2013年证券从业资格考试证券交易多选题及答案最新考试试题库(完整版)

1、1、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A公司最近 2 年连续亏损 B公司有重大违法行为C公司最近 3 年连续亏损 D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者2、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A证券公司的从业人员 B保险公司的从业人员C期货经纪公司的从业人员 D基金管理公司的从业人员3、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行 （ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A股票B债券C投资基金证券D彩票4、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的

2、人 员信息，公示的内容包括（ ）。A姓名B从业资质证明C年龄D所在营业网点5、下列选项中，属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有（）。A停业整顿B托管C接管D行政重组6、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B部门基金业务负责人 C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员7、证券公司章程中的重要条款包括（）。A证券公司的名称、住所B证券公司的组织机构 C证券公司对外投资、对外提供担保的类型D证券公司的解散事由与清算办法8、根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中正确的是（）。A公司发行新股的条

3、件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力， 财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为 B公司上市条件是公司股本总额为人民币3000 万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量 25%以上，公司股本总额超过人民币4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上C股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件D交易所有权决定暂停和终止股票上市9、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A业务资质B管理能力C业

4、绩D财务状况10、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A中华人民共和国证券法 B证券业从业人员资格管理办法C证券公司融资融券业务试点管理办法 D证券公司合规管理试行规定11、根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售 证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ）。A证券投资经验B财产与收入状况C风险偏好D身份12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。A有 100 万元人民币以上的注册资本B分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 3 名以上取得证券、 期货投资咨询从业资格的专职人员C有健全的内部管理制度 D有固定的业务场所和与

5、业务相适应的通信及其他信息传递设施13、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A国债B在证券交易所上市的企业债券C股票型证券投资基金D国家重点建设债券14、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C直接买卖证券D擅自改变委托人的意愿15、非法集资类犯罪的主体包括（）。A特殊主体B复杂主体C自然人D单位16、“荐股软件”可实现的功能包括（）。A提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B提供具体证券投资品种选择建议C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D提供其他证

6、券投资分析、预测或者建议17、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名 B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D代销、包销的费用和结算方式18、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备 的（ ）。A融资融券业务管理制度 B决策与授权体系C操作流程和风险识别D评估与控制体系19、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、 违反法律、 行政规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改 正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人

7、选等监管措施，并记入诚信档 案。A发行人B证券公司C证券服务机构D投资者20、中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括（）。A证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 B证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及 从业人员的规定C采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控， 对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则， 违反证券交易所有关交易规则的处罚21、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）

8、。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C处以 1 万元以上 30 万元以下的罚款 D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告22、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意 C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪主观方面是故意23、证券公司应当建立信息查询制度， 保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询 （ ）。 A委托记录B交易记录C证券和资金余额D证券经纪人的姓名24、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投 资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。A取消从业资格B处以 3 万元以上 20 万元

9、以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D构成犯罪的，依法追究刑事责任25、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照C公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度26、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A网络B公开劝诱C说明会D公告27、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A已取得证券从业资格B具有 2 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C具备良好的诚信记录及职业操守D最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚28、下列

10、关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A该罪是一种故意的行为B该罪所侵害的客体是简单客体 C该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期 货合约D过失不能构成该罪29、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A保荐代表人的姓名、性别B保荐代表人的出生日期、身份证号码C保荐代表人的联系电话、通讯地址D保荐代表人的家庭关系30、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。A控股股东、 实际控制人应当建立制度， 明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公 司独立性的具体措施B控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 C控股股东

11、、实际控制人应当维护证券公司人员独立 D控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立31、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A公平B公开C公正D自愿32、证券经纪业务的禁止行为包括（）。A可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B不得侵占、损害客户的合法权益C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得挪用客户的交易结算资金和证券， 亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保 物33、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A侵害的客体是复杂客体B在客观方面表现为故意提供虚假信息C主体为一般主体 D在主观方面必

12、须出于无意34、证券投资基金的销售人员包括（）。A负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 C基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D取得证券经纪业务营销资格的人员35、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。A证券经纪业务 B证券投资咨询业务 C证券承销与保荐业务 D证券资产管理业务36、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。A公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D决议的表决由出

13、席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效37、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A已被机构聘用B最近 3 年未受过刑事处罚 C未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D品行端正，具有良好的职业道德38、下列属于证券金融公司职责的有（）。A对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 B为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D中国证券业协会确定的其他职责39、证券市场的监管机构包括（）。A国务院证券监督管理机构B证券投资者保护基金公司C证券登记结算公司D行业协会40、证券经营机构从事证券自营业务，

14、应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有 关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。 A内幕交易B操纵市场C恶性竞争D欺诈客户41、股东有权查阅、复制的内容是（）。A公司章程B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表42、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A具有完全民事行为能力B具有中华人民共和国国籍C具有大学专科以上学历 （ 教育部认可的 ）D未受过刑事处罚43、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A准确B真实C公正D规范44、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（ A受处罚处分机构或个人名称B受处罚处分机构

15、责任人C处罚处分时间D处罚处分类比45、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A首次公开发行股票并上市B上市公司发行新股、可转换公司债券C股票在二级市场上进行转让D中国证监会认定的其他情形46、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ 商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 A业务复杂程度B业务能力C业务时间长短D承担的责任与风险47、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ 资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A谨慎B诚实C勤勉尽责D稳健48、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（

16、）A风险收益特征B基本性质C发行依据）。）与委托人）的态度，为投D投资安排49、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。A依法设立的验资机构出具的验资证明B发起人首次出资是非货币财产的， 应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的 证明文件C载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 D公司法定代表人签署的设立登记申请书50、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A公正B平等C自愿D诚实信用51、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A不符合一般证券业从业人员有关规定 TOC o 1-5 h z B被监管机构采取重大行政监管措施

17、未满2 年C被中国证券业协会采取纪律处分未满2 年D3 年内没有管理客户委托资产52、下列选项中， 属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。A建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C建立健全客户账户管理制度 D建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷53、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A上市公司价值分析报告B行业研究报告C投资策略报告D投资风险报告54、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照C公

18、司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度55、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A其生产经营符合国家产业政策B发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C发起人在近 3 年内没有重大违法行为 D具有持续盈利能力，财务状况良好56、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A具有融资融券业务资格，且业务运作规范B业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C技术系统准备就绪D具有财务顾问业务资格57、证券业协会根据 证券业从业人员资格管理办法 及中国证监会有关规定制定的 （ ）， 应当报中国证监会批准。A证券业从业资格考试办法B考试大纲C执

19、业证书管理办法D执业行为准则58、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B未经法定机关核准， 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行， 退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上 3%以下的罚款C未经法定机关核准， 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行， 退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上 5%以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上 30万元以下的罚款59、

20、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责人D财务负责人60、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任 的承诺函应由其（ ）签字。A董事长B总经理C经理D主任61、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A已被机构聘用B最近 3 年未受过刑事处罚C未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D品行端正，具有良好的职业道德62、证券市场的监管机构包括（）。A国务院证券监督管理机构B证券投资者保护基金公司C证券登记结算公司D行业协会63、根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中正确的是（）。A公司

21、发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力， 财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为 B公司上市条件是公司股本总额为人民币3000 万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量 25%以上，公司股本总额超过人民币4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上C股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D交易所有权决定暂停和终止股票上市64、下列属于证券金融公司职责的有（）。A对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 B为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C监测分析全市场融资融券交易情况，

22、运用市场化手段防控风险 D中国证券业协会确定的其他职责65、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A价格是否波动频繁B商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C商品能否耐贮藏并运输D商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分66、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A具有融资融券业务资格，且业务运作规范 B业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C技术系统准备就绪D具有财务顾问业务资格67、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措 施的是（ ）。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B证券公司的控股股东 C证券服务机构的董事

23、、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D证券公司的董事68、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A证券账户、结算账户的设立和管理 B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记 D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理69、期货交易所的职责包括（）。A提供期货交易的场所、设施和服务 B设计期货合约、安排期货合约上市C组织、监督期货交易、结算和交割 D制定和执行风险管理制度70、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A其他证券公司B商业银行C证券交易所D中国证券业协会71、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A责令停止发行B退

24、还所募资金并加算银行同期存款利息C处以 1 万元以上 30 万元以下的罚款 D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告72、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易73、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（ ）。A证券投资师 B证券投资顾问C证券分析师D证券分析顾问74、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。A督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作 B督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况 C督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况 D督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续， 并依法履行报告和信息披露义务75、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A股东以自身财产对公司债务承担责任B公司以全部财产对公司债务承担责任C股东以认购股份对公司债务承担责任 D公司以未分配利润对公司债务承担责任76、公司法保护的（）的合法权益。A股东B总经理C债权人D职工77、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或