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1、1 知识产权法2课程安排第一篇 概论与国际保护（6课时）知识产权概论知识产权的国际保护第二篇 专利法（15）历史、概念；主体、客体可专利性专利授权程序专利权的内容与限制专利权保护3第三篇 商标法 （9）商标的概念、分类商标权的主体、客体及取得商标权的内容与保护驰名商标、地理标志第四篇 著作权法 （15）客体著作权体系主体与权利归属邻接权体系权利限制管理与保护4第五篇 其他知识产权；总结（3）植物新品种权集成电路布图设计权商业秘密反不正当竞争# 总结5Lesson 1, IP Law 第一篇 知识产权概论与国际保护 6- 第1章 知识产权概论7概念及用语Intellectual Property

2、, IP 知识财产/知识产权Intellectual Property Right, IPR 知识财产权/知识产权Industrial Property 工业产权Copyright 著作权/版权Private right 私权Intangible property right 无形财产权IP Law 知识产权法International IP (Law) 国际知识产权(法)8IP 范畴专利 patent商标 trademark著作权/版权 copyright植物新品种 plant breeders right未披露信息/商业秘密 undisclosed information / trade

3、secret集成电路布图设计 layout-design (topographies) of integrated circuits制止不正当竞争 anti-unfair competition 传统知识、民间文学艺术表达 9知识产权是对人类智力成果所依法享有的权利 # 不同观点： A. 智力成果；商业标志、商业信誉 B. 知识产品 C. 信息工业产权：仅为财产权/经济权利著作权：精神权利、经济权利10IPR的特点 重要性质：法定性：立法 v. 司法专有性（独占性）客体无形（intangible）地域性时间性11制度演化 英国垄断法规 Statute of Monopolies 1623英国安

4、娜法 Anne Statute 1709法国注册商标立法商业秘密植物新品种权集成电路(IC)布图设计12新客体: 植物/动物品种（plant/animal varieties）基因/遗传资源（genetic resources）传统知识（traditional knowledge）民间文学艺术表达（folklore）商业方法 (business method)技术标准 (technological standard)13知识产权法基础宪法行政法民法合同法侵权责任法反不正当竞争法反垄断法# 知识产权自成体系，难以归入其他部门法14知识产权法律体系 专利法(条例)商标法(条例)著作权法(条例)计算

5、机软件保护条例信息网络传播权保护条例著作权集体管理组织条例植物新品种保护条例集成电路布图设计保护条例知识产权海关保护条例反不正当竞争法国际公约、双边条约司法解释、行政法规、部门规章15知识产权与现代社会科技: 互为支持与促进经济: 产业、知识产权经营文化传统环境人权: 粮食, 药品, 减贫国际关系、国际政治16第2章 知识产权的国际保护 理解国内立法背景解释国内法把握国内法修订方向17国际保护的必要性与IPR的特点有关：客体无形性：易于传播数字时代地域性：国际保护是否意味地域性丧失？可复制性与贸易关系密切18国际保护方式 单方保护：法、比100多年前互惠保护：补充、过渡手段双边条约多边条约：最

6、重要、最广泛# 最重要的国际组织：World IP Organization, WIPO/世界知识产权组织World Trade Organization, WTO/世界贸易组织19WIPO管理的公约 (24)工业产权Paris Convention巴黎公约(1883)/中国1985Patent Law Treaty 专利法条约(2000, 2005生效)Madrid Agreement (Indications of Source)制裁商品来源的虚假或欺骗性标志马德里协定(1891)Trademark Law Treaty商标法条约(1994)Singapore Treaty on the

7、Law of Trademarks 新加坡商标法条约(2006, 2009生效)Washington Treaty 华盛顿条约(1989, 未生效)Nairobi Treaty 保护奥林匹克会徽内罗毕条约(1981)20著作权/邻接权:Berne Convention: 伯尔尼公约(1886)/中国1992Rome Convention: 保护表演者、录音制品制作者和广播组织罗马公约(1961)Phonograms Convention: 录音制品公约 (1971)/中国1993Brussels Convention: 布鲁塞尔卫星公约(1974)WCT: WIPO版权条约(1996) / 中

8、国2007WPPT: WIPO表演与录音制品条约(1996)/中国200721国际保护系统:Madrid Agreement (Marks): 商标国际注册马德里协定(1891) /中国1989Madrid Protocol: 商标国际注册马德里议定书(1989) /中国1995Lisbon Agreement: 保护原产地名称及其国际注册里斯本协定(1958)Hague Agreement:工业品外观设计国际注册海牙协定(1925)Patent Cooperation Treaty/PCT:专利合作条约(1970) /中国1994Budapest Treaty: 微生物保藏布达佩斯条约(19

9、77)/中国199522国际分类:Nice Agreement: 商标注册商品与服务国际分类尼斯协定(1957)/中国1994Locarno Agreement: 工业品外观设计国际分类洛迦诺协定(1968)/中国1996Strasbourg Agreement:专利国际分类斯特拉斯堡协定(1971)/中国1997Vienna Agreement: 商标图形国际分类维也纳协定(1973) 科学发现国际登记条约（1978） 世界版权公约 (UNESCO/ILO), 中国199223WTO管理的条约GATT, General Agreement on Tariffs and Trade (1947

10、, 1994) 关贸总协定GATS, General Agreement on Trade in Services 服务贸易协定TRIPS, Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights 知识产权协议SPS, Agreement on the Sanitary & Phytosanitary Measures 实施卫生与植物卫生措施协定TBT, Agreement on Technical Barriers to Trade 技术壁垒协定其他多种多边、诸边协定24最重要的公约巴黎公约伯尔尼公约TRIPS协议

11、基本原则：国民待遇独立保护原则优先权原则最惠国待遇原则最低保护标准原则利益平衡原则程序(成本)节约原则25小结概念特点法律体系国际保护26Lesson 2，IP Law 第二篇 专利法27 第1章 专利制度的起源和发展 28 I. 英国专利制度发展史最早是国王运用王室特权，通过特许令(Letters Patent, letters close)授予工商业者垄断经营商品或贸易的特权1331，Edward III 授予一织布匠在英格兰从事缝纫及染织贸易活动的特权鼓励贸易, 避免先进技术外流逐渐演变为王室控制贸易的手段; 存在滥用291602，Darcy v. Thomas Allen, 授予一商人

12、排他性的进口、制造和出售扑克牌的垄断权, 与普通法冲突, 故无效特许方式持续到Elizabeth I统治结束; 从James I时代, 议会资产阶级尝试用立法代替国王授权1623，The Statute of Monopolies(垄断法规)通过： (1) 世界第一部现代意义的专利法，特权-法权，意义深远；(2) 宣布此前钦赐特权无效; (3) 规定对任何“新产品的方法” (manner of new manufacture)可授予14年的垄断权; (4)为专利立法划定基本范围，一些概念与原则沿用至今; (5) 简单：专利申请程序、权利保护仍不完善，尚未有公开要求，制度要素远未完备301852

13、，Patent Law Amendment Act，英国第一部全面的专利法: (1)设立专利局, 开始专利登记; (2) 在申请中引入说明书描述发明。有益于打破技术封锁, 对于信息交流和传播具有重要意义，现代专利制度要素逐渐具备 1883，Patents, Designs and Trade Marks Act: (1)为满足巴黎公约修订; (2)要求申请人提交完整的专利说明书，包括权利要求书(Claims); (3) 专利局经过审查才可授予专利311894，Nobels Explosive Co., Ltd. v. Anderson: 如果技术方案仅出现在说明书中，未在Claims中出现,

14、不能得到保护。确立Claims的法律地位, 即“划定专利的法律边界”。司法判决对于完善专利制度的积极作用1907，建立新颖性标准和检索审查机制1977，Patents Act修订, 满足PCT(1970) /EPC(1973) 等公约要求, 基本延续至今1990s, 为TRIPS再修订32II其他国家的专利制度 1474，威尼斯颁布第一部近代意义“专利法”专利+准技术秘密；不利于技术交流，曾得到其他国家仿效美国：1790; 宪法的知识产权条款, Art.I.8(8)法国：1791; 天赋人权印度：1856（殖民地）；1970新专利法德国：1877日本：188533III中国专利制度沿革 189

15、8，振兴工艺给奖章程；近代专利法民国专利制度：19121980，中国专利局1984，PRC第一部专利法通过；27稿1985.4.1，专利法实施1992，第1次修订：药品、化学品、食品2000，第2次修订：基本完善/TRIPS2008, 第3次修订(2009年10月1日起实施)34IV 专利的国际保护专利地域性; 国家间不相通; 不利于技术交流与社会进步1873，奥匈帝国“国际发明展览会”，通过特别法，对发明、TM等提供临时保护；第1次国际专利会议讨论国际保护可能性1878，巴黎国际发明展览会。第2次国际专利会议成立专门委员会起草国际公约351880，巴黎， 21个国家代表讨论公约草案1883,

16、 11个国家(法/比/意/荷/西等)缔结公约1884，生效（英、突尼斯、厄瓜多尔加入）1887，美国1899，日本1985，中国1998，印度2012年9月22日，成员国174个IPR国际保护是国内保护的必然延伸36第2章 巴黎公约 Paris Convention for the Protection of Industrial Property(of March20, 1883, amended on eptember28,1979) 37I. 工业产权客体Article 1 Scope of Industrial Property (2) The protection of indust

17、rial property has as its object patents, utility models, industrial designs, trademarks, service marks, trade names, indications of source or appellations of origin, and the repression of unfair competition. 专利, 实用新型, 工业品外观设计；商标, 服务商标, 商号, 原产地标记；制止不正当竞争38IINational Treatment 国民待遇 Art.2 National Trea

18、tment for Nationals of Countries of the Union Nationals of any country of the Union shall, as regards the protection of industrial property, enjoy in all the other countries of the Union the advantages that their respective laws now grant, or may hereafter grant, to nationals (法律、法规、生效判例、国际或地方公约、行政管

19、理惯例等) 39IIIRight of Priority 优先权 Article 4 Right of Priority A.- (1) Any person who has duly filed an application for a patent, or for the registration of a utility model, or of an industrial design, or of a trademark, in one of the countries of the Union, or his successor in title, shall enjoy, for

20、 the purpose of filing in the other countries, a right of priority during the periods hereinafter fixed. 专利/实用新型:12月；TM/外观设计: 6月40作用：充裕时间考虑是否申请；委托代理人；办理手续，不担心恶意申请或抢注适用范围：专利、UM、外观设计、TM 国际优先权日：首次申请日/关键日需提交请求书：首次申请时间、国别、申请号、复印件等；未按时提交视为未提起41IV临时保护 Art.11 Temporary Protection at Certain International Ex

21、hibitions (1) The countriesshall, in conformity with their domestic legislation, grant temporary protection to patentable inventions, UM, industrial designs, & trademarks, in respect of goods exhibited at official or officially recognized international exhibitions held interritory of any of them. 国内

22、法具体规定措施和期限42专利法 第24条：申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：（1）在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出；（2）在规定的学术或技术会议上首次发表作用：禁止他人以展品为主题申请相关工业产权, 保护展览人利益临时保护与优先权冲突：不延长优先权期限Paris, Art.11(2) - Such temporary protection shall not extend the periods provided by Article 4. If, later, the right of priority is invoked, the auth

23、orities of any country may provide that the period shall start from the date of introduction of the goods into the exhibition.43V宽限期Article 5bis Period of Grace for the Payment of Fees for the Maintenance of Rights (1) A period of grace of not less than 6 months shall be allowed for the payment of t

24、he fees prescribed for the maintenance of industrial property rights, subject, if the domestic legislation so provides. 权利维持费（专利年费、商标续展费）；必要补救措施。仅限维持费，非申请、审查费44VI专利独立性Article 4bis Patents: Independence of Patents Obtained for the Same Invention in Different CountriesPatents applied for in the variou

25、s countries of the Union by nationals of countries of the Union shall be independent of patents obtained for the same invention in other countries, whether members of the Union or not.在一国专利权的获得或丧失，并不必然导致另一国的相同决定45原因：专利法差异；主权体现结果：并无国际专利，仅有国际申请组成：专利(家)族, patent family，技术优势/市场优势集合46小 结专利的含义专利发展简史巴黎公约：

26、A. 客体 B. 国民待遇 C. 优先权 D. 临时保护 E. 宽限期 F. 独立性47Lesson 3，IP Law第3章 专利权的客体与主体48I专利权的客体 一般指发明在我国：发明、实用新型、外观设计 “发明创造”；“发明”仅指发明被公开的、记载在专利文件中的、由Claims(或图片) 限定的发明创造关于实用新型和外观设计，未必是专利权，可能是专门权利（sui generis）或版权美国：实用专利(utility patent)、植物专利(plant patent)、设计专利(design patent)491. 发明(invention) 针对产品或方法的新技术方案 技术方案：具体、能

27、实现,非抽象构思、设想或理论针对产品、方法可表现为产品或方法的改进(improvement)： 对现有技术特征的重新组合或选择-技术效果50# 发明与发现：发明需针对具体产品或方法纯粹的科学发现不能被授予专利，如牛顿定律、相对论、进化论等可享有科学发现权SARS病毒、Fat基因？如何转化？512. 实用新型(utility model, UM) 例子：开瓶器对产品的形状、构造或其结合提出的、适于实用的新技术方案技术方案针对产品的形状或构造或其结合：面粉/液体新的：初步审查(查重) 实用性较强，创造性不高(与发明专利相比)不能是方法产品具有一定独立性，可自由移动等 523. 外观设计(desig

28、n, industrial design)对产品的形状、图案、色彩及其结合作出的、富有美感、适于工业应用的新设计可口可乐、手机可被感知的三种因素或其结合:形状、图案、色彩与产品相结合：单独美术设计, 可版权保护适于工业应用：产品有一定独立性，非产品一部分新的设计应富有美感：如何判断？53 4. 专利客体/“可专利主题”的排除专利制度激励创新，促进社会利益，影响公共利益，确定可专利主题范围重要 不可能列举所有可能的发明，概括性或确定性地排除需要排除的主题体现保护智力成果和公共利益的制衡# 两种排除方法：公共秩序保留：道德条款明确排除：多种原因54公共秩序保留 第5条： - 对违反法律、社会公德或

29、者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权 - 对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权（保护遗传资源，防止生物海盗 - biopiracy）55违反法律： A. 仅指本身即违法的发明：赌博机，伪造货币、票据、印章、文物的设备或方法 B. 仅应用或滥用为国家法律所禁止的发明，不当然排除：武器, 麻醉品, 兴奋剂, 游戏机违反社会公德： 淫秽的外观设计；使盗窃者致残的防盗装置?妨害公共利益： 严重污染环境的产品或方法； 使盗车者昏迷的防盗装置56可专利主题的明确排除 第25条 - 对下列各项，不授予专利权： 1. 科学发现 2. 智力活动的规则和方

30、法：算法、记忆法、比赛规则、统计、会计方法、商业方法 3. 疾病的诊断和治疗方法：人道主义；以人体或动物体为实施对象；产品不排除 4. 动物或植物品种：微生物不排除；生产方法可专利，实质生物学方法排除 5. 用原子核变换方法获得的物质 6. 对平面印刷品的图案、色彩或二者的结合，作出的主要起标识作用的设计57II. 专利权主体专利申请权: US 仅发明人可为申请人，受雇发明发明人可把申请权转让给雇主专利权专利权主体：自然人、法人或其他组织（单位）专利权之被授予人(patentee)：专利申请人/专利申请权之继受人专利权之继受人(successor in title)58发明种类及权利归属原则职

31、务发明：执行本单位的任务、或主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明。专利申请权、专利属于?非职务发明：专利申请权、专利权属发明人或设计人; 任何单位或个人不得压制 利用本单位的物质技术条件完成的发明，单位与发明人订有合同，对申请权和专利权的归属作出约定的，从其约定 -第6条3款59合作发明：合作完成的发明。应属于?委托发明：一人接受他人委托完成的发明。 应属于?# 合作发明或委托发明，有协议从协议；若无协议，专利申请权属完成或共同完成的单位或个人；专利批准后，申请人为专利权人 - 第8条60第15条 - 专利申请权或专利权共有人对权利行使有约定从约定。没有约定，共有人可单独实施或以普通许可

32、方式许可他人实施专利；许可他人实施专利收取的使用费应当在共有人之间分配。 除此之外，行使共有的专利申请权或专利权应取得全体共有人同意。61外国人第18条: 在中国没有经常居所或营业所的外国人在中国申请专利的，依照其所属国同中国签订的协议或共同参加的国际条约，或依互惠原则，根据本法办理第19条: 在中国没有经常居所或者营业所的外国人在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托国务院专利行政部门指定的专利代理机构办理。 中国单位或个人在国内申请专利和办理其他专利事务的，可以委托专利代理机构办理。62港、澳、台申请作为申请人或者第一申请人，申请或办理其他专利事务，应当委托专利代理机构办理63小结客体

33、客体的排除 - 专利适格性: 门槛主体及权利归属64Lesson 4，IP Law第4章 专利授权条件 65I专利申请原则661. 先申请原则：同一发明同日分别提出申请，授予先申请人所有国家(美国先发明-先申请)先后相同的申请构成“抵触申请”在先申请构成“潜在的现有技术”，可使在后申请丧失新颖性尽早申请意义？细则41条1款 -两个以上申请人同日申请专利，应在收到通知后自行协商确定申请人672. 单一性原则：一申请一发明: 一申请仅限于一发明、UM或一种产品使用的一项外观设计分案申请(divisional applications)专利法 第31条 一件发明专利申请应限于一项发明。属于一总的发明

34、构思的2项以上的发明, 可作为一件申请提出 一件外观设计专利申请应限于一项设计。同一产品2项以上的相似设计，或者用于同一类别并且成套出售或使用的产品的2项以上设计，可作为一件申请提出68细则35条 将同一产品的多项相似外观设计作为一件申请提出，对该产品的其他设计应当与简要说明中指定的基本设计相似。一件设计专利申请中的相似设计不得超过10项 同一类别并且成套出售或使用的产品的2项以上外观设计，是指各产品属分类表中同一大类，习惯上同时出售或使用，且各产品的外观设计具有相同的设计构思69专利法 第9条 - 同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造, 既申请UM专利, 又

35、申请发明专利，先获得的UM专利权尚未终止，且申请人声明放弃该UM专利权的，可授予发明专利权细则 第41条 - 同一申请人在同日对同样的发明创造既申请UM专利又申请发明专利的，应当在申请时，分别说明对同样的发明创造已申请了另一专利；未作说明的，依照单一性规定处理70SIPO公告授予UM专利权，应当公告申请人已同时申请了发明专利的说明发明专利申请经审查没有发现驳回理由，应通知申请人在规定期限内声明放弃UM专利权声明放弃，应授予发明专利权，一并公告授予发明专利权和申请人放弃UM专利权声明不同意放弃，驳回发明专利申请；申请人期满未答复，视为撤回该发明专利申请UM专利权自公告授予发明专利权之日起终止71

36、3. 优先权原则 - 国际优先权：申请可同时存在，相互独立；外观设计专利申请可享有 - 国内优先权：申请不可同时存在，前一申请视撤；申请可转换：发明-UM；外观设计专利申请没有优先权可随申请转让：受让人有权享受优先权，是国民或成员国国民临时保护不延长优先权期限，也适用于国内优先权72申请人应在申请时提出书面优先权声明，在3个月内提交首次专利申请文件副本；否则视为未要求优先权多项优先权国内优先权：提出在后申请时，在先专利申请主题有下列情形之一的，不得要求本国优先权：(1)已要求外国或本国优先权; (2)已被授予专利权; (3) 属分案申请保护期：以实际申请日起算优先权原则的意义？73II专利申请

37、文件：形式条件 741. 发明和实用新型申请文件请求书(表格)说明书权利要求书75请求书表格：发明名称、发明人、申请人、代理人、优先权要求、保密请求、文件清单、签章、通信地址等所有权保证：申请人应保证是合法所有人US：申请人通过誓词(oath)保证受雇发明：证明雇佣关系或转让关系 76说明书充分公开：清楚、完整，以同一领域的技术人员能够实施发明为准77说明书主要内容发明名称(题目)所属技术领域技术背景发明目的：本发明要解决的问题技术方案：清楚、完整的描述有益效果附图说明具体实施方式/实施例附图78说明书摘要(abstract)应简要说明发明的技术要点内容: 技术领域、技术问题、方案要点、主要用

38、途等专利公报中公开，便于检索、技术交流79权利要求书(Claims)应以说明书为依据，说明专利保护的范围专利保护的灵魂：是专利申请文件中最核心、最重要的部分，划定专利保护的范围，是专利保护依据的法定文件80Claims撰写要求：简要、明确：使审查员、公众、法官能够根据它判断专利保护内容应以说明书为依据，即应有说明书的支持，否则可能被驳回不宜太宽泛或太狭窄: 太宽泛：侵犯别人专利，或包括现有技术 太狭窄：丧失本应得到的权利，他人可能更易规避其专利权81组成： 独立权利要求：从整体上反映发明的技术方案，记载技术方案的必要技术特征 从属权利要求：引用部分(引用的权利要求及主题名称)限定部分(附加技术

39、特征) 82# Claims类别：周边请求制(peripheral claiming)：划定一清晰的周边界限，fence post (篱笆墙)。英美法系/美国发明概念请求制(inventive concept claiming): 从发明概念向外延伸，sign post (路标)，靠法院认定。大陆法系/德国折衷原则：保护范围以权利要求为准，说明书及附图可用于解释权利要求EPC83微生物菌种/生物材料保藏(deposit)涉及生物材料的发明, 一般需在申请前保藏帮助“充分公开”：细胞结构的生物材料难以从头合成或容易得到国际保藏单位： - 中国微生物菌种保藏管理委员会普通微生物中心(CGMCC-中

40、科院微生物所) - 中国典型培养物保藏中心(CCTCC-武汉大学)保藏证明可在PCT成员国通用842. 外观设计申请文件请求书图片或照片：请求保护色彩者彩色照片2份简要说明：产品名称、用途；设计要点；指定一幅最能表明设计要点的图片或照片。如请求保护色彩应写明对同一产品的多项相似外观设计提出一件申请的, 应在说明中指定一项作为基本设计说明不得使用商业宣传用语、说明产品性能85III可专利性：实质条件 发明/UM: 新颖性、创造性、实用性外观设计: 新颖性、创造性、美观性、合法性861. 新颖性(novelty)判断日期：申请日(优先权日)判断依据：现有技术现有技术/已有技术/在先技术(the s

41、tate of the art/the prior art): 客观标准。包括: - 文献公开 - 使用公开 - 其他方式公开“潜在的”现有技术：抵触申请87对“公开”(publication)的判断：看能否被不特定的多数人所接触例子： 成果鉴定：成员特定保密义务 内部教材：范围一定，无保密义务 图书馆：不特定88新颖性种类1. 绝对新颖性/世界新颖性: 指在世界范围内，在申请日以前：未在出版物上公开发表；未被公开使用；或未以其他方式为公众所知(在本专利局内)未有在先抵触申请892. 相对新颖性/局部新颖性 在本国范围内，在申请日以前：未在出版物上公开发表未被公开使用；或未以其他方式为公众所知

42、未有在先抵触申请903. 混合新颖性 指在申请日(发明日)以前：在世界范围内，未在出版物上公开发表在国内，未被公开使用；或在国内，未以其他方式为公众所知(在本专利局)未有在先抵触申请91新颖性丧失的例外专利法 第24条：申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，不丧失新颖性： (1)在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出 (2)在规定的学术会议或技术会议上首次发表 (3)他人未经申请人同意而泄露其内容92外观设计的可专利性绝对新颖性“近似”：形状、图案、色彩或其结合等，总体上看无差异或差异尚未大到足以使一般消费者用一般注意力能分辩的程度与现有设计或现有设计特征组合相比, 应有明显区别在先合法

43、权利：商标权、版权、企业名称权、肖像权、知名商品特有包装或装潢使用权等“四性”：新颖性、创造性、合法性、美观性 932. 创造性专利法 第22条3款：与现有技术相比，发明有突出的实质性特点和显著的进步，UM有实质性特点和进步突出的实质性特点：有明显的本质区别，本领域的普通技术人员已不能直接从现有技术中得出构成该发明的全部必要技术特征显著的进步：与最接近的现有技术相比有很大进步。可表现为：克服了现有技术的缺点; 具有优点或意外效果；代表了新技术趋势94创造性的实质与现有技术相比，发明要有本质不同，非显而易见，即发明不能通过简单推论演绎而来95创造性判断标准现有技术本领域的普通技术人员较难掌握：技

44、术人非专家，仅是普通技术人员，但拥有必要知识、技术和学习能力法律拟制不同于专利审查员在不同技术水平的国家可不同在不同技术领域可能不同：中医药、生物工程96创造性判断# Graham显而易见性调查(Obviousness Inquiry):确定现有技术, 范围和内容；确定发明与现有技术的“差异”；确定“本领域具有普通技术水平的人”的知识和判断力，判断“差异”是否属显而易见次级因素，如商业的成功、解决了本领域长期未能解决的问题或其他人的失败等973. 实用性工业实用性-industrial application; useful能够产业地制造或使用, 并能产生积极效果技术上能够实现能产生积极效果：

45、社会、经济、技术等不违反法律、公共秩序、道德伦理：防御反例：利用独特自然条件，不能重复；外科手术方法，操作对象为人或动物，无法产业应用；测量人或动物体在极限情况下生理参数的方法，威胁生命，且无法产业应用 98注意：工业实用性不意味着能在经济上获利。能否获利与市场密切联系大部分专利都不能在市场上应用转化为生产力，仅是作为专利文献存在着：社会资源的浪费？99小结形式条件： 请求书 说明书 权利要求书实质条件： 新颖性 创造性 实用性100Lesson 5，IP Law第5章 专利权的取得和无效程序 101I不同的审查制度102登记制注册制、形式/初步审查制、不审查制不实质审查，只形式审查质量不能保

46、证、良莠不齐；权利不稳定手续简单；费用少；授权迅速UM、外观设计适用此登记制不单独采用此制度, 与其他机制结合，如异议制103审查制/实质审查制形式审查实质审查美国审查制：仅申请美国专利，除非授权，信息不公开成本高，庞大的审查员队伍时间长，可能造成积压可从容撤回申请权利稳定信息保密104早期公开、请求审查制/延迟审查制 形式审查实质审查1964年荷兰最早实施，绝大多数国家采用满18个月公开；3年内都可(应)请求实审，否则，被视为撤回有利于科技信息交流，使发明尽早服务社会可主动撤回，或被视撤，减少申请积压可能对申请人不利：申请公开，可能不被授权105II申请-审批-授权-终止程序 106提起申请

47、受理项目审查(文件是否齐备、是否符合形式要件)合格，给予申请日和申请号确定申请日： a.专利局收到申请文件日； b.寄出邮戳日； c.邮戳不清楚缴纳申请费 107初步审查文件是否齐备，合乎格式要件?是否违反第5条、25条、18/19条(外国人)？合格，UM外观设计授权、登记、公告不合格，限期补正；不补正，视撤；仍不合格，驳回申请合格，专利申请进入下一程序被驳回，3月内向专利复审委员会请求复审。复审委可撤销驳回决定，或驳回复审请求108公布满18个月可根据申请提前公布法律后果： a.申请由“潜在的现有技术”转为“现有技术” b.申请获临时保护权 109实质审查时间：可(应)在3年内(包括申请时)

48、提起实审请求。逾期不请求，无正当理由，视撤特殊情形下，专利局可自行实审交纳实审费；减缓政策不合格且可修改, 限期修改: 逾期不答复, 视撤;修改后不合格，驳回申请 修改不得超范围被驳回，3月内请求复审；复审可撤销驳回决定, 或驳回复审请求 110授予专利权专利证书、登记、公告权利自公告日起生效，缴纳年费专利权终止届满前终止：(1)没按规定缴纳年费：宽限期滞纳金；(2)书面放弃届满终止：10/20年 111III复审、无效宣告请求程序 112任何人，皆可在专利授权公告日后，请求复审委宣告专利权无效任何人：可作为请求人任何时间：公告之日起任何时间（专利权终止后?）任何违反专利法的理由：违反法律、道

49、德伦理、公共秩序；为明确排除之客体、违法使用遗传资源；不满足“三性”；没有充分公开；修改超范围；违反先申请原则；主体不合格；其他113专利复审委应及时审查、决定应通知请求人、专利权人维持专利权，不需登记与公告宣告无效，由专利局登记、公告 114宣告无效的法律后果专利权视为自始不存在不具追溯力：对宣告前法院作出并已执行的侵权判决、裁定，已履行或强制执行的侵权纠纷处理决定，已履行的专利许可合同和转让合同，不具追溯力恶意赔偿原则：因专利权人恶意给他人造成的损失，应予赔偿显示公平应予返还原则：如不返还使用费或转让费，明显违反公平原则，专利权人或转让人应返还全部或部分 115IV针对行政决定的司法救济程

50、序 TRIPS要求, 知识产权法的应有程序 116不服复审委决定：(1) 驳回复审请求的决定; (2) 宣告专利无效或维持专利权有效的决定复审委为被告确权诉讼：专利申请人为原告，针对复审请求被驳回提起无效诉讼：无效宣告程序的请求人或相对人（专利权人）为原告，针对专利无效宣告提起，另一人为第三人时间：收到决定后3个月内117具有管辖权的法院法院审理、判决维持复审委行政结论撤销行政结论，责令其做出新的结论不服判决，怎么办？如何改进？# 法院改革： (1) 刑事、行政、民事，三合一 (2) 知识产权法院118小结程序：申请-审查-授权-终止无效程序司法程序119Lesson 6，IP Law第6章

51、专利权的内容及限制120I专利权的内容 - 权利和义务 1211. 独占实施权专利权人禁止他人未经许可为生产经营目的实施其专利的权利 防御/消极权利A. 产品专利(5种)：制造权(making)使用权(using)销售权(selling)许诺销售权(offering for sale)：售前广告/促销进口权(importing)122B. 方法专利(14种)使用专利方法权 依照专利方法直接获得的产品 方法延及产品 - 使用权销售权许诺销售权进口权123(2)外观设计独占权：制造权许诺销售权销售权进口权 1242. 许可他人实施权专利实施许可合同，许可他人实施专利，收取许可使用费许可证的内容与要

52、求： (1)合同标的：权项可分别许可 (2)专利权不转移 (3)仅在合同与专利权有效期内有效 (4)有偿/双务 (5) 除非明确约定，被许可人无权分许可 (6)书面合同 125许可证种类普通许可(simple license)独家许可(sole license) / “排他”-最高院独占许可(exclusive license)再许可/分许可/从属许可(sub-license)交叉许可(cross license) 1263. 转让权可转让申请权和专利权中国人向外国人转让须依法办理书面合同办理著录事项变更手续, SIPO登记、公告转让自登记之日起生效转移之特例：自然人继承法人继受：解散、合并1

53、274. 标记权/署名权专利权人在其专利产品或其包装上标明专利标记和专利号的权利发明人之署名权1285. 专利权人的义务 (1) 缴纳权利维持费/年费基本义务逐年增高宽限期6个月# 为什么设置权利维持费?(2) 实施专利：自己实施/许可他人实施工业化实施实现发明创造目的必经之路129II对专利权的限制 专利权的例外或有限性 1301. 地域性限制最大、最有效的限制2. 保护期限制20年。多数专利不到10年被放弃过期，支付专利使用费的条款归于无效以上2点为IPR基本性质的限制1313. 专利权穷竭(exhaustion) 权利一次用尽原则合法制造的专利产品一旦进入流通领域, 专利权人无权控制其后

54、的流通(销售,使用, 赠与)69条: 下列情形，不视为侵犯专利权: （一）专利产品或依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的132注意：穷竭的仅为使用、销售、许诺销售、进口权，制造权未穷竭专利权穷竭仅意味在流通环节不再有控制力，不意味权利丧失穷竭是否也有地域性？- 与取得之地域性对应仅适于合法生产的专利产品1334. 在先使用的限制在先使用：在申请日前已制造相同产品、使用相同方法或已作好制造、使用的必要准备在先使用人的权利： (1)在原有范围（规模、使用形式等）内继续使用, 不视为侵权 (2)无权许可或转让第3人，除非连同企业一同转

55、让 (3) 是否可包括销售或许诺销售？1345. 临时过境交通工具的使用为运输工具自身需要, 在装置和设备中使用专利; 应是交通工具的必要组成部分，非装载物1356. 科学研究例外专为科学研究和实验而使用专利不视为侵犯专利权 7. 博拉(Bolar)例外第69条:（五）为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的。以上5种例外（穷竭、先用权人、过境交通工具、科学研究、博拉）为法定例外1368. 无主观过错之使用者/销售者例外为生产经营目的使用或销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利产品，能证明产品合法来源的，不

56、承担赔偿责任 (63条2款)有侵权事实，认定为侵权无主观故意，不负赔偿责任追究真正的侵权者1379. 强制许可(compulsory license) 管理机关不经专利权人同意，指定第3人实施专利防止专利权人滥用独占权，维护公共利益条款： (1)巴黎公约: Art.5.A.(2)-(5) (2)TRIPS: Art. 31, 31bis (尚未生效) (3)专利法第6章(第48-58条) (4) 实施细则第5章(第73-75条)种类：5种138合理条件/救济专利权实施不足之强制许可 专利权人自专利权授予之日起满3年，且自提出专利申请之日起满4年，无正当理由未实施或未充分实施专利，具实施条件的单

57、位或个人，以合理条件请求许可实施未成，可请求强制许可 - “未充分实施专利”，是指专利权人或其许可人实施专利的方式或规模不能满足国内对专利产品或专利方法的需求139为公共利益之强制许可： 在国家出现紧急状态或非常情况时，或为公共利益目的，可给予实施发明或实用新型专利的强制许可- SARS、禽流感为公共健康的药品专利强制许可: TRIPS; 流行病 结核（tuberculosis）、疟疾、HIV/AIDS - 多哈宣言、TRIPS 31bis、特别程序与要求140依存（从属）专利强制许可： 条件: (A) 第2专利是具有显著经济意义的重大技术进步；(B)实施有赖于第1专利；(C)第2个专利权人先

58、申请 结果：可交叉许可，也可能不是救济垄断行为的强制许可 专利权人行使专利权的行为被行政机关或司法机构依法认定为垄断行为，为消除或减少该行为的不利影响，可给予强制许可141强制许可的条件和限制时间要求非独占许可不可分许可不可转让：除非连同(企业、依存专利)转让仍需支付使用费一般仅供应国内市场；依TRIPS之药品强制许可相反；救济垄断不限制应根据理由，规定实施范围和时间除紧急情形之强制许可外，应尽快通知专利权人142仅限发明和UM专利；不涉及外观设计不涉及技术秘密半导体技术之强制许可仅限为公共利益和为不正当竞争之救济个案审查制强制许可理由消失，应及时终止应有司法救济143小 结专利权(内容)：权

59、利及义务对专利权的限制Lesson 7，IP Law第7章 专利权的保护：侵权和救济 I专利侵权的概念与种类 1. 概念未经许可为生产经营目的实施专利的行为第11条：除本法另有规定的以外，任何人未经许可，都不得实施其专利2. 判断前提有效专利： (1)地域性: 专利“国籍”与侵权行为地；权利主张地与权利取得地 (2)时间性：未提前终止；未被宣告无效未经专利权人许可以生产经营为目的3. 侵权种类直接侵权： (1) 产品专利：制造、使用、许诺销售、销售、进口 # 制造：数量或质量不影响侵权认定; 委托他人制造或监制视为参与制造; 对专利产品部件更换需具体分析 (2)方法专利: 使用方法/使用、许诺

60、销售、销售、进口产品 (3)外观设计专利：制造、许诺销售、销售、进口间接侵权：为直接侵权者提供条件等 (1)引诱侵权：唆使、引诱，如提供组分A+B (2)辅助侵权(帮助侵权)：提供设备、贮存 (3)替代侵权 # 共同侵权司法解释(2009)将侵权产品作为另一产品的零部件，制造另一产品，应当认定“使用”；销售另一产品，法院应当认定属于“销售”将侵犯外观设计专利权的产品作为另一产品的零部件，制造另一产品并销售，应认定属于“销售”，但该侵权产品在该另一产品中仅具有技术功能的除外。侵权人之间存在分工合作，应认定为共同侵权II发明专利侵权判定：步骤与原则判断专利是否有效专利(地域性/时间性等)判断专利权