制度变更管理制度

1、第 PAGE58 页 共 NUMPAGES58 页制度变更管理制度制度变更管理制度1 变更管理制度为了加强变更规范管理，清除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患，提高工作质量，促进变更管理工作制度化、规范化、特制订本制度。 1、人员的调动，必须由用人单位写出需用人计划、申请，报劳资处审核，主管经理审核，方可人员调动。2、管理的改变，任何人无权做出管理改变，确需管理改变，由单位写出申请报主管经理审核，总经理批准，方可进行管理的改变。3、工艺操作指标的变更3.1使用单位不准随意变更工艺控制指标，尤其是各种化学反应的压力温度、原辅材料及产品质量等重要控制指标。3.2各单位技术负责人要组织本单位技术人员

2、及操作人员进行技术定额的查定，监督工艺指标执行，优化操作技术及工艺技术，消化吸收外来经验和技术。从实践中找出影响安全，成本和生产过程控制的不合理的工艺指标，及时提出变更意见。3.3各级技术管理人员要深入现场，督促检查工艺指标的执行情况，了解存在的问题，及时提出变更意见。3.4工艺指标变更程序一般指标变更由生产车间技术负责人向公司主管部门提交工艺控制指标变更申请表。由生产技术负责人协调设备、安全、调度、供应及其他相关职能部门，对工艺指标变更申请进行论证。由技术部门编制工艺指标变更通知单，经公司技术负责人批准，下发生产单位，调度室，并报总工办备案。重要或较大的工艺控制指标变更，需报总工程师批准签发

3、。3.5.工艺配方变更、原材料替代、设备技术变更3.5.1生产单位不准私自变更工艺配方（优化试验配方除外），降低原辅材料质量标准，变更品种。3.5.2对于优化配方的试验和新型原辅材料的采用、替代，由生产单位和生产处提出可行性分析报告及试验方案，编制试验计划，上报总工程师批准，总经理签发后，由生产处和相关单位组织实施。3.5.3关键设备及装置的更新、大修要由生产处、总工办、设备处和有关技术人员广泛搜集新设备、新技术信息，研究在用设备、装置存在的问题，提出改造方案，经公司负责人审核，报总工程师同意，经经理办公会批准后，适时安全实施。4、档案管理4.1人员的管理，由劳资处存档。4.2工艺、技术的档案

4、实行统一管理原则，总工办负责统一管理技术档案，车间可以复印，保存复印件。4.3设备档案由设备处负责管理，车间可以复印，保存复印件。4.4要加强技术保密管理，严格遵守管理的规定。制度变更管理制度2 由于设计图纸有遗漏或错误，业主要求改变局部设计，施工时地基、土层、管线等与原设计调查不符，造成无法按原设计要求进行施工或影响工程施工难度等原因造成需进行工程变更。对特大型工程来说，工程变更打乱了原有的施工进度安排，在计划安排、物资供应、人员安排、机械设备等方面造成一定程度的混乱，并增大投资或延长工期，但为了完善工程的功能、适用等要求，工程变更是不可避免的。 (一)工程变更的步骤及途径根据监理制和施工实

5、践，工程变更有以下几种途径及相应步骤：(1)业主要求改变或完善设计内容，由业主、设计院发出书面变更设计文件，施工单位按照文件的内容组织实施。(2)在有业主、设计院、监理工程师、施工单位四方参加的会议上提出问题，共同研究，由设计人员确定，形成设计交底或会议纪要等书面材料可先执行，但以后必须补发正式设计变更文件。(3)深化设计，可根据功能适用性、现场实际进行局部变更，此类深化与修改需报设计院，业主审批。(4)由承包商向监理工程师、设计、业主提出的书面文件，经监理工程师、设计、业主签字认可后实施，这种变更往往需要在正式签证前几方进行磋商取得一致意见后，正式以工程洽商形式几方签字认证。(5)工程变更造

6、成返工的签证工作。设计变更文件下发后及时组织业主、监理工程师检查核对返工量，并办理签证手续，作为工程结算的依据。工程变更均要有正式的变更文件，由承包商提交的变更报告必须在监理工程师正式答复后才能实施执行。分包工程的设计变更、工程洽商工作由总承包统一负责办理，并统一编号归档保存。(二)工程变更管理应注意的问题1.要注意工程变更的严肃性和预见性。贯彻先洽后干的原则，要作到及时、准确齐全、有效，办理签证要齐正，文字规格、图表、数字要准确无误，各种变更办理要及时，特别是返工量的认可必须核准，要经过相当一级的认可签证才能实施。对于施工单位自己提出的工程变更，在没有得到有关方面的正式答复前，施工应按原设计

7、图纸进行。对工程变更必须有一定的预见性。分部工程开工前，要认真熟识施工图纸及有关设计文件提前提出变更的项目，及时立项，准备相应的资料，完成规定的报批手续，尽可能使工程变更发生在工程开工之前，为施工准备及安排赢得时间，避免返工损失。2.要有完整的原始记录。特大型工程施工时间长，工程量大，分包单位多，在工程变更的同时，要建立完整的记录，需要拍照的一定要拍照，按时间顺序或工程项目分门别类编号整理存档。在管理人员变化时，要及时做好变更资料的移交工作，保持工程变更的连续性、完整性。3.工程变更文件一定要及时完整地给经营管理部门，以供及时办理经济洽商。4.要尽量简化施工程序，以提高工程质量，缩短工期，降低

8、成本为目的。工程变更在达到业主提出的美观、适用、满足功能要求和设计施工规范要求的前提下，尽可能的简化施工程序、提高工程质量和缩短工期降低成本，达到施工总体最佳效果。制度变更管理制度3 一、工程变更管理 (一)、工程变更的提出1、设计院因结构设计不合理或图纸出现差错对工程设计图纸进行修改，需经学院认可，并出具设计变更通知单；设计变更通知单必须有设计人员签字，加盖设计院公章才生效。2、学院因建筑增加或调整使用功能需对设计图纸进行修改，应事先与设计院、施工单位磋商，出具设计变更(若引起工程结构受力情况变化，必须经设计院出变更设计施工图)；特殊情况学院可在不影响建筑结构安全的前提下先发变更联系单(联系

9、单需建设项目负责人签字才生效，涉及到装饰效果的变更施工必须经学院分管院领导确认批准后才生效)，但应及时补办经设计院确认的设计变更文件备查。3、施工单位无权擅自改变设计，对原设计图纸中施工确有困难的部分，设计本身也存在不合理或设计错误，需要请设计院修改设计的，施工单位应向学院现场负责人提出书面建议或要求，由学院负责与设计院协调解决。若由于施工条件变动，材料达不到设计要求或因采用新技术、新工艺施工等原因，必须对设计图纸作某些修改时，应事先征得设计院、学院同意，由施工单位填写技术核定单，经设计院签证认可。所有变更原则上必须有正式的书面通知单，任何口头指令或电话联系后都要补办学院或设计院正式发出的书面

10、变更通知。(二)、工程变更流程1、院方因使用功能调整而发生的变更操作程序：学院发出书面变更要求，通知书交现场，现场工程师会同设计院进行变更设计，并出具变更设计文件，由总监理工程师签发、施工单位、审计单位签收，秘书组(资料员)登记备案，现场工程师督促实施。2、现场工程师、监理工程师、施工单位技术员必须在每道工序实施前完成审图，并提出施工方案，报监理工程师审批。为解决施工难题或设计图纸错误等发生的结构设计变更，原则上应控制在该工序实施前，严格防止返工和造成损失，具体变更程序：现场工程师通知设计院会同施工单位技术员对图纸会审，设计院出具变更设计文件，施工单位、监理工程师、现场工程师、审计单位签收，秘

11、书组(资料员)登记备案。(三)、工程变更的实施1、对于任何设计变更文件，现场代表应从施工工艺、材料、造价等角度对其可行性或必要性作出评审。若有不同意见可以以工作联系单的形式向设计院提出修改意见供其参考。2、将设计变更文件发给监理单位时，要同时作好交底工作，并随时指导施工。3、项目负责人在收到设计变更文件后，应及时在有关的施工图纸上作好相应的标记，注明变更大概内容、变更时间、变更出处。二、工程签证管理(一)、工程签证流程签证流程：所有增加的工作量和隐蔽工程，必须由现场工程师、项目监理工程师会同审计人员，对所发生的工程量进行现场实测、核准工程量及施工方法，并备案会签，报现场组组长审批，秘书组归档备

12、案。(二)、工程签证1、工程签证应与工程验收同步，签证期限不能超过一周，特别是隐蔽工程签证，逾期不予补签。2、为使工作有序及有利于结算等，每月月底应办理设计变更文件的校核；经院方、施工方、监理、审计单位校核签字后的签证单，由施工单位保存一份；院方保存的一份封存后移交秘书组保管，并填写设计变更文件移交清单和签证单移交清单，为方便查对，清单需一式两份并需学院审计负责人及审计单位人员签字，双方各持一份。3、签证单需四方(施工方、监理方、审计方以及院方)共同签字方为有效4、所有签证必须附发生签证的原始工作联系单以及签证部位简图5、凡涉及工程造价认定的项目，现场负责人、监理人员及现场组组长均无权决定，特

13、殊情况必须有院领导授权。6、所有现场签证仅对所发生的变更工程量给予认定，对现场签认的造价仅供工程审计参考使用。7、隐蔽工程需在隐蔽前请监理、审计人员以及现场工程师共同到现场审核后备案会签。制度变更管理制度4 第一章总则 第一条为确保油田公司生产区域内工艺和设备变符合hse管理要求,根据中国石油天然气集团公司工艺和设备变更管理规范q/sy1237-20_的要求,特制定本办法。第二条本管理办法适用于油田公司各单位生产运行、检维修、开停工、技改技措等过程中发生的工艺和设备变更管理。新、改、扩建项目实施过程中的变更管理参照本管理办法执行。第二章职责第三条安全环保处组织制定、管理和维护本办法。第四条各单

14、位组织推行、实施办法。根据本办法制定、管理和维护本单位的工艺和设备变更管理,相关职能部门具体负责本程序的执行,并提供咨询、支持、监督、培训、审核,对变更管理办法提出改进建议。第五条员工接受工艺和设备变更管理培训,参加工艺和设备变更实施活动,执行变更管理程序,并提出改进建议。第三章变更类型第六条同类替换:符合原设计规格的更换。第七条微小变更:指用现有设计书中的备选工艺与设备或在设计允许的范围内进行变更,影响较小或没有影响,不造成任何工艺参数、设计参数等的改变,但又不是同类替换的变更,即“在现有设计范围内的改变”。第八条工艺设备变更:指涉及工艺技术、工艺流程、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的

15、改变(如压力等级改变、压力报警值改变等)。第九条变更应按其内容和影响进行分类,并实施分类管理,工艺设备变更和微小变更的管理执行变更管理流程参见附录a。同类替换不执行变更管理流程,同类替换范例见附录b。第四章变更内容第十条本管理办法所涉及的工艺和设备变更,主要包括以下内容:(一)生产能力改变;(二)物料改变(包括成分和比例的改变)(三)工艺参数改变;(四)工艺、设备设计依据改变;(五)工艺过程控制系统、控制指标改变;(六)应用软件改变;(七)设备、设施负荷改变;(八)设备和工具改变;(九)安全报警设定值改变;(十)仪表仪器控制系统改变;(十一)安全装置及安全附件改变;(十二)非正常(或临时性的)

16、维修;(十三)操作规程改变;(十四)设备、原材料供货商改变;(十五)装置布局改变;(十六)产品质量改变;(十七)设计和安装过程改变;(十八)其他改变。第五章变更申请第十一条根据需要判断更换类型、影响因素和影响范围等方面,提出变更申请,按变更类型做好实施变更前的准备工作,提出变更申请。微小变更申请审批表参见附录c,工艺设备变更申请审批表参见附录d。第十二条变更申请审批内容:(一)变更目的;(二)变更涉及的相关技术资料;(三)变更内容;(四)健康安全环境影响(确认是否需要工艺危害分析,如需要,应提交符合工艺危害分析管理要求且经批准的工艺危害分析报告);(五)涉及操作规程修改的,审批时应提交修改后的

17、操作规程;(六)对人员培训和沟通的要求;(七)变更的限制条件(如时间期限、空间大小和物料数量)等;(八)强制性批准和授权要求。第十三条申请变更前应进行工艺设备变更过程的风险评估。对存在的安全健康和环境风险和影响,申请变更时应制定合理可控的风险消减方案。第十四条应考虑健康安全环境影响,确认是否进行工艺危害分析,对需要做工艺危害分析的,在申请变更时应提交符合工艺危害分析管理要求且经过批准的工艺危害分析报告。第十五条根据变更类型,必要时对变更进行技术可行性分析。第六章变更审批和许可第十六条工艺和设备变更实施分级管理,各单位根据变更影响范围的大小及所需调配资源的多少,决定变更审批权限。在满足所有相关工

18、艺安全管理要求的情况下,批准人或授权批准人方能批准。第十七条各单位在依据本办法制定工艺和设备变更管理程序时,基于本单位生产条件和实际需求而不能完全按照设计标准执行时,应上报公司主管部门,在得到公司许可后按要求执行。第十八条许可的内容应书面记载,每次许可的时间不能超过一年,期满后如果没有继续办理许可,则应按照管理办法要求执行。第七章变更实施第十九条变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施,并对变更过程实施跟踪。第二十条变更实施若涉及作业许可,应办理作业许可证,具体执行长庆油田分公司作业许可管理办法。第二十一条变更实施若涉及启动前安全检查,具体执行长庆油田分公司启动前安全检查管理办法。第二十二条

19、按照工艺、安全信息管理的相关要求执行变更操作,确保变更涉及的所有工艺、安全相关资料以及操作规程都得到审查、审批、修改和更新。第八章变更结束第二十三条变更结束后,应对变更是否符合规定内容、是否达到预期目的进行验证,提交工艺设备变更结项报告。第二十四条变更实施完成后,应完成以下工作:(一)所有与变更相关的工艺技术信息应得到更新;(二)标明了需要实施变更时间段的变更,变更期满后应恢复到变更前的状态;(三)变更实施后的连续试验记录;(四)分析和确认变更结果。第九章变更培训第二十五条完成变更的工艺、设备在运行前,应对变更影响或涉及到的人员进行培训或沟通。第二十六条必要时制定培训计划,确定培训内容,培训内

20、容主要包括变更目的、作用、程序、变更中可能的风险和影响,以及同类事故案例。第二十七条接受培训的人员包括:负责变更区域内工艺和设备日常运行的工作人员;负责变更区域内工艺和设备的维护、检查、维修人员;变更区域相邻流程的工作人员;实施变更人员;承包商临时或短期到变更区域内进行测试或试验人员;其他相关人员。第十章文件归档第二十八条变更过程中涉及到的典型的工作文件、记录包括变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及工艺设备变更结项报告等,在变更结束后应由工艺和设备变更主管部门整理归档。第十一章附则第二十九条本办法由安全环保处负责解释。第三十条本办法自印发之日起施行。制度变更管理制度5 1

21、.目的 为了规范本公司安全生产的变更管理,消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患,结合公司的实际情况,特制定本制度。2.适用范围本制度适用于公司生产过程中工艺技术、设备设施及管理等永久性或暂时性的变化。3.变更管理定义变更管理是指对人员、管理、工艺、技术、设备设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制,以避免或减轻对安全生产的影响。变更管理失控,往往会引发事故。4.变更管理的分类4.1工艺、技术的变更:4.1.1新建、改建、扩建项目引起的技术变更;4.1.2原料介质变更;4.1.3工艺流程及操作条件的重大变更;4.1.4工艺设备的改进和变更;4.1.5工艺参数的变更;4.1.6公用工程的水、电

22、、气、风的变更等。4.2设备设施的变更:4.2.1设备设施的更新改造;4.2.2安全设施的变更;4.2.3更换与原设备不同的设备或配件;4.2.4设备材料代用变更;4.2.5临时的电气设备等;4.2.6监控、测量仪表的变更;4.3管理的变更:4.3.1法律法规和标准的变更;4.3.2人员的较大变更;4.3.3管理机构的变更;4.3.4管理职能的变更;5.变更管理职责5.1项目或技改部门负责新建、改建、扩建项目的变更管理;5.2工艺部门负责现有工艺设备,原料介质,操作条件,工艺参数等变更管理;5.3设备、动力部门负责现有设备设施、安全设施、公用工程的水、电、气、风等的变更管理;5.4劳动人事部门

23、负责机构和人员的变更管理;5.5相关部门负责相关安全法律法规、标准、规范的变更管理。6.变更程序6.1变更申请。变更实施前,变更的实施部门对变更实施过程进行风险分析,制定控制措施后实施变更。6.2在实施变更时,变更申请人(单位)应填写安全变更申请表并由专人负责管理。6.3变更审批。安全变更申请表填好后,应报主管部门和分管公司领导审批。6.4变更实施。变更批准后,各相关职责的主管部门负责实施。任何临时性的变更,未经审查和批准,不得超过原批准的范围和期限。6.4变更验收。变更实施结束后,变更主管部门应对变更情况进行验收,确保变更达到计划要求。变更主管部门应及时将变更结果通知相关部门和人员。7.变更

24、的管理7.1工艺、技术的变更:7.1.1使用单位不准随意变更工艺控制指标,尤其是各种化学反应的压力温度、原辅材料及产品质量等重要控制指标。7.1.2各单位技术负责人要组织本单位技术人员及操作人员进行技术定额的查定,监督工艺指标执行,优化操作技术及工艺技术,消化吸收外来经验和技术。从实践中找出影响安全,成本和生产过程控制的不合理的工艺指标,及时提出变更意见。7.1.3各级技术管理人员要深入现场,督促检查工艺指标的执行情况,了解存在的问题,及时提出变更意见。7.1.4工艺参数变更一般指标变更由生产车间技术负责人向公司主管部门提交工艺变更申请表。由生产技术负责人协调设备、安全、调度、供应及其他相关职

25、能部门,对工艺变更申请进行论证。由技术部门编制工艺变更通知单,经公司技术负责人批准,下发生产单位,调度室,并报总工办备案。重要或较大的工艺控制指标变更,需报总工程师批准签发。7.1.5.工艺配方变更、原材料替代、设备技术变更7.1.5.1生产单位不准私自变更工艺配方(优化试验配方除外),降低原辅材料质量标准,变更品种。7.1.5.2对于优化配方的试验和新型原辅材料的采用、替代,由生产单位和生产处提出可行性分析报告及试验方案,编制试验计划,上报总工程师批准,总经理签发后,由生产处和相关单位组织实施。7.1.6公用工程的水、电、气、风的变更公用工程的水、电、气、风的变更,由动力处根据生产能力负荷的

26、需要,提出可行性分析报告,并编制变更方案和实施计划,上报总工程师同意,总经理办公会批准后,由动力处组织实施。7.2设备设施的变更:关键设备及装置的更新、大修要由生产处、总工办、设备处和有关技术人员广泛搜集新设备、新技术信息,研究在用设备、装置存在的问题,提出改造方案,经主管负责人审核,报总工程师同意,经总经理办公会批准后由设备处组织实施。7.3管理的变更:7.3.1安全技术处必须关注国家安全法律法规更新变化情况,并根据安全法律法规的变化,及时修订企业相关的安全管理制度,使其符合国家最新的法律法规的要求。7.3.2工艺、技术部门必须根据国家或行业安全标准、规范的变更,及时更新企业的相关标准和安全

27、操作规程,变更的标准和安全操作规程经主管负责人审核,报总工程师同意,经总经理批准后实施。7.3.3相关部门必须按照最新的安全技术标准、规范的要求,提出安全装置变更计划和实施方案,经主管负责人审核,报总工程师同意,经总经理批准后实施。7.3.4关键岗位人员的增减,必须由用人单位写出需用人计划、申请,报劳资处审核,主管经理批准,方可人员调动。7.3.5任何人无权做出组织机构(包括生产工段和班组)的变更,确需变更的,由生产单位提出变更理由,写出组织机构变更申请,经主管部门同意,报主管经理审核,总经理批准,方可进行变更。8.变更的其他规定8.1.对以下变更需进行验证或确认:8.1.1.原辅料、包装材料

28、质量标准的改变或产品包装形式的改变;8.1.2.工艺参数的改变或工艺路线的变更;8.1.3.设备的改变,主要指设备位置调整、设备改进、更换或大修等;8.1.4.安全设施的变更。8.2变更的实施仅限于变更申请部门申请并得到批准的变更范围去执行,不准超越批准的范围。8.3变更主管部门应及时将变更结果通知相关部门和人员。8.3发生重大变更时,销售公司应在变更发生之日起一个月内及时通知给相关客户和法规部门。8.4变更实施结束后,变更主管部门应对变更情况进行验收,确保变更达到计划要求。9.档案管理9.1工艺、技术的档案实行统一管理原则,总工办统一管理技术档案。9.2设备档案由设备处负责管理。9.3组织机

29、构和人员的变更资料由劳资处存档。9.4安全管理部将变更审批文件及有关资料、表格进行归档,原件留在安全管理部,其他相关部门或车间可保留复印件。制度变更管理制度6 1、发包方工程部为工程变更主办部门，各相关部门会签，报有关领导审批。 2、内容2.1工程设计变更的定性划分。2.1.1凡属下列情况之一者，应视为工程变更，并办理变更手续。a)建筑面积、层数的增加与减少；b)建筑标准、功能、构造、标高的改变；c)由于设计原因，本公司要求或施工单位要求形成工程结构的改变；d)基础做法(包括构造、截面、材料)的改变；e)建筑设备(包括给排水、电气、卫生器具、采暖通风、电讯、电梯、电视等)的位置、线路、数量、构

30、造的改变；f)使用材料、构配件、成品、半成品(包括种类、规格、型号)的改变；g)市政工程、配套工程的改变；h)由于设计原因或施工单位造成的工程事故而形成的变更或相关项目的变更；i)其他设计或本公司原因造成的变更。2.1.2凡属下列情况，不能作为工程变更。a)因设计不完整或差误，按图纸审查会审意见书补充的图纸与说明；b)因施工质量造成的返工；c)施工验收规范规定的允许偏差；d)虽改变施工工艺、方法，但未改变设计。3工程设计变更的程序与要求。3.1建设规模、外形、外装饰变更的程序与要求。当发生建设规模(包括层数、面积)变更，外形(包括高度、屋面构造、外墙窗面积)变更，外装饰(包括装饰物、花饰、线条

31、、装饰材料、色彩)变更，应按以下程序办理：3.1.1经本公司审理后办理申报文件。该类变更的主办部门，当需变更时，应由编制申报文件，报市规划管理部门。申报文件内容包括：工程名称、地址、变更内容、变更理由、所需资金额度，经发包方工程部、材料设备部、计资部审理并会签后报发包人项目总经理批准形成公司申请报告。3.1.2公司将变更申请报告报原批准单位呈批。3.1.3变更获准后，本公司及时书面通知设计单位，办理设计变更。3.1.4形成变更图后，公司应分别将变更图纸、文件通知施工单位和发包方工程部，变更文件应向材料设备部、计资部传阅周知，由发包方工程部组织变更实施。4功能、设备、建筑物内部墙体变更程序与要求

32、。a)当发生卫生器具、采暖通风、煤气设备变更，内墙分割开间、进深、内墙装饰材料变更，应由主办部门编制变更文件，经工程部、材料设备室部、成本部、计资部会审会签后，报总经理批准生效。b)发包人项目公司总经理批准后，通报设计单位、施工单位及发包方工程部、材料设备室部、成本部、计资部，由工程部组织变更实施。5、由于设计原因而发生的重大结构(方案或形式)变更，应由发包方工程部提出，报发包人项目总经理批准再作变更设计，同时通知工程部、材料设备室部、成本部、计资部，并应及时通知施工单位并组织实施。6、一般小规模的构造性变更，不涉及建筑外形、变更总价在五千元以内的，由工程部主办，报公司分管领导后即可组织实施。

33、但应通报计资部、材料设备室、成本部。7、对因地基深浅变化和基土强度原因形成的基础做法变更，应由发包方工程部随基础工程验收办理竣工图和工程追加减手续，可不办理申报手续。8、对3.1、4、5条范围的变更在未办理审批手续和未获准时，一律不准实施变更。9、由于设计不合理或失误形成的设计变更，不能支付变更设计费。10、所有设计变更均以批准文件或变更为准，口头通知无效。11、设计变更获准后，成本部按批准规、范围、标准、做法编制调整预算，在工程决算时办理追加减。计划、统计人员办理计划调整和实际量。12、设计变更文件与图纸应作为工程资料的组成部分，妥善保管，统一归档。制度变更管理制度7 第一章总则 第一条为防

34、止工艺设备变更环节中产生的风险带来的危害,规范工艺设备变更环节的管理,确保作业人员健康和安全,根据集团公司工艺设备变更管理规范,特制定本规定。第二条本规定适用于公司,控股企业参照本规定执行。第三条本规定中工艺和设备变更管理是指各单位生产运行、检维修、开停工、技改技措等过程中的工艺设备变更管理。新、改、扩建项目实施过程中的变更管理参照本规定执行。第四条变更应实施分类管理,基本类型包括工艺设备变更、微小变更和同类替换。(一)工艺设备变更是指涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变(如压力等级改变、压力报警值改变等)。(二)同类替换是指符合原设计规格的更换。(三)微小变更是指影响较小

35、,不造成任何工艺参数、设计参数等的改变,但又不是同类替换的变更,即“在现有设计范围内的改变”。第二章管理职责第五条公司安全环保处组织制定、管理和维护本规定。并对程序的执行提供咨询、支持和审核。第六条公司业务主管部门负责本规定的执行,并提供培训、监督和考核。第七条各单位执行工艺和设备变更管理规定,并提出改进建议。第八条员工接受工艺设备变更管理培训,执行工艺设备变更管理规定。第三章变更范围第九条本规定所涉及的工艺和设备变更范围主要包括:(一)生产能力的改变;(二)物料的改变(包括成分比例的变化);(三)化学药剂和催化剂的改变;(四)设备、设施负荷的改变;(五)工艺设备设计依据的改变;(六)设备和工

36、具的改变或改进;(七)工艺参数的改变(如温度、流量、压力等);(八)安全报警设定值的改变;(九)仪表控制系统及逻辑的改变;(十)软件系统的改变;(十一)安全装置及安全联锁的改变;(十二)非标准的(或临时性的)维修;(十三)操作规程的改变;(十四)试验及测试操作;(十五)设备、原材料供货商的改变;(十六)运输路线的改变;(十七)装置布局改变;(十八)产品质量改变;(十九)设计和安装过程的改变;(二十)其他。第十条所有的变更应按其内容和影响范围正确分类。微小变更和工艺设备变更管理执行变更管理流程,参见附录a。同类替换不执行变更管理流程,同类替换范例见附录b。第四章变更申请、审批第十一条变更申请人应

37、初步判断变更类型、影响因素、范围等情况,按分类做好实施变更前的各项准备工作,提出变更申请。微小变更申请审批表参见附录c,工艺设备变更申请审批表参见附录d。第十二条变更申请人应充分考虑健康安全环境影响,并确认是否需要工艺危害分析。对需要做工艺危害分析的,分析结果应经过审核批准。第十三条变更应实施分级管理。应根据变更影响范围的大小以及所需调配资源的多少,决定变更审批权限。在满足所有相关工艺安全管理要求的情况下批准人或授权批准人方能批准。公司专业部门组织的工艺设备变更由公司业务主管部门审批。二级单位组织的工艺设备变更由二级单位审批,微小变更由三级单位负责审批。第十四条变更申请审批内容:(一)变更目的

38、;(二)变更涉及的相关技术资料;(三)变更内容;(四)健康安全环境的影响(确认是否需要工艺危害分析,如需要,应提交符合工艺危害分析管理要求且经批准的工艺危害分析报告);(五)涉及操作规程修改的,审批时应提交修改后的操作规程;(六)对人员培训和沟通的要求;(七)变更的限制条件(如时间期限、物料数量等);(八)强制性批准和授权要求。第十五条变更申请应经相关的工艺技术、安全环保人员审查通过后,由技术负责人审核和变更批准人批准。第五章变更实施第十六条变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施,主管部门应对变更过程实施跟踪。第十七条变更实施若涉及作业许可,应办理安全作业许可票,具体执行作业许可管理规定。

39、第十八条变更实施若涉及启动前安全检查,应进行启动前安全检查,具体执行启动前安全检查规定。第十九条相关部门和单位应确保变更涉及的所有工艺安全相关资料以及操作规程都得到适当的审查、修改或更新。第二十条完成变更的工艺、设备在运行前,应对变更影响或涉及的如下人员进行培训或沟通。(一)变更所在区域的人员,如维修人员、操作人员等;(二)变更管理涉及的人员,如设备管理人员、培训人员等;(三)承包商和(或)供应商;(四)外来人员;(五)相邻装置(单位)或社区的人员;(六)其他相关的人员。第二十一条必要时,主管部门和单位应针对变更制定培训计划,培训内容包括变更目的、作用、程序、变更内容,变更中可能的风险和影响,

40、以及同类事故案例。第二十二条变更所在区域或单位应建立变更工作文件、记录,以便做好变更过程的信息沟通。典型的工作文件、记录包括变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及工艺设备变更验收报告等。第六章变更结束第二十三条变更实施完成后,主管部门和单位应对变更是否符合规定内容,以及是否达到预期目的进行验证,提交工艺设备变更验收报告,并完成以下工作:(一)所有与变更相关的工艺技术信息都已更新;(二)规定了期限的变更,期满后应恢复变更前状况;(三)试验结果已记录在案;(四)确认变更结果;第七章附则第二十四条本规定由公司安全环保处负责解释。(五)变更实施过程的相关文件归档。第二十五条本规定自

41、发文之日起施行。制度变更管理制度8 一、目的 为了规范变更管理,消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患。二、范围变更管理包括对人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。三、职责由产生变更的相关部门主管提出变更申请及进行变更后的风险分析,企业安全委员会审批验收。四、变更管理要求1.要明确变更的内容。2.要按规定的程序来完成有关变更的手续。如应先提出申请,履行审批及验收程序,同时对变更过程及变更所产生的风险应进行分析评价等。3.要根据评价结果,制定相应的控制措施。4.应将变更后的内容及相关控制措施,及时传达给相关人员,并对操作人员及相关人员进行培训。五、变更的类型1、根据

42、本企业的特点,变更类型主要有:(1)工艺、技术变更包括:a.原材料介质的变更;b.作业现场改建项目引起的技术变更;c.工艺流程及操作条件的变更;d.工艺设备的改进和变更;e.操作规程的变更;f.工艺参数的变更;g.公用工程的水、电、气、风的变更等。(2)设备设施的变更包括:a.设备设施的更新改造;b.安全设施的变更;c.更换与原设备不同的设备或配件;d.设备材料代用变更;e.临时的电气设备等。(3)管理变更主要包括:a.法律、法规和标准的变更;b.人员的变更;c.管理机构的较大变更;d.管理职责的变更;e.安全标准化管理的变更等。六、变更的程序要求1.变更申请各部门需实施变更时,由申请人填写统

43、一的变更申请表。2.变更审批(1)变更申请表填好后,先报部门主管批准,再报企业安全委员会主任批准,重大变更还需报总经理批准。(2)变更批准后,实施部门应会同企业安全委员会及相关人员对变更过程和变更结果进行风险分析,确定变更可能产生的风险,制定相应的控制措施。3.变更实施变更批准后,由各相关职责的主管部门负责实施。任何临时性的变更,未经审查和批准,不得超过原批准的范围和期限。4.变更验收变更实施结束后,变更主管部门应会同企业安全委员会、实施部门对变更情况进行验收,确保变更达到预期要求。变更主管部门应及时将变更结果通知相关部门和人员。七、附件变更申请表aq-bzh40变更风险分析表aq-bzh41

44、变更验收表aq-bzh42制度变更管理制度9 （一）组织机构 组长：项目经理副组长：项目副经理成员单位：HSE部、综合办公室、工程管理部、投资控制部、财务部（二）职责1、组长是制度变更最终确认与审批人；2、副组长是制度变更管理的最终确认与审核人；3、各成员单位负责各分管业务范围内发生的变更管理HSE部是健康、安全、环护相关制度变更管理的主管部门。综合办公室是岗位职责、物资管理相关制度变更管理的主管部门。工程管理部是项目管理手册、统筹计划等制度变更管理的主管部门。投资控制部是投资控制制度变更管理的主管部门。财务部是财务制度变更管理的主管部门。第三章变更程序第四条变更申请人首先根据上级文件要求或者

45、是实际情况提出变更申请的内容，说明变更的理由。如果变更涉及到设计，施工，监理、勘察等单位，由申请人与相关单位进行详细沟通，确保变更内容能够执行或按目标完成。第五条为了对变更实施有效管理和控制，要求对制度变更前负责变更管理部门要与涉及相关部门进行讨论，确保制度变更后能相互配合、执行。第六条变更后管理制度要以文件形式下发或者重新印发变更后制度下发。第七条变更人员的职责（一）变更申请人：指提出变更申请的人员，根据上级文件要求及项目部实际情况提出变更。（二）部门负责人：变更部门负责人对提出的变更内容进行审核、确认其变更符合项目部和上级制度要求，综合考虑变更后责任和义务与个人能力、相关协调部门的职责、配

46、合能达到预期目标。负责人也可作为申请人提出变更申请。（三）项目副经理审核人：负责确保审核用的文件符合国家、企业、上级主管部门的制度要求，变更后责任和义务与部门相关能力能相适应，变更后的制度能对项目建设有促进、提高作用。（四）项目经理审批人：是最终变更制度的审批负责人，宏观考虑变更后制度符合项目建设的总体目标，对项目管理有提高，各部门间便于相互配合、明确责任、推进项目建设。第八条变更的申请审批。审核人、审批人同意变更申请，应在变更申请表上签名。制度变更通过审批后申请人通知所有受变更影响的部门；审核人、审批人不同意变更的申请，将变更申请表退回申请人，告知原因。所有制度变更通过审批后以纸质方式报综合

47、办公室备案。第五章附则第十五条本制度由负责解释。第十六条本制度自二O一七年十一月一日起施行。制度变更申请表变更申请部门变更申请人变更申请时间变更制度名称：申请变更的理由：部门负责人审核意见：审核人：_年_月_日项目副经理审核意见：审核人：_年_月_日项目经理审批意见：审核人：_年_月_日制度变更管理制度10 工程开工前必须进行图纸会审，将施工图上的问题提前解决，尽量减少施工中的设计变更与签证，如若不可避免，按如下规定执行： 一、工程设计变更的具体经办人为现场项目负责人，具体负责与施工承包单位、设计单位、业主等有关单位和人员的联系，并负责分发设计变更通知单。二、所有设计变更必须有文字记载，禁止口

48、头承诺。特殊情况下，如口头承诺，事后必须在7日内补办设计变更通知单。三、由于各种原因引起设计变更造成的工程费用较大增加，应注明增加部分费用的处理意见。四、设计变更一般经由项目管理组通知设计单位，设计单位出具合符规范的变更通知单由项目负责人发至相关单位，方可付诸实施。重大变更经报主管处领导阅批后进行。五、现场施工过程中发生的各种签证均需通报工程例会讨论研究后由项目负责人签具原始凭证，监理、审价及相关管理人员任何项目管理人员（包括处长在内）未经签证程序签署的签证均为无效签证。所发生的工程签证应及时处理，一般不得超过7天。六、所有工程的设计变更由项目负责人分发到以下单位和人员：设计单位、施工承包单位

49、，监理单位、审价单位、主管处领导、处资料室、预决算员和各专业现场施工管理负责人。七、各专业工种的设计变更应加强相互联系，避免信息不通造成新的变更和费用增加。制度变更管理制度11 第一章总则 第一条为加强监督，提高工程效益和工作效率，特制定本办法。第二条职能部门在基建维修工程(包括土建、水电安装、市政、绿化等)项目设标时，应做好详细预算，尽可能地将工程项目包括在工程承包范围内，减少工程变更。基建、维修现场代表应本着认真负责，实事求是的精神做好相关变更签证工作。第三条凡是经过招投标造价在5万元(含5万元)以上的工程确定施工单位的工程，在施工过程中，如出现确需进行工程变更签证的情况，按本办法规定的程

50、序执行。第四条本文中的“工程变更签证”指的是“工程量变更签证”或“工程项目变更签证”。如涉及材料价格，则按该工程招标文件的有关规定执行。特殊材料(指政府信息价不能反映其价值，且市场价浮动范围较大的材料。如装修材料等)的价格谈判，不属本办法管理范围之列。第五条本文中的部分用词释义。“甲方”指电子科技大学中山学院。“主管部门”指后勤管理处。“职能部门”指后勤管理处基建科或维修绿化中心。“使用部门”指建筑物的使用管理部门。第二章细则第六条工程变更条件工程变更条件分为设计变更和甲方变更。满足以下两个条件之一的，可按程序进行工程变更签证；否则，不允许进行变更。1、设计变更按招标时的勘探资料及设计图纸施工

51、，不能满足实际技术要求，经过设计单位、勘探单位和监理单位共同确认必须修改的。如基础超深(挖)、基础或上部结构形式更改或数量增加等。施工图会审综合意见和审图公司修改意见，如属强制性规定的，直接按规定修改后执行；如属建议性意见，则由职能部门根据实际按程序报批后执行。2、甲方变更甲方根据实际需要，从投资、工期或日後使用的合理性等方面对工程项目某部分的材料或使用功能等进行更改。使用部门在建设过程中提出更改要求，须经学院主管领导同意，并将有关书面资料报送职能部门后才能进行以下工程变更程序。第七条工程变更程序符合工程变更条件项目的，须严格按以下程序办理相关手续：(变更方案)技术确认(变更方案)造价分析(变

52、更方案)学院确认(变更方案)现场签证1、(变更方案)技术确认职能部门根据现场实际情况，协调有关单位，确定可行的经济的变更方案。变更方案须经相关部门书面确认可行。变更方案包括书面说明和施工图。书面确认资料(变更通知)作为技术文件。技术文件是竣工资料的一部分，由职能部门负责归档。完成本步骤时间一般不超过2个工作日。(重大变更及需组织专家论证的情况除外)2、(变更方案)造价分析职能部门根据变更方案，协调有关单位，估算完成变更项目所需的费用。估算应合理地体现变更项目当前的价值。结算时，该部分工程造价不能突破估算价。完成本步骤时间一般不超过2个工作日。(重大变更的情况除外)3、(变更方案)学院确认学院职

53、能部门按以下顺序完成书面确认程序基建、维修现场代表职能部门负责人主管部门学院审计部门学院财务部门学院主管领导其中，造价估算在3000元以下的，按顺序确认；造价估算在3000元以上(含3000元)的，按顺序确认。完成本步骤时间一般不超过2个工作日。(重大变更的情况除外)书面确认资料由职能部门负责归档。上述资料作为结算依据的一部分。4、(变更方案)现场签证变更方案实施前，职能部门必须完成上述3步程序。现场签证分以下两种情况：(1)按变更后的施工图施工的，则此施工图作为结算审核的依据。工程量根据计价规则按图计算。职能部门可直接以书面形式通知施工单位实施。(2)需根据现场实际情况施工，工程量须现场实际

54、量度的，则按以下情况执行：造价估算在3000元以下的，由基建、维修现场代表，施工单位现场代表和监理单位现场代表三方共同签字确认，学院审计部门根据书面资料抽检。如属隐蔽工程，职能部门须保留相应部位的数码照片作为竣工资料。造价估算在3000元以上(含3000元)的，由学院审计部门代表、基建维修现场代表、施工单位现场代表和监理单位现场代表四方共同签字确认。如属隐蔽工程，职能部门须保留相应部位的数码照片作为竣工资料。书面确认资料由职能部门负责归档。上述资料作为结算依据的一部分。学院工程一般存在工期紧，任务重的特点。为配合工程的进展，使工程变更签证工作能顺利完成，学院各部门需要密切配合，做好相关签证工作

55、。职能部门根据工程的进展，尽可能提前1个工作日通知学院审计部门，以便学院审计部门安排工作。学院审计部门接到通知后，尽可能在1个工作日内完成签证。为使工程顺利进展，一般情况下，完成变更签证的时间不应超过2个工作日。第三章其他事项第八条本管理办法于颁布之日起实施。制度变更管理制度12 为了规范本公司安全生产的变更管理，消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患，特制定本制度，本制度适用于公司生产过程中工艺技术、设备设施及管理等永久性或暂时性的变化。 1、管理职责1.1、变更申请人负责提出书面变更申请经部门负责人确认；1.2、分管经理负责归口部门的变更审核；1.3、总经理负责变更的审批；1.4、分管副经

56、理负责对变更情况进行验收。2、变更分类2.1、工艺技术变更2.1.1、生产主要原料变更2.1.2、工艺流程和主要生产条件的重大变更2.1.3、工艺设备的改进和变更2.1.4、操作规程的重大变更2.1.5、工艺参数的变更2.1.6、公用工程的水、电、气等的变更2.2、设备设施变更2.2.1、设备设施的更新改造2.2.2、安全设施的变更2.2.3、更换与原设备不同的设备和配件2.2.4、设备的材料变更2.2.5、临时的电气设备变更2.2.6、监控、测量仪表的变更2.2.7、设备运行程序软件的变更2.3、管理变更2.3.1、法律、法规和标准规范的变更2.3.2、公司人员的变更2.3.3、_机构的重大

57、变更2.3.4、管理职责的变更2.3.5、安全标准化管理的变更等3、工作程序3.1、变更申请人提出书面变更申请，说明变更的具体情况及相关依据，并对变更存在的风险情况进行分析，变更申请部门负责人签字认可。3.2、变更申请部门负责人将变更报告送交分管副经理审核。3.3、分管副经理审核后报总经理批准。3.4、变更审批后，变更申请部门_人员进行变更的实施。3.5、变更实施前，实施部门要对变更的实际过程进行风险分析，制定相应的措施后，实施变更。3.6、分管副经理负责对变更的的实施结果进行检查验收。制度变更管理制度13 一、目的： 确保当业主发出的变更签证及与项目有关的工作指示、意见通知，承建商能及时进行

58、修改落实，反映到现场施工过程中。确保发生的各类变更和签证能得到识别及保持归档，且能及时反映到相应的文件、协议或合同、工程造价修改。理清设计变更签证流程，保证承建商能及时进行变更签证单结算和支付。二、适用范围：适用于本项目各承建商在工程项目建造和交付维修保养全过程。三、术语和定义：设计通知：指有设计单位或业主工程师直接发出的，对原设计图纸进行的修改或补充，包含承建商和监理单位提出的优化和变更(需经业主审核认可后)，以设计变更单的形式发出，需经设计代表、业主代表、总监理工程师三方签字有效。工程变更/现场签证指令：是指业主工程师发出的新增加工程内容或其他涉及到费用变更的指令。工程联系单：是指业主工程

59、师发出的对工程现场项目质量、进度等方面的要求，不涉及到费用的变更。四、原则：书面原则：现场所有的变更和修改，均必须有业主书面的工程变更/现场签证指令，如遇特殊、紧急事项业主工程师可先根据现场实际情况口头指令承建商施工，但必须在3日内补发书面指令给承建商。没有书面指令，承建商不得申报变更签证和费用。一单一算原则：一个设计变更或工程指令单对应一份工程签证单，一份工程量计算书，且对应工程合同中相适应的相关条款。时效性、多级审核原则：工程变更/现场签证指令、设计变更单下发至承包商，承包商完成变更任务后在7天内需通知业主代表和监理现场确认(以自监理和业主方工地代表确认完工情况的日期开始计算)并在15个自

60、然日内编写签证结算书一式四份并后付相应变更依据(变更依据为设计通知、工程指令单复印件)报监理单位审核，签证结算书应经承包商项目经理等有关人员签名并加盖公章。监理单位在7个工作日内经主管工程师、总监审核确认并加公章后交代建公司审核后报发包人项目部核定。月结原则：每月25日施工单位提交截止本月已审核完成的审批单，连同工程月进度款一起申报。如当月没有申报，可在下月工程进度款中申报，再次超过此时效，变更签证单不予认可。变更签证的结算必须要有齐备的文件(含业主下发的设计变更单或工程指令单、审核完成的签证单、审核完成后签证单的预算书)，份数同工程进度款申报表一致，并加盖公章。独立准确原则：在承建商提交的工