建设工程法规课件学习情境3 建设工程勘察设计法律制度

1、学习情境三 建设工程勘察设计法律制度学习单元4监督和管理工程勘察设计活动学习单元1明确勘察设计基本概念学习单元2把握勘察设计资质管理的要求学习单元3编制与审批勘察设计文件建设工程法规明确勘察设计基本概念学习单元1建设工程勘察是指为工程建设的规划、设计、施工、运营及综合治理等，对地形、地质及水文等要素进行测绘、勘探、测试及综合评定，并提供可行性评价与建设所需要的勘察成果资料，以及进行岩土工程勘察、设计、处理、监测的活动。建设工程设计是指运用工程技术理论及技术经济方法，按照现行技术标准，对新建、扩建、改建项目的工艺、土建、公用工程、环境工程等进行综合性设计（包括必需的非标准设备设计）及技术经济分析

2、，并提供作为建设依据的设计文件和图纸的活动。一、建设工程勘察设计的概念学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（一）勘察工作的任务和作用1.勘察工作的概念和任务这里所说的勘察，不是指广泛意义上的地质和矿产资源等方面的勘察，而是指为建设项目的立项、设计和施工服务的，包括工程测量、水文地质勘察的工程地质勘察在内的工程勘探和考察，是为查明拟建项目建设地点的地形地貌、地层地基的土性、岩性、地质构造、水文地质状况、各种自然地质现象和特殊地质条件而进行的以测量、测绘、测试、观察、地质调查、勘探、试验、分析、研究、鉴定和评价等方面为内容的各种工作。二、建设工程勘察设计的任务与原则学习情境三 建设工程勘察设计法律

3、制度2.勘察工作的目的和作用由于勘察工作是项目建设的首要环节，其最终目的是为拟建项目厂（场）址的选择、工程的设计和施工提供科学、可靠的根据，所以勘察工作的深度是否符合规定，勘察成果的质量和精度能否满足工作需要，不仅同厂（场）址的选择是否正确得当和工程建设成本的高低紧密相关，而且同项目建成投产后经济效益和社会效益的好坏也有很大关系。因此，负责工程勘察和项目建设的各有关单位，务必把这项工作彻底做好，按照没有勘察就不能决定拟建项目的厂（场）址，没有决定厂（场）址就不能进行设计，没有设计就不能施工的原则办事。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度(二)工程设计的任务1.工程设计的任务工程设计的根本任务是

4、把计划与理想变成现实蓝图。工程设计是项目建设中的一个关键环节，是基本建设程序中必不可少的一个重要组成部分。在规划、厂（场）址和可行性研究等已定的情况下，它是项目建设中一个决定性的环节。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度2.工程设计与可行性研究的区别根据可行性研究报告规定的内容所进行的设计工作，是建设项目进入实施阶段的主要技术准备工作。它与可行性研究既有联系又有区别，具体表现为以下几点：（1）所处的时间和阶段不同。（2）任务和功能不同。（3）在建设和管理中的作用不同。（三）工程设计的原则为了保证工程设计能发挥其应有的作用，总结国内外长期工程建设实践经验，工程设计应当遵循以下主要原则：学习情境三

5、 建设工程勘察设计法律制度1.贯彻经济、社会发展规划、城乡规划和产业政策的原则2.实行资源综合利用、节约资源、符合环保要求的原则3.遵守强制性工程建设技术标准的原则4.采用新技术、新工艺、新材料、新设备的原则5.重视技术和经济结合的原则6.公共建筑和住宅设计注重美观、适用、协调的原则（一）工程勘察设计法规的概念工程勘察设计法规是指调整工程 勘察设计活动中所产生的各种社会关系的法律规范的总称。工程勘察设计法规涉及范围广，内容多，包括工程勘察设计专门法规和有关工程勘察设计方面的法律规定。（二）工程勘察设计法规的调整对象工程勘察设计规范的调整对象包括以下几点：（1）勘察设计主管部门对从事勘察设计活动

6、的单位和个人实施许可制度而发生的行政管理关系；（2）勘察设计主管部门与建设单位和勘察设计单位之间，因编制、审批、执行勘察设计文件、资料而发生的审批关系；（3）因工程建设的实施，发生于建设单位与勘察设计单位之间的经济合同关系；（4）因各种技术规定、制度和操作规程，发生于勘察设计单位内部的计划管理、技术管理、质量管理以及各种形式的经济责任制等内部管理关系。三、建设工程勘察设计法规的概念及调整对象学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（一）工程勘察设计工作原则1.勘察工作应坚持的原则（1）勘察工作必须遵守国家的法律、法规，贯彻国家有关经济建设的方针、政策和基本建设程序，以及要贯彻执行提高经济效益和促进

7、技术进步的方针。（2）勘察成果要反映客观地形、地质情况，确保原始资料的准确性，结合工程具体特点和要求提出明确的评价、结论和建议。（3）勘察工作既要防止技术保守或片面追求产值，任意加大工作量，又要防止不适当地减少工作量而影响勘察成果的质量，给工程建设造成事故或浪费。四、建设工程勘察设计工作原则及人员资格管理学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（4）要积极采用新理论、新技术、新方法、新手段，并结合工程和勘察地区的具体情况，因地制宜地采用先进可靠的勘察手段和评价方法，努力提高勘察水平。（5）勘察工作不仅要评价当前环境和地质条件对工程建设的适应性，而且要预测工程建设对地质和环境条件的影响。要从环境出发

8、，做好环境地质评价工作。（6）勘察工作前期应全面搜集、综合分析，充分使用已有的勘察资料。（7）要加强对勘察职工的安全生产教育，严格遵守安全规程，防止人身、机具和工程事故。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度勘察单位应当站在国家立场上，认真贯彻执行党的方针政策，树立全局观念，维护国家利益，坚持按建设程序办事，严格执行勘察设计程序；积极采用先进技术，加强质量管理；努力提高工作效率，把完成国家计划任务放在首位，保证完成国家重点项目勘察任务和上级核定的工作量指标。2.设计工作应坚持的原则根据1983年原国家计委印发的基本建设设计工作管理暂行办法的有关规定，设计工作应坚持以下原则：（1）要遵守国家的法律

9、、法规，贯彻执行国家经济建设的方针、政策和基本建设程序，特别应贯彻执行提高经济效益和促进技术进步的方针。（2）要从全局出发，正确处理工业与农业、工业内部、沿海与内地、城市与乡村、远期与近期、平时与战时、技改与新建、生产与生活、安全质量与经济效益等方面的关系。（3）要根据国家有关规定和工程的不同性质、不同要求，从我国实际情况出发，合理确定设计标准。对生产工艺、主要设备和主体工程要做到先进、适用、可靠。对非生产性的建设，应坚持适用、经济、在可能条件下注意美观的原则。（4）要实行资源的综合利用。根据国家需要、技术可能和经济合理的原则，充分考虑矿产、能源、水、农、林、牧、渔等资源的综合利用。学习情境三

10、 建设工程勘察设计法律制度（5）要节约能源。在工业建设项目设计中，要选用耗能少的生产工艺和设备；在民用建设项目中，也要采取节约能源措施。要提倡区域性供热，重视余热利用。（6）要保护环境。在进行各类工程设计时，应积极改进工艺，采用行之有效的技术措施，防止粉尘、毒物、废水、废气、废渣、噪声、放射性物质及其他有害因素对环境的污染，并进行综合治理和利用，使设计符合国家规定的标准。（7）要注意专业化和协作。建设项目应根据专业化和协作的原则进行建设，其辅助生产设施、公用设施、运输设施以及生活福利设施等，都应尽可能同邻近有关单位密切协作。（8）要节约用地。一切工程建设，都必须因地制宜，提高土地利用率。建设项

11、目的厂址选择，应尽量利用荒地、劣地，不占或少占耕地。总平面的布置，要紧凑合理。（9）要合理使用劳动力。在建设项目的设计中，要合理选择工艺流程、设备、线路，合理组织人流、物流，合理确定生产和非生产定员。（10）要立足于自力更生。引进国外先进技术必须符合我国国情，着眼于提高国内技术水平和制造能力。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（二）对勘察设计人员的要求（1）热爱祖国，热爱勘察设计事业，树立大公无私的思想，全心全意为人民服务。（2）站在国家立场，贯彻执行党的方针政策，遵守职业道德，坚持勘察设计工作的科学性和公正性。（3）刻苦学习，勇于创新，不断提高勘察设计水平。（4）理论联系实际，深入调查研究

12、，使勘察设计符合实际。（5）树立全局观念、质量第一思想，忠于职守，敢于同不良风气作斗争。（6）在工程设计中不得私自收取、私分设备制造厂家和建材生产厂家及业主的佣金、回扣，不得采用淘汰的商品和伪劣产品。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度建设工程勘察设计的发包与承包应遵循以下原则：（1）建设工程勘察设计发包依法实行招标发包或者直接发包。（2）建设工程勘察设计应当依照招标投标法的规定，实行招标发包。（3）建设工程勘察设计方案评标，应当以投标人的业绩、信誉和勘察、设计人员的能力以及勘察、设计方案的优劣为依据，进行综合评定。（4）建设工程勘察设计的招标人应当在评标委员会推荐的候选方案中确定中标方案。但

13、是，建设工程勘察、设计的招标人认为评标委员会推荐的候选方案不能最大限度满足招标文件规定的要求的，应当依法重新招标。（5）下列建设工程的勘察设计，经有关主管部门批准，可以直接发包：1）采用特定的专利或者专有技术的；2）建筑艺术造型有特殊要求的；3）国务院规定的其他建设工程的勘察、设计。五、建设工程勘察设计的发包与承包学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（6）发包方不得将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应勘察、设计资质等级的建设工程勘察、设计单位。（7）发包方可以将整个建设工程的勘察、设计发包给一个勘察、设计单位；也可以将建设工程的勘察、设计分别发包给几个勘察、设计单位。（8）除建设工程主体部

14、分的勘察、设计外，经发包方书面同意，承包方可以将建设工程其他部分的勘察、设计再分包给其他具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位。（9）建设工程勘察、设计单位不得将所承揽的建设工程勘察、设计转包。（10）承包方必须在建设工程勘察、设计资质证书规定的资质等级和业务范围内承揽建设工程的勘察、设计业务。（11）建设工程勘察、设计的发包方与承包方，应当执行国家规定的建设工程勘察、设计程序。（12）建设工程勘察、设计的发包方与承包方应当签订建设工程勘察、设计合同。（13）建设工程勘察、设计发包方与承包方应当执行国家有关建设工程勘察费、设计费的管理规定。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度把握勘察设计资质

15、管理的要求学习单元（一）工程勘察资质的分类和分级工程勘察资质分为：1.工程勘察综合资质2.工程勘察专业资质3.工程勘察劳务资质工程勘察综合资质只设甲级；工程勘察专业资质设甲级、乙级，根据工程性质和技术特点，部分专业可以设丙级；工程勘察劳务资质不分等级。一、建设工程勘察设计资质的分类和分级学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（二）工程设计资质的分类和分级工程设计资质分为：1.工程设计综合资质2.工程设计行业资质3.工程设计专业资质4.工程设计专项资质工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质、工程设计专业资质、工程设计专项资质设甲级、乙级。根据工程性质和技术特点，个别行业、专业、专项资质可以设丙

16、级，建筑工程专业资质可以设丁级。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度(1)凡在中华人民共和国境内，依法取得工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照的企业，均可申请建设工程勘察、工程设计资质。依法取得合伙企业营业执照的企业，只可申报建筑工程设计事务所资质。(2)因建设工程勘察未对外开放，资质审批部门不受理外商投资企业(含新成立、改制、重组、合并、并购等)申请建设工程勘察资质。(3)工程设计综合资质涵盖所有工程设计行业、专业和专项资质。凡具有工程设计综合资质的企业不需单独申请工程设计行业、专业或专项资质证书。工程设计行业资质涵盖该行业资质标准中全部设计类型的设计资质。凡具有工程设计某行业资质的企业不

17、需单独申请该行业内的各专业资质证书。二、建设工程勘察设计资质的申请条件学习情境三 建设工程勘察设计法律制度(4)具备建筑工程行业或专业设计资质的企业，可承担相应范围相应等级的建筑装饰工程设计、建筑幕墙工程设计、轻型钢结构工程设计、建筑智能化系统设计、照明工程设计和消防设施工程设计等专项工程设计业务，不需单独申请以上专项工程设计资质。(5)有下列资质情形之一的，资质审批部门按照升级申请办理。1)具有工程设计行业、专业、专项乙级资质的企业，申请与其行业、专业、专项资质对应的甲级资质的；2)具有工程设计行业乙级资质或专业乙级资质的企业，申请现有资质范围内的一个或多个专业甲级资质的。3)具有工程设计某

18、行业或专业甲、乙级资质的企业，其本行业和本专业工程设计内容中包含了某专项工程设计内容，申请相应的专项甲级资质的；4)具有丙级、丁级资质的企业，直接申请乙级资质的。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度(6)新设置的分级别的工程勘察设计资质，自正式设置起，设立两年过渡期。在过渡期内，允许企业根据实际达到的条件申请资质等级，不受最高不超过乙级申请的限制，且申报材料不需提供企业业绩。(7)具有一级及以上施工总承包资质的企业可直接申请同类别或相近类别的工程设计甲级资质。具有一级及以上施工总承包资质的企业申请不同类别的工程设计资质的，应从乙级资质开始申请(不设乙级的除外)。(8)企业的专业技术人员、工程业

19、绩、技术装备等资质条件，均是以独立企业法人为审核单位。企业(集团)的母、子公司在申请资质时，各项指标不得重复计算。(9)允许每个大专院校有一家所属勘察设计企业可以聘请本校在职教师和科研人员作为企业的主要专业技术人员，但是其人数不得大于资质标准中要求的专业技术人员总数的三分之一，且聘期不得少于2年。在职教师和科研人员作为非注册人员考核时，其职称应满足讲师或助理研究员及以上要求，从事相应专业的教学、科研和设计时间10年及以上。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度(一)企业首次申请提供的资料 (1)工程勘察、设计资质申请表；(2)企业法人、合伙企业营业执照副本复印件；(3)企业章程或合伙人协议；(4

20、)企业法定代表人、合伙人的身份证明；(5)企业负责人、技术负责人的身份证明、任职文件、毕业证书、职称证书及相关资质标准要求提供的材料；(6)工程勘察、设计资质申请表中所列注册执业人员的身份证明、注册执业证书；三、建设工程勘察设计资质申请提供的材料学习情境三 建设工程勘察设计法律制度(7)工程勘察、设计资质标准要求的非注册专业技术人员的职称证书、毕业证书、身份证明及个人业绩材料；(8)工程勘察、设计资质标准要求的注册执业人员、其他专业技术人员与原聘用单位解除聘用劳动合同的证明及新单位的聘用劳动合同；(9)资质标准要求的其他有关材料。工程勘察、设计资质证书分为正本和副本，正本一份，副本六份，由国务

21、院建设主管部门统一印制，正、副本具备同等法律效力。资质证书有效期为5年。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度(二)企业申请资质升级提供的资料(1)企业首次申请工程勘察、工程设计资质规定中第(1)、(2)、(5)、(6)、(7)、(9)项所列资料；(2)工程勘察、工程设计资质标准要求的非注册专业技术人员与本单位签订的劳动合同及社保证明；(3)原工程勘察、工程设计资质证书副本复印件；(4)满足资质标准要求的企业工程业绩和个人工程业绩。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度(三)企业增项申请提供的资料(1)企业首次申请工程勘察、工程设计资质规定中第(1)、(2)、(5)、(6)、(7)、(9)项所列资

22、料；(2)工程勘察、工程设计资质标准要求的非注册专业技术人员与本单位签订的劳动合同及社保证明；(3)原资质证书正、副本复印件；(4)满足相应资质标准要求的个人工程业绩证明。资质有效期届满，企业需要延续资质证书有效期的，应当在资质证书有效期届满60日前，向原资质许可机关提出资质延续申请；对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术示准，信用档案中无不良行为记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续5年。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度(四)企业申请资质证书变更提供的资料(1)资质证书变更申请；(2)企业法人、合伙企业营业执照副本复印件；(3)资质证书正、副本

23、原件；(4)与资质变更事项有关的证明材料。企业改制的，除提供前款规定资料外，还应当提供改制重组方案、上级资产管理部门或股东大会的批准决定、企业职工代表大会同意改制重组的决议。企业首次申请、增项申请工程勘察、工程设计资质，其申请资质等级最高不超过乙级，且不考核企业工程勘察、工程设计业绩。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度已具备施工资质的企业首次申请同类别或相近类别的工程勘察、工程设计资质的，可以将相应规模的工程总承包业绩作为工程业绩予以申报。其申请资质等级最高不超过其现有施工资质等级。 (一)工程勘察设计资质撤销的情形有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职

24、权，可以撤销工程勘察、工程设计资质。(1)资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予工程勘察、工程设计资质许可的；(2)超越法定职权作出准予工程勘察、工程设计资质许可的；(3)违反资质审批程序作出准予工程勘察、工程设计资质许可的；(4)对不符合许可条件的申请人作出工程勘察、工程设计资质许可的：(5)依法可以撤销资质证书的其他情形。四、建设工程勘察设计资质的撤销与注销学习情境三 建设工程勘察设计法律制度 (二)工程勘察设计资质注销的情形有下列情形之一的，企业应当及时向资质许可机关提出注销资质的申请，交回资质证书，资质许可机关应当办理注销手续，公告其资质证书作废。(1)资质证书有效期届满未依法

25、申请延续的；(2)企业依法终止的；(3)资质证书依法被撤销、撤回，或者吊销的；(4)法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度有关部门应当将监督检查情况和处理意见及时告知建设主管部门。资质许可机关应当将涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的资质被撤回、撤销和注销的情况及时告知有关部门。编制与审批勘察设计文件学习单元（一）总体要求建设工程勘察设计管理条例规定：“编制建设工程勘察文件，应当真实、准确，满足建设工程规划、选地、设计、岩土治理和施工的需要。”一、工程勘察文件的编制学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（二）工程测量1.工程测量的概念工程测量是对拟建

26、项目所在范围及其附近地区内的地形地貌所进行的测绘和度量。其内容包括平面控制测量、高程控制测量、地形测量、摄影测量、线路测量和绘图复制等，但对一些个别的建设项目来说，不一定都需要同时进行这些内容的测量工作。在实际工作中，一般是根据行业的类别和项目的建设性质以及各种非工业工程的不同需要，有选择地进行其中一项或几项测量工作即可。2.工程测量的一般要求 无论是什么类别、什么性质的工程，所进行的测量工作的内容、测绘成果和成图的精度，都必须充分满足各个设计阶段的设计要求和施工工作的一般要求。这是负责承担勘察任务的单位所必须遵循的一条基本准则。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度 （三）工程地质勘察工程地质

27、勘察，应划分为与建设项目设计相适应的阶段，一般分为：1.选择厂（场）址勘察阶段2.初步勘察阶段3.详细勘察三个阶段（四）水文地质勘察 1.水文地质勘察工作的范围和阶段水文地质勘察工作的范围，一般包括水文地质测绘、地球物理勘探、钻探、抽水试验、地下水动态观察、水文地质参数计算、地下水资源评价和地下水资源保护等方面。水文地质勘察工作，一般划分为初步勘察和详细勘察两个阶段。其具体工作内容和工作量，应根据水文地质条件的复杂程度、需水量的大小、不同勘察阶段和地区已进行工作的程度综合考虑确定。如果水文地质条件简单，勘察工作量不大，或水源地只有一个方案，则初步勘察和详细勘察两个阶段的工作可以合并进行。学习情

28、境三 建设工程勘察设计法律制度2.各阶段水文地质勘察工作的任务和深度在各个阶段，水文地质勘察工作的任务和深度应符合下列要求：在选厂工作阶段，应初步评价厂区附近的水文地质条件，提出有无满足建厂所需地下水水源可能性的资料。在初步勘察阶段，应在几个可能富水的地段，查明水文地质条件，初步评价地下水资源，进行水源地的方案比较。在详细勘察阶段，应在拟建水源地范围内，详细查明水文地质条件，进一步评价地下水资源，提出合理的开采方案。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（五）勘察成果及勘察报告勘察工作结束后，承担勘察任务的有关单位应及时将搜集、调查到的各种原始资料、测绘、观测和试验数据、计算成果、评价结论和各种

29、图表，进行归纳和整理，编写勘察报告，并及时向设计和建设等单位或部门提供。供水水文地质勘察报告的内容，一般包括水源地概况、地理位置、地质构造、水体埋深、补给来源、排泄条件、水质评价、水量评价、允许开采水量、供水方案、污染情况和发展趋势等。工程地质勘察报告的内容，一般应包括任务要求和勘察工作概况、厂（场）地的位置、地形地貌、地层成层条件、岩石和土的物理力学性质、地震基本烈度、场地的稳定性和适宜性、岩石和土的均匀性和允许承载力、地下水的影响、土的最大冻结深度、各种不良地质现象、不良地质和特殊地质现象的处理和防治以及工程地质的结论、意见和建议等。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（一）设计阶段的划分

30、设计阶段如何划分，与可行性研究的深度有关。设计究竟应按几个阶段进行，需视可行性研究的阶段划分和工作深度而定。根据国家计委关于印发基本建设设计工作管理暂行办法基本建设勘察工作管理暂行办法的通知等文件的规定，设计阶段的划分是：（1）一般建设项目（包括工业、民用和其他项目），按初步设计和施工图设计两个阶段进行设计。（2）对于技术复杂、要求高而又缺乏设计、建设经验的项目，经主管部门指定，需增加技术设计阶段。（3）对一些大型联合企业、矿区、油区、林区和水利水电枢纽，为解决统筹规划、总体部署和开发顺序问题，一般还需进行总体规划设计或总体设计。二、工程设计文件的编制学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（二）

31、设计文件编制要求根据建设工程勘察设计管理条例的规定，设计文件的编制应满足以下要求：（1）编制方案设计文件，应当满足编制初步设计文件和控制概算的需要。（2）编制初步设计文件，应当满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要。（3）编制施工图设计文件，应当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限。（4）设计文件中选用的材料、构配件、设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。（5）除有特殊要求的建筑材料、专用设备和工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂、供应商。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（三）设计的依据

32、设计的依据与设计的阶段有关。由于设计阶段的不同，其依据也应有所不同。根据国家有关规定和现行做法，各阶段设计的依据如下：1.初步设计的依据（1）文件依据（2）资料依据2.施工图设计的依据 （1）文件依据 （2）资料依据学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（四）设计文件的内容和深度1.总体设计的内容和深度总体设计这个名称是对一个大型联合企业或一个小区（包括矿区、油区、林区或建筑小区等）内若干建设项目中的每一个单项工程而言的，是与这些单项工程的设计相对应而存在的设计。它本身并不代表一个单独的设计阶段。2.初步设计的内容和深度对需要进行总体设计的项目而言，初步设计及其内容应在总体设计的原则指导下进行和

33、确定。3.技术设计的内容和深度技术设计是对重大项目和特殊项目为进一步解决某些具体技术问题，或确定某些技术方案而进行的设计。它是为在初步设计阶段中无法解决而又需要进一步研究的那些问题的解决所设置的一个设计阶段。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度4.施工图设计的内容和深度施工图设计的内容，主要是根据批准的初步设计的内容和要求，对建设项目所有主、辅生产厂房、附属设施及其主要关键部位的土建和安装绘制出正确、完整和尽可能详尽的图纸，其深度应能满足以下各方面的需要：（1）设备、材料的采购、运输和安排；（2）各种非标准设备、工具的制作、采购和运输；（3）建筑、安装工程量的计算和材料用量估算；（4）施工图预

34、算的编制；（5）土建、安装工程的进行；（6）施工组织设计的编制。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（五）设计工作的程序和步骤由于行业和建设项目性质的不同，设计工作的程序和步骤也可能不同。在此仅介绍一般情况下设计工作的程序和步骤。设计工作的程序和步骤分整个设计过程中设计工作的程序和步骤与各个设计阶段中设计工作的程序和步骤两个部分。1.整个设计过程设计工作的程序和步骤整个设计过程设计工作的程序和步骤主要是指建设项目从项目的研究、形成开始，直到建成投产后的设计回访、总结，在这整个过程中各个较大环节设计工作的程序和步骤。2.各个设计阶段设计工作的程序和步骤各个设计阶段设计工作的程序和步骤主要是指初步

35、设计和施工图设计两个设计阶段的工作程序和步骤。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（六）设计的周期和质量设计的周期是指完成设计的全过程所经历的时间。坚持必要的设计周期，是保证设计质量的前提。没有必要的、足够的设计周期，就没有条件进行多方案的比选，就达不到设计和方案最优化的目的，因而也就不能保证设计的质量。（七）设计文件的汇编和提供设计单位是设计任务和设计文件的主办单位，应对设计任务的完成、设计文件的汇编、设计的质量和设计的提供时间全面负责。当设计编制完毕后，负责承担任务的设计单位，就应按规定或合同的要求向设计主管部门或招标、委托部门提供齐全、清楚、准确、完整的设计文件（包括说明书和图纸）。学习

36、情境三 建设工程勘察设计法律制度（一）施工图设计文件审查的目的 施工图设计文件审查的目的是确保建筑工程设计文件的质量符合国家法律、法规，符合国家强制性技术标准和规范，确保建设工程的质量安全，保证国家和人民的生命财产安全不受损失。 （二）施工图设计文件审查的原则（1）由内行审查内行；（2）设计审查是政府强制性行为；（3）审查机构是政府委托的中介机构；（4）实行有偿审查的原则；（5）审查机构承担相应的审查的失察责任，技术质量责任仍由原设计单位承担。三、施工图设计文件的审查学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（三）施工图审查的必要性和重要性施工图审查是建立适应社会主义市场经济要求的勘察设计管理体制和

37、运行机制的需要，是提高勘察设计质量的需要，同时也是维护国家和社会公众利益的需要。（四）建筑工程施工图设计文件审查1.报审资料（1）作为设计依据的政府有关部门的批准文件及附件。 （2）审查合格的岩土工程勘察文件（详勘）。 （3）全套施工图（含计算书并注明计算软件的名称及版本）。 （4）审查需要提供的其他资料。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度2.审查内容（1）是否符合工程建设标准强制性条文和其他有关工程建设强制性标准。（2）地基基础和结构设计等是否安全。（3）是否符合公众利益。（4）施工图是否达到规定的设计深度要求。（5）是否符合作为设计依据的政府有关部门批准文件的要求。3.审查要点（1）建筑

38、专业工程施工图的设计深度。1）设计说明基本内容。2）图纸基本要求。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（一）审查内容（1）是否符合工程建设强制性条文和其他有关工程建设强制性标准。（2）提供的参数、结论与建议是否存在安全隐患。（3）是否符合公众利益。（4）是否达到勘察文件深度规定的要求。（5）是否符合经政府有关部门批准的作为勘察依据文件的要求。3.测试（1）原位测试。（2）室内试验。4.场地和地基的地震效应（1）抗震设防。提供的抗震设防烈度、设计地震基本加速度、设计地震分组是否正确。四、岩土工程勘察文件审查学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（2）场地类别划分。（3）场地液化判别。5.地基与基础

39、评价（1）地基基础方案。建议的地基基础方案是否合理、可行。（2）天然地基。建议的天然地基承载力及变形参数是否合理。（3）桩基础。（4）地基处理。（5）基坑支护。（6）降水。6.图表 （1）试验、测试图表。（2）平面图。平面图是否满足规范、勘察文件深度规定的要求。（3）剖面图。（4）其他图件。是否满足规范、勘察文件深度规定的要求。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度监督和管理工程勘察设计活动学习单元勘察设计文件的质量直接影响建筑工程的质量，勘察设计单位为了保证勘察设计文件的质量，必须按资格等级承担相应的勘察设计任务，建立健全质量保证体系，加强设计过程的质量控制，健全设计文件的审核会签制度，严格按

40、照国家现行的有关规定、技术标准和合同进行勘察设计。一、建设工程勘察设计质量管理学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（一）工程设计文件的编制依据和程序程设计是工程建设的主要环节，在工程建设项目确定前，为建设项目科学决策提供依据，在建设项目确定以后，为工程建设提供设计文件。项目建议书是编制设计文件的主要依据，工程设计单位必须积极参加计划任务书的编制、建设地址的选择、建设规划和试验研究等方面的设计前期工作。（二）设计文件的审批与修改设计文件的审批，实行分级管理、分级审批的原则。施工图设计除主管部门指定要审查外，一般不再审批。设计单位要对施工图质量负责，并向生产、施工单位进行技术交底，听取意见。设计文

41、件经批准后不得任意修改；确需修改，应报原审批机关批准。修改工作由原设计单位负责进行。施工图的修改，须经原设计单位同意。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（三）工程勘察企业的质量责任和义务（1）建设单位应当为勘察工作提供必要的现场工作条件，保证合理的勘察工期，提供真实、可靠的原始资料。建设单位应当严格执行国家收费标准，不得迫使工程勘察企业以低于成本的价格承揽任务。（2）工程勘察企业必须依法取得工程勘察资质证书，并在资质等级许可的范围内承揽勘察业务。工程勘察企业不得超越其资质等级许可的业务范围或者以其他勘察企业的名义承揽勘察业务；不得允许其他企业或者个人以本企业的名义承揽勘察业务；不得转包或者违

42、法分包所承揽的勘察业务。（3）工程勘察企业应当健全勘察质量管理体系和质量责任制度。（4）工程勘察企业应当拒绝用户提出的违反国家有关规定的不合理要求，有权提出保证工程勘察质量所必需的现场工作条件和合理工期。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（5）工程勘察企业应当参与施工验槽，及时解决工程设计和施工中与勘察工作有关的问题。（6）工程勘察企业应当参与建设工程质量事故的分析，并对因勘察原因造成的质量事故，提出相应的技术处理方案。（7）工程勘察项目负责人、审核人、审定人及有关技术人员应当具有相应的技术职称或者注册资格。（8）项目负责人应当组织有关人员做好现场踏勘、调查，按照要求编写勘察纲要，并对勘察过

43、程中各项作业资料验收和签字。（9）工程勘察企业的法定代表人、项目负责人、审核人、审定人等相关人员，应当在勘察文件上签字或者盖章，并对勘察质量负责。工程勘察企业法定代表人对本企业勘察质量全面负责；项目负责人对项目的勘察文件负主要质量责任；项目审核人、审定人对其审核、审定项目的勘察文件负审核、审定的质量责任。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（10）工程勘察工作的原始记录应当在勘察过程中及时整理、核对，确保取样、记录的真实和准确，严禁离开现场追记或者补记。（11）工程勘察企业应当确保仪器、设备的完好。钻探、取样的机具设备、原位测试、室内试验及测量仪器等应当符合有关规范、规程的要求。（12）工程勘

44、察企业应当加强职工技术培训和职业道德教育，提高勘察人员的质量责任意识。观测员、试验员、记录员、机长等现场作业人员应当接受专业培训方可上岗。（13）工程勘察企业应当加强技术档案的管理工作。工程项目完成后，必须将全部资料分类编目，装订成册，归档保存。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（四）工程勘察的监督管理工程勘察文件应经县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门（以下简称工程勘察质量监督部门）审查。工程质量监督部门可以委托施工图设计文件审查机构（以下简称审查机构）对工程勘察文件进行审查。审查机构应当履行以下职责：（1）监督检查工程勘察企业有关质量管理文件、文字报告、计算书、图纸图表和原始资

45、料等是否符合有关规定和标准。（2）发现勘察质量问题，及时报告有关部门依法处理。（3）工程勘察质量监督部门应当对工程勘察企业质量管理程序的实施、试验室是否符合标准等情况进行检查，并将检查结果与企业资质年检管理挂钩，定期向社会公布检查和处理结果。（4）工程勘察发生重大质量、安全事故时，有关单位应当按照规定向工程勘察质量监督部门报告。（5）任何单位和个人有权向工程勘察质量监督部门检举、投诉工程勘察质量、安全问题。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（五）工程勘察企业违规管理工程勘察企业违反建设工程勘察设计管理条例建设工程质量管理条例的，由工程勘察质量监督部门按有关规定给予处罚。（1）建设单位未为勘察

46、工作提供必要的现场工作条件或者未提供真实、可靠原始资料的，由工程勘察质量监督部门责令改正；造成损失的，依法承担赔偿责任。（2）工程勘察企业未按照工程建设强制性标准进行勘察，弄虚作假、提供虚假成果资料的，由工程勘察质量监督部门责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款；造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（3）工程勘察企业有下列行为之一的，由工程勘察质量监督部门责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款：1）勘察文件没有责任人签字或者签字不全的；2）原始记录不按照规定记录或者记录不完整的；3）不参

47、加施工验槽的；4）项目完成后，勘察文件不归档保存的。（4）审查机构未按照规定审查，给建设单位造成损失的，依法承担赔偿责任；情节严重的，由工程勘察质量监督部门撤销委托。（5）给予勘察企业罚款处罚的，由工程勘察质量监督部门对企业的法定代表人和其他直接责任人员处以企业罚款数额的5以上10以下的罚款。（6）国家机关工作人员在建设工程勘察质量监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（一）工程勘察设计经营管理1.工程勘察设计单位经营资格申请1991年原建设部、国家工商行政管理局根据有关规定，制定了工程勘察设计单位登记

48、管理暂行办法。该办法规定，工程勘察设计单位经工商行政管理机关核准登记，领取企业法人营业执照后，方可开展经营活动，未经工商行政管理机关登记注册的工程勘察设计单位不得开展经营活动。二、建设工程勘察设计市场管理学习情境三 建设工程勘察设计法律制度工程勘察设计单位申请企业法人登记，应具备下列条件：（1）经国家规定的机构、编制审批部门批准成立，并持有相应的文件。（2）持有国家规定发证机关发给的工程勘察证书工程设计证书和工程勘察收费资格证书或工程设计收费资格证书。（3）有国家授予经营管理的财产或自有财产，并能够以其财产独立承担民事责任。（4）有健全的财会制度，能够实行独立核算，自负盈亏，自收自支，独立编制

49、资金平衡表或者资产负债表。（5）有与经营范围相适应的注册资金、经营场地和技术人员，其中从事工程项目建设总承包业务的勘察设计单位，其注册资金不得少于500万元，其他工程勘察设计单位的注册资金不得少于20万元。（6）法律、法规规定的其他条件。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度2.勘察设计单位的经营权限 勘察设计单位的经营范围包括：工程勘察；工程设计；工程项目建设总承包；岩土工程；工程监理；技术服务；咨询服务；其他兼营业务等。勘察设计单位承担勘察设计任务时，应当严格按照所持有的资质证书的等级和行业分类，对照由国务院有关部门颁发的该行业勘察设计资质分级标准的具体规定，承担相应的勘察设计任务。学习情境

50、三 建设工程勘察设计法律制度（二）勘察设计业务的委托 在国家建设工程设计资质分级标准规定范围内的建设工程项目，均应当委托勘察设计业务。委托工程设计业务的建设工程项目应具备以下条件： （1）建设工程项目可行性研究报告或项目建议书已获批准。 （2）已经办理了建设用地规划许可证等手续。 （3）法律、法规规定的其他条件。 工程勘察业务可以根据工程进展情况和需要进行委托。工程勘察设计业务的委托可以通过竞选委托或直接委托的方式进行。竞选委托可以采取公开竞选或邀请竞选的形式。建设项目总承包业务或专业性工程也可以通过招标的方式进行。 委托方应当将工程勘察设计业务委托给具有相应工程勘察设计资质证书且与其证书规定

51、的业务范围相符的承接方。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度委托方原则上应将整个建设工程项目的设计业务委托给一个承接方，也可以在保证整个建设项目完整性和统一性的前提下，将设计业务按技术要求，分别委托给几个承接方。委托方将整个建设工程项目的设计业务分别委托给几个承接方时，必须选定其中一个承接方作为主体承接方，负责对整个建设工程项目设计的总体协调。实施工程项目总承包的建设工程项目按有关规定执行。委托方在委托业务中不得有下列行为：（1）收受贿赂、索取回扣或者其他好处。（2）指使承接方不按法律、法规、工程建设强制性标准和设计程序进行勘察设计。（3）不执行国家的勘察设计收费规定，以低于国家规定的最低收费

52、标准支付勘察设计费或不按合同约定支付勘察设计费。（4）未经承接方许可，擅自修改勘察设计文件，或将承接方专有技术和设计文件用于本工程以外的工程。（5）法律、法规禁止的其他行为。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（三）勘察设计业务的承接（1）承接方必须持有由建设行政主管部门颁发的工程勘察资质证书或工程设计资质证书，在证书规定的业务范围内承接勘察设计业务，并对其提供的勘察设计文件的质量负责。严禁无证或超越本单位资质等级的单位和个人承接勘察设计业务。（2）从事勘察设计活动的专业技术人员只能在一个勘察设计单位从事勘察设计工作，不得私自挂靠承接勘察设计业务。严禁勘察设计专业技术人员和执业注册人员出借、转

53、让、出卖执业资格证书、执业印章和职称证书。（3）具有乙级及以上勘察设计资质的承接方可以在全国范围内承接勘察设计业务；在异地承接勘察设计业务时，必须到项目所在地的建设行政主管部门备案。（4）承接方应当自行完成承接的勘察设计业务，不得接受无证组织和个人的挂靠。经委托方同意，承接方也可以将承接的勘察设计业务中的一部分委托给其他具有相应资质条件的分承接方，但须签订分委托合同，并对分承接方所承担的业务负责。分承接方未经委托方同意，不得将所承接的业务再次分委托。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（5）承接方可以聘用技术劳务人员协助完成承接的勘察设计业务，但必须签订聘用合同。技术劳务管理办法由国务院建设行

54、政主管部门另行制定。（6）外国勘察设计单位及其在中国境内的办事机构，不得单独承接中国境内建设项目的勘察设计业务。承接中国境内建设项目的勘察设计业务，必须与中方勘察设计单位进行合作勘察或设计，也可以成立合营单位，领取相应的勘察设计资质证书，按国家有关中外合作、合营勘察设计单位的管理规定和相关规定开展勘察设计业务活动。 学习情境三 建设工程勘察设计法律制度中国港、澳、台地区的勘察设计单位承接内地工程建设项目的勘察设计业务，原则上参照上款规定执行。（7）承接方在承接业务中不得有下列行为：1）不执行国家的勘察设计收费规定，以低于国家规定的最低收费标准进行不正当竞争；2）采用行贿、提供回扣或给予其他好处

55、等手段进行不正当竞争；3）不按规定程序修改、变更勘察设计文件；4）使用或推荐使用不符合质量标准的材料或设备；5）未经委托方同意，擅自将勘察设计业务分包给第三方，或者擅自向第三方扩散、转让委托方提交的产品图纸等技术经济资料；6）法律、法规禁止的其他行为。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（四）中外合营工程设计机构审批管理1.合营双方应具备的设计资格中外合营工程设计机构的中方合营者，应是持有中国甲、乙级工程设计证书的设计单位。中方个人或个体企业及其他无设计证书的单位，不得与外国设计机构成立中外合营工程设计机构。中外合营工程设计机构的外方合营者，应是在其所在国或地区有较好的社会信誉，在国际设计市场

56、上有较强竞争能力的注册设计机构或注册建筑师、注册工程师。2.成立申请与审批 中外合营工程设计机构的设立由商务部负责审批。中外合营工程设计机构的设计资格由住房和城乡建设部负责统一审定和管理。中外合营工程设计机构持批准书、营业执照及设计资格审定意见书到住房和城乡建设部办理中外合营工程设计机构工程设计证书和工程设计收费资格证书后，方可开展经营活动。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（五）工程勘察设计监督管理 （1）建设行政主管部门和有关管理部门应按各自职责分工，加强对工程勘察设计市场活动的监督管理，依法查处工程勘察设计市场活动中的违法行为，维护和保障工程勘察设计市场秩序。 （2）建设行政主管部门、

57、有关管理部门及委托单位，应当加强对勘察设计单位资质和执业注册人员、专业技术人员资格的动态管理，对勘察设计单位实行资质年度检查制度并公布检查结果。不得越权审批、颁发单位资质和个人资格证书，不得颁发其他与证书效力相同的证件，不得给不具备条件的单位和个人颁发资质证书或资格证书。（3）建设行政主管部门应对勘察设计合同履行情况进行监督。（4）建设行政主管部门应当会同有关管理部门建立健全勘察设计文件审查制度、质量监督制度和工程勘察设计事故报告处理制度，定期公布有关结果。国家鼓励勘察设计单位参加勘察设计质量保险。（5）建设行政主管部门应当加强对设计市场各方当事人执行国家法律、法规和工程建设强制性标准的监督和

58、检查。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度工程勘察、设计、咨询是富有创造性的智力劳动。为了保护与管理勘察、设计、咨询企业的知识产权，鼓励技术创新和发明创造，丰富与发展原创性智力成果，增加企业自主知识产权的数量并提高其质量，增强企业自主创新能力和市场竞争力，同时尊重并合法利用他人的知识产权，原建设部、国家知识产权局根据国家有关知识产权的法律、法规，制定了工程勘察设计咨询业知识产权保护与管理导则。三、工程勘察设计咨询业知识产权保护与管理学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（一）工程勘察设计咨询的内容工程勘察设计咨询的内容，包括工程勘察、工程设计和工程咨询。（1）工程勘察是指根据建设工程和法律、法规

59、的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。工程勘察包括工程测量，岩土工程勘察、设计、治理、监测，水文地质勘察，环境地质勘察等工作。（2）工程设计是指根据建设工程和法律、法规的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件，提供相关服务的活动，包括总图、工艺、设备、建筑、结构、动力、储运、自动控制、技术经济等工作。（3）工程咨询是指运用工程技术、科学技术、经济管理和法律、法规等方面的知识，为工程建设项目决策和管理提供的咨询活动，包括前期立项阶段咨询、勘察设计阶段咨询、施工阶段咨询、投产或交付使用后的评

60、价等工作。学习情境三 建设工程勘察设计法律制度（二）知识产权的范围（1）勘察设计咨询业的著作权主要包括勘察、设计、咨询活动和科研活动中形成的，以各种载体所表现的文字作品、图形作品、模型作品、建筑作品等勘察设计咨询作品的著作权。（2）勘察设计咨询业的专利权是指获得授权并有效的发明专利权、实用新型专利权和外观设计专利权，包括各种具有新颖性、创造性和实用性的新工艺、新设备、新材料、新结构等新技术和新设计，以及对原有技术的新改进、新组合等的专利权。（3）勘察设计咨询业的专有技术权是指对没有申请专利，具有实用性，能为企业带来利益，并采取了保密措施，不为公众所知悉的技术享有的权利，包括各种新工艺、新设备、