国际商法（第五版）第五章买卖法

1、国际商法（第五版）目录1423第1章国际商法概述第2章商事组织法第3章商事代理法第4章合同法5第5章买卖法6978第6章票据法第7章产品责任法第8章国际海上货物运输与保险法第9章电子商务法10第10章商事争议与解决CHAPTER05第5章买卖法第5章国际货物买卖是指具有国际性因素的以支付价金的方式换取货物所有权的交易行为。将国际货物买卖关系纳入到法律的轨道中进行调整的规范性文件的总称是国际货物买卖法。目前调整国际货物买卖法律关系的法律文件主要有：联合国国际贸易法委员会制定的1980年联合国国际货物销售合同公约（本章简称公约）、国际商会制定的国际贸易术语解释通则（2010年修订版）、国际统一私法

2、协会1994年制定的国际商事通则和各国的国内法的相关规定。国际货物买卖法律关系的核心内容是合同双方当事人的权利义务关系。根据合同法“意思自治”的原则，公约及各国的买卖法或合同法关于买卖双方当事人的权利义务的规定，都属于非强制性的规定。当事双方可以根据合同的需要和自己的意志做出不同于法律的规定并排除法律的适用，只有当买卖合同对某些事项没有做出规定时，包括公约在内的各项法律才有适用的可能，也才能援引相关的法律规定来确定买卖双方当事人的权利与义务。为了保证国际货物买卖合同的顺利履行和合同目的的实现，合同中所涉及的双方权利义务通常是具体而详尽的，其中最为基本的是卖方获取货物价款的权利和交付货物的义务以

3、及买方获取货物的权利和支付货款的义务，当然还包括为彻底实现对方的权利所必须履行的一些义务，如为使买方获取货物的权利完全实现，卖方还必须在交付货物的同时或此后的一段合理时间内将代表货物的单证及货物的所有权移交给买方，或者方便卖方履行交付义务，买方及时受领货物等。由于国际货物买卖合同是典型的双务合同，一般而言，在合同的履行过程中，一方的权利就构成了对方的义务，而对实现合同目的来说，确定并履行合同义务才是具有决定性意义的。本章对照公约、大陆法系、英美法系国家和中国的规定，重点论述以下问题：国际货物买卖中的相关概念和法律规定；买卖双方的权利与义务；货物买卖合同在履行过程中违约的类型及违约的救济方法、条

4、件和策略。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本根据公约的规定，在国际货物买卖中，卖方的基本义务是，必须按照合同和公约的规定，交付货物，移交一切与货物有关的单据并转移货物所有权。同时为了满足买方订立合同目的的实现，各国法律和公约一般还规定卖方对所交付的货物的品质以及第三方的权利要求负有担保的义务。卖方的义务5.1点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本卖方的义务5.15.1.1卖方的交货义务所谓交付货物（delivery），一般是指卖方按照约定向买方提交货物的行为，其通常具有使货物所有权从卖方实际地转移给买方的效力。根据合同条款的特别约定或合同所适用的法律或贸易惯例的特别规定

5、，交付货物并非总是指货物的实际交付，有时卖方向买方提交代表货物所有权的单证或在货交承运人的象征性交货情况下，卖方将货物交给承运人的，也可视为交货。但是，在此种情况下，货物所有权是否实际移转给买方，则应根据合同条款的约定或合同适用的国内法的特别规定加以确定。公约和贸易惯例一般不涉及这一问题。根据各国法律及公约的规定，卖方应按照合同的约定交付货物。如果合同中没有对交付货物的时间、地点或方式做出具体而明确的规定，那么可以参照国内法；如果该合同适用公约，则可以参照公约的有关规定进行处理。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本卖方的义务5.15.1.1卖方的交货义务A交货时间是一个关乎经济成本

6、利益的问题，因此如果合同中没有对交货时间进行明确规定或者双方对这一时间的理解产生了分歧，那么就应该寻求有关法律或公约的解释。1）交付货物的时间C在国际货物买卖中交付货物的方式一般有两种：实际交货和象征性交货。3）交付货物的方式B交货地点关系到买卖双方风险和费用的分担问题。2）交付货物的地点点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本卖方的义务5.15.1.2卖方的品质担保义务所谓品质担保，是指卖方所交付的货物应与合同规定的数量、质量和规格相符，或在没有约定时按照法律规定的货物所应具备的通常品质提交货物的义务。也就是说，如果买卖合同中有对货物品质的约定，则卖方的品质担保义务体现在保证交付的货

7、物与合同约定相符；如果合同未约定货物的具体品质，则卖方的品质担保义务体现在保证所交付的货物与法律的规定符合。由此也可以将卖方的品质担保义务区分为明示担保（express warranties）和默示担保（implied warranties）。明示担保不一定是书面的担保，也可采用口头形式担保。因为明示担保是基于合同约定而产生的，而合同订立的形式既可以是书面的，也可以是口头的，还可以是电子数据形式。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本卖方的义务5.15.1.2卖方的品质担保义务A大陆法系的德国法把卖方对一般货物的品质担保义务称为对货物的瑕疵担保义务，即卖方应保证他所出售的货物没有瑕疵

8、，而对特种买卖中的货样买卖的品质担保则要求卖方必须保证其所交付的货物与先前提供的样品具有同一品质。1）德国法C美国统一商法典将卖方的品质担保义务区分为明示担保和默示担保两种。3）美国法B英美国家法律关于卖方对货物的品质担保义务的规定，远比大陆法详尽，它区分了不同情况下的担保责任。2）英国法D依据中华人民共和国合同法的规定，卖方应当按照约定的质量要求交付货物。4）中国法点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本卖方的义务5.15.1.2卖方的品质担保义务5）公约对于品质担保义务的规定：公约认为货物与合同所约定的数量、质量和规格以及包装方式等内容相符是最重要的，因此以标题的形式凸显出交付与约

9、定相符的货物是卖方的重要义务。而对于卖方交付的货物与合同不符的后果，则通过区分是否对合同目的的实现构成威胁，来判断是承担根本违约的责任还是非根本违约的责任。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本卖方的义务5.15.1.3卖方对货物权利担保的义务权利担保，是指卖方应保证对其所销售的货物享有合法的权利，没有侵犯任何第三人的权利，并且任何第三人都不会就该项货物向买方主张任何权利。由于买卖合同的本质在于卖方向买方转让货物的所有权，因此，他就必须首先保证自己拥有处分货物的权利，无论这种处分是作为货物的所有权人亲自行使的，还是作为代理人在授权范围内行使的。各国法律和公约都规定卖方对所出售的货物负

10、有权利担保的义务。这种义务的具体含义为：卖方必须保证对其所销售的货物享有合法的权利；卖方必须保证对其所销售的货物拥有合法的、可转让的包括工业产权在内的各种知识产权；卖方必须保证其所销售的货物是任何第三方都不能提出权利要求的。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本卖方的义务5.15.1.4移交有关货物单证的义务单证，是指国际货物买卖涉及的与货物有关的单据、票据和凭证以及相应的电子数据（如电子提单），包括商业发票、装箱单、交货或装运单据、品质证书、原产地证书等。单证在国际货物买卖中具有十分重要的作用，是买方提取货物、办理报关手续、转售商品以及向承运人或保险公司请求索赔的不可缺少的文件，特

11、别是某些具有物权证明效力的文件，如提单、海运单及其他装运单据。在象征性交货的情况下，提交单证具有转移货物所有权的物权变动的法律效力，因此国际货物买卖合同中通常规定以卖方移交相关单据作为买方支付货款的对价。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本卖方的义务5.15.1.4移交有关货物单证的义务公约第34条规定，如果卖方有义务移交有关货物的单证，他必须按照合同规定的时间、地点和方式移交这些单据。如果卖方在合同约定的时间之前移交这些单证，他可以在那个时间到达前对单证进行纠正，但这一权利的行使不得使买方遭受不合理的损失或承担不合理的开支，否则应承担相应的赔偿责任。但是，公约没有进一步规定移交单

12、证的具体内容，实践中一般由贸易术语来确定移交哪些单证。中华人民共和国合同法第135条和136条规定了出卖人应当向买受人交付提取货物的单证，并且按照约定或者交易习惯向买受人交付提取货物的单证以外的有关单证和资料。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本卖方的义务5.15.1.5转移货物所有权的义务所谓货物所有权的转移，是指货物的所有权从卖方转移至买方，从而使买方成为货物的所有权人，对货物享有完全的占有、使用、收益、处分的权利。转移货物的所有权是卖方在买卖合同中的一项基本义务，因此探讨这一问题的关键不在于是否“要转移”，而在于是否 “已转移”，即货物所有权转移的时间。确定货物所有权是否已转

13、移对于买卖双方以及第三人都会产生重要影响，特别是在发生买方或卖方破产时，它对于确定货物所有权的归属以及确定该项货物能否列入破产清算等方面具有重要意义。另外，对于买方来说，如果不能确定货物所有权是否已转移，则无法确定其是否有权处置货物，就会使其债权总是处于无法转为物权的不稳定当中，影响其合同目的的实现；对卖方来说，根据一些国家的法律规定，货物所有权是否转移还将影响其在买方违约时所采取的救济措施。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本卖方的义务5.15.1.5转移货物所有权的义务例如，英国法认为，如果货物所有权未转移给买方，则对于买方的违约，卖方不能提起支付价金之诉，而只能要求损害赔偿。

14、再者，由于受英国1893年货物买卖法的影响，一些国家的法律还认为谁拥有货物，谁就应承担货物灭失的风险，货物的风险随所有权的转移同时转移到买方。尽管如前所述这种原则日趋被废弃，但无可否认的是，如何确定货物所有权的转移时间一直都是各国法律和当事人关心的问题。目前，从各国的立法实践看，在尊重当事人约定的大前提下，各国法律的规定有显著不同，公约难以协调这种差异，将这个问题依旧交由各国法律自行决定。因此在涉及货物所有权转移这一重要问题的时候，需要根据买卖合同所适用的各国国内法或其他法律予以解决。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本买方的义务通常与卖方的权利相对应。根据各国法律和公约的规定，如

15、果当事人没有特别的约定，买方主要应承担两项义务：买方的义务5.2A一是支付货款B二是收取货物点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本买方的义务5.25.2.1支付货款的义务1）大陆法系德国民法典规定，买方对卖方负有支付约定价金及受领买卖物的义务。法国民法典也认为支付价金是买方的主要义务，但是在合同没有规定支付时间和地点时，法国法采取与德国法不同的做法，认为应在交付标的物的地点和时间支付价金。同时，如果买方不支付价金，卖方得请求解除合同。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本买方的义务5.25.2.1支付货款的义务2）英美法系（1）英国1893年货物买卖法认为，买方的义务是按照

16、合同的规定收受货物和支付货款，并将卖方交付货物和买方支付货款规定为对流条件，即两者是互为因果的，应同时进行。（2）美国统一商法典认为，除非合同另有约定，买方的付款义务是卖方履行交付和完成交付义务的前提条件，并且买方收货的时间和地点是付款的时间和地点，即买方在买卖合同中处于先履行义务的地位这与英国法的同时履行的规定是不相同的。但关于付款义务与接受货物的义务同买方检验货物的权利联系起来的规定，则与英国法的规定相似。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本买方的义务5.25.2.1支付货款的义务3）中国法中华人民共和国合同法第159条规定，买受人应当按照约定的数额支付价款。对价款没有约定或者

17、约定不明确的，按照订立合同时履行地的市场价格履行。第160条规定了价款支付地：买受人应当按照约定的地点支付价款，对支付地点没有约定或者约定不明确的，买受人应当在出卖人的营业地支付，但约定支付价款以交付标的物或者交付提取标的物单证为条件的，在交付标的物或者交付提取标的物单证的所在地支付。对于价款的支付时间，该法第161条规定：买受人应当按照约定的时间支付价款，对支付时间没有约定或者约定不明确的，买受人应当在收到标的物或者提取标的物单证的同时支付。该法还认为，无论如何，当事人的任何形式的约定，如协议补充或者曾经有的交易习惯或者根据合同可以推断出的履行依据，都比法律的规定优先适用。点击添加文本点击添

18、加文本点击添加文本点击添加文本买方的义务5.25.2.1支付货款的义务4）公约的有关规定由于国际货物买卖中的付款比国内货物买卖要复杂得多，因此，公约在这方面的规定更具针对性，也更加具体。公约第54条规定，买方支付价款的义务包括根据合同或任何有关法律和规章规定的步骤和手续，以便支付价款。确定货物的价格。买方付款的地点。支付价款的时间。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本买方的义务5.25.2.2收取货物的义务1）大陆法系对于买方的受领货物的义务，大陆法系认为，如果卖方按照合同约定或法律规定的时间、地点、数量等给付，而买方不受领给付，则构成迟延受领，应对卖方承担迟延受领的责任。德国民法

19、典第293条规定，债权人不受领对他提出的给付的，负迟延责任。法国民法典第1657条规定，关于商品及动产的买卖，逾协议期限买受人仍未领其买受货物的，不经催告，买卖即当然解除。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本买方的义务5.25.2.2收取货物的义务2）英美法系英国法认为，买方支付货款是以接受货物为条件的，而接受货物（acceptance of goods）与收到货物（receipt of goods）是有区别的，即只有在买方收到货物后有合理的机会对货物进行检验时，才能判断是否接受货物并支付货款。如果买方没有这样的检验机会，则即使买方收到货物也不能认为他就会接受货物，而要求他付款。但

20、是如果买方有合理的检验机会却没有进行检验，则买方不能以没有检验为理由拒收货物。如果买方在收到货物后通知卖方表示接受该货物，或者买方通过对货物做了某些与卖方的所有权相抵触的行为买方以货物所有权人的身份处置了货物，则表示他接受了货物；或者买方把货物留下来并经过一段合理时间后，没有通知卖方拒收该货物被认为是接受了货物，则买方因此丧失了拒收货物的权利，进而必须支付货款。否则，买方依旧可以在收到货物后的一段时间内，提出拒收货物。美国法与英国法的规定相似，即买方只有在合同约定的时间、地点，以合理的方式对货物进行检验后，才确定是否对货物表示接受或是否付款。但是该法也规定，如果合同中规定采用“付款交货”或“交

21、单付款”等价格术语，则买方只能先付款后提货，或者在得到代表货物所有权的相关单证之后就支付货款，而不论何时何地能收到并检验该货物。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本买方的义务5.25.2.2收取货物的义务3）中国法根据中华人民共和国合同法的规定，如果卖方妥善地履行了其交付货物的义务，买方应该接受货物；如果因标的物质量不符合要求，致使不能实现合同目的的，买受人可以拒绝接受标的物或者解除合同，买受人拒绝接受标的物或者解除合同的，标的物毁损、灭失的风险由出卖人承担，因此，在决定是否接受标的物时，买方应及时对货物进行检验。只有买方对货物进行检验或者有机会进行检验的情况下，才能判断买方是否履

22、行其收取货物的义务。中华人民共和国合同法规定，在接受标的物时，买受人收到标的物时应当在约定的检验期间内检验。没有约定检验期间的，应当及时检验。当事人约定检验期间的，买受人应当在检验期间内将标的物的数量或者质量不符合约定的情形通知出卖人。买受人怠于通知的，视为标的物的数量或者质量符合约定。当事人没有约定检验期间的，买受人应当在发现或者应当发现标的物的数量或者质量不符合约定的合理期间内通知出卖人。买受人在合理期间内未通知或者自标的物收到之日起2年内未通知出卖人的，视为标的物的数量或者质量符合约定，但标的物有质量保证期的，适用质量保证期，不适用该（2年的）规定。出卖人知道或者应当知道提供的标的物不符

23、合约定的，买受人不受前两款规定的通知时间的限制。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本买方的义务5.25.2.2收取货物的义务4）公约根据公约第60条的规定，买方的另一项义务是收取货物，具体包括两个方面：第一，买方必须充分配合，采取一切理应采取的行动，以协助卖方完成货物的交付。例如，买方应为卖方及时指明交货的时间或地点以及安排有关运输的事宜，以便于卖方的交付。第二，买方必须接受与合同相符的货物。特别是涉及卖方安排运输的时候，如果买方不及时地接受并提走货物，就有可能给卖方造成滞期费及相关的费用损失。另外，根据公约第65条规定，如果卖方所提供的货物是由买方指定的，而买方在约定的时间内或在

24、卖方要求后的一段合理时间内没这么做，那么卖方依照其所知的买方的要求，自己订明规格并通知买方而没有获得不同的意见时，卖方按其订明的规格交货，买方应接受这种规格的货物。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本违约是指订立合同的当事人没有按照合同的规定履行其合同义务。对于除因不可抗力或情势变更或合同落空等原因造成的不履行合同的行为，行为人应当承担相应的法律责任，即违约责任。要求违约方承担违约责任的权利即是法律赋予守约方的一种对利益损失的救济。国际货物买卖合同是合同的一种，因此，本书“合同法”一章中有关合同违约及违约的救济方法，都可以具体地运用于国际货物买卖合同遭违反的场合。本节将着重从公约的

25、角度对国际货物买卖中卖方违约买方的救济方法和买方违约卖方的救济方法进行阐述，并对国际商事通则的一些补充或解释性规定加以介绍。违约的救济5.3点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本违约的救济5.35.3.1违约的类型在国际货物买卖中，买卖双方的义务各不相同，违约行为的表现形式也不一样。卖方的违约行为主要表现在：不交货、迟延交货、货物（品质、数量等）不符、货物上存有第三方权利或要求、提交的单证有瑕疵等。买方违约的形式有：不按合同规定支付货款、不按合同规定接受货物等。这些违约行为有的是现实发生的，有的只是有发生的迹象或可能性，有的给对方当事人造成严重的损害，有的仅是轻微的损失。因此依据违约

26、行为的发生及后果的不同标准，公约将违约分为实际违约和预期违约、根本违约和非根本违约等不同的类型。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本违约的救济5.35.3.2违约救济方法的一般性规定区分不同的违约类型，是因为对于不同类型的违约，守约方可以采取的救济方式或者说要求违约方承担违约责任的方式是不同的。根据公约的规定，以下几种救济方式是买卖双方在遭遇到对方违约时均可采用的方法：01实际履行02损害赔偿03中止履行04迟延履行宽限期05宣告合同无效点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本违约的救济5.35.3.3卖方违约时买方的救济方法公约作为专门调整国际货物买卖合同双方权利义务关系

27、的规范性文件，对于买卖双方在一方违约时另一方实施救济的权利和途径在一般性规定的基础上又分别做了具体的安排。鉴于卖方违约的主要形式有不交货、迟延交货或所交的货物与合同不符，买方除了可以采用前面所介绍的买卖双方均可使用的救济方法外，还可以有针对性地采取以下相应的救济措施：1要求卖方交付替代货物3购买替代货物5要求减价2要求对货物不符之处进行修补4卖方应对不履行义务做出补救6拒绝收取货物点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本违约的救济5.35.3.4买方违约卖方的救济方法一般来说，买方违约的表现为不按照合同约定支付货款或接收货物。对于买方违约时卖方的救济方法，公约认为卖方除了可以行使要求买

28、方实际履行、卖方中止履行合同义务、给买方迟延履行宽限期、宣告合同无效以及在行使上述任何救济的同时单独要求损害赔偿的权利救济外，还可以有针对性地选择以下救济手段维护自身的权益：转卖货物1自行确定货物的具体规格2要求支付利息3点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本违约的救济5.35.3.5国际商事通则的规定正如我们在前文所介绍的，国际商事通则是作为一般法原则出现在国际贸易统一法的历史舞台上的。它不具有强制性，不要求各个国家都接受，它以其独立的形式存在并完整而系统地表达对合同行为的规范。国际商事通则是公约的解释和补充，它对合同行为的履行、不履行及对不履行的救济的一般性规定均适用于国际货物买

29、卖合同遭到违反时买卖双方所可能采取的各种权利救济措施。因此，我们有必要对其进行了解。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本违约的救济5.35.3.5国际商事通则的规定 1）关于违约国际商事通则将其称为“不履行（non performance）”。不履行系指一方当事人未能履行其在合同项下的任何义务，包括所有形式的瑕疵履行或迟延履行、预期不履行、根本不履行，也包括不可免责的不履行以及可免责的不履行。2）对违约的救济（1）拒绝履行。（2）履行的额外期限。（3）要求履行的权利救济。（4）终止合同。（5）损害赔偿。（6）对不履行约定的付款。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本在国际

30、货物买卖中，风险是指承担风险责任的当事人一方必须承担货物意外损坏（damage）或灭失（loss）的责任，而不要求另一方当事人对此承担责任。如果货物不是因发生意外事件而灭损，则应由肇事方，或如果货物灭损是由一方违约所造成的，则由违约方承担这一责任。一般来说，如果买卖合同被如约履行，则风险仅被认为是价金风险，因为此时谁承担风险，谁就将损失价金；但是在一方当事人违反合同的情况下（这也是经常发生的），如卖方未提供与合同相符的货物或买方拒绝接受与合同相符的货物，情况就不同了。许多国内法和国际规则都认识到这一问题，认为应由违约方承担风险，并且此时风险不仅是价金的风险，还包括赔偿金的风险。货物风险的转移5

31、.4点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本货物风险的转移5.45.4.1各国国内法对货物风险转移的规定1）英国法根据英国1893年货物买卖法第20条的规定，货物意外灭失的风险与货物所有权一起转移到买方，即所谓“物主承担风险”的原则。但该原则已不适应英国货物贸易的发展，因此，实践中，一般通过双方当事人的协议确定货物风险转移的具体时间。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本货物风险的转移5.45.4.1各国国内法对货物风险转移的规定2）美国法美国统一商法典是比较公认的处理风险转移问题的具有示范意义的立法实践。该法典认为买卖双方当事人可以自由协商风险转移的时间、地点及方式。如果合

32、同无此种规定，则区分以下几种情况：（1）买卖双方在合同中采用了某些贸易术语时，货物风险的转移时间根据所采用的贸易术语来确定。（2）如果买卖双方未采用贸易术语，且未在合同中对有关货物风险转移的问题做出规定，则该法典认为，货物灭失风险的承担划分原则是应让最有能力防止风险发生的一方承担货物灭失的风险。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本货物风险的转移5.45.4.1各国国内法对货物风险转移的规定3）德国法根据德国民法典的规定，一般来说，货物意外灭失的风险从卖方向买方交货时起转移到买方；如果货物需要运送给买方，那么货物在运输途中的灭失风险应按这样的原则进行承担：（1）如果货物是按照买方指示发出的，那么从卖方将货物交给承运人起，货物灭失的风险由买方承担。（2）如果属于必须由卖方亲自运送的货物，如燃油等特殊性质的货物，只要卖方具备运输条件，则卖方必须承担货物在运输途中灭失的风险。只有在买方所在地卖方向买方提出交货后，货物灭失的风险才转移到买方。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本货物风险的转移5.45.4.1各国国内法对货物风险转移的规定4）中国法律的有关规定（1）标的物毁损灭失