Vkpqld29年 证券投资基金模拟题及答案

1、.：.；秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。2021年证券投资基金模拟题一、单项选择题共60题，共30分1. 证券投资买卖的买卖价差越小，投资人为达成买卖所需求付出的本钱和代价 。 0.5分 A.越大 B.不变 C.越小 D.不能断定 规范答案：C 2. 是基金市场买卖价钱的价值根底，基金的市场价钱以这为中心上下动摇。 0.5分 A.基金面值 B.基金的发行价钱 C.101元 D.基金单位的资产净值 规范答案：D 3. 债券收益与市场利率的关系是 0.5分 A.同方向 B.无关 C.反方向 D.无确定关系 规范答案：A 4. 契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据 所获得的管理运作基

2、金的报酬。 0.5分 A. B. C. D. 规范答案：A 5. 普通情况下，基金管理公司内部制定和监视执行风险控制政策的机构是 。 0.5分 A.投资决策委员会 B.风险控制委员会 C.董事会 D.基金持有人大会 规范答案：B 6. 基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决议方式是 。 0.5分 A.所持每份基金单位有一票 B.基金持有人每人一票 C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权 D.作为基金托管人的商业银行具有否决权 规范答案：A 7. 对基金信息披露质量的最低要求是 0.5分 A.通俗性 B.真实性 C.时效性 D.全面性 规范答案：B 8. 目前，我国基金管理公司自同意筹建之

3、日起 个月内必需开业。 0.5分 A.6 B.9 C.12 D.18 规范答案：A 9. 我国证券投资基金托管费以 为根底计提。 0.5分 A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金发行规模 D.固定金额 规范答案：B 10. 基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于 。 0.5分 A.2/3 B.1/3 C.1/2 D.3/5 规范答案：B 11. 投资组合的绩效归属模型不包括 。 0.5分 A.资产混合效率 B.资产风险管理 C.资产类别效率 D.资产配置效率 规范答案：B 12. 在我国，基金托管人可由 来担任。 0.5分 A.保险公司 B.证券公司 C.信托投资公司 D.商

4、业银行 规范答案：D 13. 采用以下何种战略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票 。 0.5分 A.战略性资产配置 B.恒定混合战略 C.战术性资产配置 D.投资组合保险战略 规范答案：B 14. 胜利概率法是根据对市场走势的预测而正确改动 的百分比来对基金择时才干所进展的一种衡量方法。 0.5分 A.现金比例 B.资产比率 C.债券比例 D.股票比例 规范答案：A 15. 基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和 0.5分 A.顾客导向型 B.营销导向型 C.渠道导向型 D.投资顾问型 规范答案：B 16. 恳求设立开放式基金须在人才技术设备上能保证每周于少 次向投资者公布基金资产净

5、值和赎回价钱。 0.5分 A.1 B.2 C.3 D.5 规范答案：A 17. 投资人可以经过基账户买卖 。 0.5分 A.封锁式基金 B.A股 C.B股 D.债券 规范答案：A 18. 基金公司进展投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是 。 0.5分 A.获得更多的投资收益 B.维护投资者的利益 C.控制投资风险 D.防止内部人控制 规范答案：B 19. 符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于 0.5分 A.2个 B.3个 C.5个 D.7个 规范答案：B 20. 当股票价钱由升转降或由降转升，即市场处于易变的、无明显趋势的形状时，以下说法正确

6、的选项是 。 0.5分 A.恒定混合战略的表现优于买入并持有战略 B.投资组合保险战略的表现优于买入并持有战略 C.恒定混合战略的表现劣于买入并持有战略 D.以上都不对 规范答案：A 21. 建立在“一价原理的根底上，以为两种具有一样风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出卖的实际是 0.5分 A.资产组合实际 B.资本资产定价模型 C.套利定价模型 D.有效市场假说 规范答案：C 22. 根据行为金融学实际，投资者所具有的防止“懊悔心思特征会导致 0.5分 A.低估证券的实践风险，进展过度买卖 B.对不熟习的股票资产敬而远之 C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保管下来 D.

7、追涨杀跌 规范答案：D 23. 目前我国基金设立实行的根本管理方式是 0.5分 A.审批制 B.注册制 C.审批制或注册制 D.校准制 规范答案：A 24. 我国封锁式基金上网定价发行手续费由 收取。 0.5分 A.证券买卖所 B.基金托管银行 C.证券登记结算公司 D.电子商务网站 规范答案：A 25. 全球第一个公司型开放式投资基金是 。 0.5分 A.英国“海外及殖民地政府信托 B.富来明创建的“苏格兰美国投资信托 C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金 D.麦哲伦基金 规范答案：C 26. 基金管理公司应与选定的证券商签署协议，获得 个买卖席位作为基金的公用买卖席位。 0.5分 A.一个 B

8、.两个 C.多个 D.一个或多个 规范答案：D 27. 对基金信息披露范围的要求是 。 0.5分 A.通俗性 B.真实性 C.时效性 D.全面性 规范答案：D 28. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金普通被称为 。 0.5分 A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金 规范答案：B 29. 什么是证券投资基金市场营销的中心 0.5分 A.产品设计 B.定价 C.促销 D.分销 规范答案：A 30. 我国的首只债券型基金是 。 0.5分 A.南方宝元 B.华夏债券 C.华安创新 D.南方稳健 规范答案：A 31. 目前，我国证券投资基金的发起设立实行 。 0.5分

9、 A.注册制 B.核准制 C.备案制 D.审批制 规范答案：D 32. 开放式基金转托管业务的一步转托管为基金持有人在 办理转出、转入手续，过户登记确认后自动将基金单位转入持有人指定的销售机构。 0.5分 A.原销售机构 B.基金托管机构 C.基金管理机构 D.基金监管机构 规范答案：A 33. 按照规定，开放式基金赎回费收入在扣除根本手续费后，余额该当归 一切。 0.5分 A.基金管理公司 B.基金托管人 C.基金 D.基金发行人 规范答案：C 34. 封锁式基金溢价发行是指 。 0.5分 A.基金按高于面值的价钱发行 B.基金按低于面值的价钱发行 C.基金按等于面值的价钱发行 D.以上都不

10、是 规范答案：A 35. 资产配置的主要类型的含义积极型股票投资战略的重要标志之一是 0.5分 A.指数化投资 B.长期持有 C.时机抉择 D.以上都不是 规范答案：C 36. 基金管理公司投资管理的根本目的是 。 0.5分 A.高报答 B.分散风险 C.高管理费和手续费 D.为客户寻求与风险相称的投资报答，并维护基金和客户资产的平安 规范答案：D 37. 基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变卦到达多少比率，必需发布暂时报告 。 0.5分 A.10%以上 B.0.2 C.0.3 D.0.5 规范答案：C 38. 2002年开场，封锁式基金销售中放弃“比例配售而采用了“敞开出卖方式的缘由主

11、要是 。 0.5分 A.后者更为公平 B.封锁式基金发行困难，投资人认购不积极 C.后者发行费用较低 D.后者发行时间较短 规范答案：B 39. 基金管理公司的高级管理人员在非运营性机构兼职的，该当报 备案。 0.5分 A.所任职的非运营性机构 B.聘任单位 C.证券买卖所 D.中国证监会 规范答案：D 40. 我国第一只上市买卖的投资基金是 0.5分 A.武汉证券投资基金 B.深圳南山风险投资基金 C.淄博乡镇企业基金 D.建业基金 规范答案：C 41. 根据沪、深买卖所现行的资金清算规那么，买卖所买卖资金清算时间为 日收盘前(下午3：00)。 0.5分 A.T1 B.T0 C.T2 D.T

12、3 规范答案：A 42. 开放式基金公开阐明书的报告截止日为 0.5分 A.开放式基金成立后每年6月30日 B.开放式基金成立后每6个月的最后一日 C.开放式基金成立后每年12月31日 D.开放式基金成立后每会计年度最后任务日 规范答案：B 43. 基金管理公司投资决策委员会是基金管理公司 0.5分 A.常设机构 B.最高投资决策机构 C.最高权益机构 D.执行机构 规范答案：B 44. 门禁制度的执行情况信息的密级管理制度能否获利真实执行等，属于 的监察稽核 0.5分 A.资讯控制 B.公司内部管理制度 C.基金投资决策与执行 D.公司财务与投资管理 规范答案：A 45. 基金托管人普通由

13、聘请 0.5分 A.基金发起人 B.基金管理人 C.基金持有人大会 D.证券买卖所 规范答案：A 46. 在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的 0.5分 A.0.1 B.0.3 C.0.2 D.0.4 规范答案：C 47. 我国私募基金是按 组织起来的。 0.5分 A.信托法 B.证券法 C.目前没有法律根据 D.公司法 规范答案：C 48. 基金持有人大会在代表基金份额 以上的基金持有人出席时才可以召开。 0.5分 A.0.15 B.0.5 C.0.51 D.0.3 规范答案：B 49. 积极的债券组合管理战略应急免疫和骑乘收益率曲线,假设要求债券组合的最低价

14、值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，那么应急免疫的触发点为 0.5分 A.16万元 B.100万元 C.17146万元 D.23328万元 规范答案：C 50. 基金会计的计量属性属于 。 0.5分 A.历史本钱 B.公允价值 C.重置本钱 D.直接本钱 规范答案：B 51. 基金公司进展投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是 0.5分 A.获得更多的投资收益 B.维护投资者的利益 C.控制投资风险 D.防止内部人控制 规范答案：B 52. 以保证资本平安、当期收益分配、资本和收益的长期生长等为根本目的从而在投资组合中比较注重长短期收益风险搭配的证券投资基金是 。 0.5分 A.指

15、数基金 B.生长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 规范答案：D 53. 投资绩效的风险调整方法不包括 。 0.5分 A.夏普比率 B.詹森指数 C.博迪比率 D.特雷诺比率 规范答案：C 54. 公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由 按照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进展破产清算。 0.5分 A.股东会 B.董事会 C.人民法院 D.债务人 规范答案：C 55. 封锁式基金买卖的价钱变化单位为 。 0.5分 A.0001元 B.001元 C.010元 D.100元 规范答案：A 56. 在我国，根据及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于

16、该基金资产总值的 。 0.5分 A.0.5 B.0.6 C.0.8 D.0.7 规范答案：C 57. 在兴隆国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是 。 0.5分 A.股票基金 B.债券基金 C.国债基金 D.货币市场基金 E.期权基金 规范答案：D 58. 投资人接受基金契约中规定的权益与义务的根据是 0.5分 A.在基金契约上签字盖章 B.认购基金单位 C.签署个人授权委托书 D.在基金章程上签字盖章 规范答案：C 59. 根据利率期限构造的完全预期实际，程度的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会 。 0.5分 A.上升 B.不变 C.下降 D.以上皆不正确 规范答案：B 60. 投资管理

17、的目的可以表述为：在既定的收益程度下 风险。 0.5分 A.降低 B.坚持不变 C.提高 D.不能判别 规范答案：A 来源:考试大-证券从业资历考试二. 多项选择题 共60题,共40分 1. 经中国证监会同意，封锁式基金可以转为开放式基金的情形包括 1分 A.基金管理人恳求 B.基金持有人大会决议经过 C.出现基金契约或基金规定的情形 D.基金托管人恳求 规范答案：B,C 2. 恳求设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报资料包括 。 1分 A.发起协议 B.基金契约 C.托管协议 D.招募阐明书 规范答案：A,B,C,D 3. 我国开放式基金的设立经过 过程。 1分 A.基金申报 B.证监

18、会审核 C.专家评议 D.同意经过 规范答案：A,B,C,D 4. 证券买卖过程的执行本钱主要包括 。 1分 A.市场冲击本钱 B.选择市场时机本钱 C.信息本钱 D.时机本钱 规范答案：B,C,D 5. 证券买卖所对基金的监管主要表现为 。 1分 A.对基金从业人员资历的管理 B.对基金上市的管理 C.对基金投资行为的监管 D.对基金立法的管理 规范答案：B,C 6. 证券投资基金的效力机构包括 。 1分 A.基金代销机构 B.基金注册登记机构 C.基金投资咨询机构 D.基金验资机构 规范答案：A,B,C,D 7. 证券投资基金的主要特征包括 。 1分 A.集合投资 B.专业管理 C.组合投

19、资.分散风险 D.制衡机制 E.利益共享.风险共担。 规范答案：A,B,C,D,E 8. 证券投资基金的当事人包括 。 1分 A.基金持有人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金发起人 规范答案：A,B,C,D 9. 营销方案是指对有助于公司实现战略总目的的营销战略做出决策。每一类业务.产品或品牌都需求一个详细的营销方案。产品或品牌方案应包括以下几个部分. 1分 A.方案实施概要 B.市场营销现状 C.要挟和时机 D.目的和问题 E.市场营销和战略 规范答案：A,B,C,D,E 10. 以下哪些可以被视为市场异常的景象 。 1分 A.小公司效应 B.日历效应 C.低市盈率效应 D.被忽略的

20、公司的效应 规范答案：A,B,C,D 11. 证券投资基金信息披露的原那么目前对基金信息披露进展监管的部门主要是 。 1分 A.中国证监会 B.证券买卖所 C.证券业协会 D.中国人民银行 规范答案：A,B 12. 资本市场上买卖的金融产品包括 。 1分 A.股票 B.公司债券 C.商业票据 D.资产担保证券 规范答案：A,B,D 13. 以下哪些文件属基金定期报告. 1分 A.公开阐明书 B.年度报告 C.中期报告 D.投资组合报告 E.基金资产净值公告 规范答案：B,C,D,E 14. 以下关于封锁式基金和开放式基金说法正确的选项是 。 1分 A.封锁式基金普通有固定的存续期限 B.开放式

21、基金普通没有固定的存续期限 C.封锁式基金投资人少 D.开放式基金投资人多 规范答案：A,B 15. 在经济运转中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下 要素决议的。 1分 A.经济运转中资金有效配置的要求 B.证券市场开展的要求 C.政府融资的要求 D.公众进展资产选择的要求 规范答案：A,B,D 16. 以下要素中，会影响投资者风险接受才干和收益需求的有 。 1分 A.投资者的年龄或投资周期 B.投资者的资产负债情况 C.投资者的财务变动情况与趋势 D.投资者的财富净值 规范答案：A,B,C,D 17. 投资组合超额收益的来源是 。 1分 A.战略性资产配置 B.股票选择才干 C.资产混

22、合效率 D.市场时机选择才干 规范答案：B,D 18. 根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理构造该当符合以下要求. 1分 A.坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为根本准那么 B.使股东会.董事会.监事会和运营层之间的职责明确，相互协助.又相互制衡 C.基金持有者构造分散 D.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发扬作用 E.建立完善的内部监视和控制机制 规范答案：A,B,D,E 19. 商业银行办理开放式基金的注册登记业务，审批机构为 。 1分 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.证券买卖所 D.中国人民银行 规范答案：A,D 20. 准在岸基金或问候语离岸基金的典型的方式有

23、 1分 A.合资性基金公司 B.合资性基金管理 C.公司外乡化基金管理人 D.外资基金公司 规范答案：A,B,C 21. 根据我国有关规定，基金作为一个营业主体，其能够交纳的 必需直接从基金资产中扣除，为基金承当的税收。 0.5分 A.营业税 B.消费税 C.增值税 D.印花税 规范答案：A,D 22. 根据基金投资范围不同，基金可分为 。 0.5分 A.股票基金 B.雨伞基 C.债券基金 D.货币市场基金 E.混合基金 规范答案：A,B,D,E 23. 金融资产风险包括 。 0.5分 A.市场风险 B.利率风险 C.信誉风险 D.通货膨胀风险 E.流动性风险 规范答案：A,B,C,D,E 2

24、4. 目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有 。 0.5分 A.年检登记制度 B.定期检查制度 C.说话提示制度 D.继续教育制度 E.离任审计制度 规范答案：A,B,C,D,E 25. 开放式基金的买入价可以是 。 0.5分 A.基金单位净值 B.基金单位净值减买卖费 C.基金单位净值减赎回费 D.基金单位净值加买卖费 规范答案：A,B,C 26. 基金托管人的内部控制目的有 。 0.5分 A.保证业务运作严厉遵守国家有关法律、法规和行业监管规那么 B.自觉构成守法运营、规范运作的运营思想和运营风格 C.防备和化解运营风险，保证托管资产的平安完好 D.维护基金持有人的权益 规范答案：

25、A,B,C,D 27. 基金从组织性质上分类，可以是 。 0.5分 A.非法人机构 B.事业性机构 C.公司性法人机构 D.有限合伙制机构 规范答案：A,B,C,D 28. 从基金投资运作特点，对基金进展划分的种类有 。 0.5分 A.国债基金 B.对冲基金 C.货币市场基金 D.指数基金 E.平衡型资金 规范答案：B,D,E 29. 我国基金买卖的委托特点有 0.5分 A.基金单位的买卖采用三公原那么.价钱优先原那么和时间优先原那么 B.基金买卖委托以规范手数为单位进展，价钱变化单位为001元 C.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位 D.基金的实行T1交割制度 规范答案：A,B,C,

26、D 30. 我国基金的会计核算应遵照的会计政策要求有 。 0.5分 A.基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日 B.基金管理公司对所管理的基金该当以基金为会计核算主体，独立建账.独立核算，保证不同基金之间在名册登记.账户设置.资金划拨.账簿记录等方面相互独立 C.基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位 D.基金的会计核算以权责发生制为根底 E.基金管理公司应于估值日计算基金净值和基金单位净值，并按国家有关规定予以公告规范答案：A,B,C,D,E31. 根据我国规定，以下 人员改动聘用单位，自其分开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。 0.5分 A.基

27、金管理公司高级管理人员B.基金托管部的高级管理人员C.基金经理D.基金管理公司的电脑人员规范答案：A,B,C,D 32. 在美国，商业银行主要从 等方面介入证券投资基金业务。 0.5分 A.担任基金托管人B.担任基金管理人C.销售基金单位D.投资于基金单位规范答案：A,C,D 33. 投资组合收益率的计算方法包括 。 0.5分 A.算术平均法B.时间加权法C.净现金流加权法D.挪动平均法规范答案：A,B,C 34. 按照基金组织方式，证券投资基金可以划分为 。 0.5分 A.私募基金B.公募基金C.契约型基金D.公司型基金规范答案：C,D 35. 发起设立基金是指基金管理公司为基金同意成立前所

28、做的一切预备任务，包括 。 0.5分 A.基金种类的设计B.签署基金成立的有关法律文件C.提交恳求设立基金的主要文件D.恳求的审核与同意规范答案：A,B,C,D 36. 实务上对基金业绩的调查主要采用将选定的 。 0.5分 A.基金表现与市场指数的表现加以比较B.基金表现与该基金类似的一组基金的表现进展相对比较C.基金表现与该基金不同的一组基金的表现进展相对比较D.组合风险与市场风险比较规范答案：A,B 37. 比较资本资产定价模刑(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中正确的选项是 。 0.5分 A.资本资产定价模型(CAPM)的定义是详细的B.资本资产定价模型(CA

29、PM)的定义是笼统的C.套利定价模型(APM)的定义是详细的D.套利定价模型(APM)的定义是笼统的规范答案：A,D 38. 证券投资基金持有人大会决议对 均有约束力。 0.5分 A.基金持有人B.基金管理人C.基金监管机构D.基金托管人规范答案：A,B,D 39. 证券投资基金的发行价钱由 组成 0.5分 A.基金面值B.基金发行与募集费用C.基金销售费用D.其他费用规范答案：A,B,C 40. 封锁式基金的出卖目前，我国封锁式基金发行价钱的构成主要包括 。 0.5分 A.基金面值B.预期分红C.发行费用D.发起人利润规范答案：A,C 41. 基金当事人的信息披露义务以下关于基金当事人信息披

30、露职责说法正确的选项是 。 0.5分 A.基金发行协调人就基金发行详细事宜编制并公布发行公告B.发行协调人编制并公告基金招募阐明书C.基金管理人编制公开阐明书并经基金托管人复核后公告D.基金暂时报告书均由基金管理人编制并公告规范答案：A,C,D 42. 按照规定，基金管理公司于收到基金投资人申购.赎回恳求之日起3个任务日内不须对以下 确认。 0.5分 A.申购赎回的有效性B.申购款项到达注册登记机构银行账户C.赎回款项到达投资人账户D.基金规模规范答案：B,C,D 43. 基金管理人进展组合投资的条件有 0.5分 A.基金资金规模大B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券

31、种类和这些证券种类的特征C.代客理财是一竞争性市场D.基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员规范答案：A,B,D 44. 优化基金管理公司的法人治理构造必需把握好以下 问题 0.5分 A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制C.建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制D.优化包括资本市场体系监管程度法律环境在内的基金管理公司外部规范答案：A,B,C,D 45. 证券投资基金的产品管理包括. 0.5分 A.产品的设计开发B.基金品牌管理C.基金产品线的延伸D.基金售后效力E.基金信息管理 规范答案：ACD46.

32、恳求兴办开放式基金单位的认购.申购和赎回业务的机构，该当符合以下条件. 0.5分 A.设有专门管理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的部门B.有足够的熟习开放式基金业务的专业人员C.有便利.有效的商业网络D.有平安.高效的办理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的E.必需是具有基金托管资历的商业银行规范答案：A,B,C,D 47. 基金持有人拥有的基金资产转让权或处分权是指 0.5分 A.基金持有人直接利用基金资产进展投资的权益B.基金持有人直接买卖基金资产的权益C.经过证券市场自在转让封锁式基金份额的权益D.基金持有人赎回开放式基金份额的权益规范答案：C,D 48. 基金托管人需定期向中国证监

33、会报送 0.5分 A.监察稽核报告B.公司财务和自有资金运用情况报告C.基金持有人名册D.对基金管理公司的监视报告规范答案：A,C,D 49. 资产管理人所提供的信息披露效力的内容能够包括 0.5分 A.历史业绩与风险情况B.目前投资方向与投资内容C.对市场的预期D.资产管理人的艰苦变卦规范答案：A,B,C,D 50. 法人该当具备如下条件 。 0.5分 A.依法成立B.有必要的财富或者经费C.有本人的称号.组织机构和场所D.可以独立承当民事责任规范答案：A,B,C,D 51. 基金变卦包括 。 0.5分 A.封锁式基金转为开放式基金B.封锁式基金清算C.封锁式基金扩募D.封锁式基金续期规范答

34、案：A,C,D 52. 对 买卖基金的差价收入须征收营业税。 0.5分 A.银行B.非银行金融机构C.个人投资者D.国有企业E.民营企业规范答案：A,B 53. 上市公告书.年度报告.中期报告在编制完成后，应放置于以下地点供公众查阅 。 0.5分 A.基金管理人所在地B.基金托管人所在地C.上市买卖的证券买卖所D.有关销售机构及其网点E.中国证监会派出机构规范答案：A,B,C,D 54. 市场营销控制包括估计市场营销战略和方案的成果，并采取正确的行动以保证明现目的。控制过程包括四个步骤 。 0.5分 A.管理部门先设定详细的市场营销目的；B.衡量企业在市场中的业绩；C.估计希望业绩和实践业绩之

35、间存在差别的缘由；D.最后管理部门采取正确的行动，以此弥补目的与业绩之间的差距E.风险控制规范答案：A,B,C,D 55. 按照规定，基金管理人应履行( 义务。 0.5分 A.不得为本人及任何第三人谋取利益B.保管基金会计账册C.公告基金管理公司资产负债情况D.出具基金托管报告规范答案：B,C 56. 在美国的共同基金中，主要的基金种类为 。 0.5分 A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金E.期权基金规范答案：A,B,C,D 57. 以下关于贝塔系数的说法中，不正确的有 。 0.5分 A.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险B.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风

36、险高于市场风险C.当贝塔系数小于l时，投资组合的系统风险低于市场风险D.当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险规范答案：B,C 58. 历史数据法中有关历史数据包括 0.5分 A.各类型资产的收益率数据B.以规范差衡量的风险程度数据C.不同类型资产之间的风险程度数据D.预测数据规范答案：A,B,C 59. 基金支运作费有以下几类 0.5分 A.营销费用B.过户费C.买卖佣金D.其他手续费规范答案：B,C,D 60. 以下目的中， 是用于衡量投资基金风险调整的绩效目的。 0.5分 A.净值增长率B.夏普比率C.特雷诺比率D.收益率规范差规范答案：B,C,D 三. 判别题 共60题,共

37、30分 1. ADR所代表的是非美国公司股票的一切权。 0.5分 规范答案：正确 2. 战术性资产配置中的主要利润机制是“回归平衡的原那么。 0.5分 规范答案：正确 3. 基金证券的发行，普通采取面值发行，增收一定比例的手续费。 0.5分 规范答案：正确 4. 目前，我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。 0.5分 规范答案：正确 5. 投资组合实际中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢动摇的投资者，他们为了获得能够的高收益，情愿承当较高的风险。 0.5分 规范答案：错误 6. 中国香港的单位信托绝大部分是开放式契约型。 0.5分 规范答案：正确 7. 普通来说，我们可以经过各种

38、方法来测算真实的时机本钱。 0.5分 规范答案：错误 8. 基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和营销导向型。 0.5分 规范答案：正确 9. 基金托管人的债务人可以对托管人托管的基金资产行使恳求冻结、扣押和其他权益 0.5分 规范答案：错误 10. 投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。 0.5分 规范答案：错误 11. 证券投资基金是股票、债券或其他金融资产的组合。 0.5分 规范答案：正确 12. 从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承当程度一致的正常收益，而不是超额收益，由于风险本身被消除了。 0.5分 规范答案：错误 13. 指数基金普通根据指数计算

39、的权重构建投资组合。 0.5分 规范答案：正确 14. 采用消极型证券投资战略的投资者以为，证券投资管理本钱的存在使在长期中战胜市场变得更加困难甚至不能够。 0.5分 规范答案：正确 15. 封锁式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。 0.5分 规范答案：错误 16. 社保基金投资管理人不得以他人的名义运用属于社保基金名下的资金从事投资活动。 0.5分 规范答案：正确 17. 投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。 0.5分 规范答案：错误 18. 基金发起人的实收资本不少于四亿元人民币。 0.5分 规范答案：错误 19. 资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置战

40、略，批一个中期过程，投资期13年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程。 0.5分 规范答案：错误 20. 在我国基金会计中，“投资估值增值、“配股权证及“未实现利得等工程由于未“实现而不应得到确认。 0.5分 规范答案：错误 21. 投资基金的投资者所拥有的权益属于债仅性权益。 0.5分 规范答案：错误 22. 我国目前对基金托管人从事基金管理活动获得的收入，按照税法的规定征收营业税。 0.5分 规范答案：正确 23. 基金股份是按照基金的销售佣金的设计不同而设计的不同的基金类别。 0.5分 规范答案：正确 24. 基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。 0.5分 规范

41、答案：错误 25. 德国证券投资基金按投资对象不同主要分为两种，一是主要投资于证券市场的开放式基金，二是以房地产为主要投资对象的半开放半封锁的基金。 0.5分 规范答案：正确 26. 美国墓金托管机构的职责比较有限，它并不担任监视基金管理人在基金的管理活动中能否遵守基金契约的有关规定。 0.5分 规范答案：正确 27. 证券公司兴办开放式基金的注册登记业务，不需中国证监会同意。 0.5分 规范答案：错误 28. 机构法人买卖基金单位获得的差价收入应交纳所得税。 0.5分 规范答案：正确 29. 制止基金之间相互投资。 0.5分 规范答案：正确 30. 国际上，公司治理构造通常有三种方式，即美、英、德三国治理构造方式，这三种方式的股东大会、董事会、监事会的职责各有其特征。 0.5分 规范答案：错误 31. 证券投资管理过程只需求思索与买卖相关的各项固定与变动本钱。 0.5分 规范答案：错误 32. 我国单只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的20。 0.5分 规范答案：正确 33. 产品创新应该充分运用证券市场已有的金融工具，深化发掘现有金融工具潜力。 0.5分 规范答