第五部分证券投资管理

1、.：.；第五部分 证券投资管理 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc231553218 第五部分 证券投资管理 PAGEREF _Toc231553218 h 1 HYPERLINK l _Toc231553219 5.1境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记发股前登记 PAGEREF _Toc231553219 h 3 HYPERLINK l _Toc231553220 5.2境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记发股后登记补登记 PAGEREF _Toc231553220 h 4 HYPERLINK l _Toc231553221 5.3境外上市外资股公司境外上

2、市股票外汇变卦登记 PAGEREF _Toc231553221 h 5 HYPERLINK l _Toc231553222 5.4境外上市外资股公司境外上市费用汇出的审批 PAGEREF _Toc231553222 h 6 HYPERLINK l _Toc231553223 5.5境外上市外资股公司境外公用外汇账户的开立、运用和注销 PAGEREF _Toc231553223 h 7 HYPERLINK l _Toc231553224 5.6境外上市外资股公司境内股票公用账户的开立、变卦和注销 PAGEREF _Toc231553224 h 8 HYPERLINK l _Toc23155322

3、5 5.7境外上市外资股公司回购境外股票购付汇额度及境外账户开立审批 PAGEREF _Toc231553225 h 9 HYPERLINK l _Toc231553226 5.8境外上市外资股公司募集资金存放境外的审批 PAGEREF _Toc231553226 h 10 HYPERLINK l _Toc231553227 5.9境外上市外资股公司境内股票公用账户资金结汇的核准 PAGEREF _Toc231553227 h 11 HYPERLINK l _Toc231553228 5.10境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记上市前登记 PAGEREF _Toc231553228 h 1

4、2 HYPERLINK l _Toc231553229 5.11境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记上市后登记补登记 PAGEREF _Toc231553229 h 13 HYPERLINK l _Toc231553230 5.12境外中资控股上市公司境内股权持有单位境外公用外汇账户的开立、运用和注销 PAGEREF _Toc231553230 h 14 HYPERLINK l _Toc231553231 5.13境外中资控股上市公司境内股权持有单位境内股票公用账户的开立、变卦和注销 PAGEREF _Toc231553231 h 15 HYPERLINK l _Toc231553232

5、5.14境外中资控股上市公司的境内股权持有单位减持股票或出卖资产所得外汇资金存放境外的审批 PAGEREF _Toc231553232 h 16 HYPERLINK l _Toc231553233 5.15境外中资控股上市公司境内股权持有单位境内股票公用账户资金结汇的核准 PAGEREF _Toc231553233 h 17 HYPERLINK l _Toc231553234 5.16境外上市减持外汇资金划转全国社保基金的核准 PAGEREF _Toc231553234 h 18 HYPERLINK l _Toc231553235 5.17 合格境外机构投资者境内证券初次投资额度及开立外汇账户

6、和人民币特殊账户恳求 PAGEREF _Toc231553235 h 19 HYPERLINK l _Toc231553236 5.18 合格境外机构投资者境内证券投资添加额度及开立外汇账户和人民币特殊账户恳求 PAGEREF _Toc231553236 h 20 HYPERLINK l _Toc231553237 5.19 合格境外机构投资者发起设立的开放式中国基金资金申购赎回金额汇出入及汇兑恳求 PAGEREF _Toc231553237 h 21 HYPERLINK l _Toc231553238 5.20 合格境外机构投资者资金汇出恳求 PAGEREF _Toc231553238 h

7、22 HYPERLINK l _Toc231553239 5.21 合格境外机构投资者封锁账户恳求 PAGEREF _Toc231553239 h 23 HYPERLINK l _Toc231553240 5.22 合格境外机构投资者过失买卖入账恳求 PAGEREF _Toc231553240 h 24 HYPERLINK l _Toc231553241 5.23商业银行代客境外理财业务投资购汇额度审批 PAGEREF _Toc231553241 h 25 HYPERLINK l _Toc231553242 5.24基金管理公司境外证券投资外汇业务市场准入 PAGEREF _Toc231553

8、242 h 26 HYPERLINK l _Toc231553243 5.25证券运营机构基金公司和证券公司境外证券投资额度审批 PAGEREF _Toc231553243 h 27 HYPERLINK l _Toc231553244 5.26保险资金境外运用投资额度的审批 PAGEREF _Toc231553244 h 28 HYPERLINK l _Toc231553245 5.27全国社会保证基金年度结、购汇额度的审批 PAGEREF _Toc231553245 h 29 HYPERLINK l _Toc231553246 5.28信托公司受托境外理财业务投资付汇额度管理 PAGEREF

9、 _Toc231553246 h 30受理时限阐明：除法规另有规定外，在正式受理恳求后，如恳求人提供的资料不齐全，外汇局在5个任务日内一次性告知恳求人补齐所需资料，并在恳求人补齐资料后20个任务日内做出核准；恳求人提供的资料齐全的，外汇局在20个任务日内做出核准；恳求事项需求报上级局批复的，我中心支局在20个任务日内完成初审上报，在接到上级局批复的5个任务日内做出核准。5.1境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记发股前登记法律根据审核资料1、汇发200277号2、汇发2003108号3、汇发20056号4、国发200122号1、填写；2、企业法人营业执照副本；3、组织机构代码证；4、中国证监会

10、的同意文件；5、初步招股阐明书。注：2、3、4、5需验原件，留复印件。5.2境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记发股后登记补登记法律根据审核资料1、汇发200277号2、汇发2003108号3、汇发200464号4、汇发20056号5、国发200122号1、书面恳求发行上市根本情况总结；2、；3、正式招股阐明书；4、境外上市有关的合同、付款凭证及其它费用清单等；5、支付境外上市费用的核准件从境内支付的提供；注：2、3、4、5需验原件留复印件。6、无逃汇行为的书面承诺境外上市费用的支付科目超出规定范围的、或境外上市费用超出募股收入15%的提供；7、填写。汇发200277号文发布前经同意已上市的

11、境外上市外资股公司办理补登记时除需提供以上3-6项资料外还应提供以下资料：1、书面恳求企业根本情况及境外上市、募集外汇资金运用及调回的根本情况等；2、企业法人营业执照副本；3、中国证监会的同意文件；4、组织机构代码证；注：2、3、4需验原件留复印件。5、填写5.3境外上市外资股公司境外上市股票外汇变卦登记法律根据审核资料1、汇发200277号2、汇发2003108号1、书面恳求公司根本情况、变卦事项；2、；3、主管部门关于变卦事项的批复文件；注：2、3需验原件留复印件。发行可转换债的境外上市外资股公司办理债转股变卦登记时除提供以上1、2项外还需提供：1、债转股核准件；2、外债登记凭证部分债转股

12、时提供。注：1、2需验原件留复印件。5.4境外上市外资股公司境外上市费用汇出的审批法律根据审核资料1、汇发200277号2、汇发2003108号3、汇发20056号1、书面恳求公司上市有关情况、费用汇出金额，需从境内支付的缘由；2、；3、有关费用的支付清单、合同或协议，需完税的提供代扣境外企业、个人所得税完税证明。注：2、3需验原件留复印件。4、无逃汇行为的书面承诺。5.5境外上市外资股公司境外公用外汇账户的开立、运用和注销法律根据审核资料1、汇发200277号2、汇发2003108号3、汇发20056号一、开立：1、书面恳求；2、验原件，复印件留底；3、境外开户银行的书面承诺。二、变卦1、书

13、面恳求根本情况、变卦事项及缘由；2、原公用账户开户批复验后缴回；3、企业如发生账户迁移或限额调整，应提供能反映原公用账户贷方累计发生额的进账单及余额对账单。5.6境外上市外资股公司境内股票公用账户的开立、变卦和注销法律根据审核资料1、汇发200277号2、汇发2003108号3、汇发20056号一、开户1、书面恳求募集资金调回方案、运用方案；2、验原件留复印件；二、账户变卦1、书面恳求根本情况、变卦事项及其缘由；2、企业如发生账户迁移或限额调整，应提供能反映原公用账户贷方累计发生额的进账单及余额对账单。3、原公用账户开户核准件验后返还。三、资金调回备案1、资金调回境内的入账凭证；2、；3、开立

14、境外账户的同意文件开立境外账户的企业提供。注：1、2、3需验原件留复印件。5.7境外上市外资股公司回购境外股票购付汇额度及境外账户开立审批法律根据审核资料1、汇发200277号2、汇发2003108号3、汇发20056号1、书面恳求回购缘由、回购资金金额及来源、回购时间安排、拟选择开户银行等；2、需验原件留复印件；3、股东大会有关决议；4、近2年经审计的财务报表。5.8境外上市外资股公司募集资金存放境外的审批法律根据审核资料1、汇发200277号2、汇发2003108号3、汇发20056号1、书面恳求企业上市根本情况、资金存放境外的数量、缘由等；2、；3、外汇局同意开立境外账户的批复文件。注：

15、2、3需验原件留复印件。5.9境外上市外资股公司境内股票公用账户资金结汇的核准法律根据审核资料1、汇发200277号2、汇发2003108号3、汇发200442号4、国发200122号1、书面恳求；2、；3、境内股票公用账户余额对账单；4、招股阐明书中有关资金用途部分的文件；5、超出招股阐明书运用范围的，一次结汇金额在20万美圆以上的，应提供有关结汇资金用途的书面支付命令。注：2、3、4、5需验原件留复印件。5.10境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记上市前登记法律根据审核资料1、汇发200277号2、汇发2003108号3、汇发20056号4、国发200122号1、填写；2、境内股权持有

16、单位的企业法人营业执照副本；3、境内股权持有单位的组织机构代码证；4、中国证监会同意文件；5、初步招股阐明书；注：2、3、4、5需验原件留复印件。6、资金调回的方案。5.11境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记上市后登记补登记法律根据审核资料1、汇发200277号2、汇发2003108号3、汇发200464号4、汇发20056号5、国发200122号1、书面恳求发行上市根本情况总结。2、填写。3、正式招股阐明书。4、境外上市有关的合同、付款凭证及其它费用清单等。注：3、4需验原件留复印件。汇发200277号文发布前经同意已上市的境外中资控股上市公司的境内股权持有单位办理补登记时除需提供以上

17、3、4项资料外还应提供以下资料：1、书面恳求企业根本情况及境外上市、募集外汇资金运用及调回的根本情况等。2、境内股权持有单位的企业法人营业执照副本。3、境内股权持有单位的组织机构代码证。4、中国证监会等部门的同意文件。注：2、3、4需验原件，复印件留底。5、填写。5.12境外中资控股上市公司境内股权持有单位境外公用外汇账户的开立、运用和注销法律根据审核资料1、汇发200277号2、汇发2003108号3、汇发20056号一、开立1、书面恳求；2、验原件留复印件；3、境外开户银行的书面承诺。二、变卦1、书面恳求根本情况、变卦事项及缘由；2、原公用账户批复验后缴回；3、企业如发生账户迁移或限额调整

18、，应提供能反映原公用账户贷方累计发生额的进账单及余额对账单。5.13境外中资控股上市公司境内股权持有单位境内股票公用账户的开立、变卦和注销法律根据审核资料1、汇发200277号2、汇发2003108号3、汇发20056号一、开户1、书面恳求减持股票或出卖资产所得外汇资金调回方案、运用方案；2、验原件，复印件留底；3、股票减持应得资金的测算阐明涉及境内股权持有单位减持上市公司股票的提供；4、资产或权益的转让合同涉及境内股权持有单位经过上市公司出卖资产或权益的提供；5、针对前述资料该当提供的补充阐明资料。二、账户变卦1、书面恳求根本情况、变卦事项及其缘由；2、企业如发生账户迁移或限额调整，应提供能

19、反映原公用账户贷方累计发生额的进账单及余额对账单；3、原公用账户开户核准件验后缴回。三、资金调回备案1、资金调回境内的入账凭证；2、；3、开立境外账户的同意文件。注：1、2、3需验原件留复印件。5.14境外中资控股上市公司的境内股权持有单位减持股票或出卖资产所得外汇资金存放境外的审批法律根据审核资料1、汇发200277号2、汇发2003108号3、汇发20056号1、书面恳求上市根本情况、资金存放境外的数量、缘由等；2、；3、外汇局同意开立境外账户的批复文件。注：2、3需验原件留复印件。5.15境外中资控股上市公司境内股权持有单位境内股票公用账户资金结汇的核准法律根据审核资料1、汇发20027

20、7号2、汇发2003108号3、汇发200542号4、国发200122号1、书面恳求；2、；3、境内股票公用账户余额对账单；4、一次结汇金额在20万美圆以上的，应提供有关结汇资金用途的书面支付命令。注：2、3、4需验原件留复印件。5.16境外上市减持外汇资金划转全国社保基金的核准法律根据审核资料1、汇发200277号2、汇发2003108号3、国发200122号4、汇发200464号1、书面恳求恳求中应明确股票减持应得资金的测算阐明和应缴、拟缴外汇资金数量。2、或。5.17 合格境外机构投资者境内证券初次投资额度及开立外汇账户和人民币特殊账户恳求法律根据审核资料1.中国证券监视管理委员会、中国

21、人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令2.国家外汇管理局2002年第2号公告3.征求意见稿4.汇综发2003124号1.书面恳求，内容包括但不限于：合格投资者根本情况引见、最近两年相关业务及财务情况阐明、相关监管记录等；2.投资方案书，内容包括但不限于：资金募集、产品开发、投资建仓和建仓完成后资产配置的方案、以及控制人民币现金资产占总资产市值比例上限的承诺等；3.；4.中国证券监视管理委员会以下简称证监会颁发的复印件；5.与托管人签署的托管协议草案；6.托管人的书面恳求，内容包括但不限于：托管人根本情况及资产托管业务方面相关情况的阐明等；7.经公证的对托管人的授权委托书；8.资金来源阐明

22、及同意时间不撤资承诺函；9.外汇局规定的其他资料。5.18 合格境外机构投资者境内证券投资添加额度及开立外汇账户和人民币特殊账户恳求法律根据审核资料1.中国证券监视管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令2.国家外汇管理局2002年第2号公告3.征求意见稿4.汇综发2003124号1.书面恳求；2.托管人的书面恳求；3.投资方案书；4.原有投资额度最近1年内缺乏1年按实践投资时间的投资运用情况阐明，内容包括但不限于：获批额度情况、账户开立和运用情况、资金汇兑和汇出入情况、资产配置及变动情况、投资损益情况、合规履行情况和股票买卖平均换手率等；5.合格投资者外汇登记证原件；6.

23、原合格投资者证券投资业务答应证或对托管人的授权委托书已失效的，应提供新的业务答应证或经公证的授权委托书；7.资金来源阐明及同意时间不撤资承诺函；8.外汇局规定的其他资料。5.19 合格境外机构投资者发起设立的开放式中国基金资金申购赎回金额汇出入及汇兑恳求法律根据审核资料1.中国证券监视管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令2.国家外汇管理局2002年第2号公告3.征求意见稿4.汇综发2003124号1.书面恳求或报备；2.合格投资者外汇登记证；3.汇出入资金情况阐明。4.外汇局要求的其他资料。5.20 合格境外机构投资者资金汇出恳求法律根据审核资料1.中国证券监视管理委员

24、会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令2.国家外汇管理局2002年第2号公告3.征求意见稿4.汇综发2003124号汇出本金恳求资料：1.托管人及合格投资者的书面恳求；2.合格投资者外汇登记证；3.本金汇入及既往投资情况阐明；4.合格投资者外汇登记证；5.外汇局规定的其他资料。汇出收益恳求资料：1.托管人及合格投资者的书面恳求；2.合格投资者汇出收益决议；3.中国注册会计师出具的审计报告；4.可汇出的资金情况证明；5.完税凭证；6.外汇局要求的其他资料。5.21 合格境外机构投资者封锁账户恳求法律根据审核资料1.中国证券监视管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36

25、号令2.国家外汇管理局2002年第2号公告3.征求意见稿4.汇综发2003124号1.托管人及合格投资者的书面恳求；2.既往资金汇出入及投资情况阐明；3.合格投资者外汇登记证；4.中国证监会收缴证券投资业务答应证的阐明；5.中国会计师事务所出具的审计报告；6.外汇局要求的其他资料。5.22 合格境外机构投资者过失买卖入账恳求法律根据审核资料1.中国证券监视管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令2.国家外汇管理局2002年第2号公告3.征求意见稿4.汇综发2003124号1.托管行、QFII及证券公司的有关情况阐明。5.23商业银行代客境外理财业务投资购汇额度审批法规根据审

26、核资料1.人民银行公告2006第5号；2.商业银行恳求代客境外理财购汇额度，该当向外汇局报送以下文件：1.恳求书包括但不限于恳求人的根本情况、拟恳求投资购汇额度、投资方案等； 2.中国银监会的业务资历同意文件；3.托管协议草案；4.拟与投资者签署的委托协议格式合同范本，协议应包括双方的权益义务及收益、风险承当等相关内容；5.外汇局要求的其他文件。 5.24基金管理公司境外证券投资外汇业务市场准入法规根据审核资料1.人民银行公告2006第5号；2.汇发200646号基金管理公司恳求运营外汇业务资历，应持以下文件向所在地外汇局恳求：1.书面恳求，内容包括：公司根本情况、内部组织构造、公司外汇业务高级管理人员的简历及相关资历证明、运营外汇业务的可行性分析以及运营条件的情况阐明等；2.中国证监会颁发的正本复印件；3.公司外汇业务内控管理制度、风险防备措施；4.经会计师事务所审计的上一年度公司财务报表。成立时间缺乏一年的公司须提交由会计师事务所出具的验资报告；5.基金管理公司恳求“外汇资本金投资业务的，应同时提交外汇账户对账单或向外汇局提出购汇恳求。6.外汇局规定的其他资料。5.25证券运营机构基金公司和证券公