证券交易经典作业

1、.：.；还需资料 10、以下关于上海证券买卖所买断式回购参与主体的说法，正确的有。A：国债买断式回购的买卖主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者B：不是一切买卖所会员均可参与买断式回购C：一切证券买卖所的会员公司均可代理参与买断式回购买卖D：会员公司不承当代理客户参与买断式回购买卖在债券和资金结算方面的责任ABCD规范答案：B答案解析：主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者B、D账户。不是一切买卖所会员均可参与买断式回购，只需满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购买卖，需承当其客户在债券和

2、资金结算方面的交收责任11、在证券经纪业务中，证券买卖的对象是委托合同中的A：证券经纪商B：证券买卖所C：投资者D：标的物ABCD规范答案：D答案解析：证券买卖的对象是委托合同中的标的物。12、清算和交收两个过程统称为。A：清算B：结算C：交收D：结账ABCD规范答案：B答案解析：常识题。13、各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取。我国香港市场采取。A：T+4、T+1B：T+2、T+2C：T+3、T+2D：T+3、T+4ABCD规范答案：C答案解析：各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3。我国香港市场采用T+2。14、上海证券买卖所对涉嫌违法违规买卖的证

3、券实施特别停牌，根据需求可以公布。A：成交金额最大的3个会员营业部的称号B：股份统计信息C：成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量D：成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额ABCD规范答案：B答案解析：应该公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的称号以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额2.股份统计信息；3.本所以为应该公布的其他信息。15、上海证券买卖国债买断式回购的买卖主体限于在中国结算上海分公司开立账户的投资者。A：B字头和D字头B：B字头和C字头C：A字头和D字头D：A字头和B字头ABCD规范答案：A答案解析：上海证券买卖国债买断式回购的买卖主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D

4、字头账户的投资者.。16、按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定,投资者买卖关深圳证券买卖所挂牌的证券时,必需支付过户费的买卖种类为。A：B股B：A股C：基金D：人民币普通股ABCD规范答案：A答案解析：基金买卖目前不收过户费。在深圳买卖所，免收A股过户费，人民币普通股即A股，B股在上海证券买卖所和深圳证券买卖所都要收费。17、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，担任买断式回购结算的日常监测任务。A：中央结算公司B：证券买卖所C：银行同业拆借中心D：证监会ABCD规范答案：A答案解析：在全国银行间债券市场买断式回购业务中，同业中心担任买断式回购买卖的日常监测任务，中央结算公司担

5、任买断式回购结算的日常监测任务。18、满足条件的证券公司向证券买卖所提出恳求，并提供必要文件，经同意后，可成证券买卖所的会员。A：证券监视管理机构B：证券买卖所会员大会C：证券买卖所理事会D：证券买卖所董事会ABCD规范答案：C答案解析：满足条件的证券公司向证券买卖所提出恳求，并提供必要文件，经证券买卖所理事会同意后，可成证券买卖所的会员19、是指投资者开立证券账户时所提供的资料必需真实有效，不得有虚伪隐匿。A一致性B合法性C规范性D真实性ABCD规范答案：D答案解析：开立证券账户的真实性原那么是指投资者开立证券账户时所提供的资料必需真实有效，不得有虚伪隐匿。20、根据我国现行证券买卖佣金收取

6、规范的规定，投资者进展A股、B股及证券投资基金买卖，证券公司收取的佣金不得高于证券买卖金额的。A：0.4%B：1%C：0.3%D：0.25%ABCD规范答案：C答案解析：这几种证券的佣金均是不得高于证券买卖金额的0.3%。21、在上海证券买卖所买卖无价钱涨跌幅限制的证券，延续竞价段的有效申报价钱应符合以下规定。A：申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的110%且不低于 即时提示的最高买入价钱的90%；同时不高于上述最高申 报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B：申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的100%且不低于 即时提示的最高买入价钱的90%；同时不高于上述最高申 报价

7、与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%C：申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的110%且不低于 即时提示的最高买入价钱的90%；同时不高于上述最高申 报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%D：申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的110%且不低于 即时提示的最高买入价钱的80%；同时不高于上述最高申 报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%ABCD规范答案：A答案解析：申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的110%且不低于即时提示的最高买入价钱的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。22、证券交收

8、结果等数据由中国结算公司每日传送至，供其对账和向客户提供余额查询等效力。A：证券买卖所B：地方登记公司C：证券公司D：证券业协会ABCD规范答案：C答案解析：证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等效力。23、根据的规定，债券回购大宗买卖单笔买卖的最低限额为。A：数量不低于2万手，成交金额不低于1000万人民币B：数量不低于1万手，成交金额不低于2000万人民币C：数量不低于2万手，成交金额不低于2000万人民币D：数量不低于1万手，成交金额不低于1000万人民币ABCD规范答案：D答案解析：根据的规定，债券回购大宗买卖单笔买卖的最低限额为数量不低于1

9、万手，成交金额不低于1000万元人民币。24、投资者买卖证券的第一步是要向及其代理点恳求开立证券账户。A：证券买卖所B：存管银行C：证券登记结算公司D：证券公司ABCD规范答案：C答案解析：按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。25、ETF申购时投资者经过，恳求以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。A：基金管理人B：基金托管人C：一级买卖商D：证券买卖所ABCD规范答案：C答案解析：ETF申购时投资者经过一级买卖商，恳求以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。26、在证券经纪业务中，证券经纪商进展含有自营业务的委

10、托申报时的原那么是。A：时间优先,客户优先B：时间优先,价钱优先C：价钱优先,指令优先D：价钱优先,客户优先ABCD规范答案：A答案解析：在证券经纪业务中，证券经纪商进展含有自营业务的委托申报时的原那么是“时间优先,客户优先。27、按照买卖对象划分,属于金融衍生工具买卖。A：债券B：股票C：权证D：基金ABCD规范答案：C答案解析：权证属于金融衍生工具买卖。28、按照现行买卖规那么规定,发生,证券买卖所要实行暂时停市。A：行情传输中断的营业部数量超越营业部总数的10%时B：行情传输中断的营业部数量超越证券公司拥有的买卖席位总数的5%时C：行情传输中断的营业部数量超越营业部总数的5%时D：行情传

11、输中断的营业部数量超越证券买卖所已开通买卖席位总数的5%时ABCD规范答案：A答案解析：此题调查证交所对买卖异常情况的处置29、以下各项中,不属于证券经纪商与投资者签署的内容的是。A：双方声明及承诺，协议标的B：证券经纪商内幕信息披露原那么C：资金账户，买卖代理，网上委托，变卦和撤销D：甲方授权代理人委托，甲乙双方的责任及免赔条款，争议的处理ABCD规范答案：B答案解析：内容包括：双方声明及承诺，协议标的，资金账户，买卖代理，网上委托，变卦和撤销，甲方授权代理人委托，甲乙双方的责任及免赔条款，争议的处理，机构客户，附那么。30、按照现行有关规定，上海证券买卖所A股每笔过户费最低收取规范为。A：

12、1元B：5元C：成交面额的1%D：成交面额的0.075%ABCD规范答案：D答案解析：常识题31、新股网上发行就是利用的买卖系统，新股发行主承销商在证券买卖所挂牌销售，投资者经过证券经纪商进展申购的发行方式。A：证券公司B：证券买卖所C：证监会D：证券业协会ABCD规范答案：B答案解析：新股网上发行就是利用证券买卖所的买卖系统，新股发行主承销商在证券买卖所挂牌销售，投资者经过证券经纪商进展申购的发行方式。32、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件，资料，账册，报表和其它必要的资料应至少妥善保管年。A：20B：10C：5D：2ABCD规范答案：A答案解析：证券自营业务原始唋以及有关业务文件，资料

13、，账册，报表和其它必要的资料应至少妥善保管20年33、最低结算备付金限额确实定，不包括的买入金额。A：上市买卖的A股B：上市买卖的基金C：上市买卖的债券D：买断式回购到期购回金额ABCD规范答案：D答案解析：计算公式中“上月证券买入金融中不包括买断式回购到期购回金额。34、有甲，乙，丙，丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价钱和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13：35；乙的买进价为10.40元，时间为13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是13.38。那么这四位投资者买卖的优先顺序为。A：丁、乙、甲、丙B：丁、乙、丙、甲C：丙、甲

14、、丁、乙D：丙、甲、乙、丁ABCD规范答案：C答案解析：根据价钱优先原那么，丙优先于甲，两者都优于乙和丁；根据时间优先的原那么，丁优先于乙；于是顺序为丙甲丁乙。35、是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必需按限定的价钱或比限定价钱更为有利的价钱买卖证券。A：柜台委托B：市价委托C：委托D：限价委托ABCD规范答案：D答案解析：这是限价委托的定义。36、基金份额的认购申报采用金额认购方式，在最低认购金额根底上，累加认购申报金额为元或其整数倍。A：100B：500C：1000D：5000ABCD规范答案：A答案解析：在最低认购金额根底上，累加认购申报金额为100元或其整数倍。37、普通来说，证券

15、买卖委托受理过程不包括。A：验证资金及证券B：审单C：委托执行D：验证ABCD规范答案：C答案解析：委托执行是委托受理之后的过程。38、以下关于上海证券买卖所买断式回购参与主体的说法，正确的有。A：会员公司不承当代理客户参与买断式回购买卖在债券和资金结算方面的交收责任B：国债买断式回购的买卖主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者C：不是一切买卖所会员均可参与买断式回购D：一切证券买卖所的会员公司均可代理参与买断式回购买卖ABCD规范答案：C答案解析：主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者B,D账户。不是的有买卖所会员均可参与买断式回购

16、，只需满足一定条件，经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购买卖，需承当其客户在债券和资金结算方面的交收责任。39、经过沪深买卖系统进展股东大会网络投票，其操作类似于。A：新股申购B：增发C：配股D：债券回购ABCD规范答案：A答案解析：经过买卖系统进展投票，其操作类似于新股申购40、证券买卖所的职能不包括。A：接受上市恳求，安排证券上市B：组织，监视证券买卖C：设立证券登记结算机构D：为他人提供担保ABCD规范答案：D答案解析：为他人提供担保是证券买卖所不得从事的事项。41、根据深圳证券买卖所现行规定，深圳证券买卖所债券质押式回购的申报价钱的最小变动单位为元人民

17、币。A：0.005元或其整数倍B：0.01元或其整数倍C：0.02元或其整数倍D：0.03元或其整数倍ABCD规范答案：D答案解析：深圳证券买卖所债券质押式回购的申报价钱的最小变动单位为0.01元或其整数倍。42、上海买卖所上网发行申购资金冻结时间设计为个买卖日A：3B：4C：5D：6ABCD规范答案：B答案解析：深圳证券买卖所上网发行申购资金冻结时间为3个买卖日上海证券买卖所上网发行申购资金冻结时间为4个买卖日，但是根据发行人和主承销商的恳求也可以缩短为3个买卖日。43、证券公司支配证券买卖价钱所蒙受的最严峻的处分是。A：罚款B：撤销证券从业资历C：清查刑事责任D：撤销任职资历ABCD规范答

18、案：C答案解析：支配证券市场价钱，将清查刑事责任。44、对于深圳证券买卖所无涨跌幅限制的证券买卖，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘的上下。A：5%B：10%C：20%D：30%ABCD规范答案：B答案解析：对于深圳证券买卖所无涨跌幅限制的证券买卖，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘的上下10% 。45、关于证券发行与证券买卖的关系，以下说法错误的选项是。A：证券买卖决议了证券发行的规模B：证券发行为证券买卖提供了对象C：证券买卖使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进展D：证券发行是证券买卖的前提ABCD规范答案：A答案解析：证券发行决议证券买卖的规模。

19、46、按照规定，上海证券买卖所买卖主机对买卖双方大宗买卖的成交申报进展成交确认的时间为。A：正常买卖日14：5715：00B：正常买卖日15：0015：15C：正常买卖日13：0015：00D：正常买卖日15：0015：30ABCD规范答案：D答案解析：按照规定，上海证券买卖所买卖主机对买卖双方大宗买卖的成交申报进展成交确认的时间为15：00-15：30。47、深圳证券买卖所上市开放式基金合同生效后即进入封锁期，该封锁期普通不超越个月。A：3B：6C：12D：9ABCD规范答案：A答案解析：深圳证券买卖所上市开放式基金合同生效后即进入封锁期，该封锁期普通不超越3个月。48、充抵融资融券保证金的

20、有价证券，在计算保证金金额时，该当以证券市值按一定折算率进展折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超越。A：60%B：70%C：80%D：90%ABCD规范答案：B答案解析：深证100指数成份股股票的折算率最高不超越70%。49、关于规范券折算率和融资额度计算，以下说法中错误的选项是A：规范券折算率是指一单位债券可折成的规范券金额与其面值的比率B：实际上，规范券折算率首先需求思索利率风险防备的问题C：要防止出现债券市值小于其规范券金额的不合理景象D：回购可融入资金的额度取决于客户持有的规范券库存数量，而与其特有现券当时的市值无直接关系ABCD规范答案：B答案解析：实际上，规范券折算率

21、首先需求思索违约风险的防备的问题。50、限定性集合资产管理方案的主要投资范围不包括。A：国债B：债券型证券投资基金C：股票D：在证券买卖所上市的企业债券ABCD规范答案：C答案解析：限定性集合资产管理方案的资产该当主要用于投资国债，国家重点建立债券，债券型证券投资基金，在证券买卖所上市的企业债券，其它信誉度高且流动性强的固定收益类金融产品。51、沪深证券买卖所在闭市后，会将证券买卖数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接纳数据时，应该核对所接纳的数据的。A：真实性B：准确性C：完好性D：及时性ABCD规范答案：C答案解析：调查证券买卖中买卖数据的接纳。52、以下关于委托数量的说法，错误的

22、选项是。A：分为整数委托和零数委托B：100个买卖单位俗称1手C：买入证券时必需是整数委托D：卖出证券时可以是零数委托ABCD规范答案：B答案解析：1个买卖单位俗称1手。53、证券买卖所会员代表应由担任。A：董事长B：股东C：高级管理人员D：独立董事ABCD规范答案：C答案解析：证券买卖所会员代表应由高级管理人员担任。54、营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后内不得销毁。A：5年B：10年C：15年D：20年ABCD规范答案：D答案解析：营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后20年内不得销毁。55、关于清算与交收，以下表述中错误的选项是。A：清算与交收

23、是整个证券买卖过程中必不可少的两个重要环节B：清算与交收两个过程统称为结算C：我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3D：清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财富实践转移ABCD规范答案：D答案解析：清算时对应，应付证券及价款的计算，其结果是确定应收，应付数量或金额，并不发生财富实践转移；交收那么是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财富实践转移。56、证券公司的担任融资融券业务的详细管理和运作，制定融资融券合同的规范文本，确定对详细客户的授信额度。A：董事会B：业务执行部门C：业务决策机构D：分支机构ABCD规范答案：B答案解析：业务执行部门担任融资融券业务的详细管理

24、和运作，制定融资融券合同的规范文本，确定对详细客户的授信额度。57、让投资者充分了解的原那么，是投资者教育需求突出的重点之一。A：参与认识B：理性投资C：买者自傲D：股市有风险ABCD规范答案：C答案解析：要继续的采取各种有效方式让投资者充分了解“买者自傲的原那么，真正明白“股市有风险，入市须谨慎的警示。58、有关委托方式，说法错误的选项是。A：市价申报只适用于有价钱涨跌幅限制证券延续竞价期间的买卖B：限价委托的缺陷是成交速度慢，能够无法成交C：限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D：在限价委托下，证券可以以客户给定的价钱成交，有利于客户实现预期投资方案ABCD规范答案：C答案解析：市价委托

25、方式的优点是成交迅速且成交率高。59、证券投资基金是一种方式。A：稳定投资B：集合投资C：长期投资D：专业投资ABCD规范答案：B答案解析：证券投资基金是一种利益共享，风险共担的集合证券投资方式。60、投资者经过上海证券买卖所买卖系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，那么申报2元代表。A：反对B：表决议案二C：所投表决票数D：表决申报撤单ABCD规范答案：B答案解析：投资者经过上海证券买卖所买卖系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，那么申报2元代表表决议案二。61、(多项选择题)证券买卖市场的作用在于：。A：为各种类型的证券提供便利而充分的买卖条件B：为各种买卖证券提供公开，公平，充分

26、的价钱竞争，以发现合理的买卖价钱C：实施公开，公正和及时的信息披露D：提供平安，便利，迅捷的买卖与买卖后效力ABCDE规范答案：A, B, C, D答案解析：证券买卖市场的作用在于：一是为各种类型的证券提供便利而充分的买卖条件；二是为各种买卖证券提供公开，公平，充分的价钱竞争，以发现合理的买卖价钱；三是实施公开，公正和及时的信息披露；四提供平安，便利，迅捷的买卖与买卖后效力。62、(多项选择题)关于暂时停市，以下说法正确的有。A：出现行情传输中断的营业部数量超越营业部总数的10%时，证券买卖所要进展暂时停市B：暂时停市前证券买卖所买卖主机曾经接受的申报无效C：出现无法申报的买卖席位数量超越证券

27、买卖所已开通席位数量的10%时，证券买卖所发进展暂时停市D：证券买卖所在买卖期间，假设发生不可抗力，不测事故，技术缺点等情况导致部分或全部买卖不能进展时，证券买卖所可以决议暂时停市ABCDE规范答案：A, C, D答案解析：除买卖所认定的特殊情况外，暂时停市前证券买卖所买卖主机曾经接受的申报当日有效。63、(多项选择题)对于股票买卖特别处置，以下说法正确的有。A：上市公司最近2年延续亏损买卖所对其股票买卖实行退市风险警示B：法院受理公司破产案件，能够依法宣告公司破产的情况下买卖所对其股票买卖实行其他特别处置C：公司主要银行账号被冻结买卖所对股票买卖实行其它特别处置D：特别处置的股票日涨跌幅限制

28、为5%ABCDE规范答案：A, C, D答案解析：“法院受理公司破产案件，能够依法宣告公司破产的情况下要实行退市风险警示，而非其它特别处置，其它三项都对。64、(多项选择题)我国目前上市公司分红派息的主要方式有。A：现金股利B：债券股利C：股票股利D：利息ABCDE规范答案：A, C答案解析：我国目前上市公司分红派息的主要方式有现金股利和股票股利。65、(多项选择题)逆回购方是指在债券回购买卖中。A：以券融资方B：融资方C：融券方D：资金融出方ABCDE规范答案：C, D答案解析：逆回购方是融券方，也称之人买入返售方，资金融出方66、(多项选择题)经深圳证券买卖所赞同，会员可将其设立的买卖单元

29、提供应运用。A：证券投资基金管理公司B：其他会员C：保险资产管理公司D：机构投资者ABCDE规范答案：A, C答案解析：经深圳证券买卖所赞同，会员可将其设立的买卖单元提供应证券投资基金管理公司，保险资产管理公司。67、(多项选择题)关于全国银行间市场债券的清算和买卖，以下说法正确的选项是 。A：买卖双方按合同商定时发送债券和资金交收的指令，在商定交收日应有足额的用于交收的债券和资金，不得买空和卖空。B：资金清算分为初次资金清算和到期资金清算C：计算利息的根底天数为365天D：回购买卖单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为万元，保管两位小数ABCDE规范答案：A, B, C答案解析：常识

30、题，资金清算单位为元。68、(多项选择题)非上市证券的自营买卖主要经过实现。A：证券买卖所B：银行间市场C：证券业协会D：证券公司的营业柜台ABCDE规范答案：B, D答案解析：非上市公证券的自营买卖主要经过银行间市场，证券公司的营业柜台实现。69、(多项选择题)按照买卖对象划分，证券买卖可分为。A：股票买卖B：债券买卖C：基金买卖D：其他金融衍生工具的买卖ABCDE规范答案：A, B, C, D答案解析：按照买卖对象的种类划分，证券买卖种类有股票买卖，债券买卖，基金买卖以及其他金融衍生工具的买卖等。70、(多项选择题)按照深圳证券买卖所现行规定，买卖深圳买卖一切价钱涨跌幅限制的证券，以下说法

31、正确的有。A：非上市首日基金延续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%B：中小企业板延续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%C：*ST股票的价钱为上一个买卖日收盘价的上下5%D：非ST和非*ST的B股延续竞价的有效范围为上一买卖日收盘价的上下10%ABCDE规范答案：C, D答案解析：非上市首日基金延续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%；中小企事业板股票延续竞价有效期间竞价范围为最近成交价的上下3%；开盘集合竞价期间没有产生成交的，延续竞价开场有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%；其他有涨跌幅限制证券延续竞价期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。71、(多项选择题)集合方案审计报告

32、该当在每年度终了之日起60个买卖日内，按照合同商定的方式向提供。A：客户B：资产托管机构C：证监会D：证券公司ABCDE规范答案：A, B答案解析：集合方案审计报告该当在每年度终了之日起60个买卖日内，按照合同商定的方式向客户和资产管理机构提供。72、(多项选择题)全国银行间债券市场买断式回购业务的买卖，结算规那么由制定。A：全国银行间同业拆借中心B：沪深证券买卖所C：中央结算公司D：中国人民银行答案：ACABCDE规范答案：A, C答案解析：同业中心和中央结算公司根据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应原买断式回购业务的买卖结算规那么。73、(多项选择题)以下关于全国银行间债券市场质押式

33、回购买卖表述正确的选项是。A：买卖数额最小为债券面额10万元B：买卖数额最小为债券面额1万元C：买卖单位为债券面额1元D：买卖单位为债券面额1万元ABCDE规范答案：A, D答案解析：全国银行间债券市场质押式回购买卖数额最小为债券面额10万元，买卖单位为债券面额1万元。74、(多项选择题)以下关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的选项是。A：确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、帐户、资金、会计核算上严厉分别B：自营业务的研讨决策、投资决算、投资操作、风险监控等机构和职能该当相互独立C：自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能该当由独立的部门和岗位担任D：

34、应构成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制。ABCDE规范答案：A, B, C, D答案解析：确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严厉分别。自营业务的研讨决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应该相互独立，自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中，后台职能该当由独立的部门和岗位担任,以应构成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制。75、(多项选择题)以下关于我国新股上网竞价发行优缺陷的表述正确的选项是A：优点是经济性，高效性，市场性B：缺陷是股价易被支配，容易吸引大量资金抢购C：优点是一级市场与二级市场价钱的延续性D：优点是降低

35、了中小投资者的投资风险ABCDE规范答案：A, B, C答案解析：缺陷是股价容易被支配，增大了中小投资者的风险。76、(多项选择题)融资融券业务是指在进展的证券买卖中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的运营活动。A：证券买卖所B：证券公司C：国务院同意的其它证券买卖场所D：证券业协会ABCDE规范答案：A, C答案解析：融资融券业务是指在证券买卖所或国务院同意的其他证券买卖场所进展的证券买卖中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的运营活动。77、(多项选择题)根据我国现行的买卖规那么，关于证券买卖所证券买

36、卖的开盘价与收盘价，以下说法正确的有。A：证券的开盘价经过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价B：证券的开盘价经过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的以延续竞价方式产生C：深圳证券买卖所证券的收盘价经过集合竞价的方式产生D：上海证券买卖所证券的收盘价为当日该证券最后一笔买卖前1分钟一切买卖的成交量加权平均价含最后一笔买卖ABCDE规范答案：B, C, D答案解析：证券的开盘价经过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以延续竞价方式产生. 深圳证券买卖所证券的收盘价经过集合竞价的方式产生. 上海证券买卖所证券的收盘价为当日该证券最后一笔买卖前1分钟一切买卖的成交量加权平均价含最后一

37、笔买卖。78、(多项选择题)证券公司的投资决策机构担任确定。A：资产配置战略B：可接受的风险限额C：自营业务规模D：投资种类ABCDE规范答案：A, D答案解析：投资决策机构担任确定详细的资产配置战略，投资事项和投资种类等。自营业务规模和可接受的风险限额由董事会决议。79、(多项选择题)以下各项中，属于投资者在委托证券经纪商买卖证券时，需支付的费用有。A：佣金B：过户费C：印花税D：个人所得税ABCDE规范答案：A, B, C答案解析：投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。80、(多项选择题)以下各项中，行为属于支配市场行为。A：证券运营机构为制造证券虚伪价钱

38、，与他人串通，进展不转移证券一切权的买卖B：证券运营机构以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进展不用要的证券买卖C：证券运营机构制造证券买卖假象，诱导投资者在不了解现实真相的情况下作出证券投资决议D：证券运营机构以抬高或压低证券买卖价钱为目的，延续买卖某种证券ABCDE规范答案：A, C, D答案解析：其它不属于支配市场行为。81、(多项选择题)以下关于制止内幕买卖措施的描画中，正确的有。A：在思想上提高认识，自觉地利用内幕信息从事证券自营买卖B：为上市公司提供效力的人员与自营业务决策人员分别C：严厉严密纪律，有时机获取内幕音讯的人员不泄露，不利用内幕音讯D：加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖

39、股票ABCDE规范答案：B, C, D答案解析：常识题，82、(多项选择题)网上发行的优点不包括。A：经济性B：高效性C：市场性D：延续性ABCDE规范答案：C, D答案解析：市场性和延续性是网上竞价发行所特有的优点。83、(多项选择题)在全国银行间债券市场进展买断式回购，买卖双方可以协商确定。A：全国银行间市场买断式回购期限B：买断式回购到首期买卖净价C：买断式回购的到期买卖净价D：回购债券数量ABCDE规范答案：A, B, C, D答案解析：以上均由买卖双方确定。84、(多项选择题)限定性集合资产管理方案的资产该当主要用于投资。A：国债、国家重点建立债券B：债券型证券投资基金C：风险高、收

40、益高的股票D：在证券买卖所上市的企业债券、其它信誉度高有流动性强的固定收益类金融产品ABCDE规范答案：A, B, D答案解析：限定性集合资产管理方案的资产该当主要用于投资国债、国家重点建立债券、债券型证券投资基金、在证券买卖所上市的企业债券、其它信誉度高有流动性强的固定收益类金融产品。85、(多项选择题)以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是。A：上市公司股权构造发生艰苦变化B：上市公司1/4监事发生变动C：上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强迫措施D：上市公司发生艰苦债务ABCDE规范答案：A, C, D答案解析：公司董、1/3以上监事或者经理发生变动，属于内幕信息86、(多项选择题)上海

41、证券买卖所目前公布的指数包括等。A：上证成份股指数B：上证50指数C：上证红利指数D：上证综合指数ABCDE规范答案：A, B, C, D答案解析：股票价钱指数有样本指数类，综合指数类和分类指数类，以上各项是详细指数。87、(多项选择题)关于证券发行与证券买卖的关系，以下说法正确的有。A：证券买卖决议了证券发行的规模B：证券买卖有利于证券发行的顺利进展C：证券发行为证券买卖提供了对象D：证券发行与证券买卖相互促进ABCDE规范答案：B, C, D答案解析：应是“证券发行决议了证券买卖的规模“。其它三项皆对。88、(多项选择题)以下有关网上发行的特点表述中，错误的有。A：网上发行既不经济，也不平

42、安B：网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、平安C：网上发行虽具有经济性的优点 ，但效率不高且平安性差D：网上发行虽然高效平安，但要占用大量的人力、物力和财力不具有经济性ABCDE规范答案：A, C, D答案解析：网上发行的优点是：一、经济性。网上发行大大减轻了发行组织任务压力，减少了许多不用要的环节，为社会省了大量的人力、物力和财力资源。二、高效性。网上发行是借助证券的买卖网络进展的，因此整个发行过程平安高效89、(多项选择题)证券公司不得接受成为定向管理业务客户。A：本公司董事B：本公司监事C：本公司任务人员D：本公司任务人员配偶ABCDE规范答案：A, B, C, D答案解

43、析：证券公司不得接受本公司董事、监事、任务人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。90、(多项选择题)证券公司咨询效力的主要内容包括。A：简单引见技术分析软件的运用方法B：引见网上买卖、自助买卖的运用方法C：引见开户、委托、交割等操作规章及本卷须知D：及时在营业大厅公布中国证监会、买卖所、上市公司等艰苦信息ABCDE规范答案：A, B, C, D答案解析：信息与咨询效力内容。91、(多项选择题)境内法人投资者查询其证券账户时，境内法人须提交的资料有。A：法定代表人有效身份证明文件及复印件B：法定代表人证明书C：法定代表人授权委托书D：企业法人营业执照ABCDE规范答案：B, C答案解析：调查境内

44、法人投资者查询其证券账户时境内法人须提交的资料，包括：法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件。92、(多项选择题)以下对于上海证券买卖所买卖证券的托控制度描画正确的有 。A：自动托管，随处通买B：投资者经过托管证券公司领取红利股息等C：托控制度和指定买卖制度连在一同D：哪买哪卖，转托不限ABCDE规范答案：B, C答案解析：其他两项是深圳证券买卖所的托控制度。93、(多项选择题)以下关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有。A：对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收B：结算参与人多笔应付，应收

45、不做轧差处置，同一笔买卖不拆分交收C：中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保D：国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00ABCDE规范答案：A, B, C答案解析：国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日14：0094、(多项选择题)证券买卖所买卖异常情况中无法延续买卖是指等 情况A：证券买卖所行情发布系统出现10分钟以上中断B：10%以上会员营业部无法正常发送买卖申报、接受实时行情或成交报答C：10%以上的证券中断买卖D：证券买卖所买卖、通讯系统出现10分钟以上中断ABCDE规范答案：A, B, C, D答案解析：考核证券买卖

46、所买卖异常情况中无法延续买卖的情形。95、(多项选择题)关于上海证券买卖所买断式回购风险控制，以下描画正确的有。A：买卖双方均需交纳履约金B：投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超越该券种发行量的20%C：履约金处置后仍不能弥补违约损失的，普通情况下守约方可以继续向违约方追索D：上海证券买卖所买断式回购风险控制措施包括履约金制度和仓位控制ABCDE规范答案：A, B, D答案解析：“履约金处置后仍不能弥补损失的，普通情况下守约方可以继续向违者必究约方追索“是银行间市场有关违约方承当责任的规定。96、(多项选择题)关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的 是。A：不同种类证券

47、的买卖就能够采用不同的计价单位B：债券质押式回购为每百元资金到期年收益C：债券质押式回购买卖最小变动单位为0.001元人民币D：我国证券买卖所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价钱的最小变动单位ABCDE规范答案：A, B, D答案解析：调查证券买卖的计价单位和最小变动单位。债券质押式回购买卖最小变动单位为0.005元人民币。97、(多项选择题)投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者恳求时，核对投资者的 。A：转出证券营业部席位代码B：转入证券营业部席位代码C：投资者的证券账户D：投资者的身份证ABCDE规范答案：B, C, D答案解析：投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理

48、投资者恳求时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。98、(多项选择题)中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括。A：证券公司B：商业银行C：证券买卖所D：中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员ABCDE规范答案：A, B, D答案解析：开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券开户业务的证券公司、商业银行和中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员。99、(多项选择题)上市开放式基金是在原有的开放式基金方式的根底上，添加了买卖所出卖、申购、赎回买卖的渠道，其主要特点有。A：基金的出卖可以在深圳证券买卖所和基金管理人及其代销机构同时进

49、展，买卖所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式B：基金在深圳证券买卖所上市后，投资者可以选择在买卖所买卖系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在买卖所买卖系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额C：卖出以电子撮合价成交，赎回那么按当日收市的基金份额净值成交D：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变卦ABCDE规范答案：A, B, C, D答案解析：调查上市开放式基金的主要特点。100、(多项选择题)市场细分的直接细分根据是。A：地理要素B：人口要素C：心思要素D：行为要素ABCDE规范答案：A, B答案解析：其

50、他两项为间接细分根据。101、金融机构的柜台既是证券买卖的组织者,也是证券买卖的直接参与者。对错规范答案：1答案解析：暂无102、特别会员不可以恳求终止会籍。对错规范答案：2答案解析：特别会员可以恳求终止会籍。103、在证券买卖所的买卖时间、假设发生不可抗力、不测事故、技术缺点等异常导致部分或全部买卖不能进展，证券买卖所可以决议暂时停市或技术性停牌。对错规范答案：1答案解析：暂无104、假设证券公司运营证券资产管理和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必需到达人民币五亿元。对错规范答案：1答案解析：暂无105、全国银行债券市场回购计算利息的根底天数为365天。对错规范答案：1答案解析：暂无10

51、6、客户维持担保比例不得低于150%，当客户维持担保比例低于150%时，会员该当通知客户在商定的期限内追加担保物。对错规范答案：2答案解析：客户维持担保比例不得低于130%，当客户维持担保比例低于130%时，会员该当通知客户在商定的期限内追加担保物。107、代办股份转让效力是指证券公司以其自有或租用的业务设备，为非上市股份公司提供的股份转让效力业务。对错规范答案：1答案解析：此题调查代办股份转让的概念。108、证券买卖所质押式回购买卖双方在报价时，以每百元资金的到期年收益率进展报价。对错规范答案：1答案解析：暂无109、证券自营业务是指经中国证监会同意运营自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集

52、的资金，用本人名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。对错规范答案：1答案解析：暂无110、人民币普通股票简称为B股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖B股的境内投资者和合格境外投资者。对错规范答案：2答案解析：人民币普通股票简称为A股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外投资者。111、金融期货合约是指买卖双方在有组织的买卖所内以公开竞价的方式达成的，在未来某一特定时间交收规范数量特定金融工具的协议。对错规范答案：1答案解析：暂无112、证券公司员工或经纪人接受客户全权委托是证券经纪业务的合规风险。对错规范答案：2答案解析：证券公司员

53、工或经纪人接受客户全权委托是证券经纪业务管理风险的情形。113、目前，只需原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统进展股份转让。对错规范答案：2答案解析：现阶段进入代办股份转让系统进展转让的股票，主要分为两大类：一 是STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园非上市股份股份报价转让试点的挂牌公司。114、T+3滚动交收，要求T日成交的证券买卖的交收在成交日之后的第三个营业日完成。对错规范答案：1答案解析：暂无115、证券买卖的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券买卖所营业终了之时止的时间内有效。对错规范答案：1答案解析：暂无116、证券登记具有确定或变卦详

54、细证券持有人及其权益的法律效能。对错规范答案：1答案解析：暂无117、在集合资产管理方案中，客户不得非法聚集他人资金参与集合资产管理方案。对错规范答案：1答案解析：暂无118、投资者经过深圳证券买卖系统进展投票时，在“委托价钱项填报股东大会议案序号。对错规范答案：1答案解析：暂无119、根据有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被清查刑事责任对错规范答案：2答案解析：常识题120、投资者在委托证券公司买卖之前，应对本人预备买卖的证券价钱变化情况有较充分的了解。对错规范答案：1答案解析：暂无121、根据的规定,中国证监会核准挂牌公司公开发行股票恳求的,主办报价券商应终

55、止其股份挂牌报价。对错规范答案：1答案解析：第五十五条 挂牌公司出现以下情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价:(一)进入破产清算程序;(二)中国证券监视管理委员会核准其公开发行股票恳求;(三)北京市政府有部部门同意其恳求终止股份挂牌报价(四)协会规定的其他情形。122、发行人可以进展网上发行数量与网下发行数量的回拨,但应在网上申购资金验资当日通知证券登记结算公司。对错规范答案：2答案解析：应是通知证券买卖所，而不是证券登记结算公司。123、只需满足一定条件，经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券买卖所买断式回购买卖。对错规范答案：1答案解析：只需满足一定条件，经过核准的会员公司

56、才可以自营或代理参与上海证券买卖所买断式回购买卖。124、上海证券买卖所不收取A股开户费。对错规范答案：2答案解析：在上海证券买卖所，A股开户费对个人为40/户，对机构为400元/户125、自营业务决策机构原那么上该当按照“董事会-股东会-投资决策机构-自营业务部门的四级体制设立对错规范答案：2答案解析：自营业务决策机构原那么上该当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制设立。126、证券公司不需求具备一定条件，只需经有关部门同意后，即成为证券买卖所的会员。对错规范答案：2答案解析：证券公司要成为会员应具备一定的条件，并向证交所恳求，提供必要文件，经证交所理事会同意后方可成为证交所的

57、会员。127、证券公司必需按一致的规范向投资者收取委托手续费。对错规范答案：2答案解析：佣金的收取规范因买卖种类和买卖场所的不同而有所差别。128、定期买卖的特点之一是市场为投资者提供了买卖的即时性。对错规范答案：2答案解析：这是延续买卖的特点。129、在采用净额清算时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。对错规范答案：2答案解析：在实行滚动交收的情况下，清算价款时在同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。130、我国证券买卖所的A股和B股都是在权益登记日的次日对该证券作除权除息处置。对错规范答案：2答案解析：我国证券买卖所是在权益登记日B股为最后买卖日的次一买

58、卖日对该证券作除权、除息处置。“次日不同于“次一买卖日。B股也不是在权益登记日的次一买卖日，而是在最后买卖日的次一买卖日。131、境外投资者的境内证券投资时，一切境外投资者对单个上市公司A股的持股比例的总和，不超越该上市公司股份总数的20%对错规范答案：1答案解析：暂无132、以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于股票发行数量时，由主承销商担任组织摇号抽签，确定胜利申购者。对错规范答案：1答案解析：暂无133、上海证券买卖所开户资料查询A股、基金的查询费是5元/户对错规范答案：1答案解析：暂无134、从我国目前证券经纪业务的实践内容来看，柜台代理买卖。对错规范答案：2答案解析：从我国

59、目前证券经纪业务的实践内容来看，柜台代理买卖比较少。、中央国债登记结算公司担任全国银行间债券市场买断式回购买卖的日常监测任务。对错规范答案：2答案解析：同业中心担任买断式回购买卖的日常监测任务，中央结算公司担任买断式回购结算的日常监测任务。、证券营业部任务人员不得私下接受代理客户办理开户、委托买卖等业务。对错规范答案：1答案解析：证券营业部任务人员不得私下接受代理客户办理开户、委托买卖等业务,这是管理风险。、证券买卖使证券的收益性特征显示出来。对错规范答案：2答案解析：证券买卖使证券的流动性特征显示出来，从而更有利于证券发行的顺利进展、证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。对错规范答案：2答案解析：证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。、证券公司从事自营业务时的制止行为包括：内幕买卖、支配市场、出借账户、变相自营、账外自营等。对错规范答案：1答案解析：暂无140、证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。对错规范答案：1答案解析：证券经纪业务中介性的特点。141、证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金方式的资产。对错规范答案：2答案解析：资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、短期融资券等。142、证券公