质量管理体系内审检查表(2000版)

1、PAGE PAGE 33内部审核检查表(R0502)受审核方共性条款审核编号012002审核内容5.4 5.5 4.2.3 4.4.5（环境） 4.2.4 4.5.3（环境） 8.4 8.5 4.5.2（环境）检查表号01审核依据GB/T19001-2000标准、GB/T14001-1996标准、局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式5.45.51.贯彻质量方针和目标，制定本业务系统的年度管理目标，并组织分解落实；2.各岗位人员是否清楚本岗位职责，是否按本岗职责有效开展工作1.查看部门年度管理目标的分解、落实情况；2.询问受审核人员其职责权限并查看实施情况4.

2、2.3（质量）4.4.5（环境）1.相关文件在发布前是否均经过审批?审批的职责是否与程序文件的规定一致；2.文件在更新前是否进行了必要的评审，更改发布前是否经过再次批准；3. 采取什么措施使文件的使用部门获得文件正确版本的信息；各部门使用的文件是否有效版本；4.是否有作废文件的非预期使用情况，对保留的作废文件是否进行了适当的标识。文件从编制、审核、批准、发放、更改、再批准直至作废的处理、标识的全过程管理线条是否清楚，实际管理过程与文件规定是否相符；查看相关记录。4.2.4（质量）4.4.5（环境）1.质量记录填写是否正确、完整、易于识别；2.质量记录的分类是否清晰，便于检索；3.质量记录的标识

3、与内容是否对应一致；4.质量记录在规定的保存期内是否能完好地保存，贮存环境是否符合要求；5.销毁质量记录的程序是否符合规定。在审核其他条款时查看8.2.31.是否对本业务系统的相关过程进行了检查，对发现存在的问题是否按程序督促整改；2.检查和整改的有关记录是否符合程序规定。 询问情况，查看记录。8.4是否按规定对本业务范围的数据进行了收集，并进行汇总分析，是否使用了适宜的统计技术。查看相关记录8.5（质量）4.5.2（环境）1.是否对改进需求进行了识别；2.是否按程序规定采取了改进措施，包括纠正措施/预防措施，防止不合格的再发生/发生。询问改进措施的识别情况，采取了什么改进措施；是否遇有需要采

4、取纠正和预防措施的情况，上次审核有无不合格项，若有，是否采取了纠正和预防措施；查看相关记录。审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方贯标主管部门审核编号012002审核内容5.3 5.4 5.5 4.2.3 8.2.2 8.4 8.5 检查表号021审核依据GB/T19001-2000标准，GB/T14001-1996标准，局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式5.35.41. 采用什么措施使企业员工对质量方针充分理解；2. 质量目标是否在各相关层次上分解，公司各部门有否明确的质量目标，是否与局质量目标一致；3. 按照部门

5、和层次展开的质量目标之间是否有严密的逻辑结构，以确保实现总的质量目标；4. 是否掌握各项目标的落实情况。询问采取哪些措施贯彻质量方针和目标，并查看相关记录；查看质量目标的分解、落实情况记录；5.5.11.是否清楚明确的规定了各部门的职责、权限和相互关系；2.各层次的职责、权限是否协调有序；3.各层次及各部门的职责是否与所确定的质量目标一致；查看各相关部门的质量职责和权限4.2.31.相关文件在发布前是否均经过审批?审批的职责是否与程序文件的规定一致；2.文件的发放范围是否适宜；3.文件在更新前是否进行了必要的评审，发布前是否经过再次批准；4.采取什么措施使文件的使用部门获得文件正确版本的信息；

6、5.是否有作废文件的非预期使用情况，对保留的作废文件是否进行了适当的标识。6.是否对本单位的文件控制情况进行了检查。查看审批记录；查看文件的收发记录；询问是否有文件更改情况，查看评审、审批、发放记录；是否编制下发了本公司受控文件清单；查看回收记录、标识查看检查记录内部审核检查表(R0502)受审核方贯标主管部门审核编号012002审核内容5.3 5.4 5.5 4.2.3 8.2.2 8.4 8.5 检查表号022审核依据GB/T19001-2000标准，GB/T14001-1996标准，局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式8.2.21.是否结合实际情况进行

7、了内审安排；2.内审员的经历和培训是否符合行业要求，其身份是否能确保审核的客观性；3.审核组对在审核过程中发现的不合格项是否按照程序文件的要求进行报告和记录；4.相关责任部门是否采取了相应的措施使已发生的问题及其原因得以消除；5.是否在跟踪活动中对所采取措施的结果进行了验证和报告；6.所进行的内部审核是否就体系对标准的符合性做出判断、对公司管理要求是否得以落实得出结论；查看内审报告、内审员资格证及内审不符合项的整改等记录2002年第一次内审不审核该条款8.41.是否对工程质量、过程、质量管理体系运行情况等进行信息收集和分析；2.信息分析过程中是否适当地采用了统计技术；3.能否证实体系的适宜性和

8、有效性，能否确定质量管理体系的改进点；查看信息的收集、分析过程及结果记录8.51.是否能持续有效地不断寻找质量管理体系改进的机会并采取措施实施有效的改进；2.是否按照程序的规定采取了必要的纠正措施，并消除了不合格原因，防止了不合格的再发生；3.是否按照程序的规定采取了必要的预防措施，并消除了潜在的不合格原因，防止了不合格的发生；4.是否对本单位纠正和预防措施的制定和实施进行检查指导。询问改进措施的制定和事实情况；询问纠正措施情况，查看纠正措施记录；询问预防措施的情况，查看预防措施记录；查看检查记录。审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方物资主管部门审核编

9、号012002审核内容7.4 7.5.4 8.3检查表号03审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式7.41.年初物资主管部门是否对物资供应商进行了集中评价，并根据评价结果建立了合格供应商名录；2.合格分包商名录是否适宜；3.物资需用计划、采购计划、采购合同中是否明确了对所采购物资的要求，是否经过授权人员的审批；4.是否按规定实施采购。1.查看物资供应商评价记录，包括：营业执照、产品生产许可证、使用许可证等；合格供应商名录；2.查看物资需用计划、采购计划、采购合同；3.询问物资采购的权限，查看物资采购过程的记录。7.5.41.对

10、顾客提供的财产是否进行了识别、验证，是否采取适当的保护和维护措施；2.顾客提供的物资出现如：丢失、损坏或不适用等情况时，是否与顾客沟通并予以记录。1.查看顾客财产台帐；2.询问有无顾客财产损失、丢失、不适用情况发生，查看处理记录；3.顾客财产控制检查记录8.31.是否按照程序文件的规定对不合格品进行了处理并符合相应的职责规定；2.是否对不合格物资的处理进行再次验证；3.是否保存了不合格品控制的记录。1.询问有无不合格物资出现，若有，查看处理记录；2.若同一供应商多次提供不合格物资，有否重新评价，查看记录。审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方技术部门审核

11、编号012002审核内容4.2.3 5.4 7.1 7.3 7.6检查表号04审核依据GB/T19001-2000标准，GB/T14001-1996标准，局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式4.2.31.如何掌握地方技术法规的有效性，是否编制了有效地方技术法规清单;2.对国家及行业标准、规范、规程如何实施控制，对作废的技术文件如何处理；3.技术文件的发放范围是否适宜；4.施工组织设计的审批及更改控制情况。 1.查看相关记录；2. 抽查在建工程施工组织设计的审批（包括业主认可）记录；5. 询问有无重大更改情况，查看记录资料。7.17.3过程设计是否符合程序文件

12、和7.3设计和开发的规定。询问有无过程设计情况发生，若有，查看记录8.3有严重不合格品需进行返工时，是否制定了处理方案并组织实施。询问，查看记录7.61.测量装置台帐是否建立健全并与实际情况相符；测量装置的编号和分类是否清晰；2. 有无从外单位租借测量装置；3.地方计量主管部门有无填写计量器具历史记录卡的要求，若有，是否按规定填写；4.测量装置使用发放有无记录。5.是否编制了年度测量装置周检计划并按计划组织检定；是否对测量装置进行了状态标识；6.测量装置失准情况的处理； 7.计量员、测量员是否持证上岗或经专业培训合格；8.测量装置的封存、启用是否按程序进行了审批；9.是否按规定对测量装置进行抽

13、查。1.查看台帐，抽查实物并查看其检测状态标识情况；2.查看外借测量装置记录； 3.查看历史记录卡；4.查测量装置发放记录；5.询问有无测量装置失准的情况，若有，查看测量装置失准状态检测结果评定表；6. 查看测量员上岗证书或培训记录。7. 查看测量装置封存、启用审批记录9.查看测量装置抽查记录。审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方质量部门审核编号012002审核内容8.2.4 8.3 8.4 检查表号05审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式8.2.41.是否制定了公司的年度质量目标，

14、是否与局质量方针、目标一致，是否组织分解落实；2.是否参加了工程地基基础和主体分部质量验评；3.是否有公司的质量检查制度，并落实。1.查看公司年度质量目标，工程项目分部分项质量目标台帐；2.查看质量验评记录和质量检查记录。 8.31.对质量检查中发现的不合格是否下发了整改通知单，并跟踪验证其整改情况；2.是否建立了公司不合格品台帐； 1.查看工程质量整改通知单、不合格品处理记录；2.查看不合格品台帐。8.4是否对质量检查的不合格和技术部门提供的不合格信息进行了汇总，并采用合适的统计技术进行分析，是否确定了采取纠正措施的需求，提出了改进建议或制定了纠正/预防措施；查看相关记录审核员： 年 月 日

15、审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方工程、安全部门审核编号012002审核内容6.4 7.1 7.2.3 7.5 8.2.1 8.4检查表号06审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式6.41.是否制定了公司年度安全生产管理目标，并组织分解落实；2.公司是否成立了安全生产管理委员会，是否与项目经理部签订了项目安全生产责任状，在项目结束时是否兑现；3.是否对项目安全保证计划（技术措施）进行了审批；4.是否开展了安全教育培训；5.是否有安全事故发生，若有，是否按GB644186企业职工安全伤亡事故分类进行了处理

16、。1.查看相关记录；7.17.51.是否按规定审核工程项目质量计划；2.是否对工程项目的特殊过程进行了监控；查看相关记录7.2.38.2.18.41.是否对上年的工程回访进行总结，并分析确定改进需求；2.是否根据保修期内的工程情况编制了年度工程回访计划；3.是否按规定进行了顾客满意度调查；4.有无顾客投诉情况发生，若有，是否按规定对处理过程进行了记录。1.查看工程回访总结及相关的纠正或预防措施；2.查看年度工程回访计划；3.查看顾客满意度调查记录和汇总分析记录；4.查看顾客投诉台帐、顾客投诉处理记录审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方经营、合约部门审核

17、编号012002审核内容7.2 7.4检查表号07审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式7.21.是否对招标或议标工程按规定的职责进行了评审；2.是否对投标书进行了评审；3.是否对中标工程的合同进行了评审，与投标不一致的地方是否得到解决；4合同的有关要求是否准确传递到各有关部门； 5合同更改的处理情况；6.合同主管部门是否掌握项目履约情况。1.查看投标可行性分析记录；2.投标书评审记录；3.合同评审记录；4.合同更改评审记录；5.合同发放记录或借阅记录；6.合同管理台帐7.41.是否对工程分包商进行了评价，并建立合格分包商名录

18、，合格分包商是否到局法务合约部注册；2.是否按规定选择供应商；3.项目经理部是否按规定对工程分包商进行了考核；4.有无工程分包商辞退情况发生；5.对业主指定的分包商是否进行了有效控制。1.查看评价记录，包括：营业执照、资质证、许可证、以往业绩等；2.查看分包商选择记录；抽查分包合同；3.考核记录4.分包商辞退报告5.业主制定分包商的评价记录、考核记录审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方设备部门审核编号012002审核内容6.3 7.5.4检查表号08审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方

19、式6.37.5.41.机械设备操作人员是否按规定持证上岗；2.是否按规定对机械设备进行维修和保养： 3.是否对顾客提供、分包商自带、外部租赁机械设备进行了有效控制；4.有无机械事故发生，若有，是否按规定进行了处理； 5.对项目机械设备使用管理的检查指导情况。1.查看操作人员花名册，抽查持证上岗情况2. 查看维修计划的执行情况和机械设备维修记录。3.查看机械事故处理记录4.查看相关控制记录5. 询问如何实施对本公司使用的所有机械设备进行控制和管理，查看有关记录资料。审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方人力资源部审核编号012002审核内容6.2.1 6.

20、2.2 4.4.2（环境）检查表号09审核依据GB/T19001-2000标准、GB/T14001-1996标准、局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式6.2.1 6.2.24.4.2（环境）1.采取哪些措施使本公司从事质量、环境管理活动的人员的能力能满足其岗位要求；2.各管理过程中各岗位人员的能力是否满足岗位职责要求；3.对所采取的措施是否进行了效果评价；4.是否对新上岗人员进行了必要的岗前培训；5.是否对在职人员是否进行了新结构、新工艺、新材料、新设备的培训和新标准、新规范的培训，如“工程建设标准强制性条款”(建设部第81号令)等；6.通过哪些措施使职工明

21、确自身工作与公司工作的相互关系；7.对国家、地方规定应持证上岗的人员(管理人员、特殊工种等)是否均符合持证要求，对需要年审的证件是否能按照规定的要求进行年审；8.培训主管部门是否保留各类培训记录。1.查看公司年度培训计划及实施记录；2.查看相关证件，通过审核发现各岗位人员是否胜任本岗位；3.询问采取了哪些措施使职工明确自身工作与公司工作的相互关系，查看记录；审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方项目经理部审核编号012002审核内容合同管理检查表号10审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方

22、式7.21.是否明确业主对工程项目的要求；2.是否与顾客按照规定的渠道及时有效地就工程项目投标进行了沟通并进行了相应的安排。1.询问采取何种方式将合同要求传递到相关人员2.查看设计变更及业主指令的处理记录3.是否能及时获得顾客的要求；4.是否有效传递了各阶段的评审结果及随后所确定的管理和技术方面的措施。审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方项目经理部审核编号012002审核内容工程分包管理检查表号11审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式7.41.对分包商的考核； 2.项目使用的工程分包

23、商是否经评价合格；3.有无辞退工程分包商情况； 4.对业主指定和直接分包工程的控制； 5.对委托试验室的评价；6.设计分包的控制1.查看分包商考核记录。2.查看合格分包商名录、工程分包合同。3.查看辞退报告。4.询问有无业主指定分包直接分包的情况，若有，如何实施控制的，查看有关记录资料。5.询问试验委托及试验室选择情况，查看试验室评价记录（由项目经理部选择时）。必要时核对试验报告是否与评价合格的试验室相吻合。6.询问有无设计分包情况，若有，查看相关记录审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方项目经理部审核编号012002审核内容文件控制检查表号12审核依据

24、GB/T19001-2000标准、GB/T14001-1996标准、局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式3（质量）4.4.5（环境）1.项目是否清楚应依据的文件并配备齐全，是否掌握文件的现行状态；2.相关文件在发布前是否均经过审批，审批的职责是否与程序文件的规定一致；3.文件在更新前是否进行了必要的评审，更改发布前是否经过再次批准；4. 采取什么措施使文件的使用部门获得文件正确版本的信息；各部门使用的文件是否有效版本；5.是否有作废文件的非预期使用情况，对保留的作废文件是否进行了适当的标识。6.对图之及图纸会审记录、设计变更、业主指令等是否进行了控制；7.是

25、否按规定编制作业指导书。文件从编制、审核、批准、发放、更改、再批准直至作废的处理、标识的全过程管理线条是否清楚，实际管理过程与文件规定是否相符；查看相关记录审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方项目经理部审核编号012002审核内容监视和测量装置的控制检查表号13审核依据GB/T19001-2000标准、GB/14001-1996标准、局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式7.6（质量）4.5.1（环境）1.测量装置台帐是否建立健全并与实际情况相符；测量装置的编号和分类是否清晰；2. 有无从外单位租借测量装置；3.地方计

26、量主管部门有无填写计量器具历史记录卡的要求，若有，是否按规定填写；4.测量装置使用发放有无记录。5.是否编制了年度测量装置周检计划并按计划组织检定；是否对测量装置进行了状态标识；6.测量装置失准情况的处理； 7.计量员、测量员是否持证上岗或经专业培训合格；8.测量装置的封存、启用是否按程序进行了审批；9.是否按规定对测量装置进行抽查。1.查看台帐，抽查实物并查看其检测状态标识情况；2.查看外借测量装置记录； 3.查看历史记录卡；4.查测量装置发放记录；5.询问有无测量装置失准的情况，若有，查看测量装置失准状态检测结果评定表；6. 查看测量员上岗证书或培训记录。7. 查看测量装置封存、启用审批记

27、录9.查看测量装置抽查记录。审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方项目经理部审核编号012002审核内容能力、意识和培训检查表号14审核依据GB/T19001-2000标准、GB/T14001-1996标准、局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式6.2.1 6.2.24.4.2（环境）1.项目人员配备是否齐备；2.各管理过程中各岗位人员的能力是否满足岗位职责要求；3.是否进行了质量、环境、安全意识教育，是否对新上岗人员进行了必要的岗前培训；4.是否对在职人员是否进行了新结构、新工艺、新材料、新设备的培训和新标准、新规范的

28、培训；5.职工是否清楚本岗职责，是否明确自身工作与公司工作的相互关系；6.对国家、地方规定应持证上岗的人员(管理人员、特殊工种等)是否均符合持证要求，对需要年审的证件是否能按照规定的要求进行年审；1.询问项目人员配备情况，看其是否满足需要；2.查看相关证件，询问其工作职责，通过审核发现各岗位人员是否胜任本岗位；3.查看意识教育记录；4.询问采取了哪些措施使职工明确自身工作与公司工作的相互关系，查看记录；审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方项目经理部审核编号012002审核内容机械设备管理检查表号15审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系

29、文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式6.37.5.41.是否为项目配备适当的施工机具，设备在使用前是否得到认可；2.机械设备操作人员是否按规定持证上岗；3.是否按规定对机械设备进行维修和保养： 4.是否对顾客提供、分包商自带、外部租赁机械设备进行了有效控制；5.有无机械事故发生，若有，是否按规定进行了处理；1.结合项目实际查看设备配备情况,查看相关设备的验收记录、使用许可等记录；2.查看操作人员花名册，抽查持证上岗情况3. 查看维修计划的执行情况和机械设备维修记录。4.查看机械事故处理记录5.查看外来设备控制记录审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R050

30、2)受审核方项目经理部审核编号012002审核内容物资控制检查表号16审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式7.41.物资需用计划、采购计划、采购合同中是否明确了对所采购物资的要求，是否经过授权人员的审批；2.物资供应上是否在合格供应商名录中；4.是否按规定实施采购。1.查看物资需用计划、采购计划、采购合同；2.询问物资采购的权限，查看物资采购过程的记录。7.5.31.是否对容易混淆的物资通过适当的标识方法予以区分；物资的检验状态是否可以通过标识识别；2.需要追溯的物资能否通过记录和唯一性标识得以追溯。1.现场堆放和库房存放的

31、物资是否按照规定进行了标识，并容易识别；2.查看物资的可追溯性记录及其他相关记录。7.5.41.对顾客提供的财产是否进行了识别、验证，是否采取适当的保护和维护措施；2.顾客提供的物资出现如：丢失、损坏或不适用等情况时，是否与顾客沟通并予以记录。1.查看顾客财产台帐；2.询问有无顾客财产损失、丢失、不适用情况发生，查看处理记录；7.5.5 是否对物资采取了适当的防护措施，是否提供了适宜的标识、搬运、包装、贮存等条件使物资得到保护。1.对超长、超重的构件、半成品的搬运是否事先制定实施方案，是否对搬运人员进行了必要的培训；2.物资在保存过程中是否有适宜的场地和库房环境；3.有特殊要求的物资(易燃、易

32、爆、易碎、贵重)有无相应的保护措施；4.项目部是否执行入库、出库的管理办法，帐、卡、物是否齐全一致；5.项目部对“甲供材料”是否采取了适当保护措施。8.2.41.是否对物资的验收进行了安排，并由授权人员进行；2.是否按照采购的要求物资的验收标准对所采购的物资进行了验证；3.需要在供方处对其所提供的物资进行现场验证的情况，采购所依据的信息中是否对此进行了安排。1.项目部是否对物资验收进行了安排，并对各类进场物资根据有关标准进行了验收，并有质保书、合格证予以证实；2.项目部应进行抽样复试的物资是否按照规定的要求进行了抽样复试；3.项目部是否按照规定的要求向监理报验物资，并经过监理同意使用；6.物资

33、进场检验人员的资格是否符合规定要求，并与施工组织设计中的授权一致。8.31.是否按照程序文件的规定对不合格品进行了处理并符合相应的职责规定；2.是否对不合格物资的处理进行再次验证；3.是否保存了不合格品控制的记录。1.询问有无不合格物资出现，若有，查看处理记录；2.若同一供应商多次提供不合格物资，有否重新评价，查看记录。8.2.1 是否收集了顾客对采购过程及采购的工程物资的满意情况。1.是否收集了建设单位对所采购的物资的意见，是否收集了监理不允许使用的工程物资的信息；2.是否按照规定的要求收集了建设单位对物资管理的满意程度信息。审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R050

34、2)受审核方项目经理部审核编号012002审核内容施工准备过程检查表号17审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式7.1产品实现的策划7.5.2生产和服务提供过程的确认7.2.3顾客沟通8.2.1顾客满意1.是否根据施工合同进行项目策划，以确定标准中所要求的：项目质量目标；施工过程、施工所依据的文件和施工人力资源和其他物质条件；工程施工过程中应有的检验、试验、评定及所依据的标准；2.对于特殊过程是否对其进行确认和再确认，包括：设备能力鉴定和人员资格考核；必需的确认记录；必要时的再次确认。3.是否在施工准备过程中建立了与顾客沟通的

35、渠道，及时掌握顾客的要求；4.策划所形成的文件是否经顾客或其代表同意。1.查看施工组织设计 (质量计划) 及其他相关记录；2当遇有新的工法或施工工艺中含有难度极大的技术问题时，是否按过程设计控制程序进行了设计。审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方项目经理部审核编号012002审核内容工作环境和基础设施检查表号18审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式6.41.项目部开工前是否编制安全技术措施，对大型工程或结构复杂的重点工程是否针对分部分项工程编制安全技术措施，必要时编制季节性安全技术措

36、施；2.项目部是否按照规定进行安全、文明施工、环境保护要求的交底；3.项目部安全员是否对职工(包括分包方)进行了安全教育；4.安全帽、安全网等劳动保护用具是否齐备；5.现场施工环境的准备是否符合相应的环境保护、文明施工标准。6.项目部是否按规定进行检查，并对检查出的问题进行处置。1.查看现场；2.查看是否有必要的安全技术措施；3.查看交底记录、安全教育记录；4.查看检查记录、问题的处理记录。6.3基础设施 是否准备了符合施工条件的基础设施(施工机械、监测装置、施工设备、“三通一平”(或“五通一平”)、临时设施等)。 查看现场是否按施工组织设计进行布置。审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日

37、内部审核检查表(R0502)受审核方项目经理部审核编号012002审核内容质量、进度、技术管理检查表号19审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式7.5.11.工程主管部门是否提供了适当的作业指导书指导施工；2.项目部技术负责人、各专业施工员是否按照规定的技术交底层次进行了技术交底并留有记录；3.项目部是否编制工程施工进度计划，并严格依据计划施工；1.查看作业指导书、技术交底，并查看现场对于确定的质量控制点是否按照控制要求予以控制，工人的操作是否满足有关操作规程的要求等；2.对照形象进度与进度计划, 出现影响施工进度的情况时，是

38、否采取了相应的调整措施；7.5.2针对特殊过程是否根据已确认的能力的要求加以实施，是否使用了适宜的统计技术。 查看施工组织设计(质量计划)或施工方案、人员和设备鉴定记录、过程监控记录等。7.5.3 是否按照规定的方法追溯重要的生产过程。 是否确定了应具有追溯性的分部、分项工程或工序及有效的标识办法，并通过如分部、分项验收记录、施工日志等得以追溯。7.5.5 生产过程中是否执行规定的半成品、成品保护措施。审核相关记录及查看现场执行情况8.2.41.在施工组织设计(质量计划)中是否对工程质量检查做出安排；2.项目部是否按照国家、地方有关规定的要求进行了交接检、专职检、分部工程中间检验；3.质量主管

39、部门、项目部是否按照工程质量国家验收标准及合同要求进行了分项、分部工程质量评定、隐蔽验收、竣工验收及单位工程质量评定，记录填写是否正确，并与工程实际质量情况相符；4.工程质量检查人员是否具备国家规定的“质检员”资格；5.是否按要求对材料进行了复试。查看工程实体及相关记录8.31.是否对于项目部自查、公司组织的检查、监理提出的质量问题，项目部是否按照程序文件规定的职责，对质量问题进行了处理；2.是否依据国家有关质量验收标准进行了重新检验。查看工程实体及相关记录审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方项目经理部审核编号012002审核内容顾客财产控制检查表号2

40、0审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式7.5.41.项目是否识别、验证、保护和维护了顾客财产；2.对顾客财产发生丢失、损坏或发现不使用情况时，是否按规定进行了处理。查看相关记录审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方项目经理部审核编号012002审核内容顾客沟通、顾客满意检查表号21审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式7.2.3 是否建立畅通的渠道与业主、监理保持联系，以便在生产过程中及时获得顾客对产品的要求、反馈意见

41、及投诉。1.询问项目部通过哪些渠道获得建设单位对工程要求的信息，项目内如何进行传递，查看相关记录；2.查看有关建设单位要求的记录及处理记录。8.2.1是否在项目施工过程中收集建设单位和监理对项目是否满足其要求的意见，对这些意见是如何处理的查看有关记录审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方局工程管理部审核编号012002审核内容物资管理、设备管理、安全管理、产品实现的策划、施工过程管理、监视和测量装置管理、顾客财产控制、不合格品的控制、顾客沟通和服务、过程设计、设计分包检查表号22审核依据GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、

42、标准。标准条款审核要点审核方式6.31是否了解机械设备配备情况并建立了机械设备总台帐；2是否能及时掌握各公司各公司机械设备管理情况；3是否有机械事故发生。1查看机械设备总台帐2查看机械设备管理（季度）报表3查看机械事故处理记录（若有时）4查看检查记录6.41是否确立了年度安全生产管理目标，各公司是否确立了本公司安全生产管理目标，或对局年度目标进行分解细化；2大型工程的安全保证计划或安全技术措施方案经公司审批后报局工程管理部备案。3是否有安全事故发生1查看年度管理目标及各公司的目标分解情况2查看安全保证计划及其审查记录3查看安全事故的处理情况（若有时）4抽查工作检查记录7.47.5.37.5.4

43、1是否掌握公司对物资供应商的评价情况， 2是否建立顾客产品台帐，。是否督促区域公司检查对顾客产品的维护和保管情况， 3是否督促检查现场物资和过程产品的标识情况， 4如何对检验和试验进行控制，是否掌握试验依据，是否对检验和试验状态的标识情况进行监督检查。5是否督促检查区域公司和工程项目对物资的搬运、贮存、包装、防护进行控制，查看记录。 1查看 “合格供应商名录”。2查看顾客产品台帐及其他记录。3查看不合格物资台帐、不合格物资处理记录。4查看其对工程项目物资管理情况的检查记录。7.5.4是否建立了全局顾客财产管理台帐，并掌握其控制情况抽查公司物资部门每季度总结及工程管理部的检查记录7.1对5000

44、万元以上工程的质量计划和施工组织设计是否进行了审批查看相关记录 7.4是否有设计分包情况发生若有查看相关记录7.17.3有无大型施工过程的设计情况发生若有查看相关记录7.61是否建立了监视和测量装置台帐2是否编制了C类设备自检规程3是否按规定进行了监视和测量装置抽查4有否各公司测量设备量值溯源图1查看台帐2查看自荐规程3查看检查记录4查看量值溯源图7.2.38.2.11是否建立畅通的渠道与业主、监理保持联系，以便在生产过程中及时获得顾客对产品的要求、反馈意见及投诉。2是否在项目施工过程中收集建设单位和监理对项目是否满足其要求的意见，对这些意见是如何处理的3是否掌握各公司工程回访情况1.查看有关

45、建设单位要求的记录及处理记录。2查看各公司回访计划及回访总结查看其他有关记录8.3是否掌握项目不合格品的发生及处理情况查看不合格品台帐及不合格品处理记录审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方局企业管理部审核编号012002审核内容4.2.3 4.2.4 5.5 5.6 8.2.2 8.4 8.5检查表号23审核依据GB/T14001-1996标准、局环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。标准条款审核要点审核方式4.2.31是否对管理体系文件进行了有效控制；2是否及时跟踪国家、行业标准、规范、规程的修订状态，并通知各相关单位进行处理；3是否对局级科技示范工程的施工组织设计进行了审核；4是否编制了本部门受控文件清单。1查看体系文件的发放记录、作废文件处理记录；2现行有效国家、行业标准、规范、规程清单3施工组织设计审批记录4本部门受控文件清单4.2.41是否对记录控制情况进行了检查2本部门记录是否有效控制记录控制检查记录5.5是否拟定了全局的质量职责和权限，是否掌握各公司的质量职责和权限分解情况、落实情况查看质量职责和权限各公司质量职责和权限检查记录5