集团内审检查表

1、编号：J103 第 页,共 页受审核部门：综合部受访人:审核人：审核日期:涉及要素检查内容检查记录评价.5Q34.2(OE),4.4.1()询问职责权限情况和沟通的方式,看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针,看是否理解4.23Q4.2.4.4.5(O)文件操纵、记录操纵，查文件记录治理文件,看文件的编制、审批、发放、回收手续情况;查有效文件清单，有效记录清单,推断文件记录治理是否符合标准要求；看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当。看文件非预期使用有无检查的规定,抽查检查记录，看其执行情况是否符合文件要求。4.3.2(O)查法律法规清单,执行标准一览表,看是否准确收集，下发手续是否

2、正确。合规性评价执行情况是否符合文件要求6.Q6.Q4.4.1（OE)看基础设施、工作环境是否满足工作需要。244.（O)工作人员是否通过相关培训,是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。涉及要素检查内容检查记录评价4.3.1环境因素识不评价操纵,看有无识不清单和评价的记录,重大环境因素清单及操纵方法,询问或查看相应的操纵记录，现场观查是否得到了有效操纵4.1(O)危险源识不评价操纵看有无识不清单和评价的记录,重大危险源清单及操纵方法，询问或查看相应的操纵记录，现场观查是否得到了有效操纵5.Q4.3.3E.3.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况,看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健

3、康安全治理方案，看方案的执行情况4.3查信息沟通的文件,询问沟通的方式,抽查信息沟通的记录，看是否按文件执行，信息是否得到了有效的传递和反馈。5.2Q.Q45.4.53E查有无相关的纠正预防措施处理单，验证其是否采取纠正和预防措施。编号：J103 第页，共 页受审核部门：企管部受访人：审核人:审核日期:涉及要素检查内容检查记录评价55Q（OE）,4.4(OE)询问职责权限情况和沟通的方式,看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针,看是否理解.34.2Q.4.5(E)询问企管部制定和发下了哪些治理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单，有效记录清单,推断文件记

4、录治理是否符合标准要求；看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。.32(O）查法律法规清单,执行标准一览表,看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。.3Q6.4Q4.1(O）看基础设施、工作环境是否满足工作需要。64.2(OE)工作人员是否通过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。4.31E环境因素识不评价操纵，看有无识不清单和评价的记录，重大环境因素清单及操纵方法，询问或查看相应的操纵记录，现场观查是否得到了有效操纵4.3.1(O)危险源识不评价操纵看有无识不清单和评价的记录,重大危险源清单及操纵方法，询问或查看相应的操纵记录,现场

5、观查是否得到了有效操纵涉及要素检查内容检查记录评价5.4.1Q4.33E4.3.查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况,看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全治理方案,看方案的执行情况8.2Q4.54.5.O8.2Q5.Q4.5.O45.E看内审操纵程序,查年度内审打算，内审实施打算,内审记录,查不合格报告,内审报告,看其是否符合文件要求。查不合格报告的纠正预防措施情况,看其是否得到了关闭。8.2.3Q4.5.(OE)Q4.5.3E.2O过程的监视和测量看日常检查的规定，查日常考核记录,确认其是否符合文件要求。对比检查出的问题是否进行了有效分析，提出改进的意见。编号：J3 第页，共

6、页受审核部门：企管部考核办受访人：审核人：审核日期:涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q.3Q4.2（OE）,.(E)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解5.4.14.3.3E4.5.24.3.O问安全目标是否得到了有效分解,查看目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况。看合规性评价操纵程序,抽查合规性评价记录，判定是否符合标准要求。是否制定了职业健康安全治理方案，是否对方案的执行情况进行了跟踪调查。.2.3Q4244.5(E）询问企管部制定和发下了哪些治理制度,查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单,有效记录清单，

7、推断文件记录治理是否符合标准要求;看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当,文件是否非预期使用。.32(OE）查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确,询问与工作直接相关的法律法规有哪些。63Q6.Q4.41EO看基础设施、工作环境是否满足工作需要。242(O）工作人员是否通过相关培训,是否持证上岗,是否进行了岗位资格确认。4.1环境因素识不评价操纵,看有无识不清单和评价的记录,重大环境因素清单及操纵方法，询问或查看相应的操纵记录，现场观查是否得到了有效操纵。涉及要素检查内容检查记录评价43.1（）危险源识不评价操纵问危险源识不评价的依据，是否组织了全公司的危险源识不,有

8、无识不清单和评价的记录,是否确定了重大危险源,并对危险源制定了操纵方法。询问或查看相应的操纵记录,现场观查是否得到了有效操纵.46(O)运行操纵查是否对安全治理制定了相应的治理制度，是否建立了安全责任制、消防器材设施的治理方法、是否对静电、防雷设备的检测作规定,是否对作业票的使用进行了规定，是否对压力容器、安全附件、安全检查、安全例会作出了规定等抽查静电防雷检测报告、消防器材台帐、压力容器台帐、危险化学品治理清单，看其是否得到了有效操纵。8.3Q4.5.1()8.Q45.2(O)过程的监视和测量抽查安全检查的记录,看是否执行，并对查出的问题进行了及时纠正，并采取有效的纠正和预防措施。对比检查出

9、的问题是否进行了有效分析,提出改进的意见。4.7应急预备看有无文件规定，查应急演练打算和记录,看是否进行了有效性评估。编号：J103 第 页,共 页受审核部门：企管部受访人:审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.Q5.34.（OE),44.1（OE)询问职责权限情况和沟通的方式,看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针,看是否理解5.Q.3E4.5.2E问质量环境目标是否得到了有效分解,查看目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况。看合规性评价操纵程序,抽查合规性评价记录，判定是否符合标准要求。是否制定了环境治理方案,是否对方案的执行情况进行了跟踪调查。4.34.2.4Q

10、4.5(O)询问企管部制定和发下了哪些治理制度,查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单,有效记录清单,推断文件记录治理是否符合标准要求；看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。4.(E)查法律法规清单,执行标准一览表,看是否准确理解。.Q6.4.1（OE)看基础设施、工作环境是否满足工作需要。6.4.4（E）工作人员是否通过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。4.3.（O)危险源识不评价操纵看有无识不清单和评价的记录，重大危险源清单及操纵方法,询问或查看相应的操纵记录，现场观查是否得到了有效操纵涉及要素检查内容检查记录评价4.3E环境因素识

11、不评价操纵问环境因素识不评价的依据,是否组织了全公司的环境因素识不和评价,有无识不清单和评价的记录，是否确定了重大环境因素操纵清单，并对其制定了操纵方案。询问或查看相应的操纵记录,现场观查是否得到了有效操纵44.()运行操纵查是否对环境治理制定了相应的治理制度。抽查污水、锅炉烟尘、噪音、室内空气检测报告,产品质量检测报告,看其是否得到了有效操纵。8.2.3Q4.5.1(E）8.4Q.5.3(E）过程的监视和测量抽查日常检查的记录,看是否执行,并对查出的问题进行了及时纠正，并采取有效的纠正和预防措施。对比检查出的问题是否进行了有效分析，提出改进的意见。44.7E应急预备看有无文件规定，查应急演练

12、打算和记录，看是否进行了有效性评估。5.64.6(OE）治理评审查治理评审程序,查治理评审打算、治理评审输入的记录，治理评审报告，治理评审提出的问题的跟踪记录编号:J03 第 页，共 页受审核部门:人力资源处受访人：审核人:审核日期:涉及要素检查内容检查记录评价55Q534.2(O)，4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式,看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针,看是否理解5.4.Q.33E4.34查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全治理方案，看方案的执行情况43Q4.2.Q4.4.5（OE)询问人力资源处制定和发下了哪些治

13、理制度,查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求;查有效文件清单，有效记录清单,推断文件记录治理是否符合标准要求；看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。43.2(E）查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。.3Q6.4Q.4.(OE)看基础设施、工作环境是否满足工作需要。.3()危险源识不评价操纵看有无识不清单和评价的记录，重大危险源清单及操纵方法,询问或查看相应的操纵记录，现场观查是否得到了有效操纵4.1E环境因素识不评价操纵，看有无识不清单和评价的记录,重大环境因素清单及操纵方法，询问或查看相应的操纵记

14、录,现场观查是否得到了有效操纵。涉及要素检查内容检查记录评价6.2Q4.4（)专门工种、关键专门岗位人员名单，相关的培训记录,看有无质量、环境和安全的相关培训并取得证书，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认;查年度培训打算,看事实上施情况是否满足标准要求,是否对培训进行了有效性评估；人员招聘与辞退是否符合程序要求,是否签订了劳动合同,人事档案和培训资料是否妥善保存。5.3E4.4.3EO4.EO看职员体检的规定,定期对职员健康状况的监测记录,确认其是否满足文件要求;看职员中意度调查，对调查结果是否进行了分析和上报，看其是否与职员进行了有效沟通,采取了必要的提高中意度值的措施。编号:J03 第

15、页,共 页受审核部门：财务部受访人:审核人：审核日期:涉及要素检查内容检查记录评价5.553Q4.2（E),4.4.1（E）询问职责权限情况和沟通的方式,看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解4.234.2Q4.（O)询问财务部制定和发下了哪些治理制度,查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单，有效记录清单，推断文件记录治理是否符合标准要求；看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。4.3.（OE)查法律法规清单,执行标准一览表，看是否准确收集,下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。.3Q64Q4.1(OE）看基础设施

16、、工作环境是否满足工作需要。6.24.2(E）工作人员是否通过相关培训,是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。.31E环境因素识不评价操纵,看有无识不清单和评价的记录,重大环境因素清单及操纵方法,询问或查看相应的操纵记录，现场观查是否得到了有效操纵。4.3.1（)危险源识不评价操纵看有无识不清单和评价的记录，重大危险源清单及操纵方法，询问或查看相应的操纵记录，现场观查是否得到了有效操纵涉及要素检查内容检查记录评价4.3.343.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全治理方案，看方案的执行情况4.6EO询问是否设置了环保安全专项资金打算,查看

17、专项资金的使用情况记录。编号:J10 第页,共 页受审核部门:物业治理处受访人：审核人:审核日期:涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.34.2（OE)，4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式,看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解4.2.3Q4.2Q4.45(OE）询问物业治理处制定和发下了哪些治理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求;查有效文件清单，有效记录清单，推断文件记录治理是否符合标准要求;看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当,文件是否非预期使用。43.2(OE）查法律法规清单,执行标准一览表,看是否准确收集,下发手续是否正确，询问与工作直

18、接相关的法律法规有哪些。63Q6.4Q4.（OE)看基础设施、工作环境是否满足工作需要。624.4.（E）工作人员是否通过相关培训,是否持证上岗,是否进行了岗位资格确认。4.31环境因素识不评价操纵,看有无识不清单和评价的记录,重大环境因素清单及操纵方法,询问或查看相应的操纵记录，现场观查是否得到了有效操纵。4.31（O）危险源识不评价操纵看有无识不清单和评价的记录，重大危险源清单及操纵方法,询问或查看相应的操纵记录,现场观查是否得到了有效操纵涉及要素检查内容检查记录评价4.3.34.3.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况,看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全治理方案,看方

19、案的执行情况4.6EO4.5E.1O452O44.询问是否制定了安全治理制度，巡检制度,车辆进出厂区的相关规定,查看巡检记录、出入登记记录,物资出厂记录,看其是否按文件要求执行。对巡检发觉的问题是否按文件进行了及时纠正,必要时采取相应的纠正预防措施,抽查检查记录，预以验证。询问公司有哪些应急预案，都进行了哪些应急演练，保卫部如何参与演练的。编号:J10 第 页，共 页受审核部门：供应部受访人:审核人：审核日期:涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.3Q4(OE),4.4（E)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针,看是否理解.23Q.2.4Q4.4.5

20、(E)询问供应部制定和发下了哪些治理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单,有效记录清单,推断文件记录治理是否符合标准要求；看现场文件使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。.32（E)查法律法规清单,执行标准一览表,看是否准确收集,下发手续是否正确,询问与采购工作直接相关的法律法规有哪些。3Q.4Q.1(OE）看基础设施、工作环境是否满足工作需要。62Q.4.（E)工作人员是否通过相关培训,是否持证上岗,是否进行了岗位资格确认。43.1EO环境因素、危险源识不评价操纵,看有无识不清单和评价的记录，重大环境因素清单、重大危险源清单及操纵方法，询问或查看相应的操纵

21、记录，现场观查是否得到了有效操纵。4.3.E4.3.4查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况,看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全治理方案,看方案的执行情况涉及要素检查内容检查记录评价7.4Q7.4.1Q.4.2Q7.4.3Q8.5Q.5.2Q.5.3E45.2O8.3Q.4O4.47EO询问是否制定了采购文件,采购标准,供方评价准则，采购文件中是否考虑了环保和安全因素。看合格供方名单,查供方评价记录，查采购记录,看是否在合格供方中采购。看采购物资质量检验单,对比采购标准，看其是否是合格品,看入库单确认入库物资是否符合验收标准。对相关部门发觉的问题是否按文件进行了及时纠正，必要时采

22、取相应的纠正预防措施,抽查检查记录，预以验证。询问采购物资不合格的处置方式,查看处置记录。询问如何对供方施加阻碍,对采购物资采取了哪些防护措施,装卸车有什么规定,看对供方施加阻碍的记录。采购物资运输存贮过程中有哪些防护要求,是否有针对地制定应急预案，是否参与了应急演练。编号:J13 第 页，共 页受审核部门： 销售部受访人:审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q.3Q4.2(O)，4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式,看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解.23Q4.2.Q4.(OE）询问制定和发下了哪些治理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否

23、符合要求;查有效文件清单,有效记录清单,推断文件记录治理是否符合标准要求；看现场文件使用和贮存环境是否得当,文件是否非预期使用。4.3.2(O)查法律法规清单,执行标准一览表,看是否准确收集,下发手续是否正确,询问与工作直接相关的法律法规有哪些。3Q6.Q4.4.(OE)看基础设施、工作环境是否满足工作需要。6.Q.2（O）工作人员是否通过相关培训,是否持证上岗,是否进行了岗位资格确认。3.1O环境因素、危险源识不评价操纵,看有无识不清单和评价的记录，重大环境因素清单、重大危险源清单及操纵方法，询问或查看相应的操纵记录,现场观查是否得到了有效操纵。43.E4.3.查看质量环境安全目标分解文件和

24、考核的情况,看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全治理方案,看方案的执行情况涉及要素检查内容检查记录评价.2Q7.2.Q7.2.2Q73Q4.4EO8.2.1Q.4Q5.2Q5.2Q4.53E4.5.24.4.6EO7.55Q7.3Q4.4EO与顾客有关的过程。查顾客要求确认的规定,看顾客要求确认和评审记录、合同签订及执行情况，与顾客沟通的记录,如电话订货记录，合同等查顾客中意度调查规定和记录,是否对中意度调查结果进行分析。询问顾客投诉的处置方式，查看处置记录,看其是否及时纠正,必要时采取相应的纠正预防措施,以消除顾客不中意的因素。询问产品交付时防护、标识要求是否有文件规定,并对客户和

25、运输承包方进行了传达,产品措施有哪些?看相关规定是否满足产品防护和实现可追溯的要求。询问如何对供方施加阻碍,对产品采取了哪些防护措施,装卸车有什么规定，看对供方施加阻碍的记录。运输存贮过程中有哪些防护要求,是否有针对地制定应急预案，是否参与了应急演练。编号:J103 第 页,共 页受审核部门: 设备部受访人:审核人:审核日期:涉及要素检查内容检查记录评价5.Q532（O),4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针,看是否理解.2.342Q4.5(OE)询问制定和发下了哪些治理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求;查有效文件清单，

26、有效记录清单，推断文件记录治理是否符合标准要求；看现场文件使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。4.3.2(E)查法律法规清单,执行标准一览表,看是否准确收集,下发手续是否正确,询问与工作直接相关的法律法规有哪些。2Q4.42(E）工作人员是否通过相关培训，是否持证上岗,是否进行了岗位资格确认。4.3.1E环境因素、危险源识不评价操纵,看有无识不清单和评价的记录，重大环境因素清单、重大危险源清单及操纵方法,询问或查看相应的操纵记录,现场观查是否得到了有效操纵。3.E4.3.4查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况,看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全治理方案,看方案的执行情况

27、涉及要素检查内容检查记录评价6.Q6.444.1（OE)看基础设施的提供和维护是否满足产品服务提供的需要。.Q.5.EO.2.3Q4.4E.5.2Q85.3Q4.5.2O.3E44.EO7.5.5Q7.5.3Q4.7EO监视和测量装置查看设备制定、操作规程查生产设备台帐、计量和检测设备台帐、压力容器台帐，设备图纸和设备资料是否符合文件要求。查设备维护保养打算,设备大修打算、设备定检打算及维护保养记录和检定记录，看打算的执行情况。查设备巡检规定和巡检记录,看是否按文件执行,对关键设备异常时,是否提出对产品追溯的请示。是否及时纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，以消除潜在的不安全、不环保和导致产品

28、质量问题的因素。对设备维修是否制定了相关的规定,是否考虑了安全和环保的因素。询问设备有哪些标识、和安全防护要求,看现场设备标识、安全防护、安全附件、设备定检标识、设备跑冒滴漏的操尽情况,是否符合文件和标准要求。询问是否有针对地制定应急预案，是否参与了应急演练。编号：J10 第 页,共 页受审核部门： 质检部受访人:审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5Q5.Q4.2(OE）,4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式,看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解423Q42.4Q4.4.5(OE）询问制定和发下了哪些治理制度,查文件编制、审批、发放、回收手续是否符

29、合要求;查有效文件清单，有效记录清单,推断文件记录治理是否符合标准要求;看现场文件使用和贮存环境是否得当,文件是否非预期使用。4.32(OE)查法律法规清单,执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确,询问与工作直接相关的法律法规有哪些。.24.2（O）工作人员是否通过相关培训,是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。4.3.1EO环境因素、危险源识不评价操纵,看有无识不清单和评价的记录,重大环境因素清单、重大危险源清单及操纵方法,询问或查看相应的操纵记录，现场观查是否得到了有效操纵。4.3.3E4.3.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况,看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健

30、康安全治理方案,看方案的执行情况涉及要素检查内容检查记录评价7.3Q.1O8.4Q.Q7.Q8.Q8.4Q8.5Q.5.4.5.24.5.375.3.4.6E.7EO采购产品的验证查采购标准和验收文件,看检验设备是否满足检验的需要，看检验记录是否按要求进行。查质控点检验规范，查检验记录，看其是否按文件执行。看检验设备是否满足检验的需要。查产品标准，查检验记录,看其是否按标准执行全项检验。查不合格品操纵程序,和相关规定，对检验时发觉的不合格品是否采取了处置，是否对不合格品作出标识,并在必要时提出产品追溯的要求。对过程检测数据进行分析，对生产及时提出纠正，必要时采取相应的纠正预防措施,以消除潜在的

31、导致产品质量问题的因素。询问产品有哪些标识、和安全防护要求，看现场标识、检测和计量设备定检标识、检测设备准确度的操尽情况,是否符合文件和标准要求。询问劳保用品的发放情况,看现场使用情况和安全防护是否符合公司文件要求。询问是否有针对地制定应急预案，是否参与了应急演练。编号:J13 第 页，共 页受审核部门： 仓库受访人:审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5Q5.3Q4(O)，4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式,看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解.234.2.4.(E)询问制定和发下了哪些治理制度,查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文

32、件清单,有效记录清单，推断文件记录治理是否符合标准要求;看现场文件使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。43.2(OE）查法律法规清单，执行标准一览表,看是否准确收集,下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。6.24.4.（）工作人员是否通过相关培训,是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。43.EO环境因素、危险源识不评价操纵，看有无识不清单和评价的记录,重大环境因素清单、重大危险源清单及操纵方法，询问或查看相应的操纵记录，现场观查是否得到了有效操纵。43.3E4.3.O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况,看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全治理方案,看方案

33、的执行情况涉及要素检查内容检查记录评价7.Q4.51O6.3Q7.5Q82.Q8.5.2Q8.53.5.24.5.3E4.4.6EO4.4.7O看仓库物资治理规定,查物资入库验收记录,看其执行情况。查出入库手续,查帐、卡、物的相符情况询问产品有哪些标识、和安全防护要求,看现场标识、安全防护的操尽情况，是否符合文件和标准要求。对仓库物资定期盘点、日常巡检，对安全防护、产品质量监控是否作了规定,是否按规定执行。对巡检和质量监控发觉的问题,及时纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，以消除潜在的不安全、不环保、导致产品质量问题的因素。询问劳保用品的发放情况,看现场使用情况和安全防护是否符合公司文件要求。

34、询问废弃物如何处置,查看相关的处置记录是否符合文件要求。询问是否有针对地制定应急预案，是否参与了应急演练。编号:J103 第 页,共 页受审核部门： 技术部受访人:审核人:审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.55.34.2(O),4.4(OE）询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针,看是否理解43.(OE)查法律法规清单,执行标准一览表，看是否准确收集,下发手续是否正确,询问与工作直接相关的法律法规有哪些。6.2Q4.42(O）工作人员是否通过相关培训,是否持证上岗,是否进行了岗位资格确认。4.3.1EO环境因素、危险源识不评价操纵,看有无识不清单

35、和评价的记录,重大环境因素清单、重大危险源清单及操纵方法，询问或查看相应的操纵记录，现场观查是否得到了有效操纵。3.3E.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况,看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全治理方案,看方案的执行情况涉及要素检查内容检查记录评价4.2.4.244.4.5（OE）询问技术文件如何治理，是否制定和发下了技术文件治理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求;查技术文件清单,有效记录清单，推断文件记录治理是否符合标准要求；询问技术部对现场工艺手册、技术图纸文件是否进行定期检查,看现场使用的图纸和文件是否有效,使用和贮存环境是否得当,文件是否非预期使用。

36、7.Q7.1-7.3.7Q4.4E8.5.2Q8.5.Q询问设计和开发的策划如何进行的。看设计和开发的输入资料、设计开发的输出资料、设计和开发的评审是否符合要求；设计开发的验证、设计和开发的确认情况、设计和开发的更改的操尽情况。看设计开发过程中是否考虑了安全、环保的要求。询问设计开发的输入部分是否有顾客提供的图纸，看顾客图纸的登记保存情况是否符合要求。看是否有质量打算,询问质量打算的执行情况。对设计开发过程中发觉的问题,及时纠正，必要时采取相应的纠正预防措施,以消除潜在的不安全、不环保、导致产品不合格的因素。编号：13 第页,共 页受审核部门： 生产部受访人:审核人：审核日期:涉及要素检查内容

37、检查记录评价5.5Q5.3Q4.2(E）,4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(E)询问制定和发下了哪些治理制度,查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求;查有效文件清单,有效记录清单,推断文件记录治理是否符合标准要求;看现场文件使用和贮存环境是否得当,文件是否非预期使用。.3.2(OE)查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确,询问与工作直接相关的法律法规有哪些。6.2Q4.4.2（E）工作人员是否通过相关培训，是否持证上岗,是否进行了岗位资格确认。43.1环

38、境因素识不评价操纵，看有无识不清单和评价的记录，重大环境因素清单及操纵方法,查看识不是否全面,是否对重大环境因素采取了相应的操纵措施，现场观查是否得到了有效操纵。4.31O危险源识不评价操纵,看有无识不清单和评价的记录,重大危险源清单及操纵方法,查看危险源识不是否全面，是否采取了相应的操纵措施,现场观查是否得到了有效操纵。编号:J13 第 页,共 页涉及要素检查内容检查记录评价4.3E43.4查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全治理方案，看方案的执行情况编号：J103 第页，共 页7.17.5.1Q7.5.2Q7.5.5Q75.3Q75.4Q.3Q8.482.3Q8.5.8.5Q4.5.24.3E4.5.4.6O询问产品如何实现策划的，产品实现的过程有哪些。如何操纵关键过程，查关键专门过程确认标准和相应记录，看是否按文件要求进行了确认。是否制定了作业指导书，查生产操纵记录,看是否符合技术文件要求。查生产打算，看生产报表，看其是否按打算生产。询问产品、设备、状态有哪些标识、和安全防护要求，看现场标识、安全防护的操尽情况