划，并在贷贷款下达达日和到到期日向向资金管管理中心心备案。7.1.2 按按照“谁使用用、谁偿偿还”的原则则，项目目公司使使用的贷贷款，到到期时自自行偿还。7.1.3

31、未未经集团团批准或或安排，项目公公司之间间不得进进行资金金融通。7.2 资金调调配7.2.1集团团公司内内部银行行是集团团公司及及其子公公司相互互之间融融通资金金、提高高资金使用效效率的重重要工具具。项目公司司的资金金余缺可可通过内内部银行行调剂，以提高高工作效效率，降降低资金金成本。按照资金金有偿使使用的原原则，项项目公司司在内部部银行的的借款按按有关规规定支付付费用。7.2.2每年年10月月，资金金管理中中心参与与审查项项目公司司下一年年度财务务预算时时，根据其经经营情况况，核定定资金运运作量，负责调调配，并并与财务务部共同同监督使使用。 项目公公司存入入内部银银行的资资金，按按内部银银行

32、有关关规定办办理。 项目公公司闲置置可能超超过2日日的资金金应存入入内部银银行，在在确保项项目公司司正常营营运的前前提下，内部银银行有权权对其外外部存款款临时调调配使用用。7.2.3对集集团公司司或其子子公司存存在负债债的项目目公司，财务部部及资金金管理中中心有权监控控其不动动产及存存货等动动产的流流转，项项目公司司应给予予必要的的配合。7.2.4日报报 项目公公司应向向资金管管理中心心提供资资金流转转日报。 八、审审计监督督 8.11 股股东审计计 集团公公司可以以在其认认为适当当的时候候行使股股东审计计权。项项目公司司应予以以配合。上述审审计包括括日常对对项目公公司的经经营审计计、管理理审

33、计及及财经法法纪审计计，以及及对集团团公司委委派人员员的专项项审计。 8.22 内内部审计计 项目公公司应建建立内部部审计制制度，审审计机构构或审计计人员直直接对董董事会负负责。 如不设设立专职职的内部部审计机机构或人人员，可可于必要要时由董董事会即即时聘请请。 九、绩绩效管理理与人力力资源开开发 9.11 高高级管理理人员 9.11.1 凡经集集团公司司委派出出任项目目公司的的董事、监事及及总经理理、副总总经理等等高级管管理职位位的人员员，由投投资管理理部与人人力资源源部负责责其个人人考评；财务负负责人，由财务务部及人人力资源源部负责责其个人人考评。 9.11.2必必要时，可以提提请项目目公

34、司聘聘请其所所处行业业的专业业人士出出任独立立董事或或顾问。 9.22 骨骨干人员员 9.22.1 除高级级管理人人员之外外，项目目公司重重要部门门的主管管、主要要研究开开发人员员、重要要销售市市场负责责人及其其他关键键岗位人人员，为为骨干人人员。 9.22.2 项目公公司应将将骨干人人员名单单报送人人力资源源部备案案。凡涉及上上述岗位位或骨干干人员的的招募、录用、升迁及及流动，均应书书面报备备人力资资源部。 9.22.3项项目公司司应建立立上述岗岗位的人人才储备备计划，及针对对骨干人人员的激激励制度度。 十、管管理体系系 10.1 通通则 投资管管理部是是集团公公司进行行投资与与项目管管理的

35、职职能部门门，负责责项目投投资的调调研、论论证、筛筛选、谈谈判、实实施，负负责对已已投资项项目的跟跟踪、管管理、服服务。经经集团公公司推荐荐担任项项目公司司高级管管理职位位的人员员，对日日常经营营中其职职权范围围内的重重要事项项，应适适时请示示或报告告投资管管理部及及/或其其它职能能部门。投资管管理部及及/或其其它职能能部门应应提出具具体参考考意见后后，酌情情报请分分管（副副）总裁裁予以批批复。 10.2下列列事项，应于该该事项首首次提起起表决或或决定前前向集团团公司请请示： （1）公司董董事会权权限范围围内的事事项； （2）重要固固定资产产购置、租赁、拍卖、抵押、质押、转让、置换或或报废的的

36、； （3）子公司司合并、分立、改制； （4）重大融融资事项项； （5）大额资资金的使使用； （6）重大技技术改造造和重大大产品开开发； （7）知识产产权的申申报、受受让、转转让、失失效、质质押； （8）工资制制度变化化及整体体性工资资调整； （9）重要或或重大合合同； （100）其它它对公司司可能产产生重要要影响的的事项。 上列事事项，如如系集团团公司发发起或主主导，则则可免除除请示过过程。如项目公公司系全全资子公公司或有有集团公公司分管管（副）总裁出出任项目目公司董董事的，亦可免免除请示示过程。请示应在在表决或或须作出出决定前前合理时时间内以以书面形形式向投投资管理理部提出出。投资资管理部部

37、应即时时呈报分分管（副副）总裁裁或抄送送其它职职能部门门。投资管理理部应跟跟进请示示事项的的处理，在3个个工作日日内作出出回复；项目公公司接获获回复后后方可实实施。如有关事事项具有有突然性性，可先先口头请请示，事事后补充充手续。 10.3 知会 10.3.11经集团团公司推推荐担任任项目公公司股东东代表、董事、监事的的人员，应制作作工作记记录，如如工作日日志、会会议记录录、专项项报告等等。上述人员员出席或或列席的的重要会会议（包包括但不不限于董董事会、监事会会、总经经理办公公会）的的会议记记录、纪纪要、决决议文本本应及时时抄报投投资管理理部。 10.3.22下列事事项，应应于实施施前或执执行中

38、及及时知会会投资管管理部：（1）前前列请示示事项的的执行进进程；（2）产产品市场场销售发发生重要要变化（3）法法定假期期的确定定；（4）发发生各类类争议（包括但但不限于于劳动仲仲裁、法法律诉讼讼、行政政处罚等等）；（5）产产成品积积压超过过平均月月产量的的50%或应收收帐款余余额相当当于1.5个月月的销售售收入；（6）发发生重大大产品质质量、劳劳动安全全、设备备事故或或其它危危及资产产、经营营的事故故；（7）中中层管理理人员异异动；（8）涉涉及300%以上上员工或或超过110个工工作日的的放假；（9）骨骨干人员员离职；（10）总经理理异地出出差或因因其它原原因离岗岗超过55个工作作日；（11）

39、涉及职职工权益益的事项项（12）其它对对正常经经营产生生影响的的事项。 报告告应在作作出决定定或事实实发生当当日以书书面形式式向投资资管理部部提出。投资管管理部应应即时呈呈报分管管（副）总裁或或抄送其其它职能能部门。突发事事项，可可先口头头报告，事后补补充书面面报告。10.44 往往来文函函10.44.1项项目公司司自主申申报的各各项文件件，统一一提交投投资管理理部，由由投资管管理部根据文文件的内内容做相相应的处处理 应集团团公司各各职能部部门要求求申报的的文件，提交各各职能部部门。10.44.2 集团公公司各职职能部门门对项目目公司行行文，由由各部门门负责起起草文稿稿，经部门负责责人签字字后

40、送总总裁办总总裁秘书书处，由由总裁秘秘书负责责呈送集集团公司司相关领领导传阅阅后，报报总裁签签发文件件。文件按有有关规定定统一编编制文号号，并按按各部门门要求发发放的对对象范围围下发文文件。各各部门所所行文件件内容中中涉及其其他部门门工作的的，由拟拟稿部门门在将文文稿送总总裁秘书书之前自自行负责责交有关关部门会会签。10.44.3项项目公司司应就上上述事宜宜作出相相应管理理规定，确保集集团公司司的有关关信息全面、及时、准确的的流转并并贯彻落落实。10.44.3 投资管管理部负负责对项项目公司司往来文文件落实实执行情情况作督督办、催催办。 十一一、综合合评估 年度经经营目标标考核完完毕后330日

41、内内，投资资管理部部应提交交对各项项目公司司的综合评估报报告，其其它部门门应予协协助。 报告应应就项目目公司完完成年度度经营计计划及预预算的情情况作出出说明，揭示项项目公司司经营策策略的得得失，及及与集团团公司总总体战略略的一致致性、适适应性。并就其其管理体体制、基基本制度度、业务务流程与与重大事事项的执执行情况况及集团团公司委委派人员员的尽职职情况作作出评定定。违规处罚罚12.11 对经经集团公公司委派派担任项项目公司司高级管管理职位位人员拒拒不遵照照指示进进行表决或决决策，及及擅自处处理本规规范100.2条条所述重重大事项项及/或或其它违违反本规规范有关关规定的的，由投投资管理理部呈报报，

42、交总总裁办公公会议处处。12.22 未能能按财务务预算进进行财务务收支，影响公公司财务务指标实实现的，应对有有关责任人作作出相应应的处理理。参股公司司 13.1本规规范对经经集团公公司推荐荐出任项项目公司司高级职职务人员员的各项项规定，适用于于委派至至参股公公司的人人员。 13.2参股股公司的的运作，可参照照本规范范的有关关内容，由集团团公司参参与决策策或管理理的人员员提请该该项目公公司建立立相应的的规章制制度，并并采取一一切必要要的措施施保障实实施。 13.3集团团公司参参与决策策或管理理的人员员应保证证即时掌掌握参股股公司的的相关信信息，按按本规范范及其它它有关规规定进行行流转、处理，确保

43、有有关监控控措施得得到实质质上的执执行。 13.4集团团公司各各职能部部门需要要索取资资料或查查询有关关信息的的，通过过投资管管理部采采集。附则14.11本规范范的监管管措施及及相关措措施的推推行，以以融入项项目公司司本身制制度体系系为原则，根据不不同出资资比例，采取不不同方式式、通过过不同渠渠道进行行。 14.2本规规范的有有关规定定及未提提及的其其它有关关制度，凡须项项目公司司遵照执执行或予予以配合合的，集集团公司司委派至至项目公公司任职职的人员员，应根根据本项项目公司司的具体体情况，与集团团公司各各职能部部门充分分协商定定案后，在本项项目公司司建立相相应的规规章制度度，以配配合或支支持本

44、规规范及其其它相关关制度的的实施。 14.3一般般由投资资管理部部组织集集团公司司各职能能部门共共同确定定适用于于项目公公司的相相关制度度，加以以针对性性的修订订，以股股东会或或董事会会提案的的形式，提请项项目公司司股东会会或董事事会审议议。一经经通过，项目公公司高级级管理人人员即负负有全面面、及时时、准确确的予以以执行的的职责。 14.4分公公司的管管理，参参照全资资子公司司的规定定。投资资管理部部行使相相当于董董事会的的职权，财务部部行使相相当于监监事会的的职权。 14.5各投投资项目目自身的的对外投投资，如如集团公公司未参参与出资资，其管管理参照照本规范范。 14.6 本本规范由由投资管

45、管理部监监督执行行。 14.7 本本规范的的解释权权在集团团公司，由投资资管理部部负责解解释。20022年2月月26日日关于集团团公司投投资管理理的暂行行规定 为了加加强对集集团公司司现有资资源进行行有效的的配置和和管理，对各类类投资活活动的决决策和管管理实施施有效的的控制，以提高高投资收收益，规规避投资资风险，制定以以下暂行行规定。适用范围围本暂行规规定适用用于公司司各相关关部门、控股子子公司和和实际负负责运作作的参股股子公司司。投资范围围公司从事事投资活活动的主主要领域域是高科科技实业业（包括括医药保保健、信信息技术术、环保、新新材料及及市政、交通、能源、商业等等）和贸贸易、房房地产、旅游

46、、广告、装潢、咨询等等服务业业。公司基本本投资政政策公司投资资活动的的基本思思想是使使公司资资产在滚滚动中不不断增值值，并实实现公司司目标利润的的最大化化，实现现公司的的可持续续性稳定定发展。公司基本本的投资资政策是是中长期期投资同同短期投投资相结结合。中中长期投投资指一一年以上的的投资活活动，短短期投资资指一年年以内的的投资活活动。公司的投投资策略略是高科科技实业业、第三三产业及及其他领领域投资资等合理理分布，以实现投资资资产和和收益的的高效性性和稳定定性相结结合。在在公司投投资活动动目前阶阶段，将将把规避避、减少少投资风风险放在在重要位位置。公司在进进行投资资活动总总体规划划和具体体投资项

47、项目决策策中，对对资产的的流动性性实行合合理的配配置，并并充分考考虑资产产的可变变现性。将大力力发展债债券等风风险低、变现能能力强的的短期投投资。公司对合合资、合合作的投投资，其其所占股股份的政政策是：中短期产产业，贸贸易类投投资可控控股，也也可参股股，投资资比例视视项目情情况合理理安排。长期投资资项目占占全部投投资的比比例不宜宜太高，以绝对对控股或或相对控控股为主主。投资决策策公司投资资决策的的运作流流程（见见附件）和审批批权限是是：实业投资资所有实业业投资经经项目建建议人以以项目书书形式提提出，由由投资管管理部组组织协调有关公公司、部部门、人人员进行行全面调调研后，由投资资管理部部项目负负

48、责人牵牵头编写写投资报报告或可可行性研研究报告告，并提提出具体体投资方方案和建建议，由由部门负负责人提提出初步步审核意意见后，报总裁裁办公会会讨论。总裁办办公会由由总裁召召集相关关部门、人员，进行投投资项目目的专题题评审。投资项目目经总裁裁办公会会讨论过过后，按按照公司司章程规规定的审审批权限限与程序报董事事会进行行审批。贸易投资资贸易投资资活动由由项目建建议人提提出项目目建议书书，部门门负责人人提出初初审意见见后报总裁办办公会讨讨论，总总裁或分分管副总总裁审批批。所有投资资计划和和投资进进度报告告均抄报报，抄送送财务部部。如财财务部对对投资项项目有不同同意见，可在总总裁办公公会讨论论时独立立

49、提出审审核意见见，或直直接将意意见呈报报总裁或或分管副副总裁。经总裁办办公会讨讨论通过过投资项项目的决决议一旦旦形成后后，对外外的所有有合同、协议均需需公司法法律顾问问认可后后方能签签章。合合同签定定后报总总裁办公公室，财财务部及及具体执执行部门门备案。投资管理理投资项目目管理投资项目目的跟踪踪管理原原则上由由经办人人员执行行。项目目管理人人员每周周向部门负责人人报告进进展情况况；每月月底做一一份项目目管理报报告，由由部门负负责人抽抽出意见见后报总总裁。如遇紧急急或特殊殊情况，项目管管理人员员应立即即采取有有效措施施制止损损害公司利益事事件发生生，并立立即向部部门负责责人或直直接向总总裁报告告

50、，提出出妥善处处理对策策，经同同意后执执行。业务部门门负责人人应对所所有投资资项目进进行监理理，确认认投资项项目按计计划实施。如有有变异，重大事事项向总总裁提出出处理对对策，经经批准后后执行一一般事项项直接处处理。财务监督督（1）财财务部应应对投资资项目进进行财务务跟踪管管理。财财务跟踪踪管理的的主要内内容是：投资资资金控控制，投投资进度度控制，投资效效益评估估，投资资收益回回收。（2）财财务人员员可随时时了解各各投资项项目财务务情况：每月底底对各投投资项目目的财务控制制情况编编写分析析报告，提出改改进建议议，报财财务部负负责人，并抄送送有关业业务部门门。（3）财财务部负负责人对对各投资资项目

51、财财务状况况进行监监理，确确认投资资资金和和投资收益按按投资计计划运转转。如有有变异发发生，重重大事项项向总经经理提出出处理对对策，经经批准后后执行；一般事事项直接接处理。总裁办公公会是控控制投资资与收益益的总协协调机构构，每月月一次对对所有投投资活动动进行分析析和协调调；及时时加强、调整投投资管理理措施；制定转转让与再再投资决决策。业务部门门对每一一个投资资项目单单独建立立档案，便于对对该投资资项目的的跟踪管管理和评估估，由具具体经办办人负责责档案建建立与调调整。转让与再再投资公司的投投资原则则是使资资产在投投资活动动中滚动动增值。除了相相对稳定定的长期期投资以外外，其余余投资项项目应定定期

52、进行行投资后后评估，选择适适宜时机机转让，以利资资金及时时回收和和再投资资。转让投资资项目的的评估由由业务部部门会同同财务部部门实行行。由业业务部门门，财务务部门相关关的项目目管理人人员提出出报告，审批权权限和途途径同“投资决决策”条款相相同。公司下属属企业的的注册资资本，法法人代表表，法定定地址，营业范范围，股股权比例例等需要变变更时，投资管管理部对对公司控控股企业业的变更更安排做做出评估估意见，报总裁裁办公会会讨论，总裁审审批；对对参股企企业的变变更安排排做出评评估意见见，报总总裁办公公会备案案。附则如遇不可可预见之之情况，由公司司总裁或或分管副副总裁组组织有关关部门，人员讨讨论，提出处理

53、理意思；必要时时报董事事会审核核后执行行。 本暂行行办法解解释权在在集团公公司投资资管理部部。 附件：1.投投资论证证流程图图 2.投投资项目目管理流流程图投资论证证流程图图各方面信息源潜在投资项目 否投资管理部初选取 剔剔除投资管理部联合项目组调查项目可行性研究报告投资管理部审核 否 否二次审核 剔剔除 否总裁办公会讨论 否 剔剔除董事会审核总裁审批 剔剔除 否 否 剔除除起草投资文件 是法律顾问审核投资文件签署投资协议投资项目目管理流流程图签署投资协议实施投资计划财务人员跟踪投资管理部主管业务人员跟踪财务报告管理报告财务部监理投资管理部监理否否 否总裁总裁办公会 是是 是是是归档按计划执行

54、定期项目评估是否项目评估是否转上再投资否是进入转让程序投资管理理部项目目专人负负责制度度 为了提提高业务务项目选选择的科科学性，管理项项目的合合法性，执行项项目的高高效性和和延续性性；保障障公司利利益，防防范各种种风险，特制定定本制度度。 在部门门的统筹筹安排下下，根据据部门员员工的特特点，实实行专人人专项负负责制度。专人人专项负负责制度度的主要要内容是是，对于于某指定定项目，由专人人负责该该项目的的整体全全序列工工作。 专人负负责的项项目全序序列工作作包括项项目的立立项建议议，项目目初级选选择，项目调查查分析，项目评评估，项项目实施施跟踪管管理及项项目资料料归档。 对于公公司的业业务项目目或

55、项目目建议人人提议的的业务项项目，各各业务部部门安排专人负负责进行行初级选选择，提提出取舍舍建议。各项目目的决策策程序见见公司“投资管管理暂行行规定”。 初步入入围项目目，由项项目负责责人组织织进行该该项目资资料的收收集，分分析；提出立项项意见。立项意意见的审审核权限限与第三三条相同同。 项目成成立以后后，项目目负责人人应组织织编写调调查分析析报告。 项目调调查应至至少包括括：编制调查查提纲； 2）原原始资料料收集整整理； 3）统统计分析析； 4）实实地调查查相关单单位和行行业。 在多方方面调查查基础上上，项目目负责人人组织编编写投资资项目报报告（公公司内部报告）。投资资项目报报告至少少应包括

56、括： 1）项项目概况况（及合合作方情情况）； 2）行行业背景景，企业业状况等等背景情情况介绍绍； 3）主主要技术术（工艺艺）参数数或技术术描述； 4）主主要财务务评估指指标（包包括净现现值，内内部收益益率和静静态回收收期等）； 5）资资金安排排； 6）总总体评价价。 公司内内部进行行项目评评审分析析时，项项目负责责人应详详细介绍绍情况，提出投资建议议的依据据。 项目批批准后，项目负负责人应应协助主主管业务务部门组组织项目目实施。该项目原则上上由项目目负责人人独立负负责推进进。 如公司司不批准准该投资资项目，则项目目负责人人应将该该项目所所有资料料独立立立卷存档档，以备备后用。 项目的的实施主主

57、要包括括： 1）协协调合作作各方关关系； 2）编编制合作作相关文文件（例例如可行行性报告告，合同同，章程程，协议议，担保保，抵押押及其他他文书材材料）； 3）取取得有关关部门的的具体法法律意义义的批准准证书； 4）按按计划保保质保量量完成项项目运行行。 项目运运行完成成以后，项目负负责人应应具体负负责该项项目的跟跟踪管理理。跟踪管理主主要包括括： 1）项项目的监监控，确确保项目目按签署署的协议议、合同同执行； 2）进进行项目目的后评评估，分分析该项项目投资资的利弊弊得失，需改善善的途径径； 3）原原则上由由项目负负责人作作为出资资人代表表之一直直接参与与项目管管理； 4）项项目跟踪踪管理的的日

58、常性性工作是是定期（每月）将所负负责项目目的全面面情况（经营、人员及及财务等等等）形形成系列列项目报报告报部部门工作作例会讨讨论，并并存入项项目档案案。 项目目负责人人应独立立建立项项档案，以备公公司或部部门随时时查阅。关于规范范集团公公司投资资管理体体制及对外投投资企业业运行机机制的暂暂行规定定 本暂行行规定的的目的建立科学学规范的的集团公公司对外外投资企企业投资资管理体体制与运运行机制制，形成成包括股股东会、董事会会和监事事会的组组织制度度和相应应管理制制度，能能有效地地保证出出资者、经营者者的责权权统一，促进资资产保值值增值。 本暂行行规定的的适用范范围集团公司司所属各各分公司司、全资资

59、子公司司、控股股子公司司及其他他被投资资企业（以下统统称被投投资企业业）。集集团公司司原颁布布的其他他文件、规定与与本暂行行规定有有冲突的的，以本本暂行规规定为准准执行。 结合集集团实际际情况，本暂行行规定具具体条款款以有限限公司制制为主要要规范对对象，对对全资公公司、分分公司的的管理办办法亦依依照本暂暂行规定定精神实实施。 集团公公司对外外投资企企业管理理原则集团公司司对被投投资企业业的投资资管理通通过建立立和完善善各被投投资企业业董事会会、监事事会，并并通过以以上机构构的规范范动作贯贯彻执行行。集团团公司在在企业董董事会、监事会会及经营营者阶层层中的派派出人员员，具体体实施集集团公司司相关

60、投投资领域域的经营营思想，派出人人员以实实际工作作业绩接接受集团团公司的的考评与与奖惩。主要派派出人员员有董事事（含董董事长）、监事事（含监监事长）及总经经理、副副总经理理、财务务经理及及其他高高级管理理人员。派出人员员应努力力贯彻集集团公司司的产业业总体发发展思想想，维护护集团公公司最大大的整体利利益。派出人员员应努力力使集团团公司的的投资保保值增值值，在兼兼顾二级级公司长长期发展展的同时，对集团团公司的的投资回回报负责责。具体体年度目目标由每每年签订订的经经营责任任书确确定。集团公司司对全资资子公司司的管理理通过集集团公司司分管副副总裁与与子公司司经营班班子签定经经营责任任书的方方式明确确