集团IT信息安全架构规划报告

1、集团IT信息安全架构规划报告技术创新，变革未来目录集团信息化目标蓝图1. 集团IT蓝图规划思路2.集团IT信息安全架构规划本次项目，将按照德勤的成熟方法论进行IT蓝图规划蓝图规划设计思路业务模式业务IT信息化蓝图规划业务及信息化协同行业参考信息化需求业务目标战略愿景业务架构基础架构IT愿景项目群/项目总体实施计划规划实施保障实施预算业务战略应用架构数据架构基础架构治理架构信息安全业务架构345621应用架构数据架构治理架构承接第1阶段梳理的信息化总体需求及业务架构，结合行业经验，分析未来集团应用架构、数据架构、基础设施架构和信息化治理架构，形成未来集团整体信息化蓝图。目录集团信息化目标蓝图1.

2、 集团IT蓝图规划思路2.集团IT信息安全架构规划未来集团将对现有系统进行升级并不断部署新的应用，打通公司内部所有系统，并与外部系统对接，实现信息的自由流动与共享，对IT基础设施提出了相应要求4可靠性能够支撑应用系统顺畅运行，减少中断次数，使最终用户有良好的体验满足业务处理的需要，具备提供247365的全天候服务的能力开放性支持业界主流标准，用户可自主选择技术方案可扩展性按需扩展，随着用户数和模块功能的增加而能够进行水平扩展，保护现有投资至2020年系统整体架构不用进行大的变动，支持未来建设电子商务的需求；安全性要求能够保证企业信息系统安全、数据安全高可用性具备容灾能力，满足业务连续性要求因此

3、需要体系化地规划相应的IT基础架构，适应未来应用系统整体架构的建设需要，企业的IT基础架构包括以下部分5网络局域网、广域网、互联网数据中心服务器、终端、存储机房及相关设备容灾备份备份与灾难恢复信息安全业务架构应用架构基础设施规划基础设施规划主要包括数据中心规划、网络规划、容灾备份和信息安全规划四部分行业最佳实践集团实际情况内控要求德勤方法论技术发展与趋势国际标准与规范未来架构演进路线现状及建设建议集团信息化系统总体架构统计与经营分析企业门户业务运营运网资源管理业务运营管理计划调度管理战略决策战略及绩效管理经营计划与预算管理投资管理职能管理整车零部件分装制造零部件分装制造整车其他其他企业集成平台

4、数据共享平台基础设施平台企业服务总线业务流程管理服务器网络存储容灾与备份信息安全数据中心数据清洗数据交换三大平台三类应用SRM供应商关系管理CRM客户关系管理ERP综合事务管理质量管理销售订单管理技术/研发管理计费结算管理内控/审计与风险H.S.E.基础数据管理IT服务管理财务管理设备管理采购管理工程项目管理人力资源管理合同管理成本管理监管服务管理生产服务管理运输服务管理关务服务管理物流金融服务管理仓储服务管理IT基础设施架构规划总体原则7总体指导原则基础设施架构体系以业务为导向，满足当前业务需求，适应并保障未来业务发展基础设施架构体系必须符合外部法律法规及相关规范的要求采用统一规划、统一采购

5、、统一建设、统一运维的方式，形成规模效益，结合虚拟化技术，降低公司信息化建设成本业务导向合规保障 成本控制统筹集团信息化建设所需的技术资源，适当的利用外部信息化资源和云计算平台 资源共享系统冗余化采购标准化技术虚拟化资源共享化管理集中化IT基础架构原则安全制度化架构原则的目的：确立集团公司在IT基础架构、IT安全建设过程中需要遵守的原则，形成合理的技术体系和管理制度，为业务发展提供信息化技术和信息化安全保障IT基础架构规划原则如何执行IT基础架构原则新的标准机房建成之后，将原有的服务器集中迁移到新的数据中心，进行统一管理在网络设备/服务器/客户端等采购中选择固定的不超过3个供应商品牌，提高采购

6、执行的标准化程度应用服务器虚拟化技术，提高计算资源的共享化水平，降低投资成本，提升资源有效利用率，实现对资源需求的弹性支撑关键主机及网络设备进行冗余化设计，减少单点故障给企业带来的损失设计容灾备份与灾难恢复总体方案，完善容灾备份与灾难恢复计划，制定容灾备份与灾难恢复计划相关的管理办法与实施细则参考完整的安全技术体系，建立信息安全管理制度和应急流程，逐步完善网络安全、身份认证等安全系统管理集中化采购标准化技术虚拟化资源共享化系统冗余化安全制度化IT基础设施的管理，包括数据中心、网络、服务器、存储、备份等集中由总部信息化部门负责IT基础设施的硬件采购标准化，品牌选择，包括服务器，客户端等，不应超过

7、3个供应商品牌应用服务器、存储、客户端、网络的虚拟化技术，确保技术资源的灵活性、高可用性、安全性公司内部IT基础设施资源完全共享，设备资源灵活调度，提高设备利用率和重用度，降低TCO在核心网络设备，核心业务应用上上采用冗余技术，缩短宕机恢复时间，提高可靠性借鉴国际国内相关标准。通过明确的信息安全标准制度，使信息安全工作有据可依基于企业信息安全战略和国家政策法规，参考国内外先进信息安全标准，打造信息安全管理体系、策略体系、技术体系三层架构体系9信息安全战略信息安全政策法规和标准管理体系策略体系技术体系认知宣传、沟通、培训职责建立安全组织监督考核、审计应急响应及业务连续性信息访问控制自研软件开发与

8、维护物理环境与硬件设备安全人员安全管理商用软件获取与维护网络与通信安全身份认证密码技术弱点加固审核跟踪访问管理防恶技术监控监测备份恢复抗抵赖信息安全体系架构信息安全管控“三分靠技术，七分靠管理”，是需要全员参与的一项工作。认知上，通过宣传与培训提高全体员工尤其是管理层的认识；组织上，建设体系化的组织架构以及独立的审计部门10信息安全决策机构信息安全管理机构信息安全审计机构信息安全执行机构汇报决策授权汇报指导检查审计审计配合配合确定信息安全战略资源和资金的调配听取汇报跨部门协调与沟通信息系统审计管理制度执行监督安全决策、管理、执行的效果检查安全措施的执行执行结果及问题汇报承接战略决策制定规章制度

9、汇报工作工作执行监督意识到位，管理先行，强化监督，打造“三权分立”的稳定管理体系信息安全外部咨询外部专家培训内部培训知识竞赛展板、广播宣传多层次、多渠道宣传与培训认知保障组织与监督机制保障对标国家信息系统安全等级保护基本要求，当前集团本信息安全的管理体系建设现状如下11应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责。岗位设置人员配备授权和审批培训与沟通审核和检查应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等；安全管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等。应根据各个部门和岗位的职责明确

10、授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批； 应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认。应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通。定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。现状没有设置明确的信息安全岗位职责，也未设专人进行日常的运行监管；但是存在系统管理员、网络管理员等岗位。目前相关管理人员配置不够（网络和主机核心人员各只有一个），部分岗位无专职人员。信息部对集团网络安全接入与资源访问建立了明确的审批流程。目前信息安全工作仅限于信息人员内部，培训很少，缺乏与其他业务部门的合作与沟通。

11、未制定信息安全内部审计、管理评审及有效性度量有关制度，未成立安全内部审核小组。安全组织职能要求描述非常薄弱比较薄弱较好非常好一般集团信息安全策略体系和技术体系建设现状如下12非常薄弱比较薄弱较好非常好一般名称内容评估分数策略体系尚未编制信息安全规划，用于指导信息安全全面工作的展开；尚未编制信息安全管理规范，用于指导日常工作；存在一部分信息安全策略，但是未形成制度化；没有体系化的信息安全策略。技术体系针对主机与网络安全进行一些技术加固，但未形成技术体系和详细的管理制度；计算机终端、应用使用的安全技术较少，存在安全隐患；需进一步提高从事信息安全相关工作人员的信息安全的技术业务能力；需进一步加强信息

12、安全系统建设和运维的安全管理力度，相关安全管理人员按照相关要求尽快配置到位。集团信息安全设计原则13外部标准公司需求可实施性覆盖度方案的设计要满足国资委信息化评测标准 （安全部分）、公安部信息安全规定、电子商务行业的信息安全要求、集团的安全规范等信息化安全方面的规定或标准信息化安全方案的制定应充分考虑集团信息化应用的现状及发展方向，与应用系统分布及基础架构相匹配的安全方案才能保障信息化的安全可靠运行在方案设计时，需要充分考虑实施中的风险，以及实施的周期和成本，对潜在的风险必须做充分的分析并给出相应的解决对策全覆盖的安全体系，对象范围覆盖最终用户、服务器端以及信息网络，在企业内部做到信息安全死角

13、为零可管理性安全平台设计应充分考虑到后期运营层面与管理层面的平衡性基于集团信息化安全的现状和设计原则，提出信息安全未来建设目标14制定和实施符合国家信息系统安全等级保护基本要求以及华能集团信息系统现状的安全管理策略和规范在信息中心设置信息安全岗位，并完善职责规范制定明确的信息安全策略，定期进行安全风险评估和审核，并制定持续改进计划对关键的安全技术平台防病毒、防火墙、入侵检测系统实现，统一的安全产品选型、统一的安全产品部署、统一的安全策略发布统一的内部基础网络规划，对不同安全要求的内网接入进行访问控制管理建设满足业务需求的信息系统灾难恢复能力安全技术安全管理与策略国家通过出台信息系统安全等级保护

14、基本要求，明确了信息安全管理的规范框架15管理制度制定和发布评审和修订岗位设置人员配备授权和审批沟通和合作审核和检查人员录用人员离岗人员考核安全意识教育和培训外部人员访问管理系统定级安全方案设计产品采购和使用自行软件开发外包软件开发工程实施测试验收系统交付系统备案等级测试安全服务商选择环境管理资产管理介质管理设备管理监控管理和安全中心网络安全管理系统安全管理恶意代码防范密码管理变更管理备份与恢复管理安全事件处置应急预案管理安全管理制度安全管理机构人员安全管理系统建设管理系统运维管理国资委的央企信息化评价，重点考察信息安全参考的标准和认证情况，信息技术安全机制建设情况，采取的安全措施信息化安全事

15、故情况 ，与此框架相吻合信息安全目标体系-安全管理制度16管理制度制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明公司安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程制定和发布应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中评审和修订应定期对安全管理制度进行评审，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订信息安全目标体系-安全管理机构17沟通和合作应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部

16、的合作与沟通与保持合作单位、公安机关、电信公司的合作与沟通 审核和检查安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况岗位设置应设立专职的安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责人员配备应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等安全管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等授权和审批应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认信息安全

17、目标体系-人员安全管理18安全意识教育和培训应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培训应告知人员相关的安全责任和惩戒措施，并对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒应制定安全教育和培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训外部人员访问管理应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案人员录用应规范人员录用过程，对被录用人员的身份、背景和专业资格等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核应与从事关键岗位的人员签署保密协议人员离岗应规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备应

18、办理严格的调离手续人员考核应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核信息安全目标体系-系统建设管理 （1）19系统交付应制定系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进行清点应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档安全服务商选择应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议，明确约定相关责任应确保选定的安全服务商提供技术支持和服务承诺，必要的与其签订服务合同外包软件开发应根据开发要求检测软件质量应确保提供软件设计的相关文档和使用指南应在软件安装之前检测软件包中可能存在的

19、恶意代码应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后门测试验收应对系统进行安全性测试验收在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案，在测试验收过程中应详细记录测试验收结果，并形成测试验收报告应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审定，并签字确认工程实施应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的 管理应制定详细的工程实施方案，控制工程实施过程信息安全目标体系-系统建设管理 （2）20系统定级应明确信息系统的边界和安全保护等级应以书面的形式说明信息系统确定为某个安全保护等级的方法和理由应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准安全方案设计应根据系统的安全保护等级选

20、择基本安全措施，依据风险分析的结果补充和调整安全措施应以书面形式描述对系统的安全保护要求、策略和措施等内容，形成系统的安全方案应对安全方案进行细化，形成能指导安全系统建设、安全产品采购和使用的详细设计方案应组织相关部门和有关安全技术专家对安全设计方案的合理性和正确性进行论证和审定，并且经过批准后，才能正式实施产品采购和使用应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求应指定或授权专门的部门负责产品的采购自行软件开发应确保开发环境与实际运行环境物理分开应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则应确保提供软件设计的相关文档和使用指

21、南，并由专人负责保管安全方案设计自行软件开发信息安全目标体系-系统运维管理 （1）21介质管理应确保介质存放在安全的环境中，对各类介质进行控制和保护，并实行存储环境专人管理应对介质归档和查询等过程进行记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点应对需要送出维修或销毁的介质，首先清除其中的敏感数据，防止信息的非法泄漏应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理密码管理应使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品环境管理应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理应配备机房安全管理人员，对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理应建立机房安全管理制度，对有关机

22、房物理访问 物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定应加强对办公环境的保密性管理，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员等资产管理应编制与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并规范资产管理和使用信息安全目标体系-系统运维管理 （2）22设备管理应对信息系统相关的各种设备（包括备份和冗余设备）、线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进行规范化管理应对终

23、端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进行规范化管理，按操作规程实现关键设备（包括备份和冗余设备）的启动/停止、加电/断电等操作应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点变更管理应确认系统中要发生的重要变更，并制定相应的变更方案系统发生重要变更前，应向主管领导申请，审批后方可实施变更，并在实施后向相关人员通告恶意代码防范管理应提高所有用户的防病毒意识，告知及时升级防病毒软件，在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮件之前，先进行病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进行病毒检查应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测记录应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等作出明确规定信息安全目标体系-系统运维管理 （3）23网络安全管理应指定人员对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作应建立网络安全管理制度，对网络安全配置、日志保存时间、安全策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新，并在更新前对现有的重要文件进行备份应定期对网络系统进行漏