中国高科技标准战略研究报告

1、中国高科科技标准准呼唤“新全球球主义” 20044 年 7 月 200 日 ，“新全球球主义：我国高高科技标标准战略略研讨会会”将在京京召开，该研讨讨会由著著名咨询询机构互互联网实实验室主主持，著著名经济济学家、 ITT 研究究专家和和实业界界人士参参与，共共同商讨讨我国高高科技标标准战略略。 当前，高高科技标标准和知知识产权权问题正正在成为为社会关关注的热热点。一一连串的的反倾销销、技术术壁垒和和知识产产权诉讼讼给“中国制制造”带来了了巨大危危机， WAPPI 事事件给中中国高科科技标准准以巨大大打击。全美亚亚洲研究究所针对对“中国标标准”问题，抛出反反对中国国制定标标准的特特别报告告。在这

2、这个背景景下，互互联网实实验室召召开研讨讨会，探探讨我国国高科技技标准和和高科技技产业前前途和出出路，并并发布新全球球主义：我国高高科技标标准研究究报告。 报告分为为五个部部分：第第一部分分理性分分析我国国高科技技产业发发展遭遇遇到危机机和深刻刻原因。第二部部分详细细探讨标标准的规规则和秩秩序，并并指出目目前我国国的标准准政策的的缺陷。第三部部分分析析旧全球球主义的的标准秩秩序，指指出旧全全球主义义存在结结构性缺缺陷，必必将为新新全球主主义标准准秩序取取代。第第四部分分提出新新全球主主义的标标准战略略，并指指出后发发国家如如何制定定标准，构建新新全球主主义标准准秩序。第五部部分，分分析我国国和

3、平崛崛起的各各种战略略思路，指出我我国只有有通过标标准战略略才能实实现崛起起。 目前我国国已经启启动了一一系列的的高科技技标准，包括 TD-SCDDMA 、闪联联和 WWAPII 等。但是，我国标标准政策策和行动动中，重重采标参参标，轻轻自主制制定；重重政府领领导，轻轻企业主主导；重重标准制制定，轻轻产业推推广；重重标准文文本，轻轻知识产产权的倾倾向，以以及部分分分割、地区分分割、战战略分散散的缺陷陷。严重重制约我我国高科科技标准准和产业业的发展展。 研究指出出，市场场换技术术、制造造大国、政府主主导和企企业单干干的思路路都存在在问题，中国必必须通过过制定高高科技标标准实现现产业的的发展、经济

4、的的繁荣和和国家的的和平崛崛起。自自主制定定标准已已经摆到到中国的的目前，随着旧旧全球主主义标准准秩序的的转型、中国企企业技术术实力的的提升、我国巨巨大的市市场的等等优势，通过适适当的战战略，中中国有能能力制定定自主知知识产权权标准。 要建立“新全球球主义”的高科科技标准准体系：一、要要改变过过时的标标准政策策，抛弃弃单纯的的“采标”和“参标”的思想想。接受受国际标标准的同同时，大大力提倡倡自主知知识产权权标准的的制定。逐步建建立完善善自己的的知识产产权战略略和政策策，要将将知识产产权政策策、产业业研发政政策和标标准化政政策协调调起来。在制定定标准的的过程中中，我国国政府部部门间必必需协调调一

5、致。二、反反垄断法法（规则则保障）的制定定。近 10 年来，跨国公公司凭借借技术、品牌和和规模等等优势，在中国国经济各各个领域域强势扩扩张，已已经影响响到国内内企业充充分、自自由、公公平地参参与市场场正常竞竞争。中中国应加加快修订订反不不正当竞竞争法和制订订反垄垄断法。对中中国本土土企业和和本土市市场进行行合理的的保护。三、倡倡导企业业主导的的标准制制定。企企业是创创新的主主体，也也是标准准制定的的主体。国家需需要转变变自身的的创新体体系，通通过企业业创新体体系和国国家创新新体系的的良性互互动，实实现国家家创新体体系的完完整和发发挥效能能。建立立以企业业为主导导的标准准制定与与产业化化的体制制

6、。四、充分鼓鼓励行业业协会真真正代表表企业的的利益，鼓励行行业协会会成为技技术联盟盟和技术术标准的的支撑力力量。 前言我国民用用高科技技发展已已经从封封闭阶段段、改革革开放阶阶段进入入全球化化阶段。这个阶阶段我国国企业在在全球和和本土市市场都面面临巨大大的危机机。原因因是全球球化使本本土优势势逐步消消失，全全球产业业研发和和市场成成为新的的竞争力力。目前前，中国国高科技技企业和和中国高高科技产产业还处处于发展展的中间间地带。中国的的高科技技产业，要么形形成自己己的产业业核心链链条，要要么沦为为产品和和要素市市场。中中国的高高科技企企业，要要么建立立自己的的产业地地位，要要么重新新沦为加加工车间

7、间。要么么提升要要么下沉沉，这是是中国的的问题，也是中中国面临临的选择择。 我国民民用高科科技发展展已经从从封闭阶阶段、改改革开放放阶段进进入全球球化阶段段。这个个阶段我我国企业业在全球球和本土土市场都都面临巨巨大的危危机。原原因是全全球化使使本土优优势逐步步消失，全球产产业研发发和市场场成为新新的竞争争力。目目前，中中国高科科技企业业和中国国高科技技产业还还处于发发展的中中间地带带。中国国的高科科技产业业，要么么形成自自己的产产业核心心链条，要么沦沦为产品品和要素素市场。中国的的高科技技企业，要么建建立自己己的产业业地位，要么重重新沦为为加工车车间。要要么提升升要么下下沉，这这是中国国的问题

8、题，也是是中国面面临的选选择。标准是一一种产业业和经济济的秩序序，往往往也是产产业存在在的技术术方案。标准对对内可以以促进产产业、分分工和贸贸易的发发展，对对外意味味着技术术壁垒和和产业壁壁垒。标标准对垂垂直链条条意味着着产业利利益分配配的工具具，对横横向竞争争者意味味着产品品差异化化的能力力降低。标准包包含知识识产权，是公共共利益和和私人利利益的融融合物。技术专专利化-专利标标准化-标准许许可化是是标准运运作的基基本模式式。标准准是新的的企业和和国家的的核心竞竞争力来来源，标标准的利利益分配配，涉及及标准的的拥有者者、管理理者和使使用者，涉及企企业利益益、产业业利益和和国家利利益。随随着标准

9、准时代的的到来，发达国国家纷纷纷从技术术战略发发展到标标准战略略，从技技术立国国到知识识产权立立国。我我国标准准政策还还存在重重大缺陷陷，阻碍碍我国标标准化和和产业的的发展。发达国家家和垄断断企业通通过国家家标准战战略、企企业标准准战略、国际标标准组织织和规则则，将知知识产权权和标准准体系揉揉合在一一起，占占据了高高科技各各个产业业的发言言权，制制定有利利于自己己的标准准体系，维护有有利于自自己的标标准秩序序。发达达国家和和垄断企企业希望望和迫使使后发国国家及其其企业遵遵从自己己建立的的标准体体系和标标准秩序序，标准准制定的的单边主主义是标标准秩序序的旧全全球主义义的表现现。旧全球主主义是一一

10、种不合合理的标标准秩序序和经济济秩序，它通过过国际组组织和规规则、市市场势力力、政府府谈判和和知识霸霸权等种种种手段段，强化化自己的的全球垄垄断地位位不断打打击标准准秩序中中的竞争争者，过过分追求求私人利利益的同同时不惜惜压抑和和损害公公共利益益的发展展。旧全全球主义义本质是是一个封封闭的体体系，是是一个经经济秩序序和经济济发展失失衡的体体系。随着产业业技术发发展进一一步复杂杂化，市市场、政政府、制制造、设设计和人人才等多多个因素素在标准准制定中中发挥作作用，后后发国家家的觉醒醒、认识识标准规规则参与与标准制制定等因因素，世世界将从从简单标标准时代代开始朝朝复杂标标准时代代过渡，发达国国家和垄

11、垄断企业业控制标标准和产产业的能能力下降降，世界界会逐步步形成更更加复杂杂和更加加均衡的的标准秩秩序。旧全球主主义将会会逐步被被新全球球主义取取代。新新全球主主义是一一种新的的标准秩秩序，也也是一种种新的经经济秩序序。它强强调标准准也应该该在垄断断和竞争争之间保保持均衡衡发展，从而使使得私人人利益和和公共利利益能够够保持均均衡发展展。新全全球主义义的关键键在于后后发国家家及其企企业参与与标准制制定，通通过消除除标准秩秩序中的的垄断，改善全全球体中中存在的的低效率率。后发国家家从公共共利益、经济利利益、政政治利益益和技术术利益角角度都应应该参与与全球标标准制定定。后发发国家可可以通过过一系列列的

12、战略略和务实实的行动动推动自自主知识识产权标标准的制制定与推推广。后后发国家家的企业业从提高高产业地地位、获获取竞争争优势和和产业利利益的角角度都应应该参与与标准制制定。时时机选区区、组合合战略、市场导导向和技技术联盟盟是后发发企业制制定标准准的核心心问题。政府和和企业密密切协调调和配合合是建立立自主知知识产权权标准的的关键。中国的和和平崛起起，市场场换技术术的思路路、比较较优势的的思路、政府主主导的思思路和企企业单干干的思路路都存在在致命的的缺陷，不能取取得最终终的成功功。中国国必须通通过新全全球主义义的标准准战略实实现和平平崛起。ICT产产业转型型给中国国带来巨巨大的机机会，中中国的市市场

13、巨大大、制造造和人才才优势、先行企企业的技技术实力力的提升升是中国国标准的的基础，中国可可以通过过国家联联盟战略略和相关关政策的的改革促促进中国国标准的的制定和和推广。中国的的企业需需要抓住住产业转转型的机机会、以以市场为为导向，以企业业联盟为为基础、以提高高研发能能力为支支点，以以政府的的支持为为后盾，参与标标准制定定，提升升自己的的竞争力力。中国目前前已经出出现TDD-SCCDMAA、RFIID、EVDD、IPVV6、AVSS、闪联联、WAAPI等等运作中中的标准准。中国国标准的的成功必必将带来来中国高高科技企企业群、产业群群和国家家经济实实力的全全面提升升，实现现从信息息大国到到信息强强

14、国、从从制造大大国到科科技强国国的转变变，实现现国家科科技创新新体制、国家知知识产权权和标准准化的制制度全面面创新，最终实实现真正正的和平平崛起。第一章 中国的的危机第第一节 历史回回顾我国国民用高高科技的的发展过过程大致致可以分分为三个个阶段：第一阶阶段：封封闭阶段段。改革革开放以以前，严严格地说说我们过过去没有有民用高高科技产产业，主主要经济济集中在在低水平平的简单单制造工工业。uu第二阶阶段：改改革开放放阶段。改革开开放以来来，使我我国民用用高科技技产业发发展的黄黄金时期期，多个个制造产产业总量量居世界界第一。u第三阶阶段：全全球化阶阶段。加加入WTTO以后后，我国国民用高高科技产产业遭

15、遇遇到最大大的危机机。u1.1.1 封闭阶阶段：落落伍封闭闭阶段，我国民民用高科科技发展展缓慢，而且与与全球高高科技的的分工和和竞争相相隔绝。闭关锁锁国的战战略使我我国高科科技落后后于发达达国家，使我国国民用高高科技处处于全球球高科技技产业链链的下游游和低层层。1.1.2 改革开开放阶段段：兴起起改革开开放以后后，我国国民用高高科技在在引进和和学习的的基础上上发展迅迅速，这这一时期期的发展展主要得得益于三三个原因因：本国国的巨大大消费市市场驱动动；跨国国企业进进入中国国尚处于于学习阶阶段；中中国尚存存在一定定贸易壁壁垒。这这一时期期是中国国企业发发展的黄黄金时期期，竞争争的焦点点是产品品的竞争

16、争，中国国企业凭凭借本土土优势夺夺得头阵阵！中国国PC发展展迅速，成为亚亚洲最大大的PCC机市场场；中国国企业联联想成为为亚洲顶顶尖的PPC制造造和分销销企业。家电行行业更是是赢得漂漂亮，凭凭借低成成本和低低价格在在世界家家电市场场占有重重要席位位。胜利利被广泛泛传播，并归功功给“中国制制造”。1.1.3 全球化化阶段：危机加加入WTTO协议议标志着着我国民民用高科科技发展展进入全全球化阶阶段。这这一阶段段刚刚开开始，但但是我国国民用高高科技产产业开始始遭到各各种各样样危机。危机的的原因源源于三个个变化：首先是是竞争环环境发生生变化，知识产产权成为为商业竞竞争的重重要硬约约束。其其次是竞竞争规

17、则则发生变变化，核核心技术术和技术术标准在在竞争中中发挥越越来越大大的作用用。再次次是竞争争对手发发生变化化，竞争争对手没没有丧失失自己全全球化优优势前提提下，逐逐步本土土化。而而本土公公司目前前还没有有积极和和有效的的面对环环境的变变化。第二节 全球化化阶段的的危机11.2.1 环境变变化带给给中国制制造的危危机中国国加入WWTO的的TRIIPs协协议，表表明中国国承认“知识产产权是一一种私权权”，中国国和中国国企业必必须接受受TRIIPs协协议的约约束，而而深刻教教会中国国企业何何为TRRIPss协议的的，是一一笔又一一笔惨重重的学费费，而且且可能是是一笔无无限期的的学费。（一）3C和6C

18、、1C诉家家电自20002年以以来，国国产DVVD的出出口就不不断地面面临着国国外专利利收费集集团的“挑战”。国外外的四家家专利收收费集团团“3CC”（飞飞利浦、日本索索尼、先先锋）、“6CC”和法法国汤姆姆逊（11C）及及EMPPEG提提出向中中国DVVD收取取专利费费，四家家专利集集团每台台专利收收费合计计10美元元左右。到目前前为止，“3CC”、“6CC”分别别与中国国机电商商会、中中国音响响协会签签订了DDVD会会谈备忘忘录，部部分企业业与“33C”、“6CC”单独独签订了了协议。以飞利利浦为首首的欧洲洲制造商商从20002年年开始，以我国国产的DDVD没没有获得得知识产产权认证证为名

19、，通过欧欧盟成员员国海关关扣押中中国DVVD产品品，使国国产DVVD出口口陷入了了艰难的的境地。而“66C”自自第933届广交交会开始始，派员员前来调调查中国国DVDD企业专专利情况况。在最最近的第第95届广广交会上上，“66C”再再度向中中国机电电产品进进出口商商会和大大会投诉诉站提供供了一份份30余家家侵权企企业名单单，要求求对侵权权企业的的行为采采取措施施。（二二）家电电反倾销销19888年欧欧盟开始始对中国国彩电“反倾销销”立案；19991年起起对中国国小彩电电征收1153的最最终反倾倾销税；19993年起起，针对对中国中中大彩电电，把该该项税率率抬高至至256，实实际上阻阻止了中中国

20、彩电电进入欧欧盟市场场。19995年年8月后，欧盟对对中国彩彩电开始始了长达达40个月月之久的的超长期期“反倾销销复审”；19998年10月，欧盟在在减免韩韩国彩电电进口税税率的同同时对中中国彩电电提出了了变本加加厉的“反倾销销”议案，对所有有中国彩彩电计征征446的反反倾销税税。美国国国际贸贸易委员员会在美美国当地地时间220044年5月14日经投票票一致认认定，中中国对美美国的彩彩电出口口损害了了美国当当地电视视生产商商的利益益，这意意味着中中国出口口美国的的彩电将将面临44.355%至78.45%的进口口关税。对美出出口受阻阻，中国国彩电上上市公司司业绩将将受到较较大影响响，销售售收入下

21、下滑已成成定局。（三）思科诉诉华为220033年春节节前夕，思科向向德州地地方法院院起诉华华为侵犯犯了思科科的知识识产权。诉讼的的核心问问题涉及及思科的的增强内内部网关关路由选选择协议议（EIIGRPP）源代代码。德德州法院院裁决华华为的通通用路由由选择平平台（VVRP）软件不不能使用用这些代代码。此此举旨在在阻击华华为路由由器在美美国市场场的销售售。由此，我我们看到到，发达达国家和和垄断企企业通过过反倾销销、专利利税和要要求绕道道现有技技术的做做法，阻阻击中国国公司的的产品在在全球范范围里的的销售，增加中中国企业业全球化化的难度度；使得得本土企企业的“中国制制造”的低成成本优势势荡然无无存。

22、1.2.2 规则变变化带给给中国标标准的危危机中国国企业必必须认识识到标准准作为一一种重要要的和隐隐蔽性规规则在世世界贸易易中的力力量和作作用。标标准已经经成为新新竞争的的核心稀稀缺资源源和竞争争优势的的来源。首先，标准可可以成为为一种控控制产业业链，遏遏制竞争争对手的的工具，使得先先发企业业的竞争争优势更更加明显显，后发发企业的的成长空空间更加加狭小，成长过过程更加加艰难。其次，标准可可以成为为以利益益分配的的工具，它使得得产业利利益分配配朝先行行的跨国国公司倾倾斜，使使用跨国国企业的的知识产产权的成成本越来来越高昂昂，后发发国家和和后发企企业的低低成本制制造优势势慢慢消消失。今今天，中中国

23、企业业的领头头羊已经经认识到到这一点点，中国国标准开开始奋起起直追；但是前前面的道道路不会会一帆风风顺。跨跨国企业业不但希希望树立立标准游游戏的规规则；更更加希望望后发国国家永远远跟随他他们，而而不是创创设自己己的标准准。全美美亚洲研研究所最最近发布布的特别别报告中中国入世世后的技技术政策策：标准准、软件件及技术术民族主主义实质质之变化化认为为：中国国制定自自己的标标准是挑挑战美国国的标准准体系。而美国国标准学学会也指指出中国国现在制制定自己己的标准准是不合合适的。目前，我国开开始制定定标准，遭到许许多困难难：（一一）TDD-SCCDMAA冷遇中国国的TDD-SCCDMAA标准已已经被国国际电

24、联联接纳为为国际标标准。但但是，目目前国际际社会向向中国政政府施加加压力，要求中中国政府府中立，不支持持中国自自己的标标准。同同时，高高通公司司在中国国申请6600项项专利设设下拦路路虎，中中国TDD-SCCDMAA可能难难以绕过过高通公公司的专专利阵。跨国集集团对中中国运营营商进行行分化，本土的的运营上上甚至公公开表达达对TDD-SCCDMAA的冷淡淡，影响响人们对对本国标标准的信信心。中中国移动动通信集集团公司司技术部部的杨志志强，在在20003年TD-SCDDMA国国际峰会会上发言言：“中国移移动有全全球最大大的GSSM网，而从国国际上普普遍GSSM发展展演进方方向来看看，我们们认为WW

25、CDMMA是最最适合GGSM网网络演进进的标准准，现在在国际上上95%的运营营商都选选择WCCDMAA的3G技术术，我们们认为这这个技术术能够实实现我们们网络的的平滑演演进，获获得最大大的规模模效益。”（二）WAPPI遭“枪毙”原计划划强制实实施的国国家WAAPI无无线网络络标准，在以IINTEEL公司司为首的的美国商商业巨头头的反对对和布什什政府“停止对对华芯片片销售”的威胁胁下，被被迫无限限期推迟迟实施。20004年4月22日，中美美两国政政府在华华盛顿宣宣布，中中方同意意美方提提出的要要求，不不在6月1日最后期期限到来来之时强强制实施施WAPPI技术术标准，并将无无限期推推迟实施施WAP

26、PI技术术标准的的时间。同时中中方将与与IEEEE协作，对WAAPI技技术标准准进行修修改和完完善。媒媒体报道道：以中中美第115届商商贸联委委会结束束为标志志，曾经经大张旗旗鼓、铿铿锵有力力，誓要要勇往直直前、义义无反顾顾实施的的中国标标准WAAPI正正式宣告告“失败”。考虑虑到具有有中国政政府的权权威背景景，WAAPI如如此轻易易虚晃一一枪，一一时间，令国内内众多厂厂商和广广大消费费者措手手不及，曾经在在WAPPI颁布布伊始就就出现的的民族主主义激情情再次泛泛起，包包括各有有关厂家家，无论论是参与与创建它它的，冷冷眼旁观观它的，还是拼拼死抵制制它的，有的唏唏嘘，有有的释然然，有的的欢欣。（

27、三）EVDD的艰难难出世在在国际标标准化组组织第665届年年会召开开之前，中国提提交了有有关EVVD标准的的提案，该提案案将参加加IECC/ISSO中的的TC1100分分会，即即音频视视频及多多媒体系系统与设设备技术术委员会会。20001年年国际电电工组织织和国际际标准化化组织第第65届年年会，根根据类别别不同，EVDD被分到到了TCC1000的TA88组。TAA8组是是一个常常设组，参加会会议的人人员分别别来自日日本、美美国和一一些欧洲洲国家的的代表共共40多人人。TAA8组这这一届的的组长则则由来自自日本某某公司的的代表担担任。首首先，在在会议的的讨论中中日本代代表认为为EVDD的标准准不

28、应该该在TAA8组受受理，而而应该到到DVDD论坛去去，理由由是EVVD与DVDD差不多多。作为为该组组组长的日日本代表表不愿意意看到EEVD标标准提案案获得通通过，为为DVDD论坛树树立竞争争者，因因为控制制DVDD论坛的的几乎都都是日本本企业，包括东东芝、松松下、JJVC、日立、三菱电电机等等等。该提提议遭到到驳回之之后，标标准获得得通过。作为该该组组长长的日本本代表竟竟然篡改改了会议议纪要，把EVVD标准准提案获获得通过过的信息息从会议议纪要中中删除了了 。中国国代表最最后经过过据理力力争，TTC1000分会会最终还还是通过过了EVVD标准准提案。目前EVVD开始始产业化化和市场场化运作

29、作。国际际9C联盟盟推出“蓝光DVVD”和和HDDDVD的的新格式式试图取取代EVVD。EVDD技术还还面临国国内无法法生产核核心部件件和片源源不足的的难题。1.2.3 对手成成长带给给中国企企业的危危机在知知识产权权、标准准和国际际贸易种种种法规规中，跨跨国企业业利用自自己的技技术先发发优势、标准的的先行优优势、法法规的熟熟悉优势势，威胁胁到中国国企业在在全球的的竞争。在全球球化阶段段，跨国国企业通通过学习习掌握本本土化的的优势，直接威威胁中国国企业在在本土的的优势。在家电业业，在66C、3C、1C和杜杜比公司司通过标标准背后后的知识识产权的的许可费费（成本本优势的的釜底抽抽薪）和和反倾销销

30、（成本本优势的的正面阻阻击）直直接阻击击中国制制造在全全球的出出口和销销售的同同时。他他们主动动在中国国市场发发起价格格战，则则使得中中国家电电企业在在本土市市场面临临江山不不保的境境地。在在计算机机业，跨跨国公司司如HPP和DELLL则是是正面与与联想和和方正竞竞争，HHP强劲劲的市场场渠道铺铺设到中中国二级级市场，而DEELL则则是通过过“直销模模式”行销中中国，跨跨国企业业产品的的价格已已经与国国内的企企业相差差无几。同时，朗讯高高层腐败败问题被被揭露，更是反反映跨国国企业甚甚至连灰灰色和黑黑色的游游戏也可可以得心心应手。中国企企业所谓谓的“泥沼之之地”已经荡荡然无存存。与跨跨国企业业在

31、自己己家门口口对阵，本土计计算机公公司先后后告急。据Gaartnner数数据：220044年第一一季度不不含日本本在内的的亚太市市场PCC出货量量，HPP超越联联想成为为亚洲PPC第一一品牌。同时，Garrtneer年2月份公公布数据据，显示示了亚太太地区PPC销量量排名戴戴尔已经经超过方方正 。跨国巨巨头（戴戴尔、HHP、IBMM、SONNY）自自20003年开开始，率率先挑起起价格战战，并同同时加强强品牌推推广（广广告、促促销）费费用，而而国内内内地4大厂商商（联想想、方正正、同方方、紫光光）降价价的空间间非常有有限，广广告投入入量只是是保持了了行业的的平均增增长水平平。NEEC、惠惠普、

32、富富士通电电脑、三三星等主主流机型型下调110000元20000元元不等，三星的的X系列的的产品最最大降幅幅达千元元以上。20003年6月，富富士公司司、柯达达和索尼尼等厂家家数码设设备一路路狂降。与本土公公司比拼拼价格战战的背后后，是国国外厂商商本土化化制造：奥林巴巴斯宣布布将在深深圳建立立高级相相机和数数码相机机的世界界性基地地，而佳佳能(中国)有限公公司的苏苏州工厂厂也将成成为亚洲洲核心生生产基地地，索尼尼在中国国的产量量迅速上上升。实实际上，由于中中国地方方政府在在招商引引资方面面相互竞竞争，许许多跨国国企业落落户于中中国各地地的高科科技园区区，甚至至是保税税区和直直接通关关工业园园区

33、，一一方面能能够让他他们享受受中国的的低成本本优势，另一方方面让他他们享受受甚至是是中国企企业没法法享受的的优惠政政策和高高效率。今天，举举目四看看，曾经经为中国国人扬眉眉吐气的的高科技技产业电脑脑、家电电、手机机、数码码产品哪个个产业没没有面临临巨大的的挑战和和压力？第三节 中国的的优势在在哪里（一）改革开开放中国国企业赢赢在本土土优势在在改革开开放以后后，跨国国企业进进入中国国，主要要通过两两种方式式：步步步为营法法：通过过建立自自己的代代理销售售渠道进进入中国国市场，然后步步步为营营，逐步步渗透。收购改改造法：通过收收购本土土品牌，然后逐逐步利用用本土品品牌建立立的渠道道分销自自己的产产

34、品。民民用高科科技领域域，尤其其在ICCT领域域，由于于中国发发展尚不不成熟，制造和和分销市市场都没没有建立立起来。跨国企企业多采采用建立立销售代代理厂商商等方式式，逐步步建立自自己的分分销渠道道分销产产品。这这个过程程，跨国国公司教教会了中中国最早早一批企企业的市市场分销销和企业业管理的的经验。优秀的的本土企企业在这这个阶段段不断学学习逐步步掌握设设计制造造、市场场分销和和企业管管理的知知识，并并建立自自己的低低成本生生产优势势。本土土的品牌牌开始兴兴起，并并与国外外品牌竞竞争。这这一阶段段，竞争争的核心心优势来来源于本本土分销销、低成成本导致致的价格格和本土土文化，本土厂厂商正是是凭借分分

35、销控制制的优势势获取胜胜利。（二）全全球化阶阶段中国国企业输输在全球球劣势改改革开放放阶段是是跨国公公司学习习本土诀诀窍和本本土公司司学习全全球化本本领的竞竞赛。学学生虽然然学会了了老师“分销”和“制造”本领，且能创创造性应应用于中中国市场场。但是是核心技技术、全全球化竞竞争等更更多的东东西还没没有学会会。老师师开始用用多年的的绝招专利利战、标标准战和和全球化化的竞争争来对付付学生。在全球球化阶段段，竞争争的优势势已经不不是本土土化的优优势，而而是全球球采购与与分销、核心技技术和相相应的知知识产权权、国际际贸易政政策和标标准战争争等。游游戏刚刚刚开始，跨国公公司凭借借新的竞竞争优势势，开始始领

36、先。加入WWTO，失去关关税壁垒垒，增加加更多的的束缚的的中国企企业、中中国产业业和中国国经济的的出路何何在呢？在全球球化的背背景下面面，民用用高科技技的产业业链分布布大致可可以分三三个层次次：标准、核心技技术和设设计n制造和和加工nn全球采采购和分分销n过去中中国企业业是通过过掌握本本土分销销优势，逐步掌掌握制造造加工和和组装优优势。但但是中国国企业还还没有掌掌握标准准、技术术和设计计等。图表 11.1 全球产产业链条条实际上，改革开开放阶段段，跨国国企业通通过本土土公司分分销是一一种不得得已的策策略。在在跨国企企业的理理想部署署战略里里面，不不会有中中国企业业的位置置：跨国国企业希希望利用

37、用中国的的研发人人力为自自己作技技术和设设计；利利用中国国的低成成本蓝领领和其他他资源制制造、加加工和包包装自己己的产品品；然后后销往中中国市场场和全球球市场。我们可可以看到到：今天天许多跨跨国企业业在中国国设立研研发中心心和设计计中心，吸引中中国最好好的研发发人才。许多跨跨国企业业在中国国设立加加工厂和和制造中中心，这这些制造造中心和和加工组组装中心心在中国国各个地地方享受受各种政政策和税税收优惠惠。然后后通过自自己渠道道或者直直销到中中国市场场和全球球市场。跨国企业业也不会会主动出出让一个个环节给给中国企企业，中中国制造造具有蒙蒙蔽性在在于，以以为全球球分工体体系中，中国企企业占据据的所谓

38、谓制造和和加工的的位置是是永远的的无需质质疑。实实际上，中国制制造可能能并不是是中国企企业的制制造（中中国企业业占据中中间一环环，尽管管是低附附加值的的），而而是跨国国企业的的“中国制制造”（跨过过企业直直接在中中国投资资建厂，所有环环节都试试图将中中国本土土的竞争争对手排排斥在外外）。目目前中国国企业，占据制制造与组组装、中中国本土土市场的的分销。但这只只是暂时时的格局局，如果果中国企企业不抢抢占“标准、技术和和设计”的产业业链高端端地位，也许在在不久的的将来，中国制制造就变变成名符符其实的的“跨国企企业的中中国制造造”。第四节 小结我国国民用高高科技发发展经过过三个阶阶段。封封闭使得得我国

39、民民用高科科技落后后于人；改革开开放阶段段，本土土化分销销、价格格和文化化是竞争争优势的的主要来来源，我我国企业业通过本本土的优优势，迅迅速实现现成长和和崛起。全球化化阶段，我国企企业在全全球和本本土市场场都面临临巨大的的危机。原因是是竞争环环境、竞竞争规则则和竞争争对手都都发生巨巨大变化化。本土土因素逐逐步消失失，全球球产业研研发、核核心技术术和标准准、全球球采购和和分销成成为新的的竞争优优势来源源。目前前，中国国高科技技企业和和中国高高科技产产业占据据制造、组装和和本土市市场分销销产业链链条，处处于一个个中间地地带。中中国产业业发展，要么形形成自己己的产业业核心链链条，要要么沦为为产品和和

40、要素市市场。中中国企业业的发展展，要么么掌握核核心技术术和标准准，主导导产业的的发展，要么沦沦为加工工厂，甚甚至完全全被淘汰汰出局。全球化化的产业业分工和和竞争，必须以以核心技技术为优优势和龙龙头，从从占据单单个产业业链环节节到主导导产业的的发展，这是跨跨越式发发展的过过程。要要么提升升，形成成完整的的高科技技产业链链条，实实现高科科技产业业强国梦梦想；要要么下沉沉，成为为跨国公公司生产产要素和和市场，中国本本土企业业淘汰出出局，这这是中国国的问题题，也是是中国的的艰难选选择。第一章 中国的的危机我国民用用高科技技发展经经过三个个阶段。封闭使使得我国国民用高高科技落落后于人人；改革革开放阶阶段

41、，本本土化分分销、价价格和文文化是竞竞争优势势的主要要来源，我国企企业通过过本土的的优势，迅速实实现成长长和崛起起。 全球化阶阶段，我我国企业业在全球球和本土土市场都都面临巨巨大的危危机。原原因是竞竞争环境境、竞争争规则和和竞争对对手都发发生巨大大变化。本土因因素逐步步消失，全球产产业研发发、核心心技术和和标准、全球采采购和分分销成为为新的竞竞争优势势来源。 目前，中中国高科科技企业业和中国国高科技技产业占占据制造造、组装装和本土土市场分分销产业业链条，处于一一个中间间地带。中国产产业发展展，要么么形成自自己的产产业核心心链条，要么沦沦为产品品和要素素市场。中国企企业的发发展，要要么掌握握核心

42、技技术和标标准，主主导产业业的发展展，要么么沦为加加工厂，甚至完完全被淘淘汰出局局。 全球化的的产业分分工和竞竞争，必必须以核核心技术术为优势势和龙头头，从占占据单个个产业链链环节到到主导产产业的发发展，这这是跨越越式发展展的过程程。要么么提升，形成完完整的高高科技产产业链条条，实现现高科技技产业强强国梦想想；要么么下沉，成为跨跨国公司司生产要要素和市市场，中中国本土土企业淘淘汰出局局，这是是中国的的问题，也是中中国的艰艰难选择择。 图表 11-1 全球产产业链条条 第二章 标准的的规则标准是一一种产业业和经济济的秩序序，往往往也是产产业存在在的技术术方案。标准对对内可以以促进产产业、分分工和

43、贸贸易的发发展，对对外变成成贸易技技术壁垒垒和产业业壁垒。标准对对垂直链链条是利利益分配配的工具具，对横横向竞争争者意味味着差异异化的能能力降低低。 标准包含含知识产产权，是是公共利利益和私私人利益益的融合合物。技技术专利利化 - 专利利标准化化 - 标准许许可化是是标准运运作的基基本模式式。 标准是新新的企业业和国家家的核心心竞争力力来源，标准是是利益分分配的工工具，涉涉及标准准的拥有有者、管管理者和和使用者者，涉及及企业利利益、产产业利益益和国家家利益。 随着标准准时代的的到来，发达国国家纷纷纷从技术术时代进进入标准准时代，从技术术战略发发展到标标准战略略。我国国标准制制定在存存在一系系列

44、的问问题，制制约我国国标准和和高科技技产业的的发展。 图表 22-1 标准的的分类第一节节 标准及及其性质质2.11.1 标准的的定义依依据国际际化标准准（ISSO）的的定义，标准是是指：“一种或或一系列列具有强强制性要要求或指指导性功功能，内内容含有有细节性性技术要要求和有有关技术术方案的的文件，其目的的是让相相关的产产品或者者服务达达到一定定的安全全标准或或者进入入市场的的要求。”依据国国际标准准化组织织与国际际电工委委员会（IECC）在19991年年联合发发布的第第二号指指南(IISO/IECC Guuidee 2 19991)之之标准准化和有有关领域域的通用用术语及及其定义义的规规定是

45、指指：“标准是是为了所所有有关关方面的的利益，特别是是为了促促进最佳佳的经济济，并适适当考虑虑产品的的使用条条件与安安全要求求，在所所有有关关方面的的协作下下，进行行有秩序序的活动动所制定定并实施施标准的的过程”。国际知知名的标标准化专专家桑德德斯在119722年发表表的标标准化目目的与原原理一一书中把把“标准化化”定义为为：“标准化化是为了了所有有有关方面面的利益益，特别别是为了了促进最最佳的经经济，并并适当考考虑产品品的使用用条件与与安全要要求，在在所有有有关方面面的协作作下，进进行有秩秩序的特特定活动动所制定定并实施施各项规规定的过过程。标标准化以以科学技技术与实实践的综综合成果果为依据

46、据，它不不仅奠定定了当前前的基础础，而且且还决定定了将来来的发展展，它始始终与发发展保持持一致。”实际上上，上述述对标准准的定义义体现了了标准包包含的公公共利益益：标准准是一个个经济和和产业的的秩序，是一种种公共品品，代表表公共利利益。同同时，上上述的定定义忽视视对公共共利益背背后的私私人利益益的分析析。实际际上，标标准尤其其是技术术标准，可能包包含大量量私人专专利。“私有利利益”搭乘的的“公共利利益”的便车车，已经经成为公公认的事事实。标标准秩序序、标准准规则固固然对所所有人一一视同仁仁，从这这个角度度而言，任何国国家都应应该认同同秩序和和认同规规则，中中国也应应该如此此。同时时，不可可否认

47、的的是，具具体的标标准和规规则对不不同的国国家意味味着完全全不同的的损益。英国国国际发展展大臣CClarre SShorrt发起起建立的的知识产产权委员员会，220022年发布布整合合知识产产权与发发展政策策研究究报告，指出作作为国际际秩序和和规则，也构成成标准秩秩序和规规则的重重要约束束的WTTO/TTRIPPS协议议，世界界知识产产权体系系的收益益和成本本在不同同国家分分配是不不均衡的的。世界界银行220011年发布布20002年年全球经经济前景景和发展展中国家家研究究报告指指出：多多数发达达国家是是TRIIPS协协议的受受益者，其中美美国受益益估计为为每年1190亿亿美元；而发展展中国家

48、家和少数数发达国国家将是是受损者者。2.1.2标准准的分类类标准的的分类可可以按照照标准的的层级分分为：国国际标准准、区域域标准、国家标标准、行行业标准准和企业业标准。标准的的分类可可以按照照强制能能力分为为：强制制标准和和建议标标准。但但是实际际上，即即使是建建议标准准也具有有很大的的强制能能力，尤尤其当他他获得市市场垄断断地位的的时候。最广泛泛的标准准的分类类是：法法定标准准和事实实标准。事实标标准分为为：独家家垄断和和联盟模模式。独独家垄断断模式如如 “WWinTTel事事实标准准”，这类类标准的的特点就就是厂商商并没有有追求标标准化，也没有有标准化化管理机机构和标标准化的的许可战战略；

49、标标准的所所有者、管理者者和使用用者三者者统一。联盟模模式往往往意味着着标准的的所有者者、管理理者和使使用者的的分离，这正是是我们关关注的重重点。联联盟标准准分为开开放标准准和封闭闭标准。开放标标准意味味着标准准对联盟盟外的成成员授权权、许可可和开放放，而封封闭标准准意味着着标准不不对外开开放。当当然，开开放标准准的程度度和方式式影响标标准和标标准游戏戏的参与与者。以以闪联为为例，闪闪联标准准是一个个开放的的联盟标标准，它它的发起起企业包包括：联联想集团团、TCCL集团团、康佳佳集团、海信集集团和长长城计算算机集团团，而满满足一定定条件的的企业都都可以申申请加入入该标准准组织。图表 22.1

50、标准的的分类2.1.3标准准的属性性实际上上，标准准具有四四个方面面的属性性。（一一）首先先影响产产业（标标准与产产业的关关系）标标准是产产业标准准化的产产物，通通过标准准化，使使得产业业（在高高科技领领域，一一个产业业往往是是围绕一一个或者者几个标标准建立立起来）内部相相互兼容容，节省省交易成成本。这这是标准准的产业业价值，也是标标准中包包含的公公共利益益。但是是不同的的标准，公共利利益的含含量和公公共利益益针对的的对象是是不同的的。质量量标准往往往涉及及到消费费者的利利益，技技术标准准往往涉涉及产业业的厂商商。伴随随着产业业的发展展，产业业分工和和交易形形式也会会发生变变化，催催生新的的交

51、易形形式和组组织形式式。标准准一方面面促进产产业增值值，另一一方面节节约交易易成本。经济学学家Haai VVariian指指出：“标准增增进兼容容性或互互联性，通过扩扩大网络络为用户户产生更更大的价价值。同同时，标标准减少少消费者者面临的的技术风风险，这这会加速速技术的的普及。”比如闪闪联标准准，该标标准是建建立在TTCP/IP协协议之上上，在更更高一级级实现不不同的硬硬件和软软件系统统的统一一，方便便地将信信息设备备和传统统的电器器有效互互联。通通过该标标准各种种信息设设备都能能自动发发现和互互联，促促进计算算机等办办公设备备、家电电设备和和电信设设备之间间接口兼兼容和互互联互通通。（二二）

52、标准准壁垒（标准与与标准外外部游戏戏者的关关系）标标准是贸贸易的技技术壁垒垒和产业业壁垒。WTOO协议要要求成员员在贸易易中消除除关税壁壁垒。但但是，发发达国家家出于对对本国产产业的保保护，探探索出环环保要求求、反倾倾销、反反补贴、质量认认证、技技术标准准等新兴兴的非关关税壁垒垒。世纪年代代以来，发达国国家的非非关税壁壁垒明显显加强，而技术术壁垒已已占到其其中的以以上。中中国科技技促进发发展研究究中心联联合组织织的一项项调查显显示，近近几年我我国有660的的出口企企业遇到到国外的的技术壁壁垒，技技术壁垒垒给我国国带来的的影响每每年超过过4500亿美元元，占年年出口总总额的225以以上。（三）标

53、标准陷阱阱（标准准内部知知识产权权所有者者和使用用者的关关系）在在高科技技领域影影响最深深的是技技术标准准带来的的专利税税和产业业控制。随着网网络经济济兴起和和产品网网络效应应的增强强，标准准的重要要性越来来越大，因而技技术壁垒垒更多地地体现为为标准壁壁垒。对对技术和和标准的的垄断也也就意味味着对市市场的垄垄断和对对产业的的控制。制定统统一的技技术标准准和从事事联合开开发是行行业寡头头建立技技术壁垒垒的重要要手段。标准是是知识产产权战略略的高级级形式，是打包包出售自自己技术术的高级级方式。面对这这种标准准规则，来自后后发国家家的新进进入企业业，要想想进入这这一行业业就必须须接受寡寡头企业业所制

54、定定的技术术标准，受制于于跨国企企业的施施加的控控制，被被“钉死在在”国际分分工的低低技术链链条和附附属地位位上。（四）标标准内部部竞争（统一标标准内部部相同链链条的竞竞争者关关系）经经济学家家Haii Vaariaan在信息规规则指指出：标标准通过过兼容，将市场场之间的的竞争变变为市场场内的竞竞争。竞竞争者之之间产品品差异化化的能力力大大降降低，从从而从功功能竞争争转化为为价格的的竞争。厂家如如果希望望差别化化，只能能通过扩扩展功能能来获取取。核心心的功能能无法差差异化，系统之之间竞争争变成组组件之间间竞争，扩展的的组件功功能的竞竞争变成成差异化化的主要要来源。第二节 标准和和产权22.2.

55、1 标准和和知识产产权标准准中包含含知识产产权。可可以说，标准是是知识产产权战略略的高级级形式，通过打打包出售售自己知知识产权权。标准准组织通通过建立立标准，将专利利技术纳纳入标准准体系内内部。按按照通常常的“专利池池”运作方方式，一一方面，采用标标准就必必须对其其中的知知识产权权付费，这是标标准的产产权效应应。另一一方面，采用一一个标准准就必须须采用标标准涉及及的全部部专利，这是标标准的捆捆绑效应应。通过过将自己己的专利利技术搭搭上“标准”的便车车，技术术拥有者者成功地地将自己己的“私权利利”包装到到“公权利利”中，同同时通过过“公权利利”的力量量将自己己的“私权利利”得到最最大程度度的推广

56、广和延伸伸。标准准中的知知识产权权本质上上反映了了知识产产权的所所有者和和使用者者之间的的关系。一般而而言，知知识产权权可以通通过标准准进行整整体授权权，也可可以单方方面将自自己的专专利进行行授权。但是，无论哪哪种授权权模式，由于WWTO的的相关协协议对知知识产权权采取了了强保护护的措施施，只能能更有利利于知识识产权的的所有者者。这种种标准规规则意味味着来自自后发国国家的新新进入者者，要想想进入这这一行业业就必须须接受寡寡头企业业所制定定的技术术标准，接受这这种不平平等的分分配关系系。图表 22.2 标准、技术与与产权总结起来来，标准准包含技技术，而而知识产产权是技技术的产产权属性性。标准准意

57、味着着一个解解决方案案，这个个方案包包含一系系列技术术的组合合，因而而标准实实际上也也是一系系列知识识产权的的组合。可以说说，标准准就是一一个“专利池池（paatennt ppooll）”。标准准是知识识产权的的载体，知识产产权是标标准的内内容，知知识产权权是利益益分配的的根据，因此标标准是产产业利益益的工具具。通过过将自己己的知识识产权包包装到标标准中，是标准准战略的的主要方方面。我我们必须须认识到到，知识识产权制制度具有有合理性性，标准准制定能能够带动动产业的的发展，应该适适当保护护标准涉涉及到的的专利权权所有者者的利益益；但是是，也要要防止标标准和标标准中的的专利成成为某些些企业推推行产

58、业业控制、实现市市场垄断断的工具具的倾向向。这种种倾向，后发国国家和企企业必须须坚决反反对。第三节 标准和和利益分分配2.3.11 标准和和利益分分配规则则（一）标准和和利益的的分配：a)公有标标准与私私有标准准标准可可以分成成两大类类：一类类是法定定化的标标准，是是公共协协议，通通过标准准化组织织采集制制定的，是公权权，通过过一系列列程序形形成的，比如IISO、欧盟的的数字电电视联盟盟；另一一类是企企业标准准和事实实标准，是私权权利，如如思科的的私有协协议，DDVD的的9C联盟盟制定的的标准等等。公有有标准和和私有标标准的区区分也是是法定标标准和事事实标准准的区分分。所有有的公开开标准和和私

59、有协协议中都都埋藏着着大量的的专利权权，这些些专利权权一旦提提出来，将对中中国的企企业以沉沉重的打打击。220033年爆发发的思科科诉华为为案件，思科通通过事实实标准打打击华为为，思科科作为技技术标准准的制定定者，让让私人利利益搭上上标准的的便车。思科一一系列专专利技术术和私有有协议，在其领领先的技技术和强强大的市市场份额额之下，已经演演变为事事实标准准。而华华为虽然然有一定定市场份份额和一一部分技技术专利利，但仍仍不得不不屈从于于思科的的事实技技术标准准。b)多个个标准与与单一标标准一个个行业可可以有多多个标准准也可以以是一个个标准。多个标标准就会会意味着着标准与与标准之之间相互互竞争；而单

60、一一标准则则意味着着厂商之之间只能能争夺市市场份额额。单一一标准往往往导致致锁定。（二）标标准和利利益的分分配a、企业利利益技术术专利化化，专利利标准化化，标准准许可化化是标准准运作的的主要形形式。跨跨国企业业成功将将自己知知识产权权塞进标标准，通通过运作作标准达达到出售售技术的的目的，是超一一流企业业的战略略。高通通公司作作为一家家出售知知识产权权的公司司，正是是因为高高通公司司将自己己14000多项项技术全全部申请请专利，然后将将这一套套解决方方案申请请为国际际通信标标准，所所以高通通公司通通过标准准许可费费用、产产品专利利费用、芯片等等三种形形式获取取收入。而思科科公司自自20003年以