集合资产管理合同-非限定性

1、.：.； 【 】集合资产管理方案 集合资产管理合同 非限定性集合资产管理方案 集合方案管理人：【 】 集合方案托管人：【 】第 1 部分 前 言第一条 按照、下称及下称等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理方案，委托托管人对集合方案资产进展托管。为规范“【 】集合资产管理方案下称集合方案运作，明确集合资产管理合同当事人的权益与义务，按照、等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、老实信誉原那么的根底上订立本合同。本合同是规定当事人之间根本权益义务的法律文件，当事人按照、本合同及本合同附件下称及其他有关规定，享有权益，承当义务。本合同文

2、本遵照中国证券业协会公布的关于发布等自律规那么的通知下称及其附件的要求制定。第二条 委托人承诺以真实身份参与集合资产管理方案以下简称集合方案，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合方案阐明书全文，了解相关权益、义务和风险，自行承当投资风险和损失。第三条 管理人承诺以老实信誉、谨慎尽责的原那么管理和运用本集合方案资产，但不保证本集合方案一定盈利，也不保证最低收益。第四条 托管人承诺以老实信誉、谨慎尽责的原那么履行托管职责，平安保管客户集合方案资产、办理资金收付事项、监视管理人投资行为，但不保证本集合方案资产投资不受损失，不保证最低收益。第五条 中国证监会

3、对本集合方案出具了同意文件称号及文号，但中国证监会对本集合方案做出的任何决议，均不阐明中国证监会对本集合方案的价值和收益做出本质性判别或保证，也不阐明参与本集合方案没有风险。第 2 部分 合同当事人 第六条 委托人。委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的下称中列示。 第七条 管理人称号： 法定代表人： 住所： ： 联络： 联络人： 第八条 托管人称号： 法定代表人： 住所： ： 联络： 联络人： 第 3 部分 集合方案的根本情况第九条 称号与类型 1、称号：【 】集合资产管理方案 2、类型：非限定性集合资产管理方案 第十条 目的规模 【 】第十一条 投资范围和投资组合设计 1、投

4、资范围 本集合方案投资的标的物包括中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、权证及中国证监会认可的其他投资种类。 2、投资组合设计； 【 】 第十二条 存续期限 本集合方案存续期限为【 】年。本集合方案推行期终了后，乙方将聘请具有证券相关业务资历的会计师事务所对本集合方案资产进展验资，并出具验资报告。验资报告出具后的次日为本集合方案的成立日，因此，本集合方案的存续期间为集合方案成立日开场至【 】年后对应的那一天止。第十三条 各方赞同本集合方案份额的面值为人民币壹元。 第十四条 本集合方案推行期最低募集规模为【 】份，推行期最高募集规模上限为【 】份，标规模

5、上限 第十五条 集合方案开场运作的条件和日期 自中国证监会做出同意决议之日起60天内，集合资产管理方案推行活动终了后，管理人聘请具有证券相关业务资历的会计师事务所对集合资产管理方案进展验资，出具验资报告。假设集合方案同时满足： 1.推行过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定； 2.募集金额超越1亿元人民币不包含证券公司自有资金； 3.客户超越含2人不包含证券公司自有资金； 4.符合集合资产管理合同及方案阐明书的商定； 5.中国证监会规定的其他条件。 集合方案管理人根据，及集合方案阐明书可以决议停顿集合方案的参与，并报告集合方案成立。假设集合方案不能同时满足上述两个条件，或在推行期内发生使集合

6、方案无法设立的不可抗力事件，那么不得成立。本集合方案成立的时间为推行期终了由管理人聘请的会计师事务所出具验资报告后的次日。 第十六条 各方一致赞同，集合方案推行期满时，假设出现以下情形之一，那么本集合方案设立失败： 1、委托人的参与金额未到达1亿元不包含证券公司自有资金； 2、委托人数量不到2人不包含证券公司自有资金； 3、推行期内发生使方案无法设立的不可抗力事件。 假设集合方案根据前款商定不能成立，管理人应将委托人的资金加计利息在推行期终了后30天内返还给委托人，各方互不承当其他责任。利息金额以本集合方案注册与过户登记人的记录为准。 第 4 部分 集合方案的参与第十七条 参与时间 1、推行期

7、参与 管理人将在本集合资产管理方案经中国证监会同意设立之日起6个月内启动集合方案的推行任务，推行期为推行之日起不超越60个任务日，详细推行时间以本集合方案推行公告为准。在推行期内投资者在各推行机构的任务日内可以参与本集合方案。 在本集合方案的推行期内，在集合方案总份额接近或到达目的规模时，管理人将自次日起暂停接受集合方案参与恳求，并对当日已提交的参与恳求采取比例配售的方法确定投资者实践参与金额，并及时向投资者披露。 假设管理人决议提早终了推行期，应提早一个任务日通知推行机构和注册与过户登记人。 2、存续期参与 自集合方案成立之日起算，存续期为5年。封锁期后每个买卖日开放，接受委托人退出恳求，方

8、案存续期届满时管理人根据相关规定进展到期清算终止。 第十八条 参与价钱 1、 推行期参与价钱：在集合方案推行期内参与，每份额的参与价钱为人民币壹元； 第十九条 参与费率、净参与金额及参与份额计算 本集合方案按参与金额的不同设置差别费率，详细如下： 推行期参与费率： 认购/申购金额M适用费率M100万100万M200万200万M500M500万参与费用将用于支付集合方案推行期间的销售及市场推行费、注册登记费、验资费、律师费等费用，不计入集合方案资产。存续期参与费率认购/申购金额M适用费率M100万100万M200万200万M500M500万第二十条 参与方式 委托人可在推行机构指定的场所多次参与

9、本方案。 1恳求 委托人持有效证件，在指定参与时间内到本集合方案推行网点签署集合方案合同，提出参与恳求。 2签署 委托人于提出参与恳求当日在推行代销网点签署。在管理人、托管人、委托人三方签字、盖章，且委托人按合同商定将参与资金划入指定账户并经注册与过户登记人确认有效后，签署条款、阐明书以及本合同同时生效。 3缴款 委托人在提交参与本方案的恳求前，该当按推行机构规定的方式全额交纳参与资金至推行机构指定账户。 第二十一条 参与确认 委托人参与本集合方案，必需足额交款，推行机构对参与恳求的受理并不代表该恳求一定胜利,而仅代表推行机构确实接纳到参与恳求。假设委托人资金在规定时间内未全额到账，那么仅以其

10、到账金额确定其有效恳求份额；假设到账金额低于本集合方案的参与下限，那么参与恳求不胜利，其参与款项将被作为无效款项退回委托人账户。 管理人在T+1任务日对委托人参与恳求的有效性进展确认，委托人可在集合方案正式成立后到原销售网点查询成交确认结果、打印成交确认单。 第二十二条 参与的注册登记 委托人参与胜利后，注册与过户登记人在T1日为委托人登记权益并办理注册登记手续，委托人自T2日后的开放日起有权退出该部分集合方案份额。 第二十三条 暂停和回绝参与的情形 如出现中关于推行期委托人参与集合方案的规定的情形，集合方案管理人可以拒绝或暂停集合方案委托人的参与恳求。 第 5 部分 管理人以自有资金参与本集

11、合方案时的特别商定第二十四条 管理人将以自有资金参与本集合方案。 1、自有资金参与比例 在本集合方案推行期间，管理人自有资金参与比例为集合方案成立规模含自有资金参与部分的5%，并承当相应义务和享有商定的权益。管理人自有资金参与份额与委托人持有方案份额享有同等参与收益分配的权益。 2、管理人承诺在本集合方案存续期内不得提早退出 在本集合方案存续期间，管理人承诺不得退出参与资金，但按本集合方案管理合同商定获得的现金分红部分除外。 3、管理人自有资金参与部分的收益分配 管理人自有资金参与份额与委托人持有方案份额享有同等参与收益分配的权益，也有承当与方案份额相对应损失的责任。 管理人自有资金认购方案份

12、额存续期获得的分红归管理人一切，不再转增方案份额。第 6 部分 集合方案账户管理第二十五条 本集合方案以“【 】集合资产管理方案的名义开立集合方案公用银行存款账户，以管理人、托管人和集合资产管理方案联名开立“【 】 【 】集合资产管理方案证券账户，与管理人、托管人和推行机构自有的资产账户以及其他集合方案资产账户相独立。备注：账户称号以实践开立账户称号为准 推行机构为集合方案的每一位委托人建立集合方案买卖账户，记录委托人经过该推行机构买卖本集合方案份额的变动及结余情况。 方案管理人委托中国证券登记结算有限责任公司简称“中登公司或其它符合条件的机构担任本方案的注册与过户登记人，并承当相应委托责任。

13、注册与过户登记人为委托人开立集合方案账户，用于记录委托人持有的本集合资产管理方案份额。 第 7 部分 集合方案资产的托管第二十六条 集合方案资产由方案管理人委托【 】托管，管理人曾经与托管银行签署了托管协议。托管人将严厉遵照有关法律法规及双方达成的托管协议对集合资产进展托管。 本合同前言中“维护集合方案资产的平安及第四十九条中“平安保管集合方案的资产是指托管人在现行证券买卖、登记结算制度赋予的权限下，在本合同及托管协议商定的托管职责范围内，实现此项义务。委托人签署本合同的行为本身即阐明对现行证券买卖、登记结算制度下托管人托管职能有充分的了解，并接受本合同商定的托管职责和范围。 第 8 部分 集

14、合方案费用第二十七条 投资买卖费用。本集合方案应按规定比例在发生投资买卖时计提并支付经手费、证管费、过户费、印花税、佣金和证券结算风险基金等，直接计入当期费用； 本集合方案向所租用买卖单元的券商支付佣金该佣金已扣除风险金，其费率由管理人根据有关政策法规确定，并在发生投资买卖时按每笔成交金额计提，在每季首日起10个任务内支付给提供买卖单元的券商。 第二十八条 托管费。各方赞同本集合方案应给付托管人托管费，按前一日的资产净值的年费率计提。本集合方案的年托管费率为0.2%。计算方法如下： H E ？% 当年天数H为每日应支付的托管费; E为前一日的集合方案资产净值。 托管人的托管费每日计算，逐日累计

15、至每月月底，按月支付，由托管人于次月首日起5个任务日内根据管理人的划款指令从本集合方案资产中一次性支付。假设遇法定节假日、休憩日等，支付日期顺延。 第二十九条 管理费。本集合方案应给付管理人管理费，按前一日的资产净值的年费率计提。本集合方案的年管理费率为1.0。计算方法如下： H E ？ 当年天数H 为每日应支付的管理费； E 为前一日集合方案资产净值。 管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由托管人于次月首日起5个任务日内根据管理人的划款指令从本集合方案资产中一次性支付给管理人，假设遇法定节假日、休憩日等，支付日期顺延。 第三十条 与本集合方案相关的审计费。在存续期间发生的集

16、合方案审计费用，在合理期间内摊销计入集合方案。 本集合方案的年度审计费，按与会计师事务所签署协议所规定的金额，在被审计的会计期间，按直线法在每个自然日内平均摊销。 第三十一条 其他费用。银行结算费用、银行账户维护费、银行间市场账户维护费、开户费、银行间买卖相关维护费、转托管费等集合方案运营过程中发生的相关费用。 银行结算费用、银行账户维护费，在发生时一次计入集合方案费用； 银行间市场账户维护费，按银行间市场规定的金额，一次性计入费用； 开户费、银行账户维护费、银行间买卖相关维护费、转托管费在发生时一次计入集合方案费用； 与集合方案运营有关的其他费用，假设金额较小，或者无法对应到相应会计期间，可

17、以一次进入集合方案费用；假设金额较大，并且可以对应到相应会计期间，必需在该会计期间内按直线法摊销。 第三十二条 管理人的业绩报酬。 1、管理人提取业绩报酬的原那么 管理人的业绩报酬根据每日集合方案份额累计净值能否高于1.03元以及每日集合方案份额累计净值能否超越历史份额累计净值中的最高值确定。 集合方案份额累计净值=集合方案份额净值+集合方案份额累计分红 业绩报酬提取方法： 假设当日集合方案份额累计净值不高于方案成立后每日集合方案份额累计净值中的最高值，或低于1.03元时，不提取业绩报酬； 假设当日集合方案份额累计净值高于方案成立后每日集合方案份额累计净值的最高值，且不低于1.03元时，管理人

18、提取业绩报酬。业绩报酬提取额为当日份额累计净值与最高历史份额累计净值差额部分的10%。去除业绩报酬后的净值为当日最终净值。 2、 提取方法 管理人的业绩报酬每日计算，假设有计提，按月支付。由管理人向托管人发送业绩报酬划付指令，托管人复核后于次月最早的10个任务日内从集合方案资产中一次性支付给管理人，假设遇法定节假日、休憩日等，支付日期顺延。 第三十三条 管理费和托管费的费用调整 集合方案管理人和托管人可协商调整集合方案管理费和托管费，管理人必需于新费率开场实施前三个任务日在指定网站上公告。 第三十四条 不计入集合方案费用的工程 集合方案成立前发生的费用，以及存续期间发生的与推行有关的费用，不在

19、方案资产中列支。管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合方案资产的损失以及处置与集合方案运作无关的事项发生的费用等不列入集合方案费用。其他不列入集合方案费用的详细工程根据中国证监会有关规定执行。 第三十五条 集合方案的税收 本集合方案运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。 第 9 部分 投资收益与分配第三十六条 收益的构成。本集合方案的投资收益由红利、股息、债券利息、基金红利、买卖证券价差、申购新股买卖价差、银行存款利息以及其他合法收入构成。集合方案的净收益为集合方案的收益扣除按照国家有关规定及本合同商定可以在集合方案收益中扣除的费用后的余额。 第三十

20、七条 收益分配原那么和方式。 各方一致赞同实施收益分配时应遵照以下原那么： 1、每份集合方案份额享有同等分配权； 2、当年收益先弥补上一年度亏损后，方可进展当年收益分配； 3、假设投资当年出现净亏损，那么不进展收益分配； 4、收益分配后份额净值不能低于面值； 5、在符合前述分配原那么的前提下，每年12月底前至少分配一次； 6、委托人可以选择收益分配方式为现金或再投资于本集合方案，未做选择的默许是现金分红。委托人可以修正分红方式。选择采取红利再投资方式的，分红资金按分红实施日次日的份额净值转成相应的集合方案份额红利再投资不受本方案份额上限的限制；选择现金方式的，管理人将分红款划入分红专户，再划入

21、推行机构结算备付金账户，最后由推行机构划入委托人账户； 7、年度收益分配比例不低于已实现收益的【 】； 8、红利分配时所发生的银行转账等费用由委托人承当； 9、法律、法规或监管机关另有规定的，从其规定。 第三十八条 收益分配方案。各方一致赞同本集合方案收益分配方案由管理人拟定，包括集合方案收益的范围、集合方案净收益、分配对象、分配原那么、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容，由托管人核实后确定，管理人至少在R-5个任务日R为权益登记日之前将收益分配方案向委托人公告。 第 10 部分 集合方案的信息披露第三十九条 定期报告。包括集合方案净值通告、资产管理报告、资产托管报告和年度审计报告。 1

22、、集合方案净值通告。管理人在封锁期内于每周第一个任务日披露上周末的份额净值、累计净值；开放期内，管理人该当在每个开放日的次日，经过管理人网站披露开放日的经过托管人审核的份额净值、累计净值。 2、管理人、托管人分别在每季度终了之日起15个任务日内向委托人提供一次准确、完好的季度资产管理报告和季度资产托管报告，并报中国证监会及住所地中国证监会派出机构备案。 3、管理人、托管人在每年度终了之日起60个任务日内分别向委托人提供一次准确、完好的年度资产管理报告和年度资产托管报告，对报告期内集合方案资产的配置情况、价值变动情况做出阐明，并报中国证监会及住所地中国证监会派出机构备案。 管理人按照的规定聘请会

23、计师事务所对集合资产管理方案的运营情况单独进展年度审计，将审计报告在每年度终了之日起60个任务日内，提供应委托人和托管人，并报中国证监会及住所地中国证监会派出机构备案。 第四十条 对账单。管理人在每季度终了后的15个任务日内经过书面或电子邮件方式向当季有买卖的委托人提供对账单，假设委托人在季度期内无买卖发生，不寄送该季度的对账单；年度对账单在每年度终了后的15 个任务日内对一切委托人寄送。对账单内容应包括委托人持有方案份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。 第四十一条 艰苦事项披露和披露方式 本集合方案在运作过程中发生以下能够对委托人权益产生艰苦影响的事项之一时，管理人必须按照

24、法律法规及中国证监会的有关规定，在艰苦事项发生之日起两个任务日内向委托人披露。 1. 托管人或推行机构变卦； 2. 管理人在本集合方案项下的高级管理人员和投资主办人员投资经理变动或托管人的托管部总经理变动； 3. 管理人或托管人托管部门主要业务人员一年内变卦达30%以上； 4. 本方案所投资证券的发行公司出现艰苦事件，导致本方案所持有的该证券不能按正常的计价方法进展计价，在管理人根据国家有关规定进展调整后，调整金额影响到该日的集合资产管理方案资产净值0.5%的； 5. 管理人或托管人托管部门遭到艰苦处分； 6. 涉及管理人、集合方案资产、集合方案资产托管业务的艰苦诉讼、仲裁事项； 7. 方案发

25、生巨额退出并延期支付； 8. 其它暂停方案参与、退出恳求的情形； 9. 暂停期间报告； 10. 暂停终了重新参与、退出报告； 11. 其他管理人以为的艰苦事项。 出现上述1至3情况，及时向中国证监会和管理人注册地中国证监会派出机构报告。 当本集合方案出现阐明书 “风险提示及相应风险防备措施部分中的有关情形时，集合方案管理人必需按照法律、法规及中国证监会的有关规定，在知晓该情形之日起两个任务日内经过各推行网点向投资者公告，并在管理人网站公布。 第四十二条 信息披露文件的存放与查阅。集合资产管理定期报告、托管定期报告及其他暂时通告等信息披露文件放置于管理人网站，供委托人查阅。 第 11 部分 委托

26、人的权益与义务第四十三条 委托人的权益 1、获得集合方案收益； 2、根据本合同知悉有关集合方案投资运作的信息，包括集合方案的资产配置、投资比例、损益情况等； 3、按照本合同的商定，参与、退出集合方案； 4、获得集合方案清算后的剩余资产； 5、因管理人、托管人过错导致合法权益遭到损害的，有权得到赔偿； 6、法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本合同商定的其他权益。 第四十四条 委托人的义务 1、保证以真实身份参与集合方案，并承诺委托资金的来源及用途合法，向管理人或代理推行机构照实提供财务情况及投资志愿等根本情况；法人或者依法成立的其他组织，用筹集的资金参与集合方案的，该当向管理人或代理推行机构

27、提供合法筹集资金的证明文件； 2、按照本合同商定划付委托资金，承当相应费用； 3、按本合同商定承当集合方案的投资风险和损失； 4、不得转让本合同下集合方案份额法律、行政法规另有规定的除外； 5、法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本合同商定的其他义务。 第 12 部分 管理人的权益与义务 第四十五条 管理人的权益 1、根据本合同的商定，独立运作集合方案的资产； 2、根据本合同的商定，收取管理费、参与费、退出费和业绩报酬； 3、按照本合同的商定，停顿或暂停办理集合方案的参与，暂停办理集合方案的退出事宜； 4、根据本合同的商定，终止本集合方案的运作； 5、监视托管人，并针对托管人的违约行为采取必

28、要措施维护委托人的利益； 6、行使集合方案资产投资构成的投资人权益； 7、集合方案资产遭到损害时，向有关责任人清查法律责任； 8、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同商定的其他权益。 第四十六条 管理人的义务 1、在集合方案投资管理活动中恪尽职守，履行老实信誉、谨慎勤勉的义务，为委托人的最大利益效力，以专业技艺管理集合方案的资产，依法维护委托人的财富权益； 2、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度； 3、根据中国证监会有关规定、本合同和托管协议的商定，接受托管人的监视； 4、管理人担任集合资产管理方案资产净值估值等会计核算业务，编制集合资产管理方案财务报告，并接受托

29、管人的复核； 5、按规定出具资产管理报告，保证委托人可以及时了解有关集合方案资产投资组合、资产净值、费用与收益等信息； 6、保守集合方案的商业，在集合方案有关信息向委托人披露前，不泄露集合方案的投资安排、投资意向等信息法律、行政法规、中国证监会另有规定或相关司法部门、监管机构另有要求的除外； 7、按照本合同商定向委托人分配集合方案的收益； 8、依法对托管人的行为进展监视，如发现托管人违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反托管协议的，该当予以制止，并及时报告住所地中国证监会派出机构； 9、按照有关法律、行政法规、中国证监会有关规定及的商定，指定注册与过户登记人办理集合方案的开户登记事务及

30、其他与注册登记相关的手续； 10、按照法律、行政法规、中国证监会有关规定和本合同的商定，及时向恳求退出集合方案的委托人支付委托资金及收益款项； 11、按相关法律法规妥善保管与集合方案有关的合同、协议、推行文件、买卖记录、会计账册等文件、资料，保管期不少于二十年； 12、在集合方案到期或因其他缘由终止时，妥善处置有关清算和委托人资产的返还事宜； 13、在解散、依法被撤销、破产或者由接纳人接纳其资产或因其他缘由不能继续履行管理人职责时，及时向委托人、托管人和中国证监会报告； 14、因本身或其代理人的过错呵斥集合方案资产损失的，向委托人承当赔偿责任； 15、因托管人过错呵斥集合方案资产损失时，代委托

31、人向托管人追偿； 16、因管理人一方面解除本合同给委托人、托管人呵斥经济损失时，对委托人、托管人予以赔偿； 17、聘请具有证券相关业务资历的会计师事务所对本集合方案的运营情况进展专项审计，集合方案审计报告该当在每年度终了之日起60个任务日内，报送管理人住所地中国证监会派出机构备案，报送托管人，同时向委托人披露； 18、在与关联方发生买卖行为时，保证对关联方及非关联方公平对待； 19、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同商定的其他义务； 第 13 部分 托管人的权益与义务 第四十七条 托管人的权益 1、依法托管集合方案的资产； 2、按照本合同的商定收取托管费； 3、根据、及本合同的规定监视

32、集合方案的运营运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者本合同商定的，要求其矫正，或回绝执行； 4、查询集合方案的运营运作情况； 5、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同、商定的其他权益。 第四十八条 托管人的义务 1、平安保管集合方案的资产； 2、复核、审查管理人计算的集合方案的资产净值； 3、担任集合方案资产投资活动的清算交割，执行管理人的指令，担任办理集合方案名下的资金往来； 4、依法为每个集合方案开立专门的资金账户和专门的证券账户； 5、监视管理人集合方案的运营运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者本合同商定

33、的，该当要求其矫正；未能矫正的，该当回绝执行(根据买卖程序曾经生效的指令除外)，并向中国证监会报告； 6、保守集合方案的商业，在集合方案有关信息向委托人披露前予以严密，不向他人泄露法律、行政法规、中国证监会另有规定或相关司法部门另有要求的除外； 7、按规定出具集合方案托管情况的报告； 8、按相关法律法规妥善保管与集合方案有关的合同、协议、买卖记录、会计账册等文件、资料，保管期不少于二十年； 9、在集合方案到期或因其他缘由终止时，协同管理人进展必要的清算活动； 10、在解散、依法被撤销、破产或者由接纳人接纳其资产时，及时报告委托人和管理人； 11、因过错导致集合方案资产损失的，向委托人承当赔偿责

34、任； 12、因管理人过错呵斥集合方案资产损失的，代委托人向管理人追偿； 13、因托管人一方解除本合同给委托人、管理人呵斥经济损失的，对委托人、管理人予以赔偿； 14、非依法律、行政法规和中国证监会有关规定或合同商定，不得擅自动用或处分集合方案资产；15、法律、行政法规、中国证监会有关规定和本合同、商定的其他义务。 第 14 部分 集合方案存续期间委托人的退出第四十九条 退出办理的场所 本集合方案在存续期的退出将经过集合方案推行机构在推行机构指定的场所进展。 第五十条 退出办理的开放日及时间 本集合方案成立后仅在开放日办理退出恳求，本方案初次封锁期为3个月。封锁期终了后，每个买卖日开放。假设出现

35、新的证券买卖市场、证券买卖所买卖时间变卦或其他特殊情况，集合方案管理人将视情况对前述开放日及详细业务办理时间进展相应的调整，并在实施日3个任务日前报告委托人。 第五十一条 退出的原那么 1.“未知价原那么，即参与、退出集合方案的价钱以受理恳求当日收市后计算的份额净值为基准进展计算； 2.“金额参与、份额退出原那么，即参与以金额恳求，退出以份额恳求； 3.“先进先出原那么，即委托人先退出较早参与的份额。 4.参与、退出恳求可以在当日买卖时间终了之前撤销。 5.委托人部分退出集合方案份额时，如其该笔退出完成后在该推行机构剩余的集合方案份额低于10，000份时，那么管理人自动将该委托人在该推行机构的

36、全部份额退出给委托人； 6.除非巨额退出，退出普通不受限制。 第五十二条 退出的程序 1、退出的恳求方式 集合方案委托人必需根据集合方案推行机构规定的手续，向集合方案推行机构提出退出的申请。 2、退出恳求确实认 推行机构在T日规定时间受理的委托人恳求，在T+1日内对该恳求的有效性进展确认。委托人在T+2日后包括该日可向集合方案推行机构查询退出的成交情况。 3、退出款项支付 集合方案退出的登记结算将按照注册与过户登记人中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。 假设确认委托人退出恳求胜利，集合方案管理人应指示集合方案托管人于T+3日内将退出款项从集合方案托管专户划出。推行机构收到退出款后于两个

37、任务日内划往退出委托人指定的银行账户。在发生巨额退出的情形时，款项的支付方法参照本阐明书的有关条款处置。 第五十三条 退出的价钱和费用 1、退出价钱：为受理恳求日T日收市后计算的份额净值。 2、本集合方案退出费 持有期限L退出费率3年1095天L2年730天L3年1095天1年365天L2年730天L1年365天净退出金额及退与份额的详细计算方式请参看存续期间的参与与退出部分。 第五十五条 回绝或暂停退出的情况及处置方式 如出现存续期间的参与与退出部分规定的情形，集合方案管理人可以回绝接受或暂停集合方案委托人的退出恳求。 第五十六条 巨额退出的认定及处置方式 当出现巨额退出时，集合方案管理人可

38、以根据本集合方案当时的资产组合情况决议全额退出或部分顺延退出。详细的认定及处置方式请参见存续期间的参与与退出部分。 第 15 部分 集合方案展期第五十六条 集合方案的存续期 本集合方案存续期5年，自成立之日起算。存续期满后可以进展展期。 第五十七条 集合方案展期的条件 存续期届满前，管理人可以决议到期清算终止集合方案，或恳求展期继续管理集合方案。符合以下条件的，管理人可以向中国证监会恳求展期： 1、集合方案运营规范，管理人、托管人未违反集合资产管理合同、方案阐明书的商定； 2、集合方案展期没有损害客户利益的情形； 3、托管人赞同继续托管展期后的集合方案资产； 4、管理人承诺展期期间不收回参与的

39、自有资金； 5、中国证监会规定的其他条件。 第五十八条 集合方案展期的方式和程序 在符合展期条件的根底上，管理人将根据以下方式和程序安排展期： 1、集合方案存续期届满且符合展期条件拟展期时，管理人该当至少在届满前三个月向中国证监会提出展期恳求。在管理人向中国证监会提出展期恳求期间，委托人可按照集合资产管理合同的商定退出。 2、 集合方案展期恳求经中国证监会核准后，集合方案可以展期。管理人在收到中国证监会核准文件后五个任务日内在管理人网站公告，并将按照集合资产管理合同的商定通知客户。在集合方案届满前集合方案参与退出业务正常开展。假设委托人不赞同展期，委托人有权在存续期届满日前含届满日到推行机构办

40、理退出手续；假设委托人赞同展期，应在存续期届满日前不含届满日到推行机构重新签署集合方案管理合同。截至存续期届满日，委托人未给出明确回答的，视为不赞同展期，推行机构将按合同规定在存续期届满日，为委托人办理退出手续。 3、经证监会核准展期，集合方案存续期届满，集合方案符合成立条件和展期条件，管理人进展集合方案展期公告。集合方案展期后5日内，管理人需将展期情况报管理人住所地中国证监会派出机构备案。 4、假设集合方案的展期恳求未获得中国证监会核准，或者不符合集合方案成立条件或展期条件，集合方案展期失败，集合方案进入清算终止程序。 第 16 部分 集合方案终止和清算第五十九条 集合方案的终止 集合方案的

41、终止是指由于法定和商定情形的出现，管理人清算集合方案资产并将集合方案剩余资产按一定规范返还给委托人，同时注销该集合方案的行为。 本集合方案终止时，管理人和托管人应该遵照中国证监会相关规定或指示，采取必要和适当的措施，在扣除管理费、托管费等费用后，将集合方案资产按照委托人持有集合方案份额的比例，以货币的方式分派给委托人或者委托人以书面方式指定的其他人。 委托人或管理人有权在有关司法等有权部门或证券监管机关指示的情况下终止本方案而不承当任何责任。 管理人违反法律、行政法规的有关规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务答应、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等缘由不能履行职责的，该当按照有

42、关监管要求妥善处置有关事宜。 假设因任何缘由托管人退出本方案或不能履行有关义务，管理人应立刻寻觅其他有资历的托管人进展替代，管理人应在尽能够短的时间内与新的托管人签署托管协议，并完成有关法律手续以确保新的托管人承当本方案项下的有关托管义务。委托人和管理人在此期间应继续履行项下的有关义务。 按照证监会的要求，如出现以下情形之一，本集合方案该当终止： 1集合方案存续期届满且不展期或未能展期的； 2管理人因艰苦违法、违规行为，被中国证监会取消业务资历的； 3托管人因艰苦违法、违规行为，被监管机构取消业务资历而管理人未能在合理时间与新的托管人签署托管协议的； 4管理人、托管人因解散、破产、撤销等缘由不

43、能履行相应职责的； 5存续期内，延续20个买卖日集合方案资产净值份额低于1亿元时； 6存续期内，任一开放日集合方案委托人少于2人时； 7不可抗力的发生导致本集合方案不能存续； 8法律、法规规定或中国证监会规定的其他情况。 管理人需求在集合资产管理方案终止后五个任务日内将有关情况向中国证监会及管理人注册地中国证监会派出机构报告。 第六十条 集合方案的清算 方案终止后，由管理人担任本集合资产管理方案的资产清算，托管人应协同管理人进展必要的清算活动。 2、清算程序 管理人应按以下程序进展： 1. 方案终止后，由管理人组织清算小组对方案资产进展清理和确认； 2. 对资产进展评价和变现； 3. 聘请具有

44、证券从业资历的会计师事务所进展审计； 4. 将清算结果报告中国证监会； 5. 将清算结果报告给委托人； 6. 对资产进展分配。按照本部分“资产返还的规定分配和返还资产。 3、清算费用 清算费用是指管理人在进展资产清算过程中发生的一切合理费用，清算费用由管理人优先从清算资产中支付。 4、清算公告 本集合方案终止后5个任务日内由管理人将终止情况向中国证监会及管理人注册地中国证监会派出机构及委托人报告，并同时开场清算程序；清算过程中的有关艰苦事项须及时报告委托人；清算结果由管理人清算终了后5个任务日内报告委托人，15个任务日内向中国证监会派出机构备案。 5、集合方案剩余资产的分配 1集合方案期满终了

45、时，那么自终了之日起30个任务日内管理人和托管人在扣除管理费、托管费、管理人业绩报酬等费用后，将集合方案资产按照委托人持有集合方案份额的比例，以货币的方式分派给委托人。 2在合同有效期内，如本方案因故终止，那么自终止之日起30个任务日内，管理人和托管人该当在扣除管理费、托管费等费用后，将集合方案资产按照委托人持有集合方案份额的比例，以货币的方式分派给委托人。 6、清算账册及文件的保管 方案清算账册及有关文件由托管人按相关法律法规妥善保管，保管期不少于二十年。第 17 部分 集合资产管理方案风险与防备措施第六十二条 集合资产管理方案风险与防备措施 委托人投资于本方案面临的风险包括但不限于市场风险

46、、管理风险、流动性风险、信誉风险、操作风险等其他风险。有能够因上述风险导致委托人本金或收益损失。管理人承诺以老实信誉，谨慎勤勉的原那么管理和运用集合方案资产，管理人制定并执行相应的内部控制制度和风险管理制度，以降低风险发生的概率。但这些制度和方法不能完全防止风险出现的能够，管理人不保证本方案一定盈利，也不保证最低收益。 1.市场风险及其防备措施 市场风险是指投资种类的价钱因受经济要素、政治要素、投资心思和买卖制度等各种要素影响而引起的动摇，导致收益程度变化，产生风险。 防备措施: 本方案对投资范围和投资比例进展明确限制，经过承当适当的市场风险以获取投资收益。管理人将基于宏观经济和上市公司的深化

47、研讨，运用相关投资阅历与投资技术，在本阐明书与合同商定范围内，制定合理的资产配置战略与投资决策，及时根据市场开展情况调整组合，减少市场风险的不利影响。 2.管理风险及其防备措施 管理风险是指在集合方案资产管理业务运作过程中，管理人的知识、阅历、技艺等，会影响其对信息的占有和对经济情势、金融市场价钱走势的判别，如管理人判别有误、获取信息不全、或对投资工具运用不当等影响集合方案资产管理业务的收益程度，从而产生风险。 防备措施：为减少和防备管理风险，首先，管理人会不断加强学习和培训，努力提高投资管理程度和才干；其次，管理人会不断加强投研队伍的建立，充分发扬研讨对投资决策的支持作用；此外，管理人将在投

48、资决策上充分发扬投资决策委员会集体决策的作用，最大限制地降低投资经理的决策风险；最后，管理人将充分发扬决策支持系统对投资决策的监控和预警作用。 3. 流动性风险及其防备措施 流动性风险是指集合方案资产管理业务的资产不能迅速转变成现金，或者转变成现金会对资产价钱呵斥艰苦不利影响的风险。 防备措施：针对外部资金流动性风险，本方案管理人将经过继续深化研讨分析委托人的参与和退出规律，加强营销和效力力度，提高委托人构造的稳定性和可预测性，提高方案现金流管理才干来控制和有效降低；对于内部流动性风险，本方案将严厉按照投资范围、投资对象和投资比例的商定进展投资，并经过保管一定的现金或现金等价物，以坚持组合的较

49、高流动性，尽能够满足委托人退出需求。 4.信誉风险及其防备措施 信誉风险是指集合方案在买卖过程中能够发生交收违约或者所投资债券的发行人倒闭、信誉评级被降低、违约、回绝支付到期本息的情况，从而导致集合方案财富损失。 防备措施：管理人将严厉控制所投资债券的信誉等级，并经过对买卖对手的信誉评级和买卖额度管理，选择商业信誉好的买卖对手和信誉产品，以降低信誉风险。 5.合规性风险及其防备措施 合规性风险指集合方案管理或运作过程中，能够出现违反国家法律、法规的规定，或者集合方案投资违反法规及合同有关规定的风险。 防备措施：合规风险主要表达在内部流程的各个环节，包括：买卖制度执行、业务流程、买卖执行等方面。

50、本集合方案管理人将经过建立严厉的规章制度和操作流程，建立实时的买卖风险管理系统，对资金权限、买卖权限、买卖种类、基金池等进展自动化系统管理，杜绝违规风险。 6.操作风险及其他风险 操作风险及其他风险是指集合方案资产管理业务的日常买卖中，能够由于技术或系统缺点、流程操作失误、战争与自然灾祸等不可抗力的发生等而影响买卖的正常进展或者导致委托人的利益遭到影响。 防备措施：管理人将经过继续不断的技术更新和人才梯队建立，建立严厉的员工行为规范、资产管理业务危机处置和灾难恢复制度等措施最大限制地降低操作风险和其他风险。 第 18 部分 不可抗力第六十二条 本合同中的不可抗力指蒙受不可抗力事件一方不能预见，

51、不能防止，不能抑制的客观情况，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾祸、战争、骚乱、火灾、突发性公共卫惹事件、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、注册与过户登记人非正常的暂停或终止业务、证券买卖所非正常暂停或停顿买卖等。管理人或托管人因不可抗力不能履行本合同时，应及时通知其他各方并采取适当措施防止委托人损失的扩展。 由于证券买卖所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化、管理人或托管人托管业务系统出现艰苦缺点或由于其他不可抗力缘由，管理人和托管人虽然曾经采取必要、适当、合理的措施进展检查，但是未能发现该错误而呵斥的份额净值计算错误，管理人、托管人免除赔偿责任。但管理人、托管

52、人应积极采取必要的措施消除由此呵斥的影响。 第 19 部分 违约责任与争议处置第六十三条 违约责任 1、由于本合同一方当事人的过错，造本钱合同不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承当违约责任；如属本合同多方当事人的过错，根据实践情况，由多方当事人分别承当各自应负的违约责任。 2、各方赞同发生以下情况对集合方案资产呵斥损失时，当事人免责： (1) 不可抗力的发生； (2) 管理人、托管人按照当时有效的法律、法规、规章或中国证监会的规定作为或不作为而呵斥的损失； (3) 在没有欺诈或过失的情况下，管理人对按照本合同规定的投资原那么行使或不行使其投资权而呵斥的损失。 3、本合同当事人违反合同规

53、定，给其他当事人呵斥直接损失的，应进展赔偿。 4、因当事人之一违约而导致其他当事人损失的，委托人应先于其他受损方获得赔偿。 5、在委托人的集合方案资产被司法机关或其他政府机构扣押和查封的情况下，管理人和托管人没有义务代表委托人就针对集合方案资产所提起的司法或行政程序进展争辩，但是可以提供必要的协助。 6、委托人赞同，本集合方案可以投资于以下存在关联关系的股票： (1) 管理人将集合方案资产用于申购包括网下申购和网上申购本公司担任保荐人、主承销商的新股或其他初次发行证券。 (2) 本集合方案投资于管理人、托管人及与管理人、托管人有关联方关系的公司发行的证券。本集合资产管理方案投资于前款所述证券的资金，不超越本集合资产管理方案资产净值的百分之三。 在发生该等事项时，管理人按照法律法规及中国证监会的有关规定，在初次买卖完成之日起2个任务日内向证券买卖所报告并向委托人披露。托管人不承当其他责任。 第六十四条 责任划分 1、假设管理人和托管人其中一方违约，给集合方案资产呵斥损失的，应由违约方就直接损失进展赔偿，另一方可接受方案参与人委托向违约