总公司合同管理制度

1、总公司合同管理制度总公司合同管理规定第一章总则第一条为了加强合同管理工作，建立、健全合同管理责任制度， 规范签订、履行、变更、解除和终止合同的行为，及时解决合同纠纷， 维护公司合法权益，根据国家有关法律、法规规定，结合公司实际情况, 制订本规定。第二条本规定适用于中国11发展总公司各部门、各专业公 司、驻外分支机构（以下统称业务单位），其它所属公司应参照本规定 执行。第三条本规定所涉及的合同是指经贸类型的各种法律文件。涉 及项目投资的法律文件按照投资管理部的有关规定办理。第四条总公司综合计划部（以下简称计划部）是经贸类合同的归 口管理部门，负责合同编号的申领、合同履行情况的统计、合同档案 的管

2、理。第五条总公司法规室（以下简称法规室）具体负责客户资信调 查、建立客户档案;提供规范的合同文本；负责合同审核及审批程序的 完成;对合同履行情况进行监督、检查、跟踪管理；指导所属各业务单位建立和规范合同管理机制。第六条各业务单位的负责人是合同管理工作的第一责任人，全 面负责其职责范围内的合同管理工作，承担合同的业务风险审核责 任。法规人员协助负责人从法律角度对合同进行审核，提供法律咨询 意见。第二章资信审查第七条总公司将对所有业务合作对方按其资信情况实行三档A 级管理。第八条第一次与我公司合作的国内外中小型企业属于 A级企 业。对于与A级企业合作的合同，必须在业务操作上采取可靠的保障 措施，使

3、我方不承担风险。对于A级企业必须提供法人营业执照、特殊行业执业许可证、 技术等级证书；可相应提供法定代表人或负责人的简历、财产所有权 证明、财务报表、银行资信证明等文件。第九条在一年内与我公司合作过，商业信誉良好，资信状况较好 的中小型企业和第一次与我公司合作的国内外大型企业属于AA级企 业。对于与AA级企业合作的合同,也应在业务操作中要求对方提供一 定的保证措施，将我司风险控制在一定范围内。对于AA级企业应提供一般性的企业资料。第十条与我公司合作多次，已形成亲密伙伴关系的企业以及世 界知名的大企业均属于AAA级企业。对于与AAA级客户合作的合同, 可适当提供相应资料。第十一条对于A级及AA级

4、企业应根据具体情况提供相应的保 证措施，保证措施包括：合法有效的财产抵押担保、具有担保能力的第 三方提供的连带责任的履约担保书、银行保函、履约保证金等。第十二条各业务单位在签订合同前，应当认真考察、调研、论 证其所经办的合同项目，细心准备有关业务资料，详细调查、了解对方 当事人的主体资格、资信状况和履约能力。合同经办人自行调查对方当事人主体资格、资信状况确有困难 的，能够要求法规室协助调查。调查费用由业务单位承担。第十三条法规室将依据业务合作方的资信材料及合同履行情况 建立客户档案。第三章 合同的报审第十四条属于总公司审核并管理的合同：（一）需要以总公司名义对外签约的合同；（二）需要占用总公司

5、资金的合同（包括需要总公司代为开出信 用证或出具担保的合同）；（三）涉及知识产权的合同。属于上述任何一种情形的合同都必须报送总公司审核，建档管 理。第十五条所属各业务单位以自己的名义对外签约的合同，各业 务单位负责人要严格按照本规定承担签约责任，经咨询法规人员意见 后签订。第四章合同审核内容第十六条业务单位的负责人从以下方面对合同进行审查：（一）各方当事人的资信状况；（二）各方当事人的履约能力；（三）履行合同的商业风险及其防范措施；（四）与合同有关的业务问题和技术问题的解决方法；（五）与合同有关的财务及税务问题。第十七条财务人员、法规人员及其它审核人员应针对以下内容 进行审核：（一）履行合同的

6、经济合理性；（二）收付款方式的可行性及风险防范；（三）财务单据及税务方面有无问题；（四）签约对方的主体资格；（五）合同文本的标准化,违约条款及诉讼管辖条款；（六）合同编号及许可证文件。第十八条业务人员、负责人员、财务人员、法规人员及其它有 关审核人员均有责任使合同不违反贸易经营过程中的禁止性规定。第五章合同审批程序第十九条各业务单位应在合同内容确定后，向综合计划部申领 合同编号，填写合同审批表），连同资信材料，经审核程序，由负责人签 批同意后，再由印章管理人员在合同文本上用印。具体审核程序如下：（一）属于总公司审核范围内的合同，应先报财务本部及综合计 划部审核，再转交法规室审核。审核经过后，由法规人员在审批表及合 同文本上骑缝加盖法规审核专用章，各业务单位或总公司的印章管理 人员凭盖有法规审核骑缝章及主管领导签字的合同审批表在合同文本 上用印。（二）不属于总公司审核范围内的合同，由各单位的负责人在合 同审批表中签批决定是否在合同文本上用印，各业务单位的印章管理 人员凭负责人的签字用印。各单位负责人应向法规等有关人员咨询意 见