恒生中小：托管协议

1、大成恒生综合中小型股指数证券投资基金（QDII-LOF）托管协议基金管理人：大成基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二。二。年二月 TOC o 1-5 h z 一、基金托管协议当事人2二、基金托管协议的依据、目的和原则3三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4四、 基金管理人对基金托管人的业务核查8五、基金托管人承担的受托人职责和托管职责9六、基金财产的保管10七、指令的发送、确认及执行12八、交易及清算交收安排14九、基金资产净值计算和会计核算17十、基金收益分配20十一、基金信息披露20十二、基金费用22十三、基金份额持有人名册的保管23十四、基金有关文件档案的保存2

2、4十五、基金管理人和基金托管人的更换、境外托管代理人的选任25十六、禁止行为25十七、托管协议的修改、终止与基金财产的清算25十八、违约责任26十九、争议解决方式27二十、托管协议的效力28二十一、其他事项28二十二、托管协议的签订28鉴于大成基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司， 按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行大成恒生综合中小 型股指数证券投资基金（QDII-LOF）；鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照 相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于大成基金管理有限公司拟担任大成

3、恒生综合中小型股指数证券投资基金（QDII-LOF） 的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任大成恒生综合中小型股指数证券投资基金 （QDII-LOF）的基金托管人；为明确大成恒生综合中小型股指数证券投资基金（QDII-LOF）的基金管理人和基金托管 人之间的权利义务关系，特制订本托管协议。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：大成基金管理有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层法定代表人：吴庆斌成立时间：1999年4月12日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监基金字【1999】10号经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会

4、批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：贰亿元人民币存续期间：持续经营（二）基金托管人名称：中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层邮政编码：100031法定代表人：周慕冰成立时间：2009年1月15日基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字199823号注册资本：32,479,411.7万元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外

5、汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外币票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务； 企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金

6、融衍生产品交易业务；经国 务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基 金法”）、公开募集证券投资基金运作管理办法下简称“运作办法”）、公开募集证 券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披露办法”）、合格境内机构投资者境外 证券投资管理试行办法（以下简称“试行办法”）、关于实施合格境内机构投资者境外 证券投资管理试行办法有关问题的通知（以下简称“通知”）、公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定（以下简称“流动性风险管理规定”）及其

7、他有关法律法规与 大成恒生综合中小型股指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同（以下简称“基金合同”） 订立。（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金的基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、 净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人合法权益的原 则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同中实际可以监控事项的约定，建 立相关的技术

8、系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：1、对基金的投资范围、投资对象进行监督本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，也可以投资于以标的指数为跟踪标的 的公募基金、上市交易型基金、结构性产品等。本基金可通过沪港股票市场交易互联互通机 制（以下简称“沪港通”）投资于沪港通允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 本基金还可以投资于全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括在证券交易市场 挂牌的普通股、优先股、存托凭证，固定收益类证券（含中期票据）、银行存款、现金等货币 市场工具、权证、股指期货以及中国证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具。本基金投资于标的指数

9、成份股、备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%，投资于 以标的指数为跟踪标的的公募基金、上市交易型基金、结构性产品的比例不超过基金资产净 值的10% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基 金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。基金管理人应将拟投资的股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理 人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。 基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。2、对基金投融资比例进行监督（1）组合限制本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金 财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于非现金