重庆警院刑事诉讼法法考辅导讲义第20章　未成年人刑事案件诉讼程序

1、第20章未成年人刑事案件诉讼程序第一节概述一、未成年人刑事案件诉讼程序的概念在我国，未成年人刑事案件，是指被告人实施被指控的犯罪时已满14周岁不满18周岁的案件。“周岁”，按照公历的年、月、日计算，从周岁生日的第二天起算。未成年人刑事案件诉讼程序，是指专门适用未成年人刑事案件的侦查、起诉、审判、执行等程序的一种特别刑事诉讼程序。未成年人刑事案件诉讼程序应当与成年人的刑事诉讼程序区别开来，这是由未成年人的心理和生理特点决定的。与成年人相比，未成年人的心理和生理有如下特征：一是生理变化明显。未成年人正值青春发育期，身体各组织、器官发育很快，第二性征也日见明显，新陈代谢加剧，显得精力旺盛。二是心理上

2、进入了由幼稚转向成熟的过渡时期，具有半儿童、半成人的特点。表现为有较强的模仿欲和好奇心，对外界反应敏感。三是独立意识提升，自尊心较强。但由于思想相对幼稚、不成熟，所以辨别是非的能力较弱，情绪不稳定，容易冲动，也容易受外界环境的不良影响。未成年人生理上、心理上的这些特点，决定了他们易感情冲动，缺乏自控能力，所以犯罪动机一般都比较简单，犯罪行为带有很大的盲目性和随意性。而他们的个性心理尚未成型，教育改造的有利因素也比成年人多，容易挽救。从世界范围来看，虽然各地对未成年人犯罪案件诉讼程序的规定体例不一，但是鉴于未成年人刑事案件有着与成年人犯罪不同的特点，因此许多国家和地区规定了单独的、专门适用于未成

3、年人案件的刑事诉讼程序。自从1899年美国伊利诺斯州通过了世界上第一个关于处理未成年人违法犯罪的专门立法少年法庭法后，世界各国便相继仿效这种做法，为未成年人违法犯罪案件制定专门的制度。有的是在普通刑事诉讼法典中作出特别的规定，如俄罗斯刑事诉讼法典第50章为“未成年人刑事案件的诉讼”，美国纽约刑事诉讼法也规定了“少年犯诉讼”，日本最高法院制定的刑事诉讼规则第四编即为“少年案件特别程序”。有关国际公约也对未成年人犯罪案件的诉讼程序作了特别的规定，如第44届联合国大会于1989年儿月通过的儿童权利公约中的有关规定。我国刑事诉讼法中并没有专门针对未成年人刑事案件制定单独的专门程序，而仅有个别的法律条文

4、作出了特别的规定。如刑事诉讼法第14条第2款关于讯问和审判未成年人时可以通知犯罪嫌疑人、被告人的法定代理人到场的规定；第152条第2款关于未成年人犯罪案件不公开审理的规定。但我国的有关司法解释却对未成年人刑事案件诉讼程序作出了较为详细的补充规定。有学者指出，现有法律规定的未成年人案件办案程序相对简单，无法突出未成年人案件的特殊性，主张加速立法，包括制定专门的未成年人刑事案件诉讼程序。二、未成年人刑事案件诉讼程序的法律依据(一)刑事诉讼法的规定刑事诉讼法第14条第2款规定，对于不满18岁的未成年人犯罪的案件，在讯问和审判时，可以通知犯罪嫌疑人、被告人的法定代理人到场。第34条规定，被告人是未成年

5、人而没有委托辩护人的，人民法院应当指定承担法律援助义务的律师为其提供辩护。第152条第2款规定，14岁以上不满16岁未成年人犯罪的案件，一律不公开审理。16岁以上不满18岁未成年人犯罪的案件，一般也不公开审理，等等。(二)未成年人保护法和预防未成年人犯罪法的规定第七届全国人民代表大会常务委员会1991年9月4日通过、1992年1月1日起开始施行的中华人民共和国未成年人保护法和第九届全国人民代表大会常务委员会1999年6月28日通过、1999年11月1日起开始施行的中华人民共和国预防未成年人犯罪法都对未成年人刑事案件的处理作了专门规定。如两部法律都规定，对违法犯罪的未成年人，实行教育、感化、挽救

6、的方针，坚持教育为主、惩罚为辅的原则。司法机关办理未成年人犯罪案件，应当保障未成年人行使其诉讼权利，保障未成年人得到法律帮助，并根据未成年人的生理、心理特点和犯罪的情况，有针对性地进行法制教育。公安机关、人民检察院、人民法院办理未成年人犯罪的案件，应当照顾未成年人的身心特点，并可以根据需要设立专门机构或者指定专人办理。人民法院审判未成年人犯罪的刑事案件，应当由熟悉未成年人身心特点的审判员或者审判员和人民陪审员依法组成少年法庭进行。对被拘留、逮捕和执行刑罚的未成年人与成年人应当分别关押、分别管理、分别教育，等等。(三)最高人民法院的司法解释最高人民法院于2000年11月15日通过了关于审理未成年

7、人刑事案件的若干规定(以下简称高法规定)，并于2001年4月12日起施行。该司法解释从审判组织的组成、开庭前的准备工作、审判程序、执行环节等方面对审理未成年人刑事案件作了较为详尽和全面的规定，当前各级人民法院审理未成年人刑事案件主要依照该规定执行。此外，最高人民法院于2005年12月12日通过了关于审理未成年人刑事案件具体应用法律若干问题的解释，并自2006年1月23日起施行。该解释中也有关于未成年人刑事案件的程序性规定。除了关于未成年人刑事案件的专门司法解释外，最高人民法院其他的司法解释中也有相关的规定，比如关于实施刑事诉讼法若干问题的解释等。(四)最高人民检察院的司法解释最高人民检察院于2

8、002年3月25日通过了人民检察院办理未成年人刑事案件的规定(以下简称高检规定)，该规定于2002年4月22日发布并于同日起施行。这一司法解释从基本原则、审查批准逮捕、审查起诉与出庭支持公诉、刑事诉讼法律监督以及刑事申诉检察等方面对检察机关办理未成年人刑事案件的诉讼程序作了规定，是各级检察机关办理未成年人刑事案件的依据。另外，最高人民检察院也曾于1992年发出关于认真开展未成年人犯罪案件检察工作的通知，对办理未成年人刑事案件作了原则性要求。(五)公安部的有关规定1995年10月23日，公安部颁布公安机关办理未成年人违法犯罪案件的规定(以下简称公安部规定)，该文件对办理未成年人犯罪案件的立案、调

9、查、侦查、强制措施的适用、处理、执行等问题作了较为详细的规定。三、未成年人刑事案件诉讼程序的意义未成年人犯罪虽然与成年人犯罪一样都造成了社会危害，都应当追究刑事责任。但是由于未成年人犯罪案件有着与成年人犯罪案件不同的特点，因此，在刑事诉讼活动中适用与成年人不同的特别程序有着特别的意义。具体来看，未成年人刑事案件诉讼程序的意义表现为以下几个方面：(一)有助于教育、挽救违法犯罪的未成年人未成年人因为在生理上、心理上都处于正在发育成长的时期，自控能力较差，容易冲动，行为不计后果。与成年人相比，未成年人犯罪时的主观恶性都不大，动机相对简单，带有很大程度的盲目性和随意性。因此，未成年人具有较强的可塑性，

10、矫正起来比较容易，更易于接受教育改造。在刑事诉讼中，采用适用于未成年人特点的程序，有利于教育、挽救年龄尚小、人生道路漫长的未成年人。(二)有助于解决未成年人刑事案件增多的社会问题近年来，未成年人犯罪案件日益增多，这已经成为突出的社会问题。在欧美、日本等国，也面临着青少年违法犯罪日益增多的现象。解决这个问题涉及许许多多方面的因素，通过特殊的司法程序来处理未成年人案件即是一个良好的方式。立法应当充分考虑到未成年人的生理、心理特点，设立更适合于未成年人特点的专门诉讼程序。司法机关在诉讼过程中也应当尽可能地教育、挽救、感化未成年人，从而有助于在整体上使未成年人违法犯罪的日益增多的社会问题得到矫正和预防

11、。(三)符合国际上未成年人立法的发展趋势自1899年美国的伊利诺斯州出现第一个少年法庭法和少年法院之后，目前世界上许多国家和地区都制定了专门的少年法规，建立了少年法院。虽然各个国家的情况并不相同，具体的司法制度和诉讼程序也不尽相同，但有关未成年人犯罪的司法制度的基本精神都大体相似，都是专门针对未成年人的特点，立足于对未成年人的教育、挽救和保护，以利于他们能够改邪归正、健康成长。这也是人类法律制度随着人类文明的进步而相应发展的体现。(四)有利于我国刑事诉讼程序的发展和完善我国自1979年颁布刑事诉讼法之后，刑事诉讼制度和诉讼程序得以确立和不断发展。1996年刑事诉讼法的修改，进一步完善了相关制度

12、和诉讼程序。但是，正如前面所提到的，我国刑事诉讼法中仅仅是个别的法律条文涉及未成年人刑事案件的诉讼程序问题，没有以专门的章节进行规定，也没有单独的立法，司法实践中对未成年人刑事案件的处理主要是依靠公安司法机关的文件和解释，不系统、不统一。因此，加快未成年人刑事案件诉讼程序的立法完善，不仅有助于处理未成年人刑事案件，而且必将促进我国刑事诉讼程序的进一步发展和完善。第二节未成年人刑事案件诉讼程序的特有原则一、教育为主、惩罚为辅的原则教育为主、惩罚为辅的原则在整个未成年人案件诉讼中起着重要的指导作用，是处理未成年人刑事案件的主导思想，未成年人刑事案件的其他诉讼原则基本上都围绕此原则展开。我国未成年人

13、保护法第38条和预防未成年人犯罪法第44条都规定，对违法犯罪的未成年人追究刑事责任，实行教育、感化、挽救的方针，坚持教育为主、惩罚为辅的原则。这一原则要求，在未成年人刑事诉讼的各个阶段，司法机关都必须坚持教育为主、惩罚为辅，对未成年人不失时机的进行教育、挽救。司法人员应当照顾未成年人的身心特点，尊重其人格尊严，保障其合法权益。教育他们认清自己所犯的错误和罪行及其严重性、危害性，唤醒他们的悔罪意识和忏悔心理，教育他们认罪服法，接受改造，重新做人。二、分案处理原则分案处理原则是进行未成年人刑事诉讼所必须遵循的又一重要原则。分案处理，即在处理未成年人刑事案件时，应当在时间上和地点上都与成年人犯罪的案

14、件分开进行。我国未成年人保护法第41条规定，公安机关、人民检察院、人民法院对审前羁押的未成年人，应当与羁押的成年人分别看管。对经人民法院判决服刑的未成年人，应当与服刑的成年人分别关押、管理。分案处理的原因在于未成年人各方面都不成熟，如果与成年人共同关押、审理、服刑，可能不仅使未成年人得不到正确的教育和挽救，还可能受到成年人的不良影响，甚至更严重的“污染”，不利于未成年人的改造。另外，未成年人与成年人关押在一起，还可能使他们受到成年人的伤害，不利于未成年人的安全。三、不公开审理原则我国刑事诉讼法及有关司法解释都规定，14岁以上不满16岁未成年人犯罪的案件，一律不公开审理。16岁以上不满18岁未成

15、年人犯罪的案件，一般也不公开审理。对在开庭审理时不满18周岁的未成年人刑事案件，如果有必要公开审理的，必须经过本院院长批准，并且应适当限制旁听人数和范围。未成年人保护法和预防未成年人犯罪法也规定，对未成年人犯罪案件，新闻报道、影视节目、公开出版物不得披露该未成年人的姓名、住所、照片及可能推断出该未成年人的资料。未成年人案件不公开审理，有利于保护未成年被告人的名誉、自尊心和人格尊严，防止公开诉讼给他们造成的不必要的心灵创伤和过大的精神压力，有助于他们接受教育和挽救，重新做人。四、及时原则、和缓原则及时原则是指在诉讼进行的每个阶段，司法机关和司法人员都应当及时对案件作出处理，不拖拉、不延误。诉讼及

16、时本来是任何诉讼都应当遵循的原则，但鉴于未成年人刑事案件的特殊性，强调未成年人诉讼程序的及时性显得尤为必要。诉讼及时原则要求刑事诉讼的进行不能过快或太慢。诉讼进行得过快，控辩双方就难以充分地收集材料和证据，难以充分地提出主张和举证，案件事实的查明和法律的正确适用就会受到影响；诉讼进行得太慢，容易造成诉讼延误，不仅可能造成证据灭失、毁损等，更会使当事人的权利受到损害，同时也会造成司法资源的浪费。而且，由于未成年人犯罪案件大部分是属于初犯、偶犯或者冲动型犯罪，未成年人生理、心理上都还不尽成熟，诉讼时间过长、特别是羁押时间过长将会给其未来带来长期的影响。因此，对于未成年人的刑事案件更应当及时进行。和

17、缓原则要求对未成年人犯罪的案件，一定要注意结合未成年犯罪嫌疑人、被告人的身心特点，尽量不采用激烈、严厉的诉讼方式。比如，尽量不用或者少用强制措施，在传唤、讯问以及审判的时候，应当尽可能通知其法定代理人到场，必要的时候，可以邀请其老师参加等。在讯问时，应注意以教育式、启发式进行耐心细致地开导，语气尽量温和。在审判时，应当采用少年法庭的形式，注意给法庭创设温情、和缓的气氛。在实践中，有些地方法院采用“圆桌法庭”的形式审理未成年人刑事案件，收到了较好的效果。第三节未成年人刑事案件诉讼程序的特点一、必须查明犯罪嫌疑人、被告人的准确出生日期对于未成年人刑事案件，不论是立案阶段，还是侦查、起诉及审判活动，

18、都必须重点查明犯罪嫌疑人、被告人确切的出生时间，因为年龄因素很可能决定着是否应当追究刑事责任。比如高检规定第9条明确要求，审查批准逮捕未成年犯罪嫌疑人，应当把是否已满14、16周岁的临界年龄，作为重要事实予以查清。对难以判断未成年犯罪嫌疑人实际年龄，影响案件认定的，应当作出不批准逮捕的决定，退回公安机关补充侦查。侦查、审查起诉及审判活动的重要任务之一，也是必须首先关注未成年犯罪嫌疑人、被告人的准确出生日期，并且具体到“日”。这是未成年人刑事案件的特殊性所要求和决定的。如高法规定第28条规定，法庭调查时，审判人员应当核实未成年被告人在实施被指控的行为时的年龄。根据关于审理未成年人刑事案件具体应用

19、法律若干问题的解释第4条的规定，对于没有充分证据证明被告人实施被指控的犯罪时已经达到法定刑事责任年龄且确实无法查明的，应当推定其没有达到相应法定刑事责任年龄。相关证据足以证明被告人实施被指控的犯罪时已经达到法定刑事责任年龄，但是无法准确查明被告人具体出生日期的，应当认定其达到相应法定刑事责任年龄。二、由专门机构或专职人员承办我国未成年人保护法专门规定，公安机关、人民检察院、人民法院办理未成年人犯罪的案件，应当照顾未成年人的身心特点，并可以根据需要设立专门机构或者指定专人办理。预防未成年人犯罪法规定，人民法院审判未成年人犯罪的刑事案件，应当由熟悉未成年人身心特点的审判员或者审判员和人民陪审员依法

20、组成少年法庭进行。有关的司法解释和部门文件对此也有明确规定，比如公安部规定第6条要求，公安机关应当设置专门机构或者专职人员承办未成年人违法犯罪案件。办理未成年人违法犯罪案件的人员应当具有心理学、犯罪学、教育学等专业基本知识和有关法律知识，并具有一定的办案经验。这些措施都是考虑到未成年犯罪嫌疑人的身心特点，以利于更好地教育、感化、挽救这些未成年人。高检规定第6条要求，人民检察院应当指定专人办理未成年人刑事案件。未成年人刑事案件一般由熟悉未成年人特点，善于做未成年人思想教育工作的女检察人员承办。高法规定第6条指出，中级人民法院和基层人民法院可以建立未成年人刑事审判庭。条件尚不具备的地方，应当在刑事

21、审判庭内设立未成年人刑事案件合议庭或者由专人负责办理未成年人刑事案件。高级人民法院可以在刑事审判庭内设立未成年人刑事案件合议庭。最高人民法院和高级人民法院设立少年法庭指导小组，指导少年法庭的工作，总结和推广未成年人刑事审判工作的经验。少年法庭指导小组应当有专人或者设立办公室负责具体指导工作。第8条指出，审判未成年人刑事案件合议庭的审判长，应当由熟悉未成年人特点、善于做未成年人思想教育工作的审判员担任，并且应当保持其工作的相对稳定性。审判未成年人刑事案件的人民陪审员，一般由熟悉未成年人特点，热心于教育、挽救失足未成年人工作，并经过必要培训的共青团、妇联、工会、学校的干部、教师或者离退休人员、未成

22、年人保护组织的工作人员等担任。三、诉讼工作的全面性和细致性办理未成年人刑事案件，除了须完成与成年人案件同样的查明案情、收集证据和确认犯罪人等各项工作外，诉讼活动还应当更加全面和细致，必须更注意案件细节问题的调查取证和确认。公安部规定第10条规定，对违法犯罪未成年人的讯问应当采取不同于成年人的方式。讯问前，除掌握案件情况和证据材料外，还应当了解其生活、学习环境、成长经历、性格特点、心理状态及社会交往等情况，有针对性地制作讯问提纲。高检规定第15条规定，审查起诉未成年犯罪嫌疑人，应当听取其父母或者其他法定代理人、辩护人、未成年被害人及其法定代理人的意见。可以结合社会调查，通过学校、家庭等有关组织和

23、人员，了解未成年犯罪嫌疑人的成长经历、家庭环境、个性特点、社会活动等情况，为办案提供参考。高法规定第21条规定，开庭审理前，控辩双方可以分别就未成年被告人性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历以及实施被指控的犯罪前后的表现等情况进行调查，并制作书面材料提交合议庭。必要时，人民法院也可以委托有关社会团体组织就上述情况进行调查或者白行进行调查。在制作诉讼文书时；公安司法人员除了应当在文书上载明案件来源、发案时间、地点、犯罪事实、现有的证据材料、法律依据和处理意见外，还应当着重写明犯罪嫌疑人、被告人的确切出生时间即年、月、日，生活居住环境，心理性格特征，走上犯罪道路的原因等情况。这些内容应当尽量详细

24、、全面。四、未成年犯罪嫌疑人、被告人享有特别的诉讼权利我国刑事诉讼法第14条规定，人民法院、人民检察院和公安机关应当保障诉讼参与人依法享有的诉讼权利。对于未成年犯罪嫌疑人、被告人来说，除了享有与成年犯罪嫌疑人、被告人相同的诉讼权利外，还享有一些特殊的权利，办案机关应当依法保障未成年犯罪嫌疑人、被告人的这些特殊权利。比如刑事诉讼法规定，对于未满18岁的未成年人犯罪的案件，在讯问和审判时，可以通知被告人的法定代理人到场。被告人是未成年人而没有委托辩护人的，人民法院应当为他指定承担法律援助义务的律师为其提供辩护。14岁以上不满16岁未成年人犯罪的案件，一律不公开审理；16岁以上不满18岁未成年人犯罪

25、的案件，一般也不公开审理。公安部规定第5条规定，办理未成年人违法犯罪案件，应当保护未成年人的名誉，不得公开披露涉案未成年人的姓名、住所和影像。高法规定第19条指出，开庭审理前，应当通知未成年被告人的法定代理人出庭。法定代理人无法出庭或者确实不适宜出庭的，应另行通知其他监护人或者其他成年近亲属出庭。经通知，其他监护人或者成年近亲属不到庭的，人民法院应当记录在卷。第24条规定，人民法院应当在辩护台靠近旁听区一侧为未成年被告人的法定代理人设置席位。五、严格限制强制措施的适用在刑事诉讼中，对未成年犯罪嫌疑人应当慎重适用强制措施，尽量不用或少用。对于可捕可不捕的，一般不要逮捕。公安部规定第15条指出，办

26、理未成年人违法犯罪案件，应当严格限制和尽量减少使用强制措施。高检规定中除明确规定审查批准逮捕未成年犯罪嫌疑人，应当把是否已满14、16周岁的临界年龄，作为重要事实予以查清。对难以判断实际年龄、影响案件认定的，应当作出不批准逮捕的决定外。还要求必须严格掌握批准逮捕的条件。该规定第13条要求，审查批准逮捕未成年犯罪嫌疑人的条件，对于罪行较轻，具备有效监护条件或者社会帮教措施，能够保证诉讼正常进行，并具有下列情形之一的，可以作出不批准逮捕决定：(1)过失犯罪的；(2)犯罪预备犯、中止犯、未遂犯，防卫过当、避险过当，共同犯罪中的从犯、胁从犯；(3)犯罪后自首或者有立功表现的；(4)犯罪后有明显悔罪表现，能够如实交代罪行，认识自己行为的危害性、违法性，积极退赃，尽力减少和赔偿损失的；(5)具有其他没有逮捕必要情节的。六、区别对待的起诉政策为充分体现宽严相济、区别对待的刑事政策，高检规定将“可诉可不诉的不诉”这一原则进一步具体化。高检规定第20条规定，对于犯罪情节轻微，并具有下列情形之一，依照刑法规定不需要判处刑罚或