2022年内控案防执行年总结

1、第PAGE4页共NUMPAGES4页2022年内控案防执行年总结一是健全案防体系建设，夯实案防基础工作。加强内控目标管理和案件防范工作的_领导。成立了内控处罚委员会、内控管理委员会、风险管理委员会、案件防范、案件查处、案件审理、“扫雷工程”员工思想行为动态管理等领导小组，并根据人员变动情况及时进行调整。通过加强案防_建设和制度建设，较好的提升了案防工作水平。认真落实案防责任。将案件防控与治理工作纳入年度“两个责任制”考核范围，确定年度案防工作目标，明确规定各单位“_”、部门负责人为案件防范工作第一责任人，对本单位、本部门案防工作负总责，与个人绩效挂钩，执行案件“一票否决”和责任追究制度，并_全

2、行员工层层签订了案件防范工作责任状。二是加强制度建设，提升操作风险防控能力。制定了_银行年贯彻落实“两个责任制”的工作意见、_加强和改进全行案件防范分析会_、执法监察考核办法、责任追究办法、内控合规工作意见、运行督导工作方案、_工作意见、风险管理报告制度、内控管理考核办法、安全保卫检查方案等，这些制度办法的出台，对进一步促进业务发展、提高执行力和控制操作风险起到了积极的促进作用。严抓案防风险点治理。确定了年度“72”重要风险点，加强了重要风险点防控治理_领导，通过专业部门对基层机构落实防控工作的跟踪检查、抽查和督查、逐项抓落实等工作，风险点治理取得明显效果。认真执行银企对账制度。采取面对面对账

3、、邮寄对账和网上银行对账等模式，每月按时对银企对账情况进行通报。认真_内部监督检查。先后_开展了员工涉赌情况专项排查、客户经理违反从业禁令专项整治、“六禁一公开”、“贷款炒股和信_卡逾期风险”、“外汇业务风险”、“银行业从业人员行为准则贯彻落实情况”、“企业社保基金账户风险”等各类案防风险自查活动，核算质量明显提高。三是加强考核，提高内控管理水平。进一步加强内控管理考核、内控检查整改、_工作和操作风险管理等基础工作，认真开展业务运营准风险事件核查，加大对风险事件的整治力度，规范管理与操作行为，防范风险，确保安全。四是强化教育监督，提高执行力。扎实开展管理人员廉洁从业教育。市分行年度贯彻落实“两

4、个责任制”的工作意见要求，集中开展了警示教育活动，_全行员工观看_倡廉电视政论片责任与共，扎实开展_倡廉教育，把教育、监督有效纳入管理人员年度廉洁从业工作之中。加强员工动态管理，定期召开员工思想行为动态分析会，开展员工涉赌情况摸底排查，并纳入员工思想行为动态管理。认真落实“基层机构负责人案防工作职责”规定，通过参加县支行案防分析会、对各级管理人员履职检查、视频监控管理办法执行情况督查、落实支行(机关部室)主要负责人案防履职汇报等形式，促进了基层机构负责人案防履职。五是夯实运行管理基础。2022年内控案防执行年总结（二）内控和案防制度执行年活动的自我剖析随着内控和案防制度执行年活动的不断推进，作

5、为一名银行员工，我清醒的认识到自己合规经营意识、风险防范意识的淡薄，各项规章制度学习不够深入。深刻的认识到必须转变心态，加强学习的重要性和紧迫性，在深入学习内控和案防制度执行年活动的有关文件精神，结合自身工作实际情况，深入细致的查找存在的问题、剖析存在问题的原因，提出切实可行的改进措施，转变理念，提高能力、自我完善。现就本人的自我剖析汇报如下：一、存在的主要问题(一)学习缺乏主动性，不系统、不深入。首先是学习不够主动，往往是大概了解各项规章制度，没有仔细学习具体的各项规章制度，不知道哪些东西是必须掌握的。在学习的深入性和系统性上也做得不够，有许多规章制度往往浅尝辄止，钻得不深，学得不够。(二)

6、心态失衡，缺乏进取心。由于在制度执行上的显失公平，难免会产生心理落差、消极的心态，对工作产生埋怨和抵触情绪，思想消极，缺乏_和进取精神。一直以来我渴望把自己的热情体现到工作中去，感染和带动整个团队，营造良好的工作氛围，但由于心态失衡，情绪低落，只是怀着负责任的态度做工作。二、存在问题的原因一是自身学习不够，思想素质、认识水平不高。特别是对_的学习、理解不够透彻和深入。没能完全运用科学的理论武装自己的头脑、指导自己的言行，从而导致认识上、行为上的一些偏差。二是自我要求不够严格，反映出一定程度的失之于宽，缺乏积极进取精神。无论是思想意识还是工作上，有时思考问题、处理问题显得不够严谨。三、改进措施(一)勤奋学习，_。不断加强自身对本行业新政策、新法规的学习，随时掌握新动向，不断提高自身分析问题和解决问题的能力和水平。抓紧时间系统学好各项规章制度，开阔思路，拓宽知识面，在学习中提高，把学习到的知识应用到实际工作中。联系实际，进行理性思考，努力解决自己思想上存在的问题。