企业供应物流系统效率评价研究论文论文

1、企业供应物流系统效率评价研究摘要在我国对物流理论的大量引进和研究中，较少系统地涉及到供应物流管理，尤其是对制造企业供应物流系统效率评价方面的研究。物流系统研究属于多学科的交叉与综合分析，具有强烈的系统性特征、数量化特征及最优性特征。这在物流合理化分析和系统有效性评价中显得更为突出。本文的目的在于为制造企业供应物流系统建立带有一定范围内普遍意义的评价指标体系提供一个指导性的框架，然后引入运筹学中的一个新领域数据包络分析 （ Data EnvelopmentAnalysis ，简称 DEA）模型，对企业供应物流系统效率进行综合评价。在可用于物流系统效率评价的各种方法中，数据包络分析方法具有无需主观

2、评定权重和无需考虑指标量纲的特点，非常适合用于评价物流系统这样具有多输入、多输出的复杂系统。本文将物流系统评价指标体系分为计算指标和基本评价指标两个层级，通过对企业供应物流系统微观功能的分析得到全面的计算指标，从宏观角度将物流分解成物流规模度和物流结构比两个方面，得到基本评价指标，然后综合运用 DEA 方法中的 C2R 模型和 C2GS2 模型，得到基于 DEA 方法的物流系统评价的方法与流程，该方法可测算供应物流系统的总体效率、技术效率、规模效率及其规模效益状况。进而可对非 DEA 有效的物流系统提出使其达到 DEA 有效的可行措施，可得出关于物流系统改进的建议，供决策部门参考。关键词：供应

3、物流；数据包络分析（DEA）；效率评价；规模效益-1-硕士学位论文ABSTRACTAmong the bulk of introduction and research of logistics management in China,Supply logistics management is seldom systematically touched, especially in the studyof supply logistics system efficiency evaluation in manufacturing enterprise. Thesubjects, which

4、is of strong attribution of systematism quantitality and optimality,especially in the rational analysis and evaluation of comparative efficiency of thelogistics system. The propose of this paper is to establish an instructive academicconstruction for manufacture enterprise creating evaluation indica

5、tors system in itssupply logistics system, then a new field of Operations Research - Date EnvelopeAnalysis (DEA) is recommended, we use DEA model to evaluate synthetically formanufacturing enterprise supply logistics system.In various kinds of methods that can used in logistics system efficiencyeval

6、uation, DEA method has the characteristics that do not need to evaluate the weightand not need to consider index dimension subjectively, very suitable used for appraisinglogistics system that is a complicated system, which has many inputs and outputs.This text divides the evaluation index system of

7、logistics system into two levels:calculate index and basic evaluation index, through receiving the overall calculationindex to the analysis that enterprises supply the micro function of logistics system, frommacroscopic perspective of logistics system, we resolve into logistics scale degreecompare w

8、ith logistics structure, so get the basic evaluation index, then use C2R modeland C2GS2 model of DEA method synthetically. Thus the method and procedure oflogistics system appraisal based on DEA method are designed, this method can becalculated and supplied overall efficiency, technological efficien

9、cy, scale efficiency andscale merit state of logistics system. Thus we can put forward enabling measures for aDEA ineffective logistics system reaching DEA effective , and get the suggestion ofimproveing logistics system , for decision departments reference .Key Words ： supply logistics; Date Envelo

10、pe Analysis; efficiency evaluation;scale efficiency;research of the logistics is a crisscross and comprehensive analysis of multilateral学位论文原创性声明与版权使用授权书湖 南 大 学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由

11、本人承担。作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1、保密，在_年解密后适用本授权书。2、不保密。（请在以上相应方框内打“”）作者签名：导师签名：日期：日期：年年月月日日企业供应物流系统效率评价研究第 1 章绪论 企业供应物流系统概述 企业物流系统企业物流是以企业经营为核心的现代物流活动，是具体的、微观物流活动的典

12、型领域1。企业系统活动的基本结构是投入转换产出，对于生产企业来讲，是原材料、燃料、人力、资本等的投入，经过制造或加工使之转换为产品或服务，物流活动便是伴随着企业的投入转换产出而发生的。相对于投入的是企业外供应或企业外输入物流，相对于转换的是企业内生产物流或企业内转换物流，相对于产出的是企业外销售物流或企业外服务物流。由此可见，在企业经营活动中，物流是渗透到各项经营活动之中的活动。企业物流的结构一般如图 所示。供应物流生产物流销售物流供应商注：原材料储存实物流信息流生产过程成在制品储存成品储存客户图企业物流的结构从企业物流的运作来看，企业的物流系统由物流作业系统和物流信息系统两个子系统构成，前者

13、包括运输、保管、搬运、包装、流通加工等机能，力求提高物流活动的效率；后者包括订货、进货、库存、出货、配送管理等机能，力求完成商品流动全过程的信息活动。二者相互作用以实现系统的目的。从管理上看，企业的物流系统又由物流管理战略系统，物流组织系统和控制评价系统构成。值得注意的是，物流系统内的各要素（运输、保管、搬运、包装、流通加工等）之间存在着“效率背反”现象。如简化包装，则包装强度降低，仓库里的货物就不能堆放过高，这就降低了保管效率，而且在装卸和运输过程中容易出现破损，以致搬运效率下降，破损率增高。由于这种现象的存在，就必须找出包装、-1-企业供应物流系统效率评价研究运输、保管等功能要素间的有机联

14、系，调整它们之间的矛盾，使物流系统化，追求总体效益最佳。也就是说，对物流的认识和管理不能只见树木而不见森林，各部门的最优并非是总体的最优，对物流进行系统化管理就是要追求物流活动的整体最优。 企业供应物流系统的构成与内容 企业供应物流系统的组成企业供应物流是指包括原材料等一切生产物资的采购、进货运输、仓储、库存管理、用料管理和供应管理，也称为原材料采购物流。它是生产物流系统中相对独立性较强的子系统，并且和生产系统、财务系统等生产企业各部门以及企业外部的资源市场、运输部门有密切的联系。供应物流是企业为保证生产节奏，不断组织原材料、零部件、燃料、辅助材料供应的物流活动。这种活动对企业生产的正常运转、

15、快速反应能力的实现，发挥着重要的保障作用。企业供应物流不仅要实现保证供应的目标，而且要在低成本、少消耗、高可靠性的限制条件下来组织供应物流活动，因此难度较大。企业供应物流系统一般由以下几方面内容组成：1采购采购工作是供应物流与社会物流的衔接点，是依据制造企业生产供应采购计划来进行原材料外购的作业层，负责市场资源、供货厂家、市场变化等信息的采集和反馈。2原料配送原料配送工作是供应物流与生产物流的衔接点，是根据供应计划消耗定额进行生产资料供给的作业层。3仓储、库存管理仓储管理工作是供应物流的转换点，负责生产资料的接货和发货，以及物料的保管工作；库存管理工作是供应物流的重要部分，依据企业生产计划制定

16、供应和采购计划，并负责制定库存控制策略及计划的执行与反馈修改。4装卸、搬运装卸、搬运工作是原材料接货、发货、堆码时进行的操作。虽然装卸、搬运是随着运输和保管而产生的作业，但却是衔结供应物流中其他活动的重要组成部分。 制造企业供应物流过程及组织模式供应物流过程因不同企业、不同供应环节和不同的供应链而有所区别。从而使企业的供应物流出现了许多不同种类的模式。企业的供应物流目前用的较多的有四种基本组织方式：第一种是委托社会销售商代理供应物流方式；第二种是委 2 硕士学位论文托第三方物流企业代理供应物流方式；第三种是企业自供物流方式；第四种是今年随供应链理论发展起来的供应链供应方式。但是，尽管不同的模式

17、在某些环节具有非常复杂的特点。供应物流基本流程是相同的，其过程有三个环节：取得资源，是完成以后所有供应活动的前提条件；组织到厂物流，是企业外部的物流过程；组织厂内物流，从厂外继续到达车间或生产线的物流过程。 供应物流管理在制造企业运营中的地位供应物流对于生产制造企业的重要作用主要体现以下几个方面：1) 降低企业成本高效的供应物流可以大幅降低企业成本，制造企业生产所需原材料的费用通常占到销售额的 5060以上，供应物流费用的降低将为企业创造相当可观的效益。例如一家家电制造企业，如果其采购物料的费用占到其销售产品成本的 55%，那么采购费用每下降 1%，对利润增长所做出的贡献，相当于销售额增加 1

18、218%所带来的利润增长。2) 增强快速反应能力高效的供应物流对于增强企业的快速反应能力，提升企业的市场竞争力起着重要作用。在诸多制造行业竞争都趋于白热化的时代，消费者需求变化迅速。高效的供应物流可以确保企业准时交货，对市场变化做出快速反应，提升企业的服务水平和市场竞争能力。3) 保障生产供应物流是制造企业物流的始端，通过生产物流与销售物流联系起来，形成制造企业的整体物流。如果供应物流不通畅，生产物流就无法继续，销售物流将被被迫中断，直接对企业的生产经营产生重大影响。4) 促进企业研发优质的供应物流系统可以促进企业的研发工作。在大型制造企业中，新品研发是企业生存与发展的关键，只有不断地推出满足

19、市场需求，紧跟科技发展潮流的新品种，才能在市场的激烈竞争中突围而出，占领市场制高点。寻找到行业内优秀的供应商队伍参与企业前期研发，可以极大地增强企业的研发能力，使企业研发工作得以顺利进行，在产品市场上掌握主动，取得先机。总之，在制造企业的经营管理中，供应物流作为一个相对独立的物流子系统，是至关重要的一环，研究制造企业的供应物流体系具有较强的实践意义。 选题背景现代物流的重要作用使企业竞相对物流系统进行改造，积极改善企业物流系统的能力，“物流热”正在中国蓬勃兴起。物流理论的学术研究也与物流实践紧 3 企业供应物流系统效率评价研究密相连，推动着物流研究向专业化、系统化迈进。当前国内对物流的研究主要

20、集中在以下几个领域：(1) 物流规划技术问题国内的物流规划技术研究大体上包括这样几项活动：一是引进和开发部分物流规划的专项技术，如物流网点布局的模拟方法、物流中心的规划方法等；二是从发展物流产业的愿望出发，研究物流各功能要素的“整合”模型，以“供应链”思想为指导，研究“从物流小系统的局部优化转为物流大系统优化”的方法和模式;研究计算机技术在物流规划中的应用问题。(2) 供应链理论供应链就是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网的结构模式。也

21、可以这样认为供应链是从企业战略联盟的角度看待产品物流的一个过程。(3) 物流模式问题在企业的物流运作中一般有三种物流模式:自营物流、第三方物流以及物流联盟。在流通实践中，企业选择什么样的物流模式，是自营物流还是外购物流，主要取决于两个因素：其一是物流对企业经营的影响程度，其二是企业自身对物流的管理能力。综上所述，目前对现代物流的研究主要集中在物流节点规划，物流系统优化，物流模式的创新等方面。但对如何建立一个科学的物流评价体系，客观地衡量物流的运作流程的研究在学术界还不是很多。在企业界，虽然目前世界上许多大公司建立了自己评价制度，但大多只涉及企业日常经营的某一个或某几个侧面，并未形成系统，对企业

22、物流业绩的评价一般也只是部分的渗透在对其它经营目标的评价中。从我国物流业目前的实际情况来看，由于没有现成的统计指标体系，我国物流产业的统计、监测、分析工作非常困难。在宏观上，全社会物流费用以及全国物流产业产值占 GDP 的比重，无法得到权威数据；从中观上看，汽车、机械、化工等行业也未建立行业物流分析指标体系；从微观上看，无论是需求方，还是供给方，或是专业化物流企业，都缺少企业物流效率评价体系。这是困扰我国物流业发展的首要难题。2003 年下半年，本人在合肥美菱股份博士后流动站协助导师从事企业供应系统快速反应项目的研究，在企业供应物流系统的调研过程中，我们发现在影响企业快速反应能力的诸多因素中，

23、供应系统的效率起着至关重要的作用。因此，对供应物流系统进行分析、评价，得到改善供应物流系统能力的途径与方 4 硕士学位论文法，是制造型企业在发展过程中必须要面对的问题，而同时，我们也强烈地感受到，在企业的生产、营销等部门，比较容易得到生产、销售等产品的数量化指标，也可以较单纯地以这些指标作为考核和改进部门业绩的依据，因此有明确的方向与目标，也相对容易获得较好的成效。而物流部门则有所不同，由于物流作业的特点，比如难以用简单的量化指标具体衡量物流作业的成效，物流作业的“效益背反”特性等，在对其进行考核时，很难真正把握住部门存在问题的实质所在。因此，本文的构想是以生产制造型企业为研究背景，通过对典型

24、的企业供应物流系统特点的分析；通过对多种物流系统效率评价方法的对比分析，选择在评价企业供应物流系统中具有很大优势的 DEA 评价方法，同时参考企业供应物流系统评价实务，构建出系统的生产企业供应物流系统的评价指标体系。该指标体系在一定范围的生产企业内具有普遍的指导意义，同时也是 DEA 方法的输入输出项的参考选择指标。从而可以通过分析评价为生产企业的供应物流系统提供科学、可行的改进建议，供决策部门参考。 本文意义与目标效率评价是企业计划与控制的有机组成部分。企业在对物流系统进行改善时，只有客观地评价了自己的效率，才能准确地了解自身的状况，寻找出存在的优势与劣势，保证企业制定出正确的发展战略和改进

25、措施。在物流能力日益成为创造和保持企业竞争利益的一个关键因素的时候，精确地进行物流效率的衡量和控制显得尤为重要。因此，如何科学、全面地分析和评判物流系统的运行效率，已成为物流业迫切需要解决的课题。物流效率评价是物流管理中的一个重点与难点，正确、客观的评价是提高物流管理质量的起点。相比较于企业经营中其他系统的业绩评价，物流系统评价具有其自身所特有的困难性：(1) 物流功能分散于企业不同的职能部门，而一项物流服务往往是多项物流功能交叉后的综合作用，物流效率的最大化是以多个功能的协调、配合、有时甚至以某个部门的局部利益损害为前提的。但企业中的每一项责任、权力以及资金预算都是基于企业内部的组织结构，以

26、部门为单位来划分的。这种物流运动的本质特性与组织结构的固有矛盾是企业进行物流系统评价时的最大困难。(2) 虽然就整体而言物流活动是带有增值性质的有效活动，但物流的作用主要是对企业的生产、营销等业务活动提供功能上的支持，其本身并不直接创造价值，或者说运用传统的方法，如财务上的指标，无法精确度量物流为企业带来的价值。因此需要从物流与其它经营活动的互动关系，物流的本质特性等多个角度去设计对企业物流系统的评价方法。本论文的目的就在于为制造企业如何在它的供应物 5 企业供应物流系统效率评价研究流系统中建立起合适的效率评价体系，该体系采用 DEA 评价方法，建立起供应物流系统评价指标体系，并结合案例进行详

27、细阐述。本论文想要达到的研究目标主要有这么几个方面：(1) 供应物流效率评价是组成企业管理效率评价的子部分，深入研究供应物流效率评价可以充实和完善企业管理效率评价的研究和应用。形成更为全面的企业管理效率评价体系。(2) 物流效率评价是企业物流管理的基础性工作，通过本论文对企业供应物流效率评价体系的研究可以为企业供应物流管理提供控制、诊断和协调等物流管理手段。(3) 可以把制造企业供应物流评价系统应用于同行业不同企业的供应物流管理效率、效益的比较上，为企业改进物流管理提供追赶的目标与依据。(4) 全球范围看，对企业物流效率评价体系的理论和应用研究基本处于起步阶段，见诸于各类媒体与相关文献的记载还

28、很少。本论文的研究目标是为企业供应物流效率评价体系的建立和 DEA 方法在物流评价中的应用做一些基础性的工作，发展物流系统的评价应用研究。 6 硕士学位论文第 2 章 企业物流系统效率评价理论与方法 企业物流系统效率评价概述我们从事任何一项工作，都要对该活动所产生的效果进行度量和评价，以此判断这项工作的效率和存在的价值。需要科学全面地分析和评价企业物流管理的运营效率。21 世纪的企业面临着日益激烈的竞争环境，在传统的两大利润增长源泉被榨干殆尽的今天，迫使企业将精力集中于高效率、高效益地开发物流资源。而实施对物流管理功能和活动的效率衡量和控制，是有效监督和配置企业现有资源的一种非常有益的手段和工

29、具。当物流能力越来越成为企业创造和保持竞争优势的一大重要因素时，精确地进行物流效率衡量和控制显得更为重要。企业物流系统评估可以为企业物料流动方面提供管理支持，解释并阐明企业中与企业利润，成本和营业额等有关的不同物流活动的意义，为企业的竞争性物流能力设立目标，同时通过效率衡量来确保企业达到了预定的目标。许多调查研究都表明，高级的评估能力或衡量能力的开发和应用与企业卓越的效率表现是紧密相关的。早在 1985 年， 公司通过研究得出，进行综合效率衡量的公司可提高企业总体生产率的 1422。企业物流系统效率衡量的原理如图所示。企业物流系统效率评估过程目标或标准修正方案和活动物流效率评估：由企业管理者、

30、咨询机构或计算机作出比较和分析物流效率评价报告输入物流供应和分销活动、过程：连续的物流活动输出物流活动成本与顾客服务顾客服务水平等外部和内部的变化因素图 2.1 企业物流效率衡量原理图 7 企业供应物流系统效率评价研究发展和实施物流系统衡量体系的目的在于监督、控制和掌握企业物流运作。其中，监督衡量是为了追踪以往的物流系统的效率，并报告给企业经营管理者和企业的顾客。典型的衡量指标是顾客服务水平和物流成本等要素。控制衡量通常是分析研究正在进行的物流活动和功能，总结企业物流运作的经验和规律，用来改进物流程序和在运作出现异常情况时起到“纠偏”作用，从而使企业物流运作始终处于较理想的状态。比如，如果企业

31、物流系统一直存在产品运输破损率较大的情况，那么物流管理人员就应该分析并识别其原因，根据需要调整包装、装货程序、运输中的装卸操作等。掌握衡量主要用于对企业未来的物流运作进行预测和指导，同时对企业物流组织具有一定的员工激励和效率评估的作用。随着物流管理理论的不断发展和企业物流领域实践的不断深入，为了科学、客观地反映企业物流的运作情况，应该考虑建立与之相适应的效率评估方法，并确立相应的效率评估体系。本文的创新点之一，就是在建立相适应的评价指标体系的基础上，提出动态物流 DEA 评价方法试图解决供应物流系统评价中的上述问题。 企业物流效率衡量方法综述企业物流效率衡量是一项复杂的系统工作，需要企业多方面

32、的参与和支持。简单的指标组合并不能正确反映物流企业的效率水平，必须采用合理的体系架构。根据企业物流经营的具体功能、活动和要求等情况的不同，衡量的方法也有所不同。目前，学术界对物流效率评价模型研究较少。综合目前的研究成果，物流效率评价主要有以下几种方法：(1) 作业基础成本法（Activity Based Costing）物流效率是物流要素投入与产业之比，依投入要素涵盖的范围，物流效率评价基本上可分为单因素投入的效率评价如衡量劳动、资本或技术投入在物流行为改善中所起作用的评估，及多因素效率评价包括所需全部劳动、物资、设备、能量与其它投入5。一般来说，物流效率的投人、产出总是可用成本、质量、时间和

33、柔性等因素来衡量6。其中，质量、时间、柔性等因素往往可采用较精确的计量方法得出较准确的结果，而成本因素，由于物流的特殊性，采用传统的成本核算法会隐藏真实成本7。所以物流效率评价中涉及到成本核算时，常采用作业基础成本法。作业基础成本法是以作业为基础，通过对作业成本的确认，计量而计算产品成本的计算方法。它具有以下几个特征10： 以作业为核心，实施全过程的成本计算和控制从传统的以产品为中心转移到以作业为中心上来。 按成本库归集成本。成本库是一个成本中心，是指可用同一成本动因解释 8 硕士学位论文其成本变动的制造成本集合。如定单处理库、产品检验库等。 以成本动因为依据，合理分配费用。成本动因是引起成本

34、发生变化的原因，ABC 法将各作业中心的成本以成本动因为依据，以一定方法，分配到最终的产品或服务中心。（2） 指标树法指标树(或称指标体系)法是指通过设计一系列指标构成的指标体系来全面反映物流效率，物流综合效率 E 可用各子指标 Ei 的加权求和来表示，即 E=i Ei ，其中 =1, Ei 同样可由下一阶子指标 Eij 的加权求和来表示。Ballow 和 Coyle 等都曾列出了仓储、运输、库存和顾客服务方面的效率衡量指标1112。Fawcett 等人也设置了衡量配送效率的指标13。由于他们的工作主要集中在物流过程的某个领域，从而制约了这些指标更适于战术性运作，而不适合运用到战略层面上。（3

35、） 模糊综合评判法由于物流系统评价指标多且划分为不同层次，有些指标难以精确量化，因此9，但这仅仅是理论方面的研究。且模糊综合评判法是人为地给出权重。存在较大的主观因素。（4） 层次分析法层次分析法是美国运筹家萨蒂于 70 年代中期提出来的，本质上是一种决策思维方法，通过把复杂的问题分解为各组成因素，并按其某种相互联系的规则和相互作用的方式进行分组，形成有序的阶梯层次结构。这样就可以把一个复杂、笼统的事物或一项含混不清的日标，逐步梳理成若干项比较简单、具体的事项或内涵清晰的判断准则的逐级支配关系。然后通过各层次上的两两比较判断方式确定每一层次中因素的相对重要性，然后在递阶层次结构内进行合成，以得

36、到决策因素相对于总目标重要性的次序。层次分析法体现了决策思维的基本特征:分解，判断、综合，因此能够将人们的决策思维活动系统化、清晰化、定量化。利用层次分析法进行物流效率分析的程序如图 所示。利用层次分析法测定物流效率，就是通过各指标的层次总排序权重把不同物流系统，或同一系统不同时期的各类指标，综合成代表企业或该时期物流效率水平的数值，该值的变化就反映物流效率变动。但判断矩阵的构造要凭人们定性的经验，具有一定的主观人为性，从而使评价结果的客观性受到影响。 9 可以采用模糊综合评判法对物流系统进行评价，并建立相应评价模型企业供应物流系统效率评价研究建进物流效率问题立递阶层次模构造判断矩阵层次单排序

37、层次总排序计算综合指标行物流效率分型图层次分析法物流效率分析流程析（5）数据包络分析方法（DEA）DEA 方法是使用数学规划模型比较决策单元之间的相对效率，对决策单元做出评价。DEA 方法特别适用于具有多输入多输出的复杂系统，体现在： DEA以决策单元各输入输出的权重为变量，从最有利于决策单元的角度进行评价，从而避免了各指标在优先意义下的权重；假定每个输入都关联到一个或多个输出，而且输入输出之间确实存在某种关系，使用 DEA 方法则无需确定这种关系的显式表达式。因此，DEA 方法排除了很多主观因素，具有很强的客观性。刘源（2002）指出了用 DEA 方法的对物流系统经济效益进行评价的可行性和优

38、越性18。但是 DEA 方法需要用到较高深的数学知识，目前关于该方法在物流效率评价中的实际应用还很少。尽管如此，DEA 方法不需要预先估计参数、直接采用数据计算的特点，使它在解决比较复杂的多投入、多产出的效率评价中具有不可比拟的优越性。本文将综合运用 DEA 的相关模型来对企业供应物流系统进行评价。为企业物流系统综合评价拓展 DEA 方法在物流领域的运用， 数据包络分析（DEA）理论与模型 数据包络分析方法概述数据包络分析（Data Envelope AnalysisDEA）方法是美国著名运筹学家 和 首先提出来的以相对效率概念为基础发展起来的一种崭新的效率评价方法。继 1978 年第一个 D

39、EA 模型C2R 模型发表后，新的模型和其他重要理论成果不断出现，模型的实际应用也日益广泛。DEA 方法已成为运筹学的一个新的研究领域。具体来说，DEA 是使用数学规划模型比较决策单元之间的相对效率，对决策单元作出评价。一个决策单元（Decision Making Unit，简称 DMU）在某种程度上是一种约定，它可以是学校、医院、，也可以是银行或企业。确定 DMU 的主导原则是，就其“耗费的资源”和“生产的产品”来说，每个 DMU 都可以是相同的实10硕士学位论文体。亦即在某一视角下，各 DMU 有相同的输入和输出。通过对输入输出数据的综合分析，DEA 可以得出每个 DMU 有相同的输入和输

40、出。通过对输入输出指标的综合分析，DEA 可以得出每个 DMU 综合效率的数量指标，据此将各 DMU 定级排队，确定有效的（即相对效率最高的）DMU，并指出其他 DMU 非有效的原因与程度，给相关部门提供管理信息。还能判断各 DMU 的投入规模是否恰当，并给出了各 DMU 调整投入规模的正确方向和程度：应扩大还是缩小，改变多少为好等等。最引人注目的研究是把 DEA 与其他评价方法作比较16。在对美国北卡罗来纳州各医院的评价中，已有的按计量经济学方法给出的回归生产函数认为，此例不存在规模收益问题，而应用 DEA 方法进行研究发现，尽管使用同样的数据，回归生产函数无法像 DEA 那样正确地测定规模

41、效益。其关键原因在于：两种方法对数据的使用方式不同。DEA 致力于单个医院的优化，而不是各医院构成之集合的整体统计回归优化。将 DEA 与美国马萨诸塞州效率评定委员会使用的比例方法相比较，并运用模拟方法对 DEA 进行检验后发现：尽管回归函数产生的数据有利于回归方法的使用，但 DEA 显得更为有效。DEA 的优点吸引了众多的应用者。在国外，DEA 的应用范围不仅扩展到军用飞机的飞行、基地维修和保养、陆军兵、城市评价等方面，而且在对银行、电力企业乃至相互之间存在着激烈竞争的私人商业公司的评价中，DEA 也获得了成功。在国内的很多领域中，DEA 也已经得到应用。例如，用 DEA 方法对全国棉纺工业

42、、铝冶炼工业进行研究，并将结果反馈到实际部门，得到了有关部门的高度重视。2.3.2 C2R 模型和 DEA 有效性C2R 模型是 DEA 最基本的模型。假设有 n 个决策单元，每个决策单元都有 m种类型的“输入”，以及 s 种类型的“输出”，分别表示该单元“耗费的资源”和“工作的成效”。它们可由图 给出：投 入v1v2vmDMU1X11X21Xm1DMU 2X12X22Xm2DMU nX1nX2nXmn(决策单元)产 出y11y21y12y22y1ny2nu1u2ys1ys2ysnus图11企业供应物流系统效率评价研究其中， xij 为第 j 个决策单元对第 i 种类型输入的投入量； yrj

43、为第 j 个决策单元对第 r 种类型输出的产出量； vi 为对第 i 种类型输入的一种度量（权）； ur 为对第 r 种类型输出的一种度量（权）；而且 xij 0，yrj 0，vi 0，ur 0，i =1,2,m;r =1,2,s, j = 1,2,n（ xij 及 yrj 为已知的数据，可以根据历史资料和预测得到，vi 及 ur 为权变量）。记 Xj=(x1j, x2j ,xmj)T，Yj=(y1j, y1j, ysj)T，j =1,2,n。则可用（Xj，Yj）表示第 j 个决策单元 DMUj。对应于权系数 v =（ v1 , vm ）T, u=（ u1 , us ）T, 每个决策单元都有相

44、应的效率评价指数：h jTT=sk1mi1k ykj0i ij0， j = 1,2,n(2.1)我们总可以适当地选取权系数 v 和 u，使其满足 h j 1，j =1,2,n。现在对第 j0 个决策单元 DMUj0 进行效率评价。简记为 DMU0, （Xj0，Yj0）为（X0，Y0）， h j 0 为 h0 ，1j0n。 h j 0 越大，表明 DMUj0 能够用相对较少的输入而得到相对较多的输出。从最有利于 DMUj0 的角度出发，尽可能地变化 v 和 u，看看 h j 0 的最大值究竟是多少，以此来判断 DMUj0 在这 n 个 DMU 中相对来说是不是“最优”的，依据这种思想，在各决策单

45、元的效率评价指标均不超过 1 的条件下，选择权系数 v 及 u，使 h j 0 最大。于是构成如下的所谓 C2R 模型1417：12u Y jv X j u v x硕士学位论文max2s.t.sk ykj0k1mi ij0i1sk ykjk1mi iji1uk 0vi VP 1j 1,., nk 1,., si m(2.2)这是一个分式规划问题, 利用 Charnes Copper 分式规划变换，可将分式形式1 r r r rv x j0项可分别表示为：r T r v x j0 u y j v x j jr T rj0ru y j0 r r(2.3)将这些关系带入该分式规划问题，则可得到如下的

46、线性规划问题：max2s.t.rh j0 u y j0 VPr r r T rr T rr r 0, 0(2.4)分式规划问题（）与线性规划问题（）解的关系为：定理 规划问题（）与（）在下述意义上等价：r r r * r r * * r *1v x0r * r * r r13(C R P) u v x u v x的模型化为等价的线性规划：令 t r T r ， tv , tu ，则从上述分式规划中各 T y0 h j0 r T r r T r r T rr r r T T r x 1r r 0, 0(C R P)r T r yr r（1） 若 v * ，u * 为（）的解，则 t * v*,

47、=t u 为（）的解，且（）与（）的最优解相等。其中 t * r *T r 。（2） 若 ,企业供应物流系统效率评价研究与（）的最优值相等。根据线性规划的对偶理论可知，（）式的对偶规划模型为：2mins.t.nj1nj1jj jY(2.5)引入松弛变量 s 0, s 0,并令 j j 可将（）式表示成mins.t.2 VDnj j s X 0j1nj j s Y0j1 j 0 ， j = 1,L ,ns ， s(2.6)线性规划模型（）就是数据包络分析模型中 C2R 模型最常见的形式，它是（）的对偶规划。C2R 模型下的 DEA 有效性的定义如下18：若线性规划问题（）存在某个最优解 0 及

48、0 满足 Vp= 0T Y0 1 ,并且 0 0,则称 DMUj0 为 DEA 有效。利用对偶规划（）也可以判断决策单元的 DEA 有效性。由线性规划对偶理论和“松紧”理论，可得到：关于对偶规划（）:DMUj0 为 DEA 有效的充分必要条件为规划问题（）Ts0 0, s0 0 。2.3.3 DEA 有效的经济含义关于决策单元 DMUj0 C2R 模型 DEA 有效性经济含义的讨论，我们考虑评价DMUj0 DEA 有效性的 C2R 对偶模型( 2.5)14(C R D )(1,Ln , )(0, 0,L 1)T VD X X 0 j j Y0(C R D) X Y的 最 优 值 Vd 1, 并

49、 且 它 的 每 个 最 优 解 0 (10 ,L ,n0 ) , s0 , s0 , 0 都 满 足硕士学位论文2由生产可能集mins.t.nj1nj1jj jY(2.5)n nx y y,j1 j1(2.7)可以看出，规划问题（）致力于在生产可能集 T 内，保持产出 Y0 不减，同时将投入量 X0 按同一比例 尽量减少。即规划问题（）的最优值 VD *=1,在单输入单输出的情况下，DMUj0 同时为技术有效和规模有效的。若不然，则规划问题（）的最优值 VD 01, DMUj0 不为规模有效。为了形象的理解如何确定 DMU 的规模收益是递增还是递减，我们研究下述形式的 DEA 模型(P*)和

50、(D*)。这是将原始规划问题（）中的目标函数求最大即Tmax h0 Tv X 0-1Tu Y0，再经过 Charnes Copper 变换得到的。min(P )maxs.t.(D* ) T X 0 VP* T X j - TY j j 1,2,L , n TY0 1 =VD*nj j s =X 0j1nj j sY0j=1 j 0, j = 1,2,L , ns 0, s 0(2.8)(2.9)对模型（）和（）可类似定义 DEA 有效性，两种定义是完全等价的。一切有关定理也相应成立。（）和（）在形式上的区别表现在（）致力于在生产可能集 T 内，保持投入 X0 不变，同时将产出量 Y0 按同一比

51、例 尽量增大。如图 所示，图中 A 点同时为规模有效和技术有效，点 A 把函数分为两部分，在 A 点左面，函数“加速上升”，说明增加投入量可以使产出有较高的增加，因而15(C R D )(1,Ln , )(0, 0,L 1)T VD X X 0 j j Y0r ur urr r rT ( x , y ) | j j x, j j j u Y0v X 0改为 min h0 T*s.t. X Y企业供应物流系统效率评价研究厂家有投资的积极性。这一区间为规模效益递增，而 A 点右面则是规模效益递减区间，点 C 即非规模有效也非技术有效，我们需要尽量将点 C 向上移而不是向左移动。因而在（D*）中 C

52、 点的投影 C 的投入规模不改变。我们只需判断 C 点在 A点的左边还是右边即可判定 C 点的规模收益是递增还是递减的。YCBACDCXAX图 2.4 投入产出关系函数* -*位于规模收益递增阶段时（如图 2-1 中 D 所在的区域）， *j 1；当 DMUj0 位于规模收益递减阶段时，（如图 2-1 中 C 所在的区域） *j 1；当 DMUj0 具有恰当的投入规模时（如图 2-1 中的点 A 及 E）， *j 1。规划问题（D）和规划问题（D*）的解的关系为：当 0 , s0 , s0 , 0 为线性规划问题（D）的最优解时，则 * 0 / 0 , s* s0 / 0 , s* s0 /

53、0 , * 1/ 0 为规划问题（D*）的最优解，因而当 0j / 0 1时，DMUj0 具有恰当的投入规模；当0j/ 0 1时，DMUj0 的规模收益为递增；当 0j / 0 1时，DMUj0 的规模收益为递减。在多输入多输出情况下，生产活动的理想状态为：当一个决策单元的生产活动处于下列两种情况之一时，该决策单元的生产活动是有效的，即正处于理想状态。1. 除非增加一种或多种投入，或减少其他种类的产出，否则无法再增加任何产出；2. 除非增加一种或多种投入，或减少其他种类的产出，否则无法再减少任何投入。16设（）式最优解为 * (1 ,2 ,L ,n ), s , s* , * , 当所评价的决

54、策单元 DMUj0硕士学位论文 评价技术有效性的 C2GS2 模型数据包络分析的 C2R 模型是在所研究的生产可能集 T 满足凸性、锥性、无效r ur性和最小性四条公理的条件下得出的。其中生产可能集的锥性是指若（ x, y ） T 及r ur r urk 0 ,则 k（ x, y ）=（ k x, k y ） T 。但实际上，并不是任何时候锥性都成立，这时我们只能令上面的 k1，相应的生产可能集为： j1 j1n nnj1jj （）和满足四项公理（凸性、锥性、无效性和最小性）的生产可能集相比，该生nj1不考虑生产可能集 T 满足锥性的 DEA 模型，一般简记为 C2GS2 模型。具有222 2

55、2maxmin( T Y00 ) VP ( ) T X j T Y j0 0, j 1, 2,L n T X 0 = 1 T eT T eTTnj j s X 0j1nj j s r0j1nj 1j1 j 0, j = 1, 2,L n（）（2）式中 eT (1,1,L ,1) Em , eT (1, 1,L , 1) Es 是非阿基米德无穷小量，它是一个小于任何正数，且大于零的数（在推广的实数域内）。在实际使用中，常数 为足够小的正数，例如 106。17 r r r r r r rT( x, y)x j x j x j 0 , y j y j , =1, j 1, 2,L , n产可能集增加

56、了一个新的条件: j =1。非阿基米德无穷小的 C2GS2 模型的线性规划（ C GS 2 P ）及其对偶规划（ C GS 2 D ）分别为：s.t.(C GS P )s.t.(C GS 2 D ) - (eT s e s )=VD X Ys 0s 0,企业供应物流系统效率评价研究定理19：2 -0 +0-0从定理 中可以看到，决策单元是 DEA 有效（C2GS2），则它一定位于有效生产前沿面上。对于 C2GS2 模型中非有效决策单元可以定义该决策单元在 DEA 相对有效面（即有效生产前沿面）上的“投影”。令：n 0j1nj1（）0Y0 ）为决策单元 DMUj0 在 DEA 相对有效面上的“投

57、影” 。有如下定理：定理决策单元 DMUj0 在 DEA 相对有效面上的“投影”（ X 0 ， Y0 ）相对于原来的 n 个决策单元来说，是 DEA 有效的（C2GS2）22。 DMUj0 由非 DEA 有效转变为 DEA 有效的改进方向。实际上为改进非有效的DMUj0 提供了一个可行的方案，同时也指出了非有效的原因。这个管理信息在实际应用中是非常有意义的。我们还可以联合利用 C2R 模型的最优解 * , *j (j=1,2,n)和 C2GS2的最优解 *来判别 DMUj0 的规模收益状况。定理 * = * 当且仅当 DMUj0 为规模收益不变，否则若 * * ，则有：（1） 若 *j 1 当

58、且仅当 DMU j0 为规模收益递增；（2） 若 *j 1 当且仅当 DMU j0 为规模收益递减。18设线性规划问题（ C GS 2 D ）的最优解为 0 , s , s , 0 ，则有若 0 1，且 s =0, s+0 0 ，则决策单元 DMUj0 为 DEA 有效（C2GS2）。X 0 0 s0 0j j X XY0 Y0 s0 0j Y j式中 0 (1 ,2 ,Ln , )T ，s0 , s0 , 0 为线性规划问题（D ）的最优解。称（ X 0 ，由于“投影”（ X 0 ， Y0 ）是 DEA 有效的（C2GS2），“投影”指明了决策单元硕士学位论文第 3 章 供应物流系统评价指标

59、体系的建立 应用供应物流系统评价体系的制造企业特征本章的目的是为制造企业的供应物流系统提供一个可供借鉴的建立与实施的评价指标体系的框架。但离开一定的企业具体实际去设计一个评价体系是否有意义的确是个值得怀疑的问题。因为一个有效的效率评价体系首先必须是与企业特定的发展战略联系在一起的，没有目标为评价而评价的指标体系是没有生命力的。其次关指标体系是建立在一定的企业组织结构上，它评价的是企业从上而下各个层级的效率。从工作产出的角度看，企业的产出是由它的各个部门的产出组成的，而各个部门的产出又由其下一级的部门或员工的产出组成的。企业不同层级的评价指标所覆盖的作用范围是不同的，各个层级的指标应具有从上而下

60、的可分解性或者说是从下而上的可集成性。此外评价指标是针对具体业务流程的，脱离一定业务流程的指标也是无意义的。因此，在建立一般性的具有一定范围内普遍指导意义的企业供应物流评价框架体系前，有必要对应用供应物流评价指标体系的制造企业特征做一个界定。本论文讨论的制造企业应该具备以下几个条件。1. 物流是企业经营的重要领域本论文的研究对象是生产型企业的供应物流系统，但不同的生产型企业由于生产的产品属性根本不同，其所配套的物流系统也有很大的区别。比如，对一般的家用电器生产企业来说，物流在其日常经营中占有很高的地位，而对一家生产珠宝饰品的企业而言，它的物流费用对产品的最终价格几乎可以忽略不计，物流就不是企业