工程索赔程序的操作以及索赔技巧

1、Word文档 工程索赔程序的操作以及索赔技巧 一、概述 随着建筑市场的不断完善，工程企业越来越重视工程索赔工作，要搞好索赔，必需把握工程各阶段索赔技巧和把握索赔管理程序。首先，注意对招标书的讨论，在投标阶段必需重视工程投标书的编制（包括施工组织设计编制、报价书编制及投标承诺书编制）；在合同签订阶段必需留意合同书编写；在施工阶段不仅要擅长发觉索赔机会，还要采纳肯定的索赔技巧管理好索赔，克服索赔存在的误区，把握索赔谈判胜利的方法，把握索赔费用的计算技巧。索赔机会的把握在整个索赔过程中就更显得特别重要。索赔技巧是为索赔战略目标服务的，因此在确定了索赔战略目标之后，索赔技巧就是重点工作了，它是索赔策略

2、的重要体现。索赔管理因项目、人、客观环境条件而不同，索赔的胜利与否，关系到项目的经济效益，作为工程项目管理，必需搞好索赔。 二、寻求和制造索赔机会 （一）仔细讨论招标书 一个有阅历的承包商，在招标书购买来之后，首先将对招标书进行通读一遍，而后进行细读、精读。将招标书中投标报价要求、施工要求及合同条件要求进行逐一分析理解，找出哪些对自己有利，对自己有利的条件不要再提，对自己有利的在招标书中没有写明的要分清状况是否要求招标单位赐予澄清，为将来索赔制造条件。 （二）投标书的编制 施工组织设计的编制作为投标书的重要组成部分，首先必需响应招标书的要求，按招标书要求对工程总体进行把握，施工组织设计是为满意

3、设计意图的实现而实行的技术措施，技术措施又以经济做保障。施工组织设计涵盖着组织措施、技术措施和经济措施。在编制时该全面反映的决不能疏漏，该留下伏笔的肯定要为将来索赔供应条件；报价书的编制必需参照施工组织设计、结合工程现场实际状况、招标书的要求、现行定额标准的采纳状况、市场材料价格状况等，对工程量计量必需确保精确。如把握将来的施工中哪些是可能增加量的、先施工的或可进行工程量索赔签证的就可报高价，哪些是不行能增加量的、后施工的或可进行工程量索赔签证的可相应报低价（不低于成本价）。 （三）合同的签订 合同是合作双方共同遵守的准绳，只有合同谈好了，在后续实施过程中才能公正、合理的处理索赔事项，因此在合

4、同签订前，工程企业必需对合同进行反复的审核，对不利条件筛选出来，并预备好谈判策略。在合同审核时，要留意以下内容：业主开脱责任的条款；合同中不写明索赔相关的条款；拖延付款没有时限、没有补偿商定、无付款比例、延期付款无利息；材料涨价没有调价公式和调价方法；合同中消失业主对某部分工程不够满足，就有权打算扣减款项；业主对不行预见的施工条件变化不担当相应的责任等等。若以上问题没有在签订合同协议之前谈判清晰，工程企业很难有索赔机会。在合同谈判过程中，工程企业应对业主转嫁给乙方的重大风险合同条件提出修改看法，对达成的修改看法准时写入合同，若风险过于重大，超出乙方的承受力量，业主也不让步，即使放弃合同也不能签

5、订此类合同。在实施过程中，对显失公正的合同条款据理力争，有时需要拿出恰当的法律或规范条文，这样更具有劝说力。业主同意修改的，直接修改合同条款，然后再签订合同。 （四）索赔机会的查找 施工时要尽量削减指挥和决策的失误，重要的是在施工前发觉设计图中的问题并在施工前解决。作为工程企业，在投标报价时，要认真讨论招标文件中的合同条款、技术要求和规范，组织相关专业人员认真踏勘现场，理解其工作内容和技术要求，寻求可能索赔的机会，在商务文件和技术文件中要考虑索赔需要。在单价分析时，把工程成本与投入资源的效率结合起来，若发生索赔事项时，效率降低可作为索赔的依据。在索赔谈判过程中，要供应生产降效的资料去劝说监理和

6、业主，要避开业主监理认为生产降效是工程企业没有组织好施工而没达到应有的效率，还要求工程企业应实行提高效率的措施去赶工期。工程企业应做好施工记录，记录好每天使用的材料和人工数量、设备工时、完成的工程量以及施工中遇到的问题，以便用于证明降效的问题。 （五）口头变更要确认 在施工过程中，有的监理工程师和业主喜爱发布口头指令进行变更，有的是状况紧急时监理工程师现场要求马上执行以避开造成更大的损失。无论如何，工程企业应当准时对业主和监理的口头指令进行书面确认，没有经过书面确认就进行变更内容的施工，有些业主和监理矢口否认或遗忘，拒绝工程企业的索赔要求，甚至有的口头指令造成不必要的损失时，还指责工程企业违规

7、操作，使企业有理难辩，无据可查。在施工过程中，要尽量削减监理工程师和业主的口头指令。 三、索赔详细操作 （一）索赔时间的计算 当索赔事项发生后，准时在合同规定的时限内（一般为28天）向监理递交索赔意向书，索赔意向书应当依据合同要求抄送相关单位，若未能在规定的时限内提出索赔，即丢失要求追加款项和延长工期的权利。索赔起止时间计算： 业主延期供应图纸：接到中标通知书后28天之内，工程企业有权得到由业主供应的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并向施工企业进行技术交底。若在28天之内未收到图纸及其相关资料，作为工程企业可以根据合同提出索赔申请，中标通知书下达后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的

8、日期为索赔期限结束日。在施工预备阶段，一般进行工期索赔。当施工机械、作业人员进场后，达到施工条件而不能供应具体图纸导致施工不能进行时，应索赔机械停滞费机械台班停滞费（由责任方担当）=台班费40%、人员窝工费。 气候条件恶劣导致的索赔：分为工期索赔及工程损失索赔；业主对在建工程进行工程一切险投保来转移风险，由恶劣天气造成的工程损失业主可向保险机构申请赔偿损失费用，然后转移给工程企业。若业主未对在建项目投保，工程企业应依据合同条款准时向业主索赔。索赔起止时间计算：在施工过程，恶劣气候条件开头影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。要留意恶劣气候条件的界定，可依据以往气候条件的对比，也

9、可依据气象局公布的数据。 以工程企业的力量不行预见引起的索赔：在业主招标时图纸不全，工程企业无法正确计算有些项目的工程量。如地质状况，软基处理等。该类索赔，工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。索赔起止时间计算：在该状况开头消失的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。 工程变更导致的索赔：分为已施工进行变更、增加或局部尺寸数量变化等。索赔起止时间计算：工程企业收到监理书面工程变更指令日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。由外部环境与招标文件或合同条件不全都而引起的索赔：属业主缘由导致的外部环境不具备（如征地拆迁、施工用地等）而引起的索赔。索赔起止时间计算：依据监理批准的施工方案被影响的第

10、一天为起算日，外部环境影响消逝日为索赔大事结束日。一般进行工程机械停滞费用、人员窝工费及工期索赔。因监理指令导致的索赔：以收到监理书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔大事结束日。 （二）过程记录 过程记录资料是索赔的有效支撑。索赔意向书提交后，从索赔起算日起要仔细做好过程记录，请现场监理工程人员签字。同时做好现场照片、录像资料的收集，同时作为理赔的有利证据。过程记录的内容有：大事发生的实际状况、现场设备、人员的闲置清单；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据；对工程的损害程度；延误的工期等。 （三）具体报告 在索赔大事的进行过程中，依据合同商定或监理要求，工程

11、企业应向监理提交索赔大事的阶段性具体报告，说明索赔大事目前的损失款数额、影响程度及费用索赔的依据。同时将具体报告抄送相关单位。 （四）索赔报告 当索赔大事结束后，工程企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔具体报告，并同时抄送相关单位。最终报告应包括以下内容： 总论部分，概要的论述索赔大事的发生日期与过程，工程企业的详细索赔要求。 依据部分，主要内容来自招投标、合同文件，国家法律、规范性条款。重要经济政策文件，如工资调整、材料价格调整等。施工现场记录报表及往来函件，包括监理工程师的指令，往来函件，现场施工日志，施工材料使用记录，人员和设备报表，施工图纸收发记录，工地风、雨、温度记录，照

12、片录像等影像资料。工程项目财务报表，进度款拨付记录，材料、设备选购单、付款收据等。 计算部分，说明索赔金额和日期。索赔款的总额，各项索赔款的计算，如额外开支的人工费、材料费、设备费、管理费和损失利润等，指明各项费用计算依据。索赔编制说明。索赔大事的起因、经过和结束的具体描述。附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括工程企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及具体计算资料。 （五）档案管理 索赔会引起原合同商定的投资增加或工期延长，转变了合同既定的内容，故而成为审计单位核查对象，若审计时资料不全，难免被审计找麻烦。为真实、精确反映索赔状况，工程企业应建立、健全工程索赔档案及索赔台账。

13、台账应记录索赔发生的时间、缘由、索赔申请工期和金额，监理、业主审批结果等内容，便利管理。索赔档案应当对每一次索赔的资料进行完整的整理，列出资料清单，然后进行存档，专人管理，需要外借必需登记，签字，在规定时间内偿还，特殊重大的索赔有时只借阅复印件。 四、索赔技巧 （一）克服索赔存在的误区 索赔是对工程企业的效益很有关心的，但有许多工程企业没有在索赔工作上下工夫。在索赔过程中有以下一些误区：（1）当索赔大事发生时，考虑与业主单位的下一步合作，怕得罪业主，而不敢提出；（2）项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，不准时提出索赔；（3）索赔人员对合同文件、技术规范及业主、监理单位往来函件理解不深刻，

14、对实际存在的索赔大事无充分的索赔理由；（4）只注意索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和准时作最终索赔报告；（5）有的工程企业抱着低价中标、高价索赔，不会索赔就不会盈利的心态恶意竞争，在过程中瞎掰、无理取闹，这样的心态不利于项目的推动，业主遇到这样的工程企业确定会封杀。 （二）索赔计算方法和金额要适当 索赔计算时只计算索赔大事引起的方案外的附加开支，计价项目详细，使经济索赔能较快得以解决。索赔时，力争单项索赔避开一揽子索赔，单项索赔事项简洁简单解决，而且能准时得到支付。当索赔大事发生时，要马上索赔，不能说等有相同或类似索赔大事发生后一揽子索赔，这样可防止索赔大事发生后，监理工程师和业主遗

15、忘或认为工程量过大不签或少签，防止问题简单、金额大、不易解决，往往工程结束后还得不到付款。索赔计价不能过高，要分散索赔，防止每份索赔要价过高，避开让业主产生反感。 （三）防止对立心情 索赔争端是在所难免的，假如不能理智的解决争端，将会使一些原来可以解决的索赔拖延很长时间，工程企业要头脑冷静，防止跟监理和业主对着干，争取友好解决索赔争议。索赔一般通过谈判解决，索赔谈判是索赔能否取得胜利的关键，一切索赔的方案和策略都是在谈判中得到体现和接受检验的。在谈判之前要做好充分预备，对业主可能提出的问题要做好分析，预备好应对措施等，索赔主要讲依据，要拿出法律或规范条文做支撑，索赔也要讲实际状况，不能胡乱编理由。由于索赔谈判是工程企业要求业主承认自己的索赔，处于被动地位，假如谈判一开头就对着干，有可能导致业主拒绝谈判，使谈判时间拖长，这不利索赔的解决。谈判应从业主关怀的议题入手，使谈判气氛保持友好和谐。谈判要讲事实、讲依据、讲道理，既要据理力争坚持原则，又要