数据治理管理制度

数据治理管理制度一、总则（一）目的为加强公司数据治理，规范数据管理活动，提高数据质量，保障数据安全，充分发挥数据价值，支持公司业务发展和决策制定，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内所有涉及数据产生、采集、存储、使用、共享、销毁等相关活动的部门、团队及人员。（三）数据治理原则1.准确性原则：确保数据真实、准确地反映业务实际情况，无虚假、错误或歧义的数据。2.完整性原则：数据应涵盖业务所需的各个方面，不存在关键数据缺失或不完整的情况。3.一致性原则：同一数据在不同系统、不同业务场景下保持一致的定义、格式和取值。4.及时性原则：数据应在规定的时间内更新和处理，以满足业务决策的及时性需求。5.安全性原则：采取有效措施保护数据的机密性、完整性和可用性，防止数据泄露、篡改和丢失。6.可追溯性原则：数据的来源、处理过程和去向应清晰可查，便于问题追踪和责任认定。二、数据治理组织与职责（一）数据治理委员会1.组成：由公司高层管理人员担任主任，各主要业务部门负责人及相关技术负责人为成员。2.职责负责制定和审批公司数据治理战略、方针和政策。审议数据治理相关规划、计划和预算。协调跨部门的数据治理工作，解决数据治理过程中的重大问题。监督数据治理工作的执行情况，对数据治理效果进行评估和决策。（二）数据管理部门1.组成：设立专门的数据管理团队，成员包括数据管理员、数据分析师等。2.职责负责制定和完善数据治理相关制度、流程和规范。组织开展数据质量评估、监控和改进工作。管理数据资产，包括数据的分类、分级、标识等。协调数据的采集、存储、使用和共享等工作。提供数据支持和分析服务，为业务决策提供数据依据。（三）业务部门1.职责负责本部门数据的产生、采集、录入和维护工作，确保数据的准确性和完整性。配合数据管理部门开展数据治理相关工作，执行数据治理的各项制度和要求。根据业务需求，提出数据需求和数据使用建议，参与数据的分析和应用。（四）技术部门1.职责提供数据治理所需的技术支持，包括数据存储、处理、分析等相关技术平台的建设和维护。协助数据管理部门制定和实施数据安全策略，保障数据的安全性。根据数据治理要求，对现有信息系统进行优化和改造，确保数据的流畅性和一致性。三、数据生命周期管理（一）数据规划1.根据公司战略和业务目标，制定数据规划，明确数据发展方向、重点数据领域和数据应用场景。2.数据规划应与公司业务规划、信息技术规划相协调，确保数据能够支持业务发展和决策需求。（二）数据采集1.明确数据采集的来源、方式和频率，确保采集的数据准确、完整、及时。2.对于外部数据，应建立合法合规的获取渠道，并进行必要的审核和验证。3.规范数据采集流程，对采集的数据进行标识和记录，以便追溯数据来源。（三）数据存储1.根据数据的类型、规模和使用频率，选择合适的数据存储方式和存储设备。2.建立数据存储的备份和恢复机制，定期对重要数据进行备份，确保数据的安全性和可靠性。3.对存储的数据进行分类、分级管理，设置不同的访问权限，防止数据泄露。（四）数据使用1.建立数据使用申请和审批流程，明确数据使用的目的、范围和方式。2.数据使用人员应按照规定的权限和流程使用数据，不得擅自扩大使用范围或用于其他未经授权的目的。3.加强对数据使用过程的监控，确保数据使用的合规性和安全性。（五）数据共享1.制定数据共享管理制度，明确数据共享的原则、范围、流程和安全要求。2.建立数据共享平台或机制，实现数据在不同部门之间的安全、高效共享。3.对共享的数据进行脱敏处理，保护数据所有者的隐私和商业机密。（六）数据销毁1.明确数据销毁的条件、流程和责任人，确保不再使用的数据及时、安全地销毁。2.采用安全可靠的数据销毁方式，如物理销毁、逻辑删除等，并对销毁过程进行记录。3.定期对数据销毁情况进行检查和审计，确保数据销毁彻底。四、数据质量保障（一）数据质量标准1.制定数据质量标准，包括数据的准确性、完整性、一致性、及时性、安全性等方面的具体要求。2.数据质量标准应根据业务需求和行业规范进行制定，并随着业务发展和技术进步适时调整。（二）数据质量监控1.建立数据质量监控体系，定期对数据质量进行检查和评估。2.采用自动化工具和人工抽检相结合的方式，对关键数据指标进行监控，及时发现数据质量问题。3.对数据质量监控结果进行记录和分析，找出数据质量问题产生的原因和规律。（三）数据质量改进1.根据数据质量监控结果，制定数据质量改进计划，明确改进目标、措施和责任人。2.对数据质量问题进行分类和分级管理，采取针对性的措施进行整改，确保数据质量持续提升。3.定期对数据质量改进效果进行评估，总结经验教训，不断完善数据质量保障机制。五、数据安全管理（一）数据安全策略1.制定数据安全策略，明确数据安全管理的目标、原则和措施。2.数据安全策略应涵盖数据访问控制、数据加密、数据备份与恢复、数据安全审计等方面。（二）数据访问控制1.根据数据的敏感程度和用户角色，设置不同的访问权限，确保只有授权人员能够访问相应的数据。2.采用身份认证、授权管理等技术手段，对用户访问数据的行为进行严格控制和审计。3.定期对用户的访问权限进行审核和调整，确保权限的合理性和有效性。（三）数据加密1.对敏感数据在传输和存储过程中进行加密处理，防止数据被窃取或篡改。2.选择合适的加密算法和密钥管理方式，确保加密的强度和安全性。3.对加密密钥进行严格管理，定期更换密钥，防止密钥泄露。（四）数据备份与恢复1.建立完善的数据备份与恢复机制，定期对重要数据进行备份，并存储在安全的位置。2.制定数据恢复计划，定期进行数据恢复演练，确保在数据发生丢失或损坏时能够快速恢复。3.对数据备份与恢复过程进行记录和审计，确保备份数据的完整性和可用性。（五）数据安全审计1.建立数据安全审计系统，对数据访问、操作等行为进行实时监测和审计。2.审计内容应包括用户登录、数据查询、修改、删除等操作，以及数据访问的时间、地点等信息。3.定期对数据安全审计结果进行分析，发现异常行为及时进行调查和处理。六、数据治理流程与规范（一）数据需求管理流程1.业务部门提出数据需求，填写数据需求申请表，说明需求的背景、目的、数据内容和使用方式等。2.数据管理部门对数据需求进行评估和审核，与业务部门沟通确认需求的合理性和可行性。3.对于审核通过的数据需求，纳入数据规划和项目计划，安排相关人员进行数据采集、整理和分析。（二）数据采集流程1.根据数据需求，确定数据采集的来源、方式和工具。2.数据采集人员按照规定的流程和方法进行数据采集，确保采集的数据准确、完整、及时。3.采集的数据应进行初步的清洗和验证，去除重复、错误或无效的数据。（三）数据存储流程1.根据数据的特点和使用要求，选择合适的数据存储方式和存储设备。2.对存储的数据进行分类、分级、标识，并建立相应的索引和目录结构，方便数据的查找和使用。3.定期对存储的数据进行维护和清理，删除过期或无用的数据。（四）数据使用流程1.数据使用人员向数据管理部门提交数据使用申请，说明使用数据的目的、范围和方式。2.数据管理部门对数据使用申请进行审批，审批通过后为使用人员提供相应的数据访问权限。3.数据使用人员按照规定的权限和流程使用数据，不得擅自更改数据内容或用于其他未经授权的目的。（五）数据共享流程1.数据提供部门向数据管理部门提交数据共享申请，说明共享数据的内容、范围、共享对象和共享方式等。2.数据管理部门对数据共享申请进行审核，评估共享数据的安全性和合规性。3.对于审核通过的数据共享申请，数据管理部门协调数据提供部门和共享对象进行数据共享，并对共享过程进行监控和管理。（六）数据销毁流程1.数据使用部门或相关责任人提出数据销毁申请，说明销毁数据的原因、范围和方式。2.数据管理部门对数据销毁申请进行审核，确认销毁数据的必要性和安全性。3.审核通过后，安排专人按照规定的数据销毁方式进行数据销毁，并对销毁过程进行记录。七、数据治理监督与考核（一）监督机制1.数据治理委员会定期对公司数据治理工作进行监督检查，听取数据管理部门的工作汇报，了解数据治理工作的进展情况和存在的问题。2.数据管理部门对各业务部门和技术部门的数据治理工作进行日常监督，发现问题及时督促整改。3.建立数据治理举报机制，鼓励员工对数据治理过程中的违规行为进行举报，对举报信息进行及时调查和处理。（二）考核指标1.数据质量指标：包括数据准确性、完整性、一致性、及时性等方面的指标，如数据错误率、数据缺失率、数据一致性比例等。2.数据安全指标：如数据泄露事件发生率、数据备份恢复成功率等。3.数据应用指标：如数据支持业务决策的次数、数据驱动业务创新的成果等。4.数据治理工作执行指标：如数据治理制度的执行情况、数据治理项目的完成进度等。（三）考核方式1.定期考核：每季度或每年度对各部门的数据治理工作进行考核评价。2.不定期抽查：根据工作需要，对各部门的数据治理工作进行不定期的抽查，检查数据治理工作的实际执行情况。3.综合评价：结合定期考核和不定期抽查结果，对各部门的数据治理工作进行综合评价，确定考核等级。（四）考核结果应用