上市后注意事项201210

1、对外交往几点注意事项2012年10月11目录投资者关系1公司制度2披露制度322IR,投资者关系133IR1公司官方网站有“IR,投资者关系”专栏公司上市进程路演、询价、摇号等程序视频和图片、公司发布财务数据（定期报告）、章程、制度及相关重大活动信息公司所公告的所有内容都可以引用对外报送的其他文件如：广告、招聘、宣传推广活动、合同、领导演讲稿等文章材料需要经过证券部环节（合法性审核），然后对外发布44IR1注意事项：大家可以关注公司相关公告未公告内容一定要保密回答投资者问题，由证券部统一答复，也请各部门积极配合55公司制度266公司制度2公司章程公司基本信息：注册资本、注册地址、股东、经营范围

2、、股东大会、董事会、监事会运营程序及规定、财务制度、通知和公告、并购重组等内容内部信息知情人管理制度深圳证券交易所中小企业版制度汇编（已整理成册）已发。77公司制度-时间规定2上市公司信息披露时间规定上市公司应当在中午休市期间或1530后通过中国证监会指定网站披露临时报告。上市公司信息披露工作考核结果分为优秀、良好、合格和不合格四个等级。类别名称时间要求内容其他定期报告年度报告4月30日之前必须审计董事会批准中期报告8月31日之前可以不审计董事会批准一季度报告4月30日之前可以不审计要晚于年报披露，只此一项董事会决议可以不公告三季度报告10月31日之前可以不审计只此一项董事会决议可以不公告业绩

3、预告半年业绩预告7月15日之前业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到10%以上，公司应立即刊登业绩快报修正公告，解释差异内容及原因；如果差异达到20%以上，公司应在公告中向投资者致歉并披露对公司内部责任认定认定情况第三季度业绩预告10月15日之前年度业绩预告1月31日之前业绩快报1、年报预约披露时间在3-4月份的公司，应在2月底之前披露年度业绩快报。 2、交易所所鼓励半年度报告预约披露时间在8月份的公司在7月底前披露半年度业绩快报。窗口期董事、监事、高管、证代、能够获得消息的相关人员、及与上述有特殊关系的人员上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日

4、前30日起至最终公告日上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；88注意：1、评为不合格，第二年不批准再融资项目2、未及时披露定期报告，董事长于董事会秘书公开批评或谴责。3年之内无法进行一切再融资项目；3、业绩预告预实际披露差异若在20%以上，公司公告进行道歉，若超过50%，董事长（或会计师）要进行道歉，无法评比为优秀；4、窗口期买卖股票，一旦查出问题就比较严重。涉嫌内幕交易在刑法上有具体规定：（1-5万罚款，3-60万罚金，并处510年徒刑）5、泄露未公开信息，对公司股价有严重波动的，要及时发表

5、公告进行澄清。问题严重的可造成再融资计划搁浅、股权激励事项的激励意义，并购无法施行。9披露制度31010披露制度3以下事项，在发生的第一时间报告给董事长，并通知董事会秘书（未公告前，内幕信息知情人负有保密义务）内幕信息知情人范围：（一）公司董事、监事和高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；（三）公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员（部长级）；（四）可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或者交易对手方和其关联方及其董事、监事、高级管理人员；（五）公司各部门、控股子公司、分公司负责

6、人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的员工、如财务人员、内部审计人员、销售人员、信息披露事务工作人员等；（六）依法或因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位人员；1111披露制度3（七）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评估报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨询、制定、论证、审批等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；（八）由于亲属关系、业务往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的外部人员。（九）与上述人员有特殊关系的人员。重要事件：1、关联交易（关联公司、关联自然人） 对自然人30

7、万、法人300万，并超过净资产0.5%，经过董事会批准 超过300万元且占净资产5%，须经股东大会批准2、重大担保（需股东大会通过） 上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产 50以后提供的任何担保； 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。1212披露制度33、资产、债务重组4、重大交易合同 重大资产购置（不含燃料、动力和原材料）、对外投资（含委托理 财、委托借款）、对外提供财务资助、租赁、赠与、研发项目、许可 及管理方面的合同 金额超过300万元。（日常经营重大交易合同占收

8、入30%、且3000万）5、经营方针和经营范围发生变化 国家政策发生变化、税务优惠、质检及海关等影响业务正常开展 大额提前资产减值 利润浮动超过50% 审计会计师发生变更6、重大违约 金额超过100万元 13证券投资无论金额大小，都需要董事会批准，提交股东大会审议13披露制度37、发生重大安全事故（1人死亡）8、重大亏损9、董监高发生1/3人数变更10、持有5%以上股份的股东或实际控制人发生重大变化；或其持有的股 权被司法机关冻结、司法拍卖、或限制交易等11、公司增资、合并、分立、减资、申请破产、或被责令关闭12、涉及重大诉讼（金额超过100万元）13、董事会或股东会决议被依法撤销14、公司或

9、董、监、高人员遭受涉嫌违规遭有权机关调查、或受刑事处 罚、重大行政处罚、或被采取强制措施 1414披露制度315、再融资16、股权激励 17、公司主要资产被查封、冻结、扣押18、主要或全部业务陷入停顿19、获得大额补贴，可能对公司资产、权益产生重大影响20、变更会计政策21、变更募集资金用途 1515披露制度3上述重大事情报告时点：1、董事会、监事会就该重大事件形成决议时2、就该重大事件签署意向书或协议时3、董事、监事、高管知悉该事件并报告时或： 1、该事件难以保密的2、已经泄密或市场出现传闻3、交易价格出现交易异常 1616披露制度3董事、监事、高级管理人员和持有5%以上股份的股东相关内幕知

10、情人董事、监事、高级管理人员证券事务代表及其配偶、控股股东、实际控制人短线交易窗口期买卖内幕交易案例：董事、监事、高级管理人员及其配偶买卖公司股票（目前禁止），全流通后，前应就将买卖计划书面通知董事会秘书，2交易日后公告（上市满一年的公司的董监高买的，年内新增股份，锁定75%；上市未满一年的，锁定100%）董监高及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹、有特殊关系的自然人和法人、组织（1-5万罚款，3-60万罚金，并处510年徒刑）1717披露制度3案例：投资者状告上市公司获赔率达九成 从公司法、证券法修订以来，投资者因证券欺诈提起的民事侵权赔偿诉讼明显增多。 据著名维权律师、上海新望闻达律师事务合伙人

11、宋一欣做出的不完全统计，截至2011年6月，大约有10000名投资者做了虚假陈述民事赔偿案件的原告，涉及的起诉标的约在89亿元，其中，涉及42家因虚假陈述被处罚或被制裁的上市公司被诉，而毕马威会计师事务所、德勤会计师事务所等几家国际著名审计机构，也被列入被告中。而且，在已经审结的标志性案件中，约90%的人通过和解或判决获得了赔偿的现金或股票。1818披露制度3其他案例：违规质押募集资金存单（科陆电子002121）募集资金未专户存储（太阳纸业002078）违规买卖公司股票，短线交易（恒星电子002132）董、监、高增减持公司股票，未及时公告（康强电子002119）违规拆解资金及对外投资（高金食品002143）未如实披露关联交易（霞客环保