经济专业国际经济学第8讲

1、第八讲 区域与多边贸易体制区域贸易协定（RTA）多边贸易体制：GATTWTO区域贸易协定-多边贸易体制一、区域贸易协定（RTA）政府之间为了达到区域贸易自由化或区域贸易便利化的目标所签署的协定 内容不仅包括贸易协定（包括货物贸易、服务贸易、投资、人员流动、货币金融、政府采购、知识产权保护、环境保护、标准化等更多领域的相互承诺），也包含经济一体化的不同层次。1. 类型优惠贸易安排（PTA）：通过协定对全部商品或一部分商品给予特别的关税优惠 自由贸易协定（FTA）：区内各成员国之间废除关税和其他贸易壁垒，实现区内商品的完全自由流动，但每个成员国仍保留对非成员国的原有壁垒。 关税同盟协定（CU）：成

2、员国之间完全取消关税或其他壁垒，同时协调其相互之间的贸易政策，建立对外的统一关税。 共同市场协定（CM）：成员国在关税同盟的基础上进一步消除对生产要素流动的限制，使成员国之间不仅实现贸易自由化，而且实现技术、资本、劳动力等生产要素的自由流动。 经济同盟协定（EU）：成员国之间不但实现商品和生产要素的自由流动，建立对外的共同关税，而且制定和执行某些共同经济政策和社会政策，逐步废除政策方面的差异，形成一个庞大的经济实体， 完全经济一体化协定：成员国在经济、金融、财政等政策上完全统一，在国家经济决策中采取同一立场，区域内商品、资本、人员等完全自由流动，使用共同货币。2.实施情况：向GATT/WTO通

3、报的FTA400多个，目前实施生效的206个（截止2009年11月）分类优惠贸易协定（PTA）：对部分货物实施关税减让自由贸易协定（FTA）：对大多数货物关税减让经济一体化协定（EIA）：含有服务的合作货物关税同盟（CU）目前尚无以共同市场（CM）和经济同盟（EU）通报的RTA中国已经签署的区域贸易协定FTA名称范围类型生效日期ASEAN - China (G)GoodsPTA1-Jul-03ASEAN - China (S)ServicesEIA1-Jul-07Asia Pacific Trade Agreement (APTA) - Accession of ChinaGoodsPTA1-

4、Jan-02Chile - ChinaGoodsFTA1-Oct-06China - Hong Kong, ChinaGoods & ServicesFTA & EIA1-Jan-04China - Macao, ChinaGoods & ServicesFTA & EIA1-Jan-04China - New ZealandGoods & ServicesFTA & EIA1-Oct-08China - SingaporeGoods & ServicesFTA & EIA1-Jan-09Pakistan - ChinaGoodsFTA1-Jul-07中国正在谈判和研究的RTA正在谈判的RTA

5、正在研究的RTA中国-海合会中国-印度中国-澳大利亚中国-韩国中国-冰岛中国-挪威中国-南部非洲关税同盟中国-哥斯达黎加中国-东盟2002 -11-4，中国东盟全面经济合作框架协议：决定在2010 年建成中国东盟自贸区，并正式启动了自贸区建设的进程。2004-1-1，“早期收获计划”：对急迫性商品提供优惠关税从2004 年1月1 日起对500 多种产品（主要是税则第一章至第八章的农产品，还包括少量其他章节的产品）实行降税，2006-1-1 以上产品的关税全降为零。东盟新成员可以较晚地实现早期收获产品的零关税：越南的早期收获产品从2004 年开始降税，至2008 年取消关税；老挝和缅甸的早期收获

6、产品2006 年开始降税，至2009 年取消关税；柬埔寨的早期收获产品从2006年开始降税，至2010年取消关税；2004中国东盟自贸区原产地规则完全获得产品： 产品的全部成分均来自于中国东盟自贸区内部。1、在该缔约方收获、采摘或收集的植物及植物产品；2、在该缔约方出生及饲养的活动物；3、在该缔约方从上述第2 项活动物中获得的产品1；4、在该缔约方狩猎、诱捕、捕捞、水生养殖、收集或捕获所得的产品；5、从该缔约方领土、领水、海床或海床底土开采或提取的除上述第1至4 项以外的矿物质或其他天然生成的物质；6、在该缔约方领水以外的水域、海床或海床底土获得的产品，但该缔约方须按照国际法规定有权开发上述水

7、域、海床及海床底土；7、在该缔约方注册或悬挂该成员方国旗的船只在公海捕捞获得的鱼类及其他海产品；8、在该缔约方注册或悬挂该成员方国旗的加工船上仅加工及/或制造上述第7 项的产品所得的产品；9、在该缔约方收集的既不能用于原用途，也不能恢复或修理，仅适于用作弃置或原材料部分品的回收，或者仅适于作再生用途的物品2；10、仅用上述第1 至9 项所列产品在该缔约方加工获得的产品。非完全获得产品：产品价值中一部分来自自贸区内部，另一部分来自自贸区外部如果某产品中原产于中国-东盟自贸区的成分占其总价值的比例不少于40%（这部分价值被称为“中国-东盟自贸区成分”），则其可以享受自贸区的优惠关税待遇。非完全获得

8、产品的最终生产工序应在中国-东盟自贸区缔约方的境内完成。中国-东盟自贸区成分可以在自贸区内部进行累计，之和不少于40%即可一缔约方的产品如果经由自贸区以外的国家或地区运输到另一缔约方内，则该产品不能在经由的国家或地区境内进行实质性的或足以改变产品原产地的加工，也不得进入经由国家或地区的贸易或消费市场，否则将不被视为原产产品。2004-11，签署货物贸易协议，2005生效。正常产品最终实现零关税一轨正常产品约为7000 种，占全部产品的90%以上。中国和东盟六国的一轨正常产品自2005年7 月开始降税，2007年1月1 日和2009年1 月1日各再进行一次关税削减，至2010 年1 月1 日实现

9、零关税，共进行4 次降税。东盟新成员从2005年7 月起开始降税，2006、2007、2008 和2009年的1 月1 日各进行一次关税削减，之后隔一年降一次至2015，7年将关税削减为零，共进行8次降税。双方各将对不超过150个六位税目的产品列为二轨正常产品。与一轨正常产品的不同是，可以在更长的时间内继续保持5%的税率。中国和东盟老成员5%的税率可以保持到2012 年1 月1 日，之后实现零关税；东盟新成员可以继续保持5%的税率到2018 年1月1 日，之后实现零关税。敏感产品不必实现零关税双方可以将部分产品列为敏感产品：中国和东盟老成员的敏感产品的数目不超过400 个（六位税目），进口额不

10、超过进口总额的10%；东盟新成员敏感产品的数目不超过500个六位税目，不设进口额上限。一般敏感产品，中国和东盟老成员应不迟于2012 年1 月1 日将其关税削减至20%以下，2018 年1月1 日进一步削减至5%以下；东盟新成员应不迟于2015 年1 月1 日将其关税削减至20%以下，2020 年1 月1 日进一步削减至5%以下。对于高度敏感产品，中国与东盟六国应不迟于2015 年1 月1 日将其关税削减至50%以下，东盟新成员则不迟于2018年1月1 日其关税削减至50%以下。争端解决机制协议2004年11月签署，2005 年1 月1 日正式生效。确定联系方式、机构确定磋商、调解、仲裁的方式

11、 2007-1，签署服务贸易协议，2007-7生效规范我国与东盟服务贸易市场开放和处理与服务贸易相关问题包括我国与东盟10 国开放服务贸易的第一批具体承诺减让表承诺的适用方式：我国向东盟10 国提交一份统一的减让表，适用于东盟10 国，东盟10 国分别提交各自的减让表（共10份），适用于我国和东盟其他国家。我国的承诺涵盖建筑、环保、运输、体育和商务服务（包括计算机、管理咨询、市场调研等）等5 个服务部门的26 个分部门，具体包括进一步开放上述服务领域，允许设立独资企业，放宽设立公司的股比限制及允许享受国民待遇等。2009-8-15签署投资协议标志中国-东盟自贸区主要谈判完成包括27个条款。通过

12、双方相互给予投资者国民待遇、最惠国待遇和投资公平公正待遇，提高投资相关法律法规的透明度，为双方投资者创造一个自由、便利、透明及公平的投资环境，并为双方的投资者提供充分的法律保护，从而进一步促进双方投资便利化和逐步自由化。 3. 关税同盟的效应静态效应：贸易创造1015SADAPBPA=PB(1+t)abcd 100 130 170 220数量价格取消对B国进口品征收50%的关税，创造80单位的贸易图8-1 贸易创造与福利政府：-c生产者：-a消费者：a+b+c+d净福利：b+d图8-2 贸易转移与福利SA151210C国价格10元，B国价格12元，征税50，从C国进口与B国建立同盟，C国完税价

13、15，B国自由贸易价12，改从B国进口 80 100 150 170数量价格PCPBPC(1+t)abcde政府：ce生产者：a消费者：a+b+c+d净福利：b+d-e0（本例）b+d=1/22032=60e=502=100静态效应：贸易转移静态效应：条件成员国之间以前的贸易壁垒较高关税同盟成员国与世界上其他国家的贸易壁垒较低建立关税同盟的国家数量较多规模较大同盟国间经济竞争的程度高于互补的程度关税同盟成员国之间的地理位置较靠近成员国与潜在同盟成员国之间的贸易和经济交往较多动态效应竞争加强实现规模经济吸引直接投资经济资源得到更好利用二、多边贸易体制：GATT/WTO1. GATT（the Ge

14、neral Agreement on Tariff and Trade）成立1947年4-10月，23个国家（包括中国）进行关税减让的多边谈判，签署关税与贸易总协定临时适用议定书1947年10月，哈瓦那，联合国贸易与就业会议，国际贸易组织宪章。美国国会没有通过，建立国际贸易组织的计划夭折1948-1-1，关税与贸易总协定临时适用议定书生效GATT作为临时协定，一直“临时到”1995年WTO成立主持多边贸易谈判第一轮（1947.4-10）日内瓦，23国，减税协议123项第二轮（1949.4-10 ）法国安纳西，13国，减让协议147项第三轮（1950.9-1951.4）英国拖奎，38国，150项

15、。本轮谈判中，4个国家加入，中国台湾退出。第四轮（1956.1-5）日内瓦，26国。日本加入。第五轮：狄龙回合（1960.9-1962.7）日内瓦第六轮：肯尼迪回合（1964.5-1967.6）日内瓦，62国第七轮：东京回合（1973.9-1979.4）日内瓦，73+29国第八轮：乌拉圭回合（1986.9-1993.12）乌拉圭2. WTO成立GATT乌拉圭回合谈判通过建立世界贸易组织协定，据此1995-1-1成立WTO建立世界贸易组织协定由16条条文和四个附件组成附件一：13个多边货物贸易协议、服务贸易总协定和与贸易有关的知识产权协议附件二：争端解决规则与程序附件三：贸易政策审议机制附件四：

16、4个诸边协议：政府采购协议、民用航空器贸易协议、国际牛肉协议、国际奶制品协议宗旨保证充分就业，提高收入、生活水平和有效需求扩大商品、服务的生产和贸易坚持走可持续发展之路保证并促进发展中成员经济和贸易的发展建立更加完善的多边贸易体制目标建立一个完整的包括货物、服务、与贸易有关的投资及知识产权等更具活力、更持久的多边贸易体系职能促进各项协议的执行、管理和运作为成员提供多边贸易谈判的场所管理和解决贸易争端审议各成员的贸易政策协调与IMF和世界银行等国际经济组织的关系对发展中成员尤其是最不发达成员提供技术援助及培训基本原则贸易无歧视原则最惠国待遇国民待遇贸易自由化原则贸易可预见性原则关税约束透明度原则

17、促进公平竞争原则鼓励发展和经济改革原则组织结构部长级会议最高决策机构第一届（新加坡，1996）第二届（日内瓦，1998）第三届（西雅图，1999）-西雅图风暴第四届（多哈，2001）-提议多哈回合谈判第五届（坎昆，2003）第六届（香港，2005）第七届（日内瓦，2009.11.30-12.2）总理事会争端解决机构和贸易政策审议机构理事会下属委员会、各专门委员会总干事和秘书处运行机制加入和退出机制决策机制争端解决机制贸易政策审议机制多边贸易谈判机制多边贸易谈判多哈回合2001年启动，旨在改善全球贸易规则，进一步降低贸易壁垒，涉及农业、制造业、服务业、贸易规则、发展等众多议题，涵盖95%的全球贸

18、易。首次将“发展”作为谈判主题，因此又称为“多哈发展议程”。农业谈判陷入僵局（美国欧盟/日本印度/巴西/20国协调组）2004年达成多哈框架协议，削减农产品保护的指导原则，没有具体减让数字2005年香港会议通过部长宣言，同意在2013年之前逐步取消农业补贴，同时取消棉花出口补贴；免除最不发达国家97%货品的进口关税。但在削减农业补贴、降低非农产品关税和开放服务业等关键领域，谈判仍未取得突破性进展。 2006.7WTO总干事拉米宣布无限期中止谈判2007年谈判重启2008年7月日内瓦小型部长级会议，美国和印度在发展中国家农产品特殊保障机制（SSM）上的分歧无法弥合，谈判破灭 三、区域贸易协定-多

19、边贸易体制1.发展状况多边贸易谈判：僵局区域贸易协定：如火如荼第一次浪潮（20 世纪50-60s),以1958 年成立的欧洲经济共同体(EEC) 为标志;第二次浪潮(20c90s初期）,标志是欧洲统一市场的形成,北美自由贸易区(NAFTA) 和亚太经济合作组织(APEC) 的诞生;第三次浪潮（20 c90s后期开始至今），特点是RTA特别是双边自由贸易协定在全球各地不断涌现。2. GATT/WTO关于RTA的规定或管理1994年GATT第24条及关于解释GATT第24条的谅解规定了成立关税同盟和自贸区的要求关税同盟或自贸区的目的应为便利成员领土之间的贸易，而非增加其他缔约方与此类领土之间的贸易

20、壁垒。RTA必须涵盖绝大部分贸易及取消产自此类领土的产品的贸易关税和其他限制性贸易法规不论是关税同盟还是自贸区，如果不是立即成立，而是要经过一段时间逐步完成，应该在合理的期限内完成。只有例外的情形下， “合理持续时间” 才可以超过10年对非成员国而言，关税同盟、自贸区或过渡性协议成立或签署后的关税及其他商业法规在整体上不得高于或严于RTA成立前的关税和限制。成员在签署协议后应立即通知货物贸易理事会，由后者交由区域贸易协定委员会进行审查。服务贸易总协定第5条有关经济一体化的规定：成员国可以加入或签署以促进服务贸易自由化为目的的协定，但是必须大多数服务部门缔约国必须削减或删除大多数服务部门的绝大多数不符合国民待遇原则的歧视性措施服务贸易