财务管理O内审检查表

1、被审核部门门最高管理层层（管代）陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1 E： 4.1 44.4.440： 4.1 44.4.44 1、公司一一体化管理理体系策划划了哪些文文件?2、简述环环境、职业业健康安全全管理体系系建立过程程2E： 4.20： 4.2 1经理，谈谈制定 环境职业业健康安全全管理 体系方针针的思路3 E： 4.3.30： 4.3.33。1、公司司 环境职业业健康安全全目标是否否分解到各各个部门？2、环境职职业健康安安全目标指指标方案的的制定实施施？4E： 4.4.1O： 4.4.1 1.公司在在 环境职业业健康管理理体系的职职责是否已已规定和沟沟通？2.管代如如何履行好好自己

2、的职职责？3资源提供供？5E： 4.5.10： 4.5.11、公司在在 环境/职业健康康管理体系系的绩效测测量和监视视方面做了了那些？6 E： 4.6O： 4.61、是否按按策划时间间进行了管管理评审？2、管理评评审的输入入；输出哪哪些承诺、改进，落落实情况？被审核部门门安环部陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1E： 4.4.10： 4.4.1部门负责人人介绍：本部门在EE0中的职职责，人员员配备及分分配情况；2E：4.220：4.221、是否清清楚E0方针？2、如何理理解公司EE0方针？3E：4.33.30：4.33.3 1、公司EE 0目标标有哪些？ 2分解到本本部门E00目标完成成情况

3、？3是否制订订公司的环境目标标、指标管管理方案？4、是否对对环境目目标、指标标管理方案案按完成成时间实施施效果检查查？5、查环境境管理方案案完成情况况检查表？6、是否制制订公司的的职业健健康安全目目标管理方方案？7、是否对对职业健健康安全目目标管理方方案按完完成时间实实施效果检检查？8、查职业业健康安全全目标管理理方案完成成情况检查查表？9环境目目标、指标标管理方案案、职职业健康安安全目标管管理方案涉及本部部门哪些内内容？完成成情况如何何？4E： 4.3.2、4.5.20：4.33.2， 4.55.2 1、提供收收集有关环环境、职业业健康安全全适宜的法法律法规并并提供清单单？2、提供对对适宜的

4、环环境、职业业健康安全全法律法规规合规性的的评价？（评评价报告、记录）5E：4.33.1、4.4.6、4.5.40：4.33.1、4.4.6、4.5.41、提供对对全公司环环境因素的的识别清单单；2、提供对对公司环境境因素评价价记录；3、提供评评价出的重重要环境因因素清单；4、提供重重要环境因因素的控制制、检查记记录；5、提供对对全公司职职业健康安安全危险源源的辨识清清单；6、提供对对全公司职职业健康安安全危险源源风险评价价记录；7、提供评评价重大风风险清单 ；8、提供重重大风险的的控制、检检查记录；6E：4.44.70：4.44.71、提供应应急救援计计划；2、提供应应急救援预预案；3、提供

5、应应急救援演演练记录；4公司潜在在的事故和和紧急情况况有哪些？7E：4.44.60：4.44.61、查消防防器材的配配备布置情情况（有无无布置图？）2、消防标标识是否齐齐全？3、是否建建立义务消消防组织？是否经过过培训？4、公司潜潜在的火灾灾隐患有哪哪些？5、公司动动火区域的的划分？是是否得到批批准？查动动火作业证证存根；6、查公司司污水、噪噪声、固体体废弃物的的控制和排排放情况的的记录；7、查上级级环保部门门对公司污污染的监测测资料；8E：4.44.30：4.44.31、是否将将E0体系的的有关信息息及时传达达到相关部部门？2、是否在在职业健康康安全有关关工作人员员参与及承承包方有关关事宜协

6、商商交流、并并提供记录录？9 E：4.55.10：4.55.11、是否针针对E0目标指指标方案的的完成情况况进行定期期检测？2、如何进进行对重要要环境因素素和重大风风险控制情情况的检测测？3、消防器器材火灾隐隐患是否定定期检查？4、如何定定期组织对对公司的安安全检查？5、是否对对公司环境境、安全、事故情况况进行定期期总结分析析？10E：4.55.30：4.55.31、针对不不符合事故故事件是否否及时采取取了纠正措措施？11E：4.44.4、4.4.50：4.44.4、4.4.51、提供本本部门受受控文件目目录清单并查看；2、环境、职业健康康安全管理理体系文件件是否下发发？抽查3-55份文件查查

7、看发放范范围。3、提供文件发放放登记簿并查看4、查看外外来文件发发放范围及及情况12E：4.55.40：4.55.41、提供本本部门记记录目录清清单并查查看；2、询问并并查看记录录标识、储储存、保护护、检索、保留和处处置的控制制；13E：4.55.30：4.55.33、提供不符合、纠正措施施和预防措措施?4、提供事事件调查、不符合、纠正措施施和预防措措施?14E：4.55.50：4.55.51、提供年年度内部部管理体系系审核计划划并查看看2、提供年年度内部部管理体系系审核日程程安排计划划并查看看；3、提供内内审不合格格报告并查查看15内审后补充充审核：E：4.660：4.661、提供管理评审审

8、计划；2、提供管理评审审记录；3、提供管理评审审报告；4、提供管理评审审决定的改改进项目的的实施表；16E：4.44.30：4.44.31、查信息息收集和交交流情况；2、信息交交流沟通采采用哪些方方式？3、沟通、参与和协协商采用方方式执行情情况？被审核部门门质 检 部部 陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1E： 4.4.10： 4.4.1部门负责人人介绍：本部门在公公司E0中的职职责，人员员配备、分分工情况培训情况?2E：4.220：4.221、是否清清楚E0方针？2、如何理理解公司EE0方针？3E：4.33.30：4.33.31、是否制制定了本部部门E0目标？本部门完完成情况？（抽查3个个

9、月的考核核）3、公司环境目标标指标管理理方案涉涉及本部门门哪些内容容？完成情情况如何？4、公司职业健康康安全目标标管理方案案涉及本本部门哪些些内容？完完成情况如如何？4E：4.33.20：4.33.21、与本部部门有关的的EO方面的的法律法规规有哪些？2、执行情情况如何？5E：4.33.1、4.4.60：4.33.1、4.4.61、是否识识别了环境境因素？有有无重要环环境因素？如何控制制？2、是否识识别了危险险源？有无无重大风险险？如何控控制？ 6 E：4.4.30：4.44.31信息交流流沟通、参参与、采用用哪些方式式、做了哪哪些工作？7E 4.4.70 4.4.71、查化验验室消防灭灭火装

10、置是是否符合要要求；2、查是否否有紧急准准备响应预预案？3、检验人人员是否进进行过培训训？8赴化验室现现场审查： 被审核部门门生产部陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1 E：4.4.10：4.44.11、部门负负责人介绍绍：本部门门的职责和和权限、人人员配备、培训情况况？2 E：4.2O：4.221、是否清清楚公司EEO方针？2、如何理理解公司EEO方针？3E：4.33.3O：4.33.31、本公司司EO目标有有哪些？2、分解到到本部门EE0目标完完成情况？3、公司环环境目标指指标管理方方案涉及本本部门哪些些内容？完完成情况如如何？4、公司职职业健康安安全目标管管理方案涉涉及本部门门哪些内容

11、容？完成情情况如何？4E0：4.3.21与本部门门有关的EEO方面的的法律法规规有哪些？2、法律法法规执行情情况？5E0:4.3.14.4.661、是否识识别了环境境因素？有有无重要环环境因素？如何控制制？2、是否识识别了危险险源？有无无重大风险险？如何控控制？3、查对固固体废弃物物管理情况况。6;E0：4.4.66/4.44.54.5.441、提供安安全操作规规程、设备备操作规程程？2；有无环环境、安全全检查记录录3；是否设设置专职安安全员 7 赴生产现场场查看EO: 4.4.66/1、查看工工作环境（环环境、安全全控制情况况、噪声、粉尘和现现场跑冒滴滴漏情况）。2、安全设设施是否规规范配备

12、：（消防器材材；监视、监控报警警设施：事事故柜：应应急照明、通风设施施是否完好好）3；安全阀阀压力表是是否检定并并在有效期期？4电气设施施防雷防静静电是否检检定？5现场作业业人员着装装是否规范范？6事故柜防防护用品配配备是否规规范？7易燃易爆爆生产现场场是否设置置消除人体体静电装置置？8E0:4.4.77/4.44.5/44.5.441、是否编编制事故应应急预案？2、是否进进行演练？9E0:4.4,31、采用了了哪些沟通通方式？沟沟通效果如如何？ 1被审核部门门维修部陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1E：4.44.10：4.44.11、部门负负责人介绍绍：本部门门的职责和和权限、人人员配备

13、、培训情况况？2E：4.22O：4.221、是否清清楚公司EEO方针？2、如何理理解公司QQEO方针针？3 E：4.33.3O：4.33.31、本公司司EO目标有有哪些？2、分解到到本部门EE0目标完完成情况？3、公司环环境目标指指标管理方方案涉及本本部门哪些些内容？完完成情况如如何？4、公司职职业健康安安全目标管管理方案涉涉及本部门门哪些内容容？完成情情况如何？4E：4.33.2O：4.33.21、与本部部门有关的的EO方面的的法律法规规并建？2、法律法法规执行情情况？5E：4.33.1、4.4.6O：4.33.1、4.4.61、是否识识别了环境境因素？有有无重要环环境因素？如何控制制？2、

14、是否识识别了危险险源？有无无重大风险险？如何控控制？3、查对固固体废弃物物管理情况况。6 7 E：4.44.6O：4.44.61、对设备备维护保养养建立了哪哪些规章制制度？（如：检修修规程等）2、提供主主要设备台台帐？公司司是如何对对设备进行行管理？3、提供对对设备的检检查、检修修、维护、保养 、及检修修验收记录录？4、指出噪噪声污染的的主要部位位？如何控控制？5、厂区固固体废弃物物是否分类类处置？回回收利用情情况如何？（废弃物物和垃圾）6、是否建建立了节能能降耗措施施？7、劳动用用品及防护护设施是否否符合规定定要求？8E：4.44.7O：4.44.71、是否有有安全生生产事故应应急救援预预案

15、？是是否进行了了培训？9E0：4.5.11、提供监监视测量设设备台帐；2、监视测测量设备是是否按周期期进行检定定？10 E：4.44.3O：4.44.31、采用了了哪些沟通通方式？沟沟通效果？被审核部门门热 力 （车车间）陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1 E：4.44.1O：4.44.11、部长介介绍：车间间的职责和和权限、人人员配备、培训情况况2 E：4.22O：4.221、是否清清楚EO方针？2、如何理理解公司EEO方针？3E：4.33.3O：4.33.3、1、本公司司EO目标有有哪些？2、分解到到本单位EEO目标完完成情况？3、公司环环境目标指指标管理方方案涉及本本部门哪些些内容？

16、完完成情况如如何？4、公司职职业健康安安全目标管管理方案涉涉及本部门门哪些内容容？完成情情况如何？4EO：4.3.2 1、与本部部门有关的的EO方面的的法律法规规，并建立立清单？2、法律法法规执行情情况？5EO：4.3.1、4.4.61、是否识识别了环境境因素？有有无重要环环境因素？如何控制制？2、是否识识别了危险险源？有无无重大风险险？如何控控制？3、查对固固体废弃物物管理情况况。6EO：4.4.61、提供运运行设备台台帐；2.查锅炉炉房环境、安全管理理制度2、提供对对设备检修修维护保养养巡检记录录；3、运行过过程中对环环境、安全全管理建立立了哪些管管理制度？执行情况况如何？4、有毒有有害气

17、体严严重场所有有无个人防防护措施？5、指出噪噪声污染源源？如何控控制？6、固体废废弃物是否否分类处置置？回收利利用情况如如何？（废废弃物和垃垃圾）7、是否建建立了节能能降耗措施施？ 7EO:4.4.3 1.采取哪哪些沟通方方式，沟通通效果如何何？ 8 EO:4.5.31、提供运运行操作规规程？查看看执行情况况？对关键键过程如何何控制?查：3个月月运行记录录2 查看不不符合工艺艺指标要求求如何控制制？采取纠纠正措施、预防措施施情况？11赴现场、包包括污水处处理现场， 生产操作室： EO：44.4.66、 查：1、锅炉房房安全设施施消防危险险警示标识识 2：锅炉房房事故柜内内防护用品品配置3、锅炉

18、液液位高低声声光报警装装置4、锅炉压压力高低声声光报警装装置；5、锅炉房房备用电源源应急电源源，防尘防防水灯具是是否完善；6，特种作作业人员资资格证 （包包括水质分分析工）7、固体废废弃物处理理（炉渣）、8、煤场防防尘措施（防防尘网、洒洒水防尘）9、锅炉鉴鉴定报告、安全阀压压力表检定定标识。12 EO：4.4.71、是否有有安全生生产事故应应急救援预预案？是是否进行了了培训？2、查可燃燃气体检测测报警装置置？ 13E：4.55.3O：4.55.21、环境职职业健康安安全方面不不合格不符符合事故事事件是否采采取了纠正正措施？2针对存在在的潜在问问题是否采采取了预防防措施12 13？被审核部门门采

19、 购 部部陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1E： 4.4.1O： 4.4.1部门负责人人介绍：本部门在EEO中的职职责，人员员配备及分分配情况；2Q：5.33E：4.22O：4.221、是否清清楚QEOO方针？2、如何理理解公司QQEO方针针？3 E：4.33.3O：4.33.31、公司 E O目目标有哪些些？ 2、分解到到本部门EEO目标完完成情况？3、公司环环境目标、指标和方方案涉及本本部门哪些些内容？完完成情况如如何？4、公司职职业健康安安全目标和和方案涉及及本部门哪哪些内容？完成情况况如何？4E： 4.3.2O： 4.3.21、是否收收集、建立立与本部门门有关的EEO方面有有关的法

20、律律法规并建建立了清单单？2、有关的的法律法规规执行情况况？ 6E：4.44.6O：4.44.61、查对固固体废弃物物的管理情情况？2、查对重重大风险（危危险源）的的控制管理理情况；3、查对重重要环境因因素（环境境因素）的的控制管理理情况；7E0：4.4.31、采用何何种沟通方方式？效果果如何？2、如何对对待相关方方有关环境境方面的要要求？3、如何对对待相关方方有关职业业健康安全全方面的要要求和控制制？8E：4.33.1O：4.33.11、是否识识别了环境境因素？有有无重要环环境因素？如何控制制？2、是否识识别了危险险源？有无无重大风险险源？如何何控制？9E：4.44.7O：4.44.71、查

21、有无无应急响应应程序及应应急计划预预案？是否否进行了培培训？10 E0：44.5.111、采取了了哪些监视视和绩效测测量活动？11 4.5.31、针对环环境职业健健康安全存存在的问题题采取了那那些纠正和和预防措施施？被审核部门门市 场 部部陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1E： 4.4.10： 4.4.1部门负责人人介绍：本部门在公公司E0中的职职责，人员员配备、分分工情况2E：4.220：4.221、是否清清楚E0方针？2、如何理理解公司EE0方针？3 E：4.33.30：4.33.31、本公司司EO目标有有哪些？2、分解到到本部门EE0目标完完成情况？3、公司环环境目标指指标和方案案涉

22、及本部部门哪些内内容？完成成情况如何何？4、公司职职业健康安安全目标和和方案涉及及本部门哪哪些内容？完成情况况如何？4E：4.33.20：4.33.21、是否收收集并建立立了与本部部门有关EEO方面的的法律法规规，并建有有清单？2、法律法法规执行情情况？5E:4.33.1.44.4.660:4.33.1.44.4.661、是否识识别了环境境因素？有有无重要环环境因素？如何控制制？2、是否识识别了危险险源？有无无重大风险险？如何控控制？3、查对固固体废弃物物管理情况况。6E：4.44.70：4.44.71、是否对对环境职业业健康安全全识别的潜潜在事件或或紧急情况况建立应急急响应计划划和程序？是否

23、进行行了培训？7E：4.55.1/44.5.330：4.55.1/44.5.222、采取了了哪些监视视和绩效测测量活动？8E： 4.5.30： 4.5.31、针对质质量环境职职业健康安安全存在的的问题采取取了那些纠纠正预防措措施9E：4.44.3O：4.44.31、采用何何种沟通方方式？效果果如何？2、如何对对待相关方方有关环境境方面的要要求？3、如何对对待相关方方有关职业业健康安全全方面的要要求和控制制？被审核部门门物 流 部（库库 房）陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1 E：4.4.10：4.44.11、本部门门的职责和和权限、人人员配备、培训情况况2 E：4.20：4.221、是否清

24、清楚EO方针？2、如何理理解公司EEO方针？3 E：4.33.3O：4.33.3、1、本公司司EO目标有有哪些？2、分解到到本部门EEO目标完完成情况？3、公司环环境目标指指标管理方方案涉及本本部门哪些些内容？完完成情况如如何？4、公司职职业健康安安全目标管管理方案涉涉及本部门门哪些内容容？完成情情况如何？4E：4.33.1、4.4.6O：4.33.1、4.4.61、是否识识别了环境境因素？有有无重要环环境因素？2、是否识识别了危险险源？有无无重大风险险？3、查对固固体废弃物物管理情况况。5E：4.44.3O：4.44.31、采取哪哪些信息沟沟通方式实实施有效沟沟通？2、对客户户有关环境境职业

25、健康康安全的要要求和控制制做了哪些些工作？6赴库房查看看：E0：4.61危化品库库房管理制制度2产品出入入库台账3危化品警警示标识4易燃易爆爆库房照明明灯具开关关是否防爆爆5消防器材材配备是否否规范6库内有无无易燃易爆爆有毒气体体超标声光光报警装置置7E：4.44.7O：4.44.71、查是否否有应急准准备响应预预案？是否进行了了培训？被审核部门门企管部陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1E： 4.4.10： 4.4.1部门负责人人介绍：本部门在EE0中的职职责，人员员配备及分分配情况；2 E：4.220：4.221、是否清清楚E0方针？2、如何理理解公司EE0方针？3E：4.33.30：4

26、.33.3 74.5.334E：4.33.1、4.4.60：4.33.1、4.4.61、是否识识别了环境境因素？有有无重要环环境因素？如何控制制？2、是否识识别了危险险源？有无无重大风险险？如何控控制？3、查对固固体废弃物物管理情况况。4在节能降降耗方面采采取哪些考考核办法？ 5EO：4.4.3 采用了哪些些沟通方式式包括内部部、外部相相关方的沟沟通？沟通通效果如何何？ 6E：4.44.20：4.44.21、提供对对公司各级级人员任职职要求并查查看；2、提供特特种工资质质证、上岗岗证（电工工、焊工、压力容器器操作工、锅炉工、作业人员员、）3、提供员工培训训计划？4、抽查按按计划培训训记录、培培

27、训总结？。1、针对不不符合采取取哪些纠正正措施、针针对识别出出的风险源源采取哪些些预防措施施？被审核部门门财 务 部部陪同人员序号条款审核内容审核记录评价1 E： 4.4.1O： 4.4.1部门负责人人介绍：本部门在公公司EO中的职职责，人员配备、分工情况况2E：4.22O：4.221、是否清清楚EO方针？2、如何理理解公司EEO方针？3 E：4.33.3O：4.33.31、公司EEO目标有有哪些？2、分解到到本部门EEO目标完完成情况？3、公司环境目标标指标管理理方案涉涉及本部门门哪些内容容？完成情情况如何？4、公司职业健康康安全目标标管理方案案涉及本本部门哪些些内容？完完成情况如如何？5、为实现现环境、职职业健康安安全目标方方案提供了了哪些资源源？4E：4.33.1、4.4.6O：4.33.1、4.4.61、是否识识别了环境境因素？有有无重要环环境因素？如何控制制？2、是否识识别了危险险源