政治经济学14第六章1

1、第六章资本主义经济制度的演化 【教学内容】4垄断资本主义发展的历史趋势21自由竞争资本主义发展到垄断资本主义3经济全球化过程中的垄断资本主义经济关系国家垄断资本主义的形成及其实质从资本主义生产关系演化的角度，懂得资本主义是怎样由自由竞争阶段发展为垄断阶段，理解垄断资本主义阶段的本质经济特征；理解国家垄断资本主义的基本形式及其实质；正确认识经济全球化的实质、全球化过程中国际经济关系的实质；正确认识垄断资本主义的历史趋势。学习目的和要求 一、自由竞争引起生产和资本的集中二、生产和资本集中发展到一定程度必然产生垄断三、垄断资本主义的基本经济特征第一节 自由竞争资本主义发展到垄断资本主义 生产和资本的

2、集中是指在资本主义条件下，社会的生产资料和劳动力以及资本日益集中于少数大企业，使他们在整个社会生产中所占份额日益增长。 自由竞争是资本主义条件下商品生产者之间为争夺最有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。一、自由竞争引起生产和资本的集中自由竞争资本主义的特征： 生产和流通领域内遵循的是自由竞争原则，依靠市场机制调节经济、政府采取“政府放任”的政策。众多企业自由竞争（生产和资本集中）少数大企业（生产和资本分散）二、生产和资本集中发展到一定程度必然产生垄断 垄断是指少数资本主义大企业或大企业的联合，通过控制某个或若干部门的生产和流通以获取高额垄断利润。众多企业自由竞争（生产和资本集中）少数大

3、企业（生产和资本分散）避免两败俱伤获取高额利润达成协议形成垄断 19世纪末20世纪初，自由竞争资本主义发展到垄断资本主义。经典语录： 自由竞争产生生产集中，而生产集中发展到一定阶段就导致垄断。垄断代替自由竞争，是帝国主义的根本经济特征，是帝国主义的实质。 列宁三、垄断资本主义的基本经济特征 垄断资本主义的本质特征是垄断，垄断是垄断资本主义的重要经济基础。（一）垄断在经济生活中占统治地位 垄断在经济生活中占统治地位，是进入垄断资本主义阶段的标志。 垄断统治的目的就是垄断组织凭借对生产和市场的垄断，通过规定垄断价格，来保证垄断资本家获得高额垄断利润。1. 垄断组织垄断资本的统治，是通过一定的垄断组

4、织实现的。垄断组织是指在资本主义经济的一个或几个部门中，居于垄断地位的大企业的联合。垄断组织掌握的资本就是垄断资本。垄断组织混合联合公司 卡特尔辛迪加康采恩托拉斯卡特尔生产同类商品的资本主义大企业，在规定商品产量和销售价格、划分市场等方面达成协议而组成的垄断同盟。参加卡特尔的企业，在生产、商业和法律上都是独立的。1865年最早产生于德国。辛迪加同种类型的一些大企业，为了共同采购原材料和销售商品，而结成的同盟，其目的是通过低价购进原材料和高价销售商品，谋取高额垄断利润。参加辛迪加的企业在生产上和法律上仍然是独立的，但却丧失了商业上的独立性销售商品和采购原料由辛迪加总办事处统一办理。 19世纪末2

5、0世纪初产生于欧洲德一些国家。 托拉斯由许多生产同类商品或在生产上有着密切联系的企业联合组成的大垄断企业。参加托拉斯的企业，在商业、生产上和法律上都丧失了独立性，托拉斯的董事会统一经营全部的生产，销售和财务活动，领导权掌握在最大的资本家手中，原企业主成为股东，按其股份取得红利。1879年首先在美国出现，如美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯等。 康采恩以一两个实力最为雄厚的大企业或大银行为核心，通过跨部门、跨行业的联合而形成的垄断集团。康采恩中的各个成员企业仍保持法律上的独立性，不失其法人资格，处于核心地位的大企业或大银行作为持股公司，通过收买股票，参加董事会和控制各成员企业的财务，将参加康采恩的其他

6、成员企业置于其控制之下。 19世纪末20世纪初才先后在各主要资本主义国家形成。 混合联合公司成为战后私人垄断组织的主要形式混合联合公司是一种由跨部门、跨行业的大企业组成的采取多样化经营方式的新型垄断组织。一般没有长期固定的主体企业，所属企业在生产经营上没有任何联系。20世纪60年代末，混合联合公司成为现代资本主义国家内部垄断联合的主要形式。 2. 垄断利润垄断利润是垄断统治在经济上的实现形式。垄断利润是指垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。 垄断及其在经济生活中的统治地位，实质或目的是保证垄断资本家取得高额垄断利润。垄断利润获得途径一是剥削垄断企业内部本

7、国的劳动者创造的剩余价值。二是掠夺非垄断企业剥削到的一部分利润。三是通过国家政权对国民收入做有利于垄断资本的再分配。四是通过对外扩张、资本输出、不等价交换等形式，掠夺其他国家人民的一部分财富。 垄断利润的源泉，归根到底还是工人阶级和其他劳动人民创造的剩余价值，甚至还包括一部分必要劳动创造的价值。 3. 垄断价格垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格是指垄断组织在销售商品或购买生产资料时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证最大限度利润的市场价格。垄断价格分为垄断高价和垄断低价两种。 垄断低价是垄断组织向非垄断的中小企业购买原料、初级产品等生产资料时规定的市场价格，它低于商品的价值

8、或生产价格。 垄断高价是垄断组织销售商品时规定的市场价格，它大大高于商品的价值或生产价格。 垄断价格的出现，改变了价值规律的表现形式市场价格围绕垄断价格上下波动，但这并没有否定价值规律：垄断不能超越也没有超越商品经济的基本规律价值规律。 原因第三，垄断价格并没有改变全社会商品价格和价值总额的一致性。第二，垄断价格的制定变化，归根到底取决于生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变化。第一，垄断价格不可能完全脱离价值，同样还是在价值的基础上变化，还要受到市场竞争和供求关系的影响。 价值规律的几种表现形式：简单商品经济时期价格围绕价值上下波动；自由竞争资本主义时期价格围绕生产价格上下波动；垄断资本主

9、义时期价格围绕垄断价格上下波动。4. 垄断和竞争的关系 自由竞争必然促使生产更加集中，进而形成垄断，垄断是在自由竞争的基础上作为竞争的对立物而产生的，但垄断并没有也不可能消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与之并存。垄断资本主义阶段存在竞争的主要原因：一是垄断没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济。竞争作为商品经济的基本规律价值规律的必然产物，就必然存在。 二是不存在由一个垄断组织囊括一切部门、一切企业的绝对垄断。非垄断企业之间，以及它们与垄断组织之间，垄断组织相互之间以及各垄断组织的内部不可避免地还会存在竞争。 垄断资本主义时期，占主要地位的是垄断竞争以垄断资本为主要方面或围绕着垄断资本而展开的

10、竞争。垄断竞争主要有三种形式：垄断组织内部的竞争；垄断组织之间的竞争；垄断组织与“局外企业” 之间的竞争。垄断资本主义阶段竞争的新特点：第一，竞争的主要目的发生了变化。第二，竞争的性质发了变化。第三，竞争的手段发生了变化。第四，竞争的规模扩大，程度更加剧烈。第五，竞争的范围发生了变化。 （二）金融资本和金融寡头的统治金融资本是由垄断的工业资本和垄断的银行业资本融合或混合生长而成的一种垄断资本。 金融寡头是指少数掌握着金融资本，控制国民经济命脉，并在实际上控制着国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融资本是垄断资本主义社会中事实上的统治力量。金融寡头是现代资本主义国家的主宰。垄断银行的作用

11、从普通的借贷关系中介人变成了主宰企业命运乃至整个国民经济的万能的垄断者。金融资本形成的主要途径：一是信贷关系垄断的大银行和垄断的大工业企业之间长期固定的巨额资金的借贷；二是资本纽带彼此向对方领域投资、参股和控股；三是人事结合双方的垄断资本家或其代理人互兼对方要职。“金融寡头”的统治：经济上的统治“参与制”通过掌握“股票控制额”的方式建立层层控制。政治上的统治“个人联合”由金融寡头或其代理人担任政府要职（打进去），或是收买政府高官和国会议员到企业担任高职（拉出来）。整个社会生活的控制通过建立各种咨询机构通过控制新闻、出版、广播、电视等舆论工具，来影响政府的决策。（三）资本输出具有特别重要的意义资

12、本输出是指资本主义国家的政府、资本家或资本家集团，为了获取高额利润或利息，以及谋取其他经济利益，而对国外进行投资或贷款。资本输出的财力基础是存在相对过剩资本，即相对垄断资本家获取高额垄断利润的需要而过剩的资本。私人资本输出私人垄断资本家或集团对外输出资本国家资本输出资本主义国家的政府及其所属机构对外输出资本按输出主体借贷资本输出贷款给外国政府或企业生产资本输出对外投资兴办企业或收购国外的企业按具体形式资本输出的分类商品输出是资本主义自由竞争时期的重要经济特征之一。进入私人垄断资本主义时期，资本输出的主要形式是借贷资本的输出；二战后，资本输出的主要形式是生产资本输出。 垄断资本主义时期，大量资本

13、输出具有特别重要的意义：（1）资本输出成了金融资本获取高额利润的重要手段。（2）资本输出也是金融资本向外扩张，争夺世界商品销售市场和原料产地的有力手段。 伴随着资本输出，资本开始走向国际化：资本国际化是指资本活动超出国界，在国际范围内不断运动的过程。自由竞争资本主义时期，资本国际化的主要形式是国际贸易商业资本国际化；私人垄断资本主义时期，资本国际化则的主要形式是国际间接融资借贷资本国际化二战后，产业资本国际化成为资本国际化的主要形式对外直接投资。二战后，资本的国际流动的新特点：一是资本输出的流向发生了变化由原来的主要是发达国家向经济落后国家输出，发展到当代的多方向输出，特别是发达国家之间的相互输出。二是资本输出的规模和速度空前增大形成了以生产资本国际运动为核心来带动商业资本和借贷资本的资本国际化运动。（四）国际垄断同盟在经济上瓜分世界国际垄断同盟是垄断资本主义各国的一些大的垄断组织，为了保证其国际垄断地位，通过订立协定，划分世界市场，而结成的国际性垄断经济同盟。国际垄断同盟是垄断资本主义国家从经济上瓜分世界的手段。目的在于瓜分世界市场，制定垄断价格，控制生产规模，