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1、第一章社会主义初级阶段及其基本经济制度 社会主义理论经历了从空想到科学的发展，社会主义经济制度经历了从探索到实践的发展。各个社会主义国家的具体实践则要结合自己的国情，从实际出发，最大的实际就是所处的社会主义的发展阶段。 课程目标 了解社会主义的发展阶段，把握社会主义初级阶段的含义，使同学们在此基础上正确认识我国社会主义建设所处的发展阶段。分析社会主义初级阶段的基本经济制度，使同学们对我国正在进行的市场经济改革有更深的理解。本章主要内容第一节 对社会主义发展阶段的认识一、社会主义经济制度的基本规定二、科学认识实践中的社会主义三、建设有中国特色社会主义和经济改革第二节 社会主义发展阶段划分的生产力

2、标准一、生产关系一定要适应生产力性质 二、社会主义初级阶段及其基本矛盾 第三节 社会主义初级阶段的基本经济特征一、社会主义经济关系还处于初级阶段二、社会主义初级阶段的基本经济制度三、以按劳分配为主体多种分配方式并存的收入分配结构第一节 对社会主义发展阶段的认识 一、社会主义经济制度的基本规定社会主义代替资本主义的必然性在资本主义条件下高度发展的科学技术、生产力和社会财富,是社会主义经济制度得以建立的重要物质基础。在马克思看来在资本主义条件下所有推动生产力发展的方法，同时都在为进入新社会创造条件。从资本积累的历史过程和历史趋势来看，它大大提高了生产社会化程度，资本的垄断就成了社会化的生产方式的桎

3、梏。 在资本主义制度下发展起来并日臻完善的信用制度是转到一种新生产方式的过渡形式。随着信用的发展，连资本也具有了社会性质，因为由银行贷出的货币资本不再是由它的直接所有者贷出。 随着生产社会化和各企业间经济联系的发展，信用制度大大完善，金融组织的作用日益突出。 在资本主义制度下发展起来的股份经济、合作工厂、企业联合及所形成的垄断，是进入社会主义的重要“入口”。马克思从企业中监督指挥劳动交给专人承担中发现了指挥劳动与资本所有权的分离，因而认为留下来的只有管理人员，资本家则作为多余的人从生产过程中消失了。马克思根据当时垄断的发展，发现生产社会化的进一步提高，自由竞争日暮途穷。 因此认为竞争已经为垄断

4、所代替，并且已经为将来由整个社会即全民族来实行剥夺做好了准备。 经典作家关于社会主义经济制度基本特征的设想第一，生产资料公有制。马克思认为消灭资本主义后建立起来的所有制是在协作和对土地及靠劳动本身生产的生产资料的共同占有的基础上，重新建立个人所有制。根据上述经典性论述，对社会主义所有制可以作如下理解：第一，代替资本主义私有制的是社会占有生产资料的生产资料公有制。第二，公有的生产资料仍然有个个人使用问题，因此需要在社会成员之间进行分配。第三，联合体中个人使用公共的生产资料，消费属于个人的消费资料。第二，个人消费品按劳分配。根据对生产资料公有制的设想，马克思自然地推导出未来社会个人消费品分配的方式

5、是按劳分配。马克思认为分配方式会随着社会生产机体本身的特殊方式和随着生产者的相应的历史发展程度而改变，在自由人联合体中，每个生产者在生活资料中得到的份额是由他的劳动时间决定的。马克思认为未来社会最终的分配形式是按需分配。按劳分配以劳动量为依据，按需分配以劳动者的需要为依据。随着社会生产力越来越高的发展，总的变化趋势是劳动量对分配的影响和作用不断减少，而劳动者的需要对分配的支配作用不断增强。 马克思当时所预见的按劳分配形式不需要货币插手，因为在全社会范围内共同占有生产资料，社会能够准确地调节劳动时间，不需要通过市场机制来比较和计算劳动，经济运行中的市场功能已不再必要。 第三，以每个人的全面而自由

6、的发展为基本原则。马克思对资本主义条件下的雇佣劳动者相比于过去时代的劳动者所获得的自由概括为三个方面的内容：一是法律上的自由,即工人是受法律保护的自由人；二是选择雇主，选择劳动地点、劳动条件、职业以及收入水平的自由；三是选择自身的技能发展的自由。劳动者真正实现自由是在消灭资本主义社会以后所建立的社会主义社会中，因为社会财富已成为人们共同使用、共同发展的物质条件。自由人不是一个个彼此独立分散的个人,而是已实现社会性的个人 ，每个人的才能和智慧都得到全面发展,人之间的经济地位和社会地位是完全平等的,一切等级差已消失。 人的自由归根到底取决于时间的节约，自由时间对人的全面发展具有基础性作用。第四，在

7、社会范围建立计划经济。马克思针对资本主义条件下社会生产无政府状态，合乎逻辑地推导出未来社会应该在社会范围建立计划经济。计划经济即对经济活动的自觉调节与控制，其中最为基础的是自觉地在各种需要之间按比例分配社会劳动。在马克思看来，资本主义社会的理智总是在事后起作用，而社会主义社会的理智则是在事前起作用。 马克思对未来社会作上述四项预见后，特别指出，上述规定性的实现，需要一定的社会物质基础或一系列的物质生存条件，而这些条件本身又是长期的，痛苦的历史发展的自然产物。 二、科学认识实践中的社会主义马克思在1875年发表的哥达纲领批判一书中第一次明确指出，共产主义分为社会主义和共产主义两个阶段。马克思和恩

8、格斯没有直接指出社会主义社会的阶段性问题，但他们没有束缚后人的手脚。他们明确指出，东方的落后的半文明国家要达到社会主义需要经历不同于西欧的发展阶段。 十月革命胜利后，建设社会主义在俄国成为实践。列宁经历了向社会主义过渡的时期，但没有经历社会主义社会的实践，因此他没有明确指出社会主义初级阶段问题，但他已经觉察到了社会主义发展阶段的某些征兆，使用了“初级形式的社会主义”、社会主义的“低级发展阶段、初级发展阶段”等概念。斯大林是第一位生活于社会主义初级阶段的国家领导人，但他没有认识到自己所处的初级阶段，在1952年就过早地提出了向共产主义过渡的任务。尽管如此，实际上生活在社会主义初级阶段的斯大林还是

9、不自觉地承认了社会主义初级阶段的某些特征。与此相应，斯大林在领导苏联社会主义建设时也在实际上采取了一些适合社会主义初级阶段特点的政策和措施。 斯大林的超越初级阶段急于向共产主义过渡的理论对其他社会主义国家产生了很大的影响。50年代包括我国在内的进入社会主义社会的各个国家大都同斯大林一样，企图跑步进入共产主义，建立起超越社会主义初级阶段的生产关系和经济体制，但都没有成功。从1953年开始的社会主义改造虽然在总体上取得了成功，但也产生了严重的偏差，给以后的经济发展遗留下许多问题。首先，按照过渡时期总路线，社会主义改造和国家工业化必须结合进行，但在实际的进程中着重于社会主义改造，国家工业化的任务并没

10、有完成，这就使生产关系的发展程度超越了生产力的发展水平。 其次，按照社会主义改造初期的设想，我国的社会主义改造需要三个五年计划时间，但在实际上只用了不到五年的时间。改造过程过快及由此产生的强迫命令、工作粗糙等问题，使建立起来的社会主义经济关系和经济制度具有先天不足的特点。 党的八大明确指出，我们只是确立了社会主义制度，还没有建成社会主义。但是，1958年以后，“左”的超阶段的思想在我们党内逐渐膨胀起来，以为建成社会主义是一个很短的历史阶段，在我国实现共产主义不是遥远的事情，于是很快在总路线、大跃进、人民公社三面红旗的指导下刮起了“共产风”，搞“穷过渡”。 斯大林逝世以后，苏联及其他社会主义国家

11、先后出现的思想解放运动的一个重要内容，就是重新认识实践中的社会主义社会所处的阶段。我国在中共十一届三中全会以后，经济体制改革的逐步深入推动了人们对当前所处阶段认识的深化。这一时期，社会主义经济学领域的一大理论突破便是确认我国目前的社会主义尚处于初级阶段。 1981年中共中央关于建国以来若干历史问题的决议首次提出了“社会主义初级阶段”的概念。党的十二大报告对这一论断作了论述。党的十三大报告进一步把这个问题作为建设社会主义的首要前提提了出来，并阐述了社会主义初级阶段的基本路线。三、建设有中国特色社会主义和经济改革社会主义的基本原则是任何一个实行社会主义制度的国家都要遵守的，但是在不同的国家由于国情

12、的不同建设社会主义的道路则是各有特色的。实践已经证明，不顾各个国家的特殊国情，采用一种模式搞的社会主义是不成功的。我们进行改革，实际上是寻求适合自己国情的建设社会主义的道路。 只有走有中国特色的社会主义革命道路才能救中国，只有走有中国特色的社会主义建设道路才能发展中国。经过几代人的努力，建设有中国特色社会主义理论的基本框架已经形成，在经济方面主要涉及以下理论：社会主义发展阶段的划分标准是生产力标准，生产力水平决定了我国目前还处于社会主义初级阶段，根本任务是发展生产力，这是建设有中国特色社会主义的基本出发点。既然社会主义初级阶段的中心任务是发展生产力，那么检验一切改革措施的唯一标准，就是能否适应

13、和促进生产力的发展。现阶段不能采取超阶段的政策和措施，针对我国目前已经存在的超阶段的体制和政策，正在进行的改革的任务是要调整社会经济关系和经济体制，使之适合当前的生产力水平。 社会主义初级阶段的社会基本经济制度的特征是以公有制为主体多种所有制形式共同发展的制度。在这里，公有制为主体是社会主义的制度特征，多种所有制形式的共同发展则是现阶段的中国特色。在社会主义初级阶段，为了动员各种要素投入发展生产力的过程，需要坚持和完善按劳分配为主体的多种分配方式，允许一部分地区一部分人先富起来、带动和帮助后富，逐步走向共同富裕。在这里，按劳分配和共同富裕是社会主义的制度特征，多种分配方式并存和允许一部分人先富

14、则是现阶段的中国特色。 建设有中国特色社会主义经济的基本内容是在社会主义条件下发展市场经济，将社会主义同市场经济结合起来，坚持和完善社会主义市场经济体制。 公有制可以有多种实现形式，公有制为主体主要体现在公有资本的控制力。在社会主义初级阶段，中心任务是经济建设。发展生产力需要转变增长方式，经济增长方式必须逐步由粗放型转变到集约型。科学技术是第一生产力。实现增长方式转变的重要途径是发展高科技，推进高科技产业化、商业化。对外开放是我们的基本国策，我们要利用国际资源和国际市场，借鉴资本主义发达国家的先进技术和管理经验，积极参与国际经济合作和竞争，增强国际竞争力。 经济学中对经济制度的安排有两种规定：

15、一是反映社会性质的根本性制度，它反映生产关系的本质特征；二是经济体制，它是某一社会生产关系的具体形式。根本性制度与一定社会的生产资料所有制关系直接联系，是一种深层次的生产关系；而经济体制则是一种表层次的生产关系，属于经济运行中的制度安排。经济制度和经济体制是内容和形式的关系，在一定的社会形态下，经济制度具有相对稳定性，而经济体制的变化则具有相对独立性，不象经济制度那样稳定，经济体制的变化不一定改变经济制度的属性。 建设有中国特色社会主义的内容也规定了我国当前正在进行的经济改革的性质和任务。中国的经济改革不是改变社会主义经济制度，而是在社会主义基本制度的背景下，寻求新的制度安排，是着眼于改革经济

16、体制，基本内容是要改变资源配置的方式，不是改变社会主义的基本经济制度，而是使现行的社会主义制度更适合当前的基本国情，属于社会主义经济制度自身的完善和发展。我国过去过早地实行成熟阶段的社会主义经济制度不成功，现在退回到社会主义初级阶段，适应现阶段的生产力水平也是一种制度创新。 第二节社会主义发展阶段划分的生产力标准一、生产关系一定要适应生产力性质在生产力与生产关系的对立统一中，生产力起决定性作用，这是因为生产力在社会生产中是最活跃、最革命的因素，处在不断发展变化过程之中，而生产关系在一定历史时期内表现为相当稳定。生产关系要适应生产力的发展状况，生产关系的变革要以生产力的发展为物质基础。生产关系对

17、生产力具有反作用。当生产关系与生产力相适应时，就能促进生产力的发展；当生产关系与生产力状况不相适应时，它是生产力的桎梏，就会阻碍生产力的发展。 生产关系一定要适应生产力的性质，是人类社会的共同规律。它要求有什么样的生产力，就应该有什么样的生产关系与之相适应，即所建立的生产关系应该为发展先进社会生产力提供空间。无论是生产力还是生产关系都存在着阶段性、层次性，生产关系适应生产力性质意味着生产关系的发展阶段与生产力的发展阶段应该是对应的。 在现实中，首先进行社会主义革命的是不发达的国家，虽然社会主义可以在生产力水平落后的国家首先取得胜利，但社会主义不可能在落后生产力的基础上建成，因为社会主义需要有比

18、资本主义更高的生产力基础。为了解放和发展社会生产力，人们必然会对特定社会的生产关系进行调整，调整的途径有两条：一是变革这一社会的根本制度，用新制度代替旧制度。二是在特定社会基本制度保持不变的前提下，对特定社会的经济体制进行调整，对社会经济运行的具体制度进行重新安排或创新。 在社会主义下，判断经济体制是否合理、有效的标准就在于是否符合邓小平所说的“三个有利于”：是否有利于发展社会主义社会的生产力是否有利于增强社会主义国家的综合国力是否有利于提高人民的生活水平。 二、社会主义初级阶段及其基本矛盾按照马克思的推导，未来社会主义社会的生产力基础是生产力已经达到并超过资本主义国家所达到的水平。 列宁的一

19、国胜利学说指出了社会主义可以首先在一国取得胜利，特别是在帝国主义最薄弱的环节取得胜利。在现实中根据列宁的一国胜利学说进入社会主义社会的国家都没有经过高度发达的资本主义阶段，生产力没有达到足以实现社会主义的水平。因此，现阶段的社会主义社会则是尚未成熟、不能完全实现马克思恩格斯设想的社会主义标准的社会主义阶段。 过去的不承认社会主义初级阶段的理论是和降低社会主义的生产力标准相联系的。曾经流行的一种理论是只把增长速度超过发达资本主义国家看作是社会主义的生产力标准，而把经济上各个方面的发展水平都超过资本主义国家看作是共产主义高级阶段的生产力标准。这就把社会主义和共产主义社会的生产力标准都整整降低了一个

20、档次。 实际上，社会主义社会高于资本主义社会形态的标准是经济发展的各个方面都超过资本主义。达不到这个标准的社会主义社会只可能是社会主义初级阶段。主观随意地拔高社会主义的发展阶段，只会破坏生产力，延缓社会主义经济制度的完善和发展。 一直到今天，我国虽然进入了社会主义社会，但是社会主义的物质技术基础尚未建立起来。突出表现在：还是农业人口为主、主要依靠手工劳动的农业国；自然经济和半自然经济占很大比重；文盲和半文盲人口占很大比重；人民生活水平较低，特别是贫困人口占很大比重。 我国目前所处的社会主义初级阶段，不是泛指任何国家进入社会主义都会经历的起始阶段，而是特指我国在生产力落后、市场经济不发达条件下，

21、建设社会主义必然要经历的特定的历史阶段，通过这个阶段去实现别的许多国家在资本主义条件下实现的工业化、经济的社会化、市场化和现代化。这是社会主义初级阶段的一个方面特征。 社会主义初级阶段的另一个方面特征是人民群众的物质和文化的需要日益增长，这个特征体现社会主义经济制度的本质要求。 这两个方面的特征规定了社会主义初级阶段的主要矛盾是人民群众日益增长的物质和文化需要同落后的生产力之间的矛盾。这一主要矛盾决定了这一阶段的中心任务是发展生产力。 总之，根据发展生产力、建立社会主义物质基础的要求，社会主义初级阶段是：逐步摆脱不发达状态，基本实现社会主义现代化的历史阶段；由农业人口占很大比重、主要依靠手工劳

22、动的农业国逐步转变为非农业人口占多数、包括现代农业和现代服务业的工业化国家的历史阶段；由自然经济和半自然经济占很大比重逐步转变为经济市场化程度较高的历史阶段；由文盲和半文盲人口占很大比重、科技教育文化落后逐步转变为科技教育文化发达的历史阶段；由贫困人口占很大比重、人民生活水平比较低逐步转变为全体人民生活比较富裕的历史阶段；由地区经济文化很不平衡，通过有先有后的发展逐步缩小差距的历史阶段。 第三节社会主义初级阶段的基本经济特征 一、社会主义经济关系还处于初级阶段我国还处在社会主义初级阶段，这首先表明我国已进入了社会主义社会，同时也表明社会主义制度尚未发展成熟。相应地，社会主义初级阶段的基本经济特

23、征体现在两个方面：一是社会主义经济关系本身还处于初级阶段；二是现阶段的社会生产关系结构还带有社会主义初级阶段的特征。 在社会主义初级阶段，社会主义经济关系还处于初级阶段，指的是这种社会主义经济关系不可能是成熟的完全的，达不到完全的成熟的社会主义的标准。第一，生产资料公有化的程度不可能很高，不仅公有制有多种形式，各种公有制形式也有不同的实现形式和经营方式。公有资产不一定都在完全的公有企业中经营，也可以在包含了非公有制成分的混合所有制中实现。 第二、按劳分配不可能充分，主要表现在两个方面。一方面，劳动有三种形态，即流动形态、潜在形态和凝固形态。现阶段，无论以哪一种劳动作为单一分配标准都不可能是完全

24、的。另一方面，不同部门不同企业的劳动者由于效益的差别同劳不同酬，而同一企业内部的分配又因为平均主义等量劳动得不到等量报酬。 第三，虽然社会主义的目标是共同富裕，但是目前从效率考虑，还必须允许一部分地区一部分人先富起来，因此现阶段，地区之间、部门之间、不同的劳动者之间存在先富和后富的差别共同富裕还是很不完全的。 二、社会主义初级阶段的基本经济制度发展生产力需要调动各个方面的力量，其中包括各种非公有制经济。因此，以公有制为主体多种所有制经济共同发展，作为社会主义初级阶段的基本经济制度提了出来。这一规定，将多种所有制经济共同发展列入社会主义基本经济制度，这意味着将长期处于“制度外”的存在于社会主义初

25、级阶段的多种非公有制成分进入了“制度内”，成为基本经济制度的组成部分。 我国非公有制经济发展的现状和趋势可以从广度和深度两个方面进行分析：从广度上看，目前非公有制经济进入的领域越来越大，发展的趋势是只要是不影响国家安全的，不违反国家法律的领域都将允许非公有制经济进入。从深度上看，公有制与非公有制的共同发展也可以体现在企业的内部，即通过混合所有制企业在同一个企业内部发展多种经济成分。发展多种所有制经济的所有制结构调整，不可避免地会遇到公有制的主体地位问题。现阶段，在发展多种所有制经济的进程中保持公有制为主体的可能性在于两个方面： 一方面我国现在发展多种所有制经济与建国初期不同，那时公有制还没有占

26、主导地位。现在是在公有制经济占显著优势的条件下发展非公有制经济。另一方面公有制经济正在进行体制改革和战略性调整，在同非公有制经济的竞争中，公有制经济的整体竞争力会进一步提高。 坚持公有制为主体，必须科学认识公有制为主体的含义。公有制经济不仅仅是指公有制企业，还包括在各种形式的混合所有制企业中的国有资本和集体资本。这样，公有制为主体也有了新的含义：公有资产在社会总资产中占优势；国有经济控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用。 明确了公有制为主体的科学含义，既可明确坚持公有制为主体的着力点，又可明确发展多种所有制经济的路径。第一，就公有资产在社会总资产中占优势来说，公有资产也不一定都在完全的公有企

27、业中经营，也可以在包含非公有资产的混合所有制企业中经营。在这些混合所有制企业中，公有制的主体地位就体现在公有资产在企业中的控制力。 第二，国有经济在国民经济中的地位和作用，不应体现在国有企业的数量上，而应体现在国有经济进入的领域和国有经济的整体效益上。从国有经济的整体效益考虑，国有企业没有必要在所有行业都在数量上成为主体，而是应该主要集中在应该发挥作用的领域。在面广量大的竞争性行业，可较多的实行混合经济，发展多种经济成分。第三，公有制可以有多种实现形式，应该将一切反映社会化生产规律的经营方式和组织形式大胆地用于公有制经济。公有制可以有多种实现形式的一个重大突破就是肯定了股份制和股份合作制。实践

28、证明，规范运作的股份制由于其产权明晰、权责分明、管理科学而成为国有企业建立现代企业制度的实现形式。股份合作制体现本企业劳动者的劳动联合和劳动者的资本联合，是具有较高效率的集体经济的实现形式，因而可以成为国有小企业和城乡集体企业改革可资选择的形式。 三、以按劳分配为主体多种分配方式并存的收入分配结构现代激励理论指出，选择何种分配方式，与分配的功能相关。分配不只是被动的生产成果的分配，它对生产效率能起到其他机制所不可替代的作用。特别是在信息不完全的条件下，更要重视分配对效率的激励功能。这里的效率不只是劳动效率，更为重要的是资源配置效率。按劳分配只能激励其中一种要素即劳动的效率，但不能激励其他要素的

29、效率。改革初期我们曾经强调坚持按劳分配破除平均主义分配，对提高劳动效率起到了明显的作用。但随着改革的深入，单一的按劳分配逐步暴露出明显的不足。首先，按劳分配的基础是劳动者都使用公共的生产资料，而在多种所有制经济发展起来以后，必然要提出所有者的权益在分配上的实现问题。 其次，马克思所讲的按劳分配指的是个人消费品分配原则，这同收入分配在外延上是有差别的。 按照马克思的价值理论，分配是所有权的实现。过去的理论只讲按劳分配，原因是在公有制条件下只有劳动要素是私人所有的。而在现实中，不只是劳动，资本、技术、企业家等要素都可能私人所有。单靠按劳分配不可能起到动员劳动以外的要素的作用。 多种分配方式的实质是

30、按要素投入和贡献取得报酬。分配标准涉及投入和贡献两个方面：一方面，分配方式不仅要刺激劳动要素所有者的劳动投入，还要刺激资本、技术、管理等要素所有者的各种要素的投入。另一方面，按照资本、技术和管理等生产要素对生产成果的贡献确定分配份额，促进劳动、知识、技术、管理和资本等要素创造社会财富的活力充分迸发。 发展先进社会生产力需要充分动员先进生产要素，因此按要素贡献取得报酬的机制突出需要解决以下三个方面：一是按资分配激励资本投入 ，与此相应的激励机制包括：一是承认个人财产及其收入的合法性，二是肯定按资分配的必要性，三是提供不同风险和收益程度的私人投资渠道，从而提供足够的激励私人资本投入的机制。 二是按

31、技术贡献分配激励知识和技术投入，必须肯定技术投入是生产价值的劳动，按劳分配必须按照劳动的复杂程度提供报酬。三是按企业家要素分配激励经营者成为企业家，企业家与创新相联系。经营者要能成为企业家除了有充分的经营自主权外，关键是在分配机制上承担创新的风险和收益。 在多种分配方式并存的分配结构中按劳分配为主体主要体现在两个方面：一方面，与多种所有制并存的结构中公有制为主体相一致。在生产资料公有部分中，由于劳动者仍然是生产资料公有部分的所有者之一，在这一块经济中，在劳动者之间进行分配仍然只是以劳动为标准。另一方面，在现实的分配结构中，分配的主要部分还是以提供各种劳动（脑力的和体力的）所获得的报酬。 最后需

32、要明确的是，要素报酬可以是在各个要素所有者之间的分配，也可以是同一个人按其投入的要素获得多种要素贡献的报酬。同一个人既有劳动报酬，又有其他要素的报酬，其富裕程度是明显的。 本章小结 科学认识实践中的社会主义，最为重要的是明确我国现在建设的社会主义处于社会主义初级阶段。它特指我国在生产力落后、市场经济不发达条件下，建设社会主义必然要经历的特定的历史阶段，通过这个阶段去实现别的许多国家在资本主义条件下实现的工业化、经济的社会化、市场化和现代化。这是建设有中国特色社会主义的基本出发点。社会主义初级阶段的根本任务是发展生产力。社会主义初级阶段生产关系的基本特征体现在两个方面：一是社会主义经济关系本身还

33、处于初级阶段；二是现阶段的社会生产关系结构还带有社会主义初级阶段的特征。公有制为主体多种所有制经济共同发展是社会主义初级阶段的基本经济制度。与此相应的分配制度为按劳分配为主体多种分配方式并存。 复习思考题1、如何认识社会主义的发展阶段？2、如何认识社会主义初级阶段的含义？3、如何认识社会主义初级阶段的基本经济制度？4、根据社会主义初级阶段理论说明经济改革的内容。 第二章 社会主义市场经济 市场经济是通过市场机制对资源配置起基础性作用的经济，它不属于经济制度特征，而是属于经济运行层面的经济体制。 在市场经济前冠以社会主义，不改变市场经济的基本规定性，而是表明社会主义经济制度同市场经济体制的结合，

34、市场在国家的宏观调控下对资源配置起基础性的调节作用。 课程目标 掌握现阶段我们从计划经济体制转向市场经济体制的理论基础，理解市场这只“看不见的手”的作用机制及其完善的途径。分析市场调节的成本，明确我国社会主义市场经济体制建设应该着手之处。本章主要内容第一节 市场经济一、资源配置的效率和和价值规律作用二、市场经济第二节 社会主义市场经济体制一、由计划经济转向市场经济的必要性二、社会主义经济制度同市场经济的衔接第三节 现代市场和市场体系一、建设现代市场二、完备的要素市场第四节 完善市场机制和市场结构一、完善市场机制二、完善市场结构第五节 市场经济的效率和市场规范一、克服交易成本的制度安排二、克服信

35、息不完全的制度安排三、克服机会主义行为的法制和意识形态建设四、市场规范和市场制度建设第一节 市场经济一、资源配置的效率和和价值规律作用 为何要提资源配置的问题？总的来说，在任何社会中，社会总劳动时间，或者说社会总资源都是有限的，而各个方面的需要却是无限的。资源配置要面对三个问题：1、生产什么和生产多少？2、怎样生产？3、为谁生产？如果资源无限，以上就不成问题。 在马克思的分析框架中，社会资源即社会总劳动在各个生产者之间的分配是由价值规律调节的并由此实现效益目标的。价值规律即社会必要劳动时间的规律。 价值的两大功能根据劳动价值论，价值即生产费用与效用的比较，它有两大功能：一是在交换过程中解决等价

36、交换二是在生产过程中解决按社会必要劳动时间分配劳动时间。 社会必要劳动时间的两个含义含义1：社会必要劳动时间是在现有的社会正常生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。可见，含义1是从生产同种使用价值（商品）的劳动消耗的角度进行界定的，它是在同一部门内部各个生产者之间的比较和竞争中形成的标准值。 含义2：耗费在某种商品总量上的社会劳动的总量，必须同这种商品的社会需要量相适应，即同有支付能力的社会需要的量相适应。 可见，含义2是从某种商品的市场供给总量和市场需求总量之间的关系进行界定的，它提出一个标准值促使各个部门的生产者提供符合社会需要的商品量。 价值规

37、律的调节功能 根据社会必要劳动时间的两个含义，可以看出价值规律调节社会劳动分配的功能在以下两个方面：一方面通过同一生产部门不同生产者之间的竞争，在单个使用价值上耗费的劳动时间为社会必要劳动时间；另一方面通过不同生产部门之间的竞争，使各个生产部门提供社会所需要的使用价值总量。 二、市场经济资源配置的两种方式计划经济方式：即由政府通过计划渠道配置资源的方式。市场经济方式：以市场调节的价格支配资源配置和使用的方式。计划配置资源的机制由政府通过指令性计划来安排企业生产什么、怎样生产和为谁生产。 市场配置资源的机制生产什么、怎样生产、为谁生产由企业自主决策，由于企业的这些决策是在竞争性市场上作出的，因此

38、生产什么、怎样生产、为谁生产最终是由市场安排的。 马克思总结的四条“市场通行规则”首先是自由所谓自由，是指商品的交换只取决于买者和卖者自己的自由意志，市场经济就是建立在自由交换基础上的契约经济。 其次是平等所谓平等，是指买卖双方彼此只是作为商品所有者发生关系，用等价物交换等价物。即使政府对各个经济主体的干预也都要尊重价值规律的要求，不能采取任何非等价交换的剥夺方式。 第三是所有权所谓所有权，是指每个人都只支配自己的东西，它是市场经济的前提和根本，没有所有权，也就没有交换，没有分工，也就没有契约形式的法权关系。 第四是边沁所谓边沁，就是指利己心，正是这种利己心才使得市场经济下的各个经济主体连在一

39、起并发生关系。这与亚当斯密“看不见的手”的表述是一致的：每个人都关心自己的利益，在一只看不见的手的指引下，最终实现社会的利益。 市场经济对三大问题的解决机制第一，生产什么？这取决于消费者的货币选票，即消费者购买东西的决策。只有在消费者是皇帝的场合，生产者才能真正提供社会所需要的产品。第二，如何生产？这取决于不同生产者之间的竞争，竞争会使最便宜的生产方法代替费用较高的生产方法。 第三，为谁生产？这其实是讨论市场机制如何调节总产品在社会成员之间的分配，社会成员向市场提供劳动、资本、土地和企业家等不同生产要素，因此这个问题就取决于生产要素市场的供给和需求，取决于工资率、地租、利息和利润。资源配置效率

40、的描述西方经济学用“帕累托最优化状态”来描述资源配置的效率 。有效率的经济是一个生产人们需要的产品并且以最低成本生产的经济，如果资源可以通过重新加以配置使人们“境况变好”，那么就应该重新配置资源。直到当资源配置达到这样一种状态，即资源配置的任何改变都不可能使任何一个人的境况变好时而又不使其他人的境况变坏，这时资源配置的任何改变都是无效率的，这种状态就被称为“帕累托最优状态”。 第二节 社会主义市场经济体制 一、由计划经济转向市场经济的必要性 计划经济和市场经济都是资源配置的方式，那么在在什么条件下实行计划经济？在什么条件下实行市场经济？ 实行哪种资源配置方式，应该以资源配置效率为标准。而哪种资

41、源配置方式的效率更高，又与受调节对象的状况及调节者掌握的供求信息的准确性程度相联系。如果企业没有独立利益，或者说企业利益与社会利益完全一致，政府掌握足够供求信息，那么选择计划调节方式可能最有效率。如果企业有独立利益，或者说企业利益与社会利益不完全一致，政府不能掌握足够的供求信息，那么选择市场调节方式可能最有效率。 我国现阶段的实际状况决定了由市场配置比由计划调节更有效率。现阶段，市场主要通过以下四种机制进行调节：第一，等价交换的机制它以承认调节对象、交换双方的独立利益为前提，可以为有独立利益追求的企业所接受，并且以社会必要劳动消耗为标准将资源配置到各个生产领域。 第二，竞争机制这种只承认竞争的

42、权威的机制给企业提供优胜劣汰的外部压力，使它们按效率原则竞争性地配置资源，采用最为节约资源的生产方式，促使资源流向效率高的地区、部门和企业。 第三，信息机制配置资源的信号是通过信息的传递进行的。计划经济依靠纵向的行政机制传递信息，缺少横向的信息反馈，可能被层层行政机构扭曲。而市场经济中信息传递是靠横向信息反馈，即市场卖者和买者直接见面，可以传递更为迅速，减少行政性扭曲。第四，风险和利益机制利益和风险是对称的，风险利益机制的基本特点是经济行为者要对自己的行为负责，不仅要获得由自身行为产生的利益，还要承担由自己的行为产生的风险。二、社会主义经济制度同市场经济的衔接 市场经济能不能与社会主义结合？一

43、种社会经济形态由两方面组成：以所有制为核心的经济制度资源配置方式。前者反映制度的性质，后者是经济运行机制。过去的理论把计划经济和市场经济同经济制度联系起来，认为社会主义同市场经济不相容。 我国经济学理论研究的一个重要进展是把计划经济和市场经济规定为属于资源配置方式即经济运行机制的范畴。这样，经济运行机制是计划经济还是市场经济，不反映经济制度的性质。我国转向市场经济决不意味着改变社会主义基本制度，社会主义市场经济就是社会主义经济制度同市场经济体制的结合，指的是市场在国家的宏观调控下对资源配置起基础性的调节作用。 社会主义同市场经济的有效结合涉及两方面问题：一是社会主义经济制度的要求要在市场经济中

44、得到实现；二是社会主义经济制度的实现形式，不能影响市场经济的有效运行。三个方面保障市场的基础性调节作用 第一，调整公有制主体地位的实现机制首先，国有制经济不是指公有制企业，而是指包括国有资产和集体资产的公有资产，公有制为主体不是简单地指企业的数量占主体，而是指公有资产在社会总资产中占优势。因此，公有制为主体是从国民经济总体而言的，不排斥在部分地区部分行业中非公有制经济占主体地位。其次，公有制经济需要在与非公有制经济的竞争中得到完善和发展，非公有制经济作为公有制经济的竞争伙伴而存在。非公有制经济应该发展到多大规模，要看它对公有制经济能否形成足够的竞争压力，公有制为主体的实现就不能再靠政府的保护政

45、策，必须依靠自己的竞争力来争得主体地位。最后，公有制可以有多种实现形式，公有资产不一定都在完全的公有企业中经营，也可以在包含非公有资产的混合所有制企业中经营。 第二，调整共同富裕的实现机制共同富裕是社会主义的原则，市场机制按效率原则调节收入分配，坚持效率优先、兼顾公平，允许一部分地区一部分人先富起来，在此基础上推动先富帮后富，实现共同富裕。 第三，调整国民经济有计划发展的实现机制由计划转向市场不等于放弃国民经济有计划发展的要求。在转向市场经济以后，国民经济的有计划发展通过国家的宏观调控进行。国家的宏观调控主要有两方面机制：一方面发展达到规模经济的企业集团，以企业集团内部的计划性及其对中小企业的

46、影响实现经济的计划性；另一方面政府通过调节市场的途径来实现计划性。 总而言之，寻求公有制在市场经济中的实现形式，就是要将公有制的实现形式和管理体制调整到能同市场经济结合。经过这些改革，就可以使公有制同市场经济无矛盾无摩擦地结合起来，并且使其促进生产力发展的体制效应达到最大。 第三节 现代市场和市场体系 一、建设现代市场 市场经济从产生到现在已经经历了从古典到现代的发展，那么我国的社会主义应该同什么样的市场经济相结合？ 中国发展市场经济起步晚，但不能等待市场经济的自然发展，应该以发达国家发展到现阶段的市场经济作为参照系，同现代市场经济相结合。 现代市场经济的特征第一，市场结构完备，生产要素和产品

47、流动无障碍。第二，市场竞争充分并有规范。第三，市场调节信号完善并准确 。第四，市场活动有较高的组织程度。 我国在确定建立社会主义市场经济体制的改革目标后，推行了一系列以放开为内容的改革。 但是，单是放开是放不出社会主义市场经济的，必须要有相应的制度建设来替代原有的计划经济体制。 因此，转向市场经济体制不仅仅是破除计划经济体制，更为重要的是建设市场经济体制。 我国创建现代市场的任务首先，要加强市场关系的建设。现代意义上的市场不仅仅是交换的场所，更重要的是交换的联系和达成交易的机制。因此，关键是加强市场联系和网络的建设。其中包括进入市场的主体的培养和引导、供产销联系网络的建设和市场信息手段的完善等

48、。 其次，要建设现代水准的市场。根据现代市场的标准，应注重建设具有现代水平的各类批发市场、专业市场、超级市场及期货市场，建立利用现代信息手段的市场网络。 最后，是完善市场体系。市场不仅包括产品市场还包括生产要素市场，对我们这样的转型经济来说，更具意义的是形成并逐步完善包括资本、劳动力、技术和信息市场在内的要素市场体系。 二、完备的要素市场 目前我国要素市场的不完备性表现在哪里？ 我国要素市场的放开成长远远滞后于产品市场，这也是我国整个市场体系不完备的一个主要问题。市场化改革以来，生产资料、资金、劳动力、技术、房地产等要素先后不同程度地进入了市场。但是，各种要素进入市场的程度、各种要素市场放开的

49、程度和完善程度、各个市场的规则等都存在着很大的差异。由此导致要素流动方向不一，各个主体获取要素的地位不平等。 要素市场的发展目标第一，各类生产要素都进入市场系统，且各个要素市场的调节及在市场调节下的要素流动必须是协同的。这也是市场调节资源配置的前提条件是。第二，各种生产要素所有者所分配到的份额取决于各种生产要素市场上的供求，即生产要素市场上的供求调节各种要素的价格。 要素市场建设的内容首先，建设规范的资本市场。与银行的增量融资不同，资本市场主要在存量资产的交易方面占据优势。这正是目前推动结构调整和升级，提高企业效益所需要的。资本市场能够给投资者提供多元投资场所和多种投资工具，从而能够转移和分散

50、风险。完备的资本市场应该是涵盖各种证券的市场，同时还应该包括不采取证券形式的产权交易市场。其次，规范土地市场。我国目前土地市场的交易内容是以国有土地使用权为核心的土地出让、转让、租赁。土地市场包括两级：土地一级市场是土地使用权转让市场，由政府通过批租和拍卖的方式转让国有土地的使用权。土地二级市场是土地流通市场，也就是从土地一级市场获得土地使用权后进入土地流通的市场。 建设和完善土地市场的基本要求是提高其市场化程度：首先，要规范政府管理和调控土地市场的行为；其次，要在土地一级市场上引入市场竞争机制，经营性土地一律采取招标拍卖形式供给土地；最后，要严格规范和监管土地二级市场，防止过度投机。第三，开

51、放劳动力市场。劳动力供需双方通过市场自由选择，能够促进劳动力的合理流动和布局。劳动力市场的主要价格信号是工资，它调节着劳动力市场的供求。我国劳动力资源丰富，就业压力大，因此更需要对劳动力市场进行积极发展和完善。第四，发展信息和技术市场。要发展和完善技术和信息市场涉及两个个方面的制度技术：一是强化知识产权保护制度，完善技术、信息交易法规，加强技术信息市场的管理，坚决打击假冒、盗版和侵权行为。二是实行技术成果有偿转让，实现技术产品和信息商品化、产业化，采取鼓励、扶植政策，吸引企业进入技术市场。 另外，完备的市场体系不仅包括现货市场，期货市场也是不可或缺的。 期货市场是针对长期投资和未来实现供给的产

52、品建设的，它可以为长期投资者和生产者提供锁住风险和分散风险的机制，从而使生产周期或投资周期长的生产和投资得以进行。期货市场开放最重要的条件就是要有严格的规范和管理，特别是实行严格的会员制，进入市场者要有严格的资格审查等等。 完备的市场体系应当提供一整套不同的功能，以满足人们的交易需要。每个市场的功能都是不可或缺的。但是 “一条链子的结实程度取决于它最弱的那一环”。这意味着再完善的市场体系也有弱的部分。我们对要素市场的建设特别要关注最薄弱的那个环节。第四节 完善市场机制和市场结构 一、完善市场机制市场机制是在竞争性市场上供给、需求和价格之间相互制约的联系和运动。市场供求均衡的机制是：当市场存在超

53、额供给时，价格下降，受此影响，供给减少，需求增加，供求趋向均衡；当市场存在超额需求时，价格上升，受此影响，供给增加，需求减少，供求趋向均衡。 市场机制有效调节实现供求均衡的基本条件： 第一，价格本身有弹性；第二，供给和需求对价格变动有弹性； 第三，竞争充分。 我国市场化改革的几个方面1、价格和价格形成价格在组织经济活动方面起三个作用：第一，价格能够传递关于商品和要素稀缺性程度的信息，反映供求状况。第二，价格是一种重要的竞争手段，能够促使人们采用最节省成本的生产方法，把可得到的资源用于最有价值的目的。第三，价格能够执行分配职能，这是就生产要素的价格来说的，生产要素的价格决定谁可以得到多少产品。

54、价格能否有效地发挥上述作用，关键要看价格的形成是否具有竞争性。在过去的体制中，由于实行国家定价，因此价格对供求的变动缺乏弹性。因此价格改革的基本途径是使价格在竞争性的市场上形成，这样才能准确地反映市场供求。 2、供给、需求及其弹性马克思主义经济学用价值规律在本质上说明价格与供求之间的关系，认为价格是价值的货币表现，供过于求和供不应求都会从价格偏离价值的方面表现出来。西方经济学对价格和供求关系作了现象上的描述，认为供给是指在一定时间内在一定的价格下某种商品能有多少数量可供出售，供给量和价格之间呈正向关系；需求是在一定时间内人们确实愿意以一定价格购买某种商品的数量，需求量和价格之间呈反向关系。 经

55、济学中用供给弹性和需求弹性来衡量供给和需求对价格变化的反应程度。需求和供给对价格反应的速度有明显的差别，需求几乎立即可以对价格的变化作出反应，而供给的充分调整通常需要一段时间。现实中由于体制的因素会造成供求缺乏弹性，也就是指供给或需求对价格缺乏弹性。价格变化时，供给和需求不会随之变动，价格的调节不能结清市场。 供求弹性不足的体制原因，最典型的是软性预算约束。 软性预算约束所谓预算约束，简单地讲是指预算收入约束支出。科尔内曾经用“软性预算约束”来说明计划经济国家的短缺现象，他发现社会主义国家中国家与企业存在着一种父子关系，企业的预算约束是软的，从而使企业的需求行为对市场价格的高低变化不会作出相应

56、的反应。社会主义国家经常产生的资金短缺现象原因也在于此。在软性预算预算下，企业贷款对利率缺乏弹性，企业不会因为利率提高而减少贷款。 显然，中国转向市场经济需要解决市场供求对价格的弹性问题，改革的一个重要方面就是硬化企业的预算约束，使企业真正由过去的依赖国家转向依赖市场，从而使市场对企业真正起调节作用。 3、竞争与公平竞争市场配置资源的高效率寓于市场上存在的优胜劣汰、适者生存的竞争机制。竞争的基本要求是公平，不公平竞争导致竞争不充分。在市场竞争不充分的条件下，生产者并不完全听从市场的调节，竞争不公平主要起因于垄断和保护。 垄断和保护在垄断条件下，处于垄断地位的企业可以规定垄断价格，可以控制市场而

57、不受市场调节。保护主要指地方政府对本地处于劣势的企业保护，处于竞争劣势的企业和产品因保护而不能退出市场，造成了资源配置缺乏效率，不能实现资源最优配置。 在我国的不公平竞争还表现在政策机会不公平。国家对不同的所有制实行不一视同仁的政策，对部分地区部分企业实行某种倾斜政策。针对竞争不充分的现状，强化竞争的主要途径既要打破市场垄断，又要从体制建设上调整政府行为：一方面打破地方政府的保护另一方面是改变各种倾斜和歧视政策二、完善市场结构 市场结构竞争性市场结构垄断性市场结构所谓完全竞争，是指没有一个厂商在市场上所占的份额大到能控制的程度。完全竞争市场在现实中并不存在，竞争的完全性是一个难于达到的极点。我

58、们能够逐步接近于完全，但永远不能达到它。 所谓不完全竞争是指有一个厂商或某些厂商在市场上所占的份额大到能控制市场的程度，竞争不完全同信息不完全相关。 竞争不完全的三种市场结构第一，完全垄断市场单一的卖者几乎具有全部的垄断力量，其它厂商无法进入其行业，同时没有任何行业能生产其产品的替代品。 第二，寡头市场售卖者的数目多于一个，但却不是多到每个售卖者对市场的影响小到可以忽略不计的程度。 第三，垄断竞争市场许多厂商生产和销售有差别的同类产品，在这样的市场中竞争和垄断并存，竞争因素是指许多厂商生产同类产品，垄断因素形成的主要原因是产品的差别，这种差别更多的反映消费者偏好的差别。 买方市场这是买方为主导

59、的供过于求的市场，是“消费者是上帝”的市场。 卖方市场这是卖方为主导的短缺的市场，是“皇帝女儿不愁嫁”的市场。从竞争效率考虑，买方市场上的竞争比卖方市场上的竞争更有效，因为此时卖方之间的竞争较为充分，这样就能较好地解决资源配置的效率。 竞争的完全性是一个难以达到的可望而不可及的极点，在现代市场经济中，对实现有效配置资源的目标来说，有意义的不是完全竞争，而是创造和维持有效竞争的市场环境。有效竞争就是指使竞争达到能够有效配置资源的程度。 我国创造有效竞争市场环境所需制度安排：第一，打破市场准入障碍即要打破限制自由进入某一行业的障碍，对我国来说主要是要拆除市场准入的所有制障碍。 第二，控制垄断行业的

60、范围在某些没有必要垄断的行业，大厂商应被拆散为许多小单位，对于可能形成竞争而比完全垄断产生更高效益的行业应该尽量退出完全垄断范围。 第三，破除政府对竞争的行政限制 地方政府和主管部门对本地区、本部门市场的保护和对落后企业的保护，政府只给某些地区某些企业提供的特殊优惠政策等等是造成竞争不充分不公平的主要原因。 如何看待垄断？首先，由分散的生产走向生产的大规模集中，甚至出现寡头垄断的市场，本身是市场经济发展的结果。而相互竞争的企业在势均力敌时为避免两败俱伤，而主动寻求合作，由此在一定范围形成的垄断会减轻各自的竞争费用，由此节约社会资源，这也体现资源配置的效率。 其次，在垄断竞争市场上，许多生产者为