合同管理办法

1、PAGE xx公路工程局有限公司合 同 管 理 办 法（*号）第一章 总则第一条 为了进一步规范公司及各级单位协议管理工作，减少经济纠纷，防范企业经营风险，根据中华人民共和国协议法（简称“协议法”）等相关法律、法规的规定，结合企业产品、管理模式及社会资源利用的实际情况，制定本办法。第二条 本办法适用于公司、公司所属各单位（以下简称：各单位）、直属项目部、x局直属投资公司、项目。第三条 本办法为通用协议管理办法，与其他专业协议管理办法互为补充，当部分条款发生冲突或不一致时，以专业协议管理办法的条款优先适用。第二章 协议管理职责划分第四条 协议管理实行“统一领导、业务归口，分级、分类管理，一个平台

2、、各负其责，数据、资源共享”；自上而下建立公司、各单位、项目三级协议管理体系。第五条 公司的职责（一）负责协议管理制度的制定、修订、推广、监督、检查，组织协议范本的制定、修订、推广、监督、检查，对各单位的业主协议、对外经济协议进行全过程监督检查。（二）公司负责指导、监督、考核各单位协议基础管理工作，组织、贯彻、落实公司相关协议管理制度的执行。（三）负责对以公司资质中标项目与业主签订的施工协议的归档。（四）负责对公司资质中标项目对外经济协议的订立、审核、履行、结算、清算等进行全过程监管。（五）负责直属项目部及x局直属项目公司签订的对外经济协议的审批，负责x局直属项目公司与总承包部签订的总承包协议

3、的审批。（六）负责所属各单位间签订的内部工程分包协议备案。（七）负责以公司名义签订的协议纠纷的沟通协调及处理。（八）负责施工队伍信息库xx，定时发布不合格施工队伍“黑名单”。（九）负责各单位协议管理人员的培训。第六条 各单位的职责（一）各单位是从事生产经营的法人单位，依法享有经济权利和承担经济义务。（二）各单位结合公司关于协议管理制度及本单位实际情况，负责协议实施细则的制定、完善、修改，报公司业务主管部门审批后执行。（三）各单位负责对本单位所有目订立的对外经济协议的审批、建账、检查、考核和备案。（四）各单位负责本单位以各单位及所属项目名义签订的协议纠纷的沟通协调和处理。（五）各单位负责本单位及

4、所属项目签订的协议资料文件资料档案管理，其中：各单位用公司资质与业主签订的施工协议原件报公司经营管理部归档。（六）各单位负责协作队伍、物资供应商、设备租赁商的信息库xx，定时发布不合格单位“黑名单”并上报公司。（七）各单位负责所属项目协议管理人员的培训。第七条项目的职责（一）负责在公司或各单位书面授权委托的范围内签订协议（依据国家法律规定须由公司或单位签订的除外），书面协议是对外协议的唯一表现形式。（二）负责贯彻、落实上级相关协议管理制度，规范协议基础管理工作。负责协议文本起草、相关部门会签、报上级审核、按批准建议或意见修订、进行协议签订、落实权利与义务、做好过程服务与监控、协议终止、协议归档

5、等全过程管理。（三）负责本项目协议纠纷的沟通协调、处理，以及发生诉讼（仲裁）案件的上报和处理。（四）负责协作队伍、物资供应商、设备租赁商的资格/资质审核、选择确定、沟通协调服务、监督管理、信用评价工作。第八条公司、各单位、项目的各部门分工（一）工程类协议（包含专业分包和劳务分包），管理类别编号FB；公司由经营管理部负责管理，各单位、项目由经营部门负责管理。（二）物资类协议包括物资采购协议和物资租赁协议。物资采购协议，管理类别编号WZ；物资租赁协议，管理类别编号WL；公司由物设部负责管理，各单位、项目由物资归口管理部门负责管理。（三）设备租赁协议，管理类别编号JX，公司由物设部负责管理，各单位、

6、项目由设备归口管理部门负责管理。设备采购协议，管理类别编号SC，执行固定资产报批程序，公司由物设部负责管理，各单位、项目由设备归口管理部门负责管理。（四）加工承揽协议，管理类别编号JG；公司由物设部负责管理，各单位、项目由设备归口管理部门负责管理。（五）技术类协议（含技术咨询、技术转让、技术合作、技术服务等），管理类别编号JS，公司由技术质量部负责管理，各单位、项目由技术部门负责管理；（六）征地拆迁协议，管理类别编号ZC；行政办公用品采购协议，管理类别编号XZ；公司由办公室负责管理，各单位、项目由办公室等归口管理部门负责管理；（七）其他协议，管理类别编号QT，由各级协议签订部门负责管理。（八）

7、公司、各单位的法律部门负责协议的法律审核以及法律风险的防控工作，协助各业务管理部门做好协议履约检查、协议范本的制定和修订以及协议纠纷的处理工作。（九）协议号码规则按（x公局算字xx235号）执行。（十）业主协议，公司由经营管理部负责管理，各单位、项目由经营管理部门负责管理。（十一）业务管理部门的主要职责1、负责制订、完善和修改本部门主管的协议管理办法，经批准后组织实施，并进行监督、检查； 2、负责本部门管理的协议范本的制定、修订、推广、监督、检查； 3、负责本部门管理的协议的起草、审批、签订、履行、检查、考核、档案等管理工作；4、搜集、整理、分析本系统协议管理信息，不断改进协议管理工作。 第三

8、章 协议策划第九条项目应根据总体施工组织设计，编制出各时间段的协议签订计划，并根据协议签订计划提前策划。第十条协议策划工作应不晚于协议签订前一个月进行，策划内容包含协议条款、乙方资质条件、协议内容、段落划分、价格监控等。第四章 协议内容第十一条 协议内容由当事人商定，一般包括以下条款：1、当事人的名称或者姓名和住所；2、标的 ；3、数量； 4、质量；5、价款或者报酬； 6、履行期限、地点和方式；7、各方的权利和义务；8、违约责任； 9、解决争议的方法等；10、协议清单。当事人可以参照各类协议的示范文本订立协议。第十二条 遵守原则（一）遵守平等互利、等价有偿的“双盈”原则，做到协议内容公平合理。

9、（二）协议内容不得违反国家法律、法规和行政规章。（三）协议内容完善、条款齐全、文字清楚、违约责任明确具体。第十三条 起草（一）协议起草应遵循协议范本优先原则，公司制订的协议范本优先于各单位制订的协议范本，各单位制订的协议范本优先于其他协议范本。范本说明中规定未能删改的内容，不经范本制定部门同意不得随意改动。当同类协议没有上级制订协议范本时，按本办法第十一条、第十二条规定起草。（二）起草时间不晚于协议计划中规定的时间。（三）价款或者报酬的预控标准应有费用分析说明，费用分析说明只提供给上级单位协议主管领导参考，未经允许不得对外公布。（四）协议清单是协议文本的必要组建部分，应实行“量、价双控”原则，

10、协议清单细目的数量、单价必须明确且一一对应，在数量未能确定时，可以暂估数量代替。所有清单细目都应价税分离，并明确税票种类及税率。第十四条 会签 （一）对协议内容的审核执行同级相关业务部门会签制度，各相关部门会签人员应针对协议内容提出修改建议；协议必须通过法律部门的审核（负责审核法律性条款），否则不得签订。业务部门会签后呈报协议主管领导签批修改建议或意见。协议会签表（见附件1）应随同协议资料文件一起归档。（二）协议起草部门依照主管领导批示建议或意见进行协议内容修订。第五章 当事人的选择第十五条 选择方式（一）工程类协议：专业分包协议（不含业主指派分包协议、公司所属单位间分包协议、联合体施工协议）

11、、劳务分包协议依照公司或各单位关于规定进行公开招标或邀请招标。对于分包工程量的规模较小或零星劳务工程施工，可采取议价方式。（二）物资类协议：大宗物资采购须依照公司集中采购的相关要求进行采购，零星物资及辅助材料采购或租赁采取询价制度，实施限价采购方式。 （三）设备类协议：批量设备或大型设备采购和批量设备租赁采取集中采购方式，其他情况可采取询价制度，实施限价采购或租赁方式。设备采购协议按公司相关办法执行。（四）其他类协议，可由各实施单位结合实际情况选择适当的方式。第十六条 资格/资质审核（一）审查对方当事人的履约能力和资信情况。（二）审查对方当事人按我方要求提交的书面资料文件资料及履约承诺或履约担

12、保。（三）审核对方当事人纳税人资格/资质情况。（四）采取互联网调查、现场调查、公司或各单位网站信息库查询、电话调查等多种方式核实。第十七条 当事人确定 通过资格/资质审查的当事人，按第十五条规定的选择方式择优确定。第六章 协议审批第十八条所有协议都必须在公司OA协议管理系统（简称OA系统）中进行在线编报审批（有特殊规定的除外）,并同时上传资格/资质审核资料文件资料。第十九条工程类协议由项目经营部门通过公司OA系统报所属各单位经营部门审批，对于以公司资质中标的项目，协议金额达到500万元以上时应在各单位审批后再报公司经营管理部审批（含经补充协议达到此数额时的协议）。第二十条物资采购协议、物资租赁

13、协议、设备租赁协议、加工承揽协议由项目物设部门通过公司OA系统报所属各单位物资设备归口管理部门审批，对于以公司资质中标的项目，物资采购协议金额达到1000万元以上时、物资租赁协议金额达到500万元以上时、设备租赁协议金额达到300万元以上时应在各单位审批后再报公司物设部审批。其中：1、甲供材料协议在公司OA系统中上传报备后不再进行审批，由项目自行依照与业主签订的主协议条款与供应商签订协议；但如出现与业主签订的协议条款相违反的情况，项目需报所属单位进行审批。2、零星物资采购协议，2万元以下的可简化上报审批流程，各单位可根据自身机构设置情况选择会签部门。3、物资类补充协议：原协议条款中单价与网价挂

14、钩，当网价变化时不再签订补充协议，只需各单位业务部门再次审核确认。具体流程为：项目由物资负责人、经营负责人、项目经理会签，各单位经物资部门负责人、经营部门协议负责人审核确认。第二十一条技术类协议、征地拆迁协议、行政办公用品采购协议、其他协议由项目归口部门主办，经营部门通过公司OA系统报所属各单位归口管理部门审批。对于急切办理的征地拆迁协议，金额3万元以下的，项目履行会签后即可付款，后补办协议上报审核、签订和结算手续；协议金额3万元以上的，按常规程序上报协议审批。第二十二条直属项目部、投资类公司的对外经济协议上报公司经营管理部审批。第七章 协议签署第二十三条协议实施部门应按公司或各单位对协议的审

15、批建议或意见再次对协议内容进行修订，修订后的协议作为签约的正式协议。协议签订之前应要求对方当事人对协议进行确认，确认无误后各方再正式签订协议。协议签订后，项目需将协议原件扫描成PDF格式上传到公司OA系统“对外经营协议管理”的附件中。第二十四条对方的协议签字当事人应具有法定签约资格/资质，应提供书面签约资格/资质证明材料（如授权委托书等）作为协议的附件并随同协议一起归档。第二十五条协议一般经过各方签字并加盖协议专用章（或公章）后生效。在特殊情况下，签约代理人可以依照明确的授权，直接签字或盖章生效。协议书每页均须由当事人各方签字或加盖协议章。正式书面协议签订后协议才能正式履行。第二十六条订立协议

16、，除当场能履约并结算、支付终止的协议以外，均须采用书面形式。第二十七条协议依法设立，即具有法律效力，当事人必须全面履行协议义务。第八章 协议交底第二十八条协议签订后须由业务分管部门组织协议各方相关部门人员进行协议交底，交底应有书面记录。第九章 协议履约第二十九条协议当事人各方应严格依照协议商定履行协议规定的权利与义务。协议管理部门应本着“双盈”的理念，营造协议履约环境，提高服务水平。对协议履约过程进行实时监控，对发现的问题，应分析造成或产生问题的根源，帮助对方当事人及时采取改进措施。对方当事人不予配合时，应按协议商定，以书面形式下达限期整改指令，落实情况要有书面反馈结果。对于限期内不进行整改的

17、当事人，应按协议商定报请单位主管领导同意后进行处罚或清退（终止或解除协议）。对给我方造成重大损失的当事人，应向其索赔，如索赔通过常规途径最终无法解决的，可通过法律程序（诉讼或仲裁）解决。第十章 协议结算与支付第三十条协议结算依照公司集中结算管理办法规定执行。第三十一条 协议价款或报酬支付应遵循“无协议不结算、无结算不支付”原则。即协议价款或报酬支付前：首先应签订正式书面协议，其次应履行结算手续，再以结算作为支付价款或报酬的依据，结算与支付应一一对应；同时，累计支付价款或报酬严禁突破“结算应支付台账”中的累计应支付金额。第十一章 协议变更或解除第三十二条在履约过程中，协议如需变更或解除，必须依照

18、各方商定的程序进行；各方无商定的应依照“协议法”的规定进行。第十二章 协议争议处理第三十三条为排除地方保护主义干扰，协议须按对我方有利的原则订立商定管辖条款。协议应明确商定发生纠纷时，是通过仲裁还是通过诉讼解决，同时明确商定仲裁机构或管辖法院（但不得违反法律的相关规定，否则商定无效）。第三十四条在履约过程中，如发现协议对方当事人不履行或不按商定履行协议义务，协议实施单位应根据“协议法”的规定及各方在协议中的商定，采取有效措施，维护单位合法权益。第三十五条发生协议纠纷时，应根据“协议法”的规定及各方在协议中的商定，在法律规定的时效期限内，及时采取措施进行处理，不可久拖不决。第三十六条处理协议纠纷

19、时，可以委托本单位或项目的协议管理人员或相关人员代理，也可以委托法律部门或律师代理。凡经仲裁或诉讼程序处理的协议纠纷，项目均应上报所属单位协议纠纷管理部门备案并可寻求法律援助。第十三章 协议终止第三十七条协议终止必须有协议当事人各方签订的书面终止协议，终止协议须履行OA审批程序。第十四章 协议档案管理第三十八条协议档案管理资料文件资料包括：协议书、协议附件、补充协议、变更处理资料文件资料、协议纠纷处理资料文件资料、价款或报酬结算资料文件资料、支付单据、终止协议以及履行过程中的相关资料文件、信函、传真号码、台账和其他涉及协议内容的所有资料文件资料。第三十九条各级单位要加强对协议资料文件资料的管理

20、，履约过程中由协议实施单位的业务分管部门负责登记、归档、管理。协议登记台账见附件2。对于协议资料文件资料的收集、保存和管理应全面、及时、准确和规范。所有协议资料文件资料均应保存原件,项目所有协议原件均应在项目经营部门存档。协议资料文件资料原件在发放过程中，要建立严格的签收制度；协议资料文件资料原件的借阅，要实行登记制度，对未能及时归还的，应及时追踪、查明原因、追回原件。协议资料文件资料管理人员或部门负责人发生工作调动需移交工作时，必须对协议资料文件资料进行认真核查、交接。对于事关单位秘密的协议资料文件资料应采取保密措施，以免泄密。第四十条协议管理编号标准化：协议管理编号统一按公司协议、结算单及

21、数量签认单号码的规定执行。第四十一条协议履约终止后，项目部以项目竣工为周期，向公司或各单位档案室移交。公司或各单位相关业务部门的协议资料文件资料按年度向公司或各单位档案室进行移交。公司和各单位档案室负责本单位所有协议资料文件资料的归档保存，保存期限应为永久，并应建立严格的协议档案资料文件资料使用制度（含保密制度）。第四十二条对因纠纷或费用支付问题未终止的协议，项目应书面说明原因附相关协议档案管理资料文件资料向上级分管业务部门进行移交处理，处理过程中项目应予主动配合。第十五章 协议印章管理第四十三条各级单位协议用章按公司的关于规定进行登记、启用、保管、使用、封存和废除。第四十四条对因管理不善，给

22、单位造成损失的按公司关于规定追究单位或个人责任，视造成损失程度和情况进行处罚或追究刑事责任。第十六章 信用评价及管理第四十五条公司施工管理部负责对协作队伍进行季度信用评价，公司物设部负责对物资供应商、物资租赁商、设备供应商、设备租赁商进行季度信用评价。对信用评价等级差的当事人列入“黑名单”，对信用评价等级好的当事人进行评“优”，并将评价结果告知公司经营管理部，公司经营管理部应将评价结果在公司范围内进行通报。第四十六条对列入“黑名单”的协议当事人，严禁公司内各单位再次采用。第四十七条对列入评“优”的当事人，各单位再次采用时可进行优先、优价考虑。第十七章 协议管理工作考核第四十八条协议管理工作考核办法协议管理工作是企业生产经营过程中的重要日常管理工作，检查与考核是规范协议管理、提高协议履约率的必要手段，各单位应结合本单位实际制订相应的考核办法，对下级单位和项目进行考核，并根据考核结果对相关单位或个人进行奖惩。第四十九条考核目标（一）对协议管理办法规定的管理程序进行检查、考核。（二）对协议内容的合法性、规范性、严密性进行检查、考核。（三）对协议的履约情况进行检