知识产权管理规范审核与认证

1、知识产权(zh sh chn qun)管理体系审核与认证章洪流(hngli)中知（北京）认证有限公司共五十九页中知（北京(bi jn)）认证有限公司国家知识产权局同意CNCA批准工商登记第三方认证(rnzhng)机构主要业务知识产权管理体系认证认证审核员培训内审员培训中知（北京）认证有限公司共五十九页主要(zhyo)内容认证认可(rnk)概述内部审核管理评审知识产权管理体系认证中知（北京）认证有限公司共五十九页我国的认证(rnzhng)认可管理体制中国国家认证认可监督管理委员会（CNCA) 由国务院组建并授权，履行行政管理职能，统一管理、监督和综合协调全国的认证认可工作。 中国合格(hg)评定

2、国家认可委员会（CNAS） 由国家认证认可监督管理委员会批准建立，并授权的国家认可机构； 统一负责对认证机构、实验室和检验机构等相关机构的认可工作。 中国认证认可协会(CCAA) 由我国认证认可行业的认可机构、认证机构、认证培训机构、认证咨询机构、实验室、检测机构和部分获得认证的组织等单位会员和个人会员组成的非营利性、全国性组织；依法接受业务主管单位国家质量监督检验检疫总局的业务指导和监督管理。 由国家认证认可监督管理委员会授权，统一实施：认证人员国家注册制度；统一实施：认证培训机构培训课程确认制度，认证人员统一考试制度。中知（北京）认证有限公司共五十九页认证业务(yw)领域管理体系认证质量管

3、理体系(GB/T 19001-2008/ISO9001：2008)环境管理体系(GB/T 24001-2004/ISO14001：2004)职业健康(jinkng)安全管理体系(GB/T 28001-2001）知识产权管理体系(GB/T 29490-2013)信息安全管理体系(GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001：2005)能源管理体系(GB/T 23331-2009)中知（北京）认证有限公司共五十九页主要(zhyo)内容认证认可概述内部审核(shnh)管理评审知识产权管理体系认证中知（北京）认证有限公司共五十九页GB/T 29490-2013本标准提供基于过程方法的企业

4、知识产权管理模型，指导(zhdo)企业策划、实施、检查、改进知识产权管理体系。(GB/T 29490-2013)中知（北京）认证(rnzhng)有限公司共五十九页P-D-C-A循环(xnhun)策划：理解企业(qy)知识产权管理需求，制定知识产权方针和目标实施：在企业的业务环节（产品的立项、研究开发、采购、生产、销售和售后）中获取、维护、运用和保护知识产权检查：监控和评审知识产权管理效果改进：根据检查结果持续改进知识产权管理体系中知（北京）认证有限公司共五十九页P-D-C-A循环(xnhun)共五十九页内部(nib)审核的概念定义 内部审核，有时称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用

5、于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多(xdu)情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。中知（北京）认证有限公司共五十九页内部审核(shnh)的概念标准内容 9.2 内部审核 应编制形成文件的程序，确保(qubo)定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。内部审核控制程序中知（北京）认证有限公司共五十九页内部(nib)审核的概念内部审核的特点 主要动力来自管理者 重点是推动内部改进 审核员来自组织内部 程序(chngx)比第三方审核简单 规范要求比第三方审核低 对纠正措施的跟踪控制比较及时有效中知（北京）认证有限公司共

6、五十九页内部审核(shnh)步骤审核策划(chu) 按照内审程序规定，制定年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核组长制定专项审核活动计划，准备审核工作文件，通知审核中知（北京）认证有限公司共五十九页内部(nib)审核步骤审核(shnh)策划指定审核组长确定审核目的、审核准则和审核范围确定审核的可行性组成审核组文件评审中知（北京）认证有限公司共五十九页内部(nib)审核步骤审核策划现场审核活动的策划与准备 编制审核计划 编制检查表 准备审核工作(gngzu)用文件 通知审核中知（北京）认证有限公司共五十九页内部审核(shnh)步骤审核实施 首次会议 审核证据的收集 形成审核发现 确定不合格项

7、并编写不合格报告 汇总分析(fnx)审核结论 末次会议中知（北京）认证有限公司共五十九页内部审核(shnh)步骤审核报告工作内容包括：审核报告的编制、批准、分发、归档、考核奖惩、纠正预防(yfng)和改进措施的提出、确认和分层分步实施的要求审核报告的内容：审核目的及范围、审核依据、审核组长及成员、审核日期及计划实施情况、审核过程综述、不符合项统计分析、综合评价、提出纠正措施实施要求、发放范围、审核报告批准、审核报告附件中知（北京）认证有限公司共五十九页内部(nib)审核步骤后续审核活动不符合项纠正、纠正措施和预防措施的制定和实施纠正与纠正措施的跟踪验证内审文件、资料(zlio)的整理中知（北京

8、）认证有限公司共五十九页主要(zhyo)内容认证认可(rnk)概述内部审核管理评审知识产权管理体系认证中知（北京）认证有限公司共五十九页管理(gunl)评审标准内容5.5 管理评审5.5.1 评审要求 最高管理者应定期评审知识产权管理体系的适宜性和有效性。5.5.2 评审输入 评审输入应包括： a)知识产权方针、目标； b)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划； c)企业知识产权基本情况及风险评估信息； d)技术、标准发展趋势； e)前期审核(shnh)结果。中知（北京）认证有限公司共五十九页管理(gunl)评审标准内容5.5.3 评审输出评审输出应包括：a)知识产权方针、目标改进建议； b

9、)知识产权管理程序改进建议；c)资源(zyun)需求。中知（北京）认证有限公司共五十九页管理(gunl)评审理解要点适宜性、充分性和有效性最高管理者管理评审的时机应进行策划形式方法评审记录(jl)（计划、评审报告）中知（北京）认证有限公司共五十九页管理(gunl)评审评审准备 编制评审计划、评审参加人员、评审时间、地点等评审实施 就评审输入的内容对公司的方针、目标等情况进行评审持续改进 根据评审情况进行总结(zngji)，并形成评审报告记录，对评审过程中的问题进行分析，并提出改进计划和措施。（体现输入输出的内容）共五十九页主要(zhyo)内容认证(rnzhng)认可概述内部审核管理评审知识产权

10、管理体系认证中知（北京）认证有限公司共五十九页管理体系认证(rnzhng)相关要求合格评定 管理体系审核认证(rnzhng)机构的要求 GB/T 27021-2007/ISO/IEC 17021：2006管理体系认证机构要求CNAS-CC01 ISO/IEC 17021：2011合格评定 管理体系审核认证机构的要求。中知（北京）认证有限公司共五十九页管理体系认证相关(xinggun)要求9.2初次认证与审核9.2.1申请（申请组织提供必要的信息）9.2.2申请评审（评审申请、受理、审核组、认证决定人员）9.2.3初次认证审核 管理体系的初次认证审核应分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段9.3.2

11、监督(jind)审核 现场审核，应至少每年进行一次。初次认证后的第一次监督审核应在第二阶段审核最后一天起12个月内进行9.4再认证9.5特殊审核（扩大认证范围、提前较短时间通知的审核）中知（北京）认证有限公司共五十九页知识产权(zh sh chn qun)管理体系认证认证申请(shnqng)受理审核审核后续活动认证决定监督审核再认证特殊审核中知（北京）认证有限公司认证流程图共五十九页认证(rnzhng)申请受理符合条件的企业已按GB/T 29490-2013标准的要求建立文件化的知识产权管理体系，并实施运行3个月以上至少完成一次内部审核，并进行了管理评审知识产权管理体系运行期间(qjin)及建

12、立体系前的一年内未受到主管部门行政处罚知识产权管理体系认证申请书认证申请书要求提供的资料中知（北京）认证有限公司共五十九页认证(rnzhng)申请受理申请评审补充(bchng)材料签订认证服务合同受理中知（北京）认证有限公司共五十九页审核(shnh)启动确定审核(shnh)目的、范围和准则；确定审核的可行性；指定审核组长和组成审核组；与受审核方建立初步联系中知（北京）认证有限公司共五十九页审核文件(wnjin)评审评审对象：知识产权管理体系文件知识产权手册、程序文件、资质许可(xk)、组织机构和岗位职责、内审记录、管理评审记录等重要的文件和记录评审依据：GB/T 29490-2013 适用的法

13、律法规评价符合程度评审结论：符合要求，可进行现场审核。局部不符合标准要求，请根据问题进行修改，并将问题的修改证据递交审核组长进行验证，验证合格后方可进入现场审核。不符合标准要求，请按提出的问题修改后再次提交文审，确认符合要求后，可进入现场审核。中知（北京）认证有限公司文件评审报告共五十九页审核现场(xinchng)审核的准备与受审核方的沟通沟通渠道建议(jiny)的审核时间审核组成员的信息向导其他事项中知（北京）认证有限公司共五十九页向导(xingdo)向导的作用和管理：-引导并安排审核组成员到达需要审核的现场或场所；-向审核组成员说明有关场所的安全规则和程序以及其他注意事项，并确保审核组遵守

14、这些要求；-代表受审核方见证审核组的审核实施过程(guchng)；-在审核组收集信息和证据的过程中，需要时作出澄清或提供帮助。与受审核方就与审核有关的其他事宜进行沟通并达成一致审核小组至少1名向导中知（北京）认证有限公司共五十九页观察员伴随审核组但不参与审核的人员（GB/T 19011-2012)观察员不属于审核组，也不影响或干涉审核工作观察员可来自受审核方、监管机构(jgu)或其他见证审核的相关方中知（北京(bi jn)）认证有限公司共五十九页审核(shnh)审核计划审核计划审核目的审核准则和引用文件审核范围 ，含确定受审核的组织单元和职能单元及过程审核日期及地点审核活动预期的时间(shji

15、n)和期限，即审核日程安排审核组成员作用、职责和分工资源的适当配置中知（北京）认证有限公司审核计划共五十九页审核(shnh)审核计划至少提前一周提供给受审核方受审核方可以提意见受审核方确认受审核部门(bmn)做好准备中知（北京）认证有限公司共五十九页现场(xinchng)审核中知（北京(bi jn)）认证有限公司首次会议审核后续活动的实施审核中进行沟通收集和验证信息形成审核发现准备审核结论末次会议编制、批准和分发审核报告审核的完成共五十九页首次(shu c)会议审核组长主持受审核方管理层及受审核的职能部门负责人一般30分钟左右与会(y hu)人员签到中知（北京）认证有限公司共五十九页首次会议的

16、内容(nirng)及程序人员介绍确认审核目的、范围和准则确认审核计划日程安排及其他相关安排介绍审核方法及程序确认审核组和受审核方的正式沟通渠道及终止审核的条件确认向导的安排及作用职责，落实审核所需的资源和设施确认审核活动的限制(xinzh)条件确认审核所使用的语言和有关保密事宜介绍审核结论及报告的方式以及申诉系统的信息 受审核方高层管理者简单致辞澄清疑问中知（北京）认证有限公司共五十九页信息的收集(shuj)和验证中知（北京(bi jn)）认证有限公司信息源通过适当抽样收集和验证审核证据对照审核准则进行评价审核发现评审审核结论共五十九页收集信息/审核证据(zhngj)的方法面谈对活动的观察查阅

17、文件(wnjin)和记录中知（北京）认证有限公司共五十九页审核(shnh)发现将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果符合不符合严重不符合一般不符合观察项：证据还不够充分、不足以确认是否(sh fu)构成不符合项、但可能会造成不良后果的事实；下此审核中应继续关注不符合报告中知（北京）认证有限公司共五十九页审核(shnh)结论推荐通过认证(rnzhng)有条件推荐通过认证在规定时限内对不符合采取了经审核组评审、接受并证实有效的纠正和纠正措施不推荐通过认证中知（北京）认证有限公司共五十九页末次会议(huy)现场审核最后一个步骤审核组长主持，审核组成员、受审核方等参加程序和内容感谢受审核方的配合和

18、支持重申审核的目的、准则(zhnz)和范围提出审核发现（符合与不符合）宣布审核结论讨论纠正措施和预防措施的时间表其他需要说明的内容请受审核方高层管理者做简短致辞再次感谢受审核方的合作，宣布末次会议结束中知（北京）认证有限公司共五十九页审核(shnh)报告审核组长审核结束后提交审核报告认证机构对审核报告评审(pn shn)和批准经批准的审核报告分发受审核方审核报告的所有者：认证机构保密：审核组成员、审核报告的所有持有者中知（北京）认证有限公司共五十九页审核员的行为准则a遵纪守法、敬业诚信、客观公正；b努力提高审核技能和信誉；c帮助其监督管理的人员提高管理水平、专业和审核技能；d不承担本人不具备能

19、力的审核；e不介入冲突或利益竞争，不向审核员聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；f除非审核员聘用机构和受审核方书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的信息；g不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受；h不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员确认过程的信誉；i在任何情况下，不损坏CCAA及其确认过程的声誉，与针对违背本准则的行为(xngwi)而进行的调查给予充分的合作；j不对受审核方既进行咨询又进行认证审核中知（北京）认证(rnzhng)有限公司共五十九页审核后续(hux)活动受审核方确定和实施纠正、预防

20、或改进措施，并向认证机构报告实施纠正、预防或改进措施的状况认证机构委派的审核员对纠正措施的完成情况及其有效性进行验证(ynzhng)验证纠正措施的方式在现场审核期间验证、现场验证、书面验证、在随后的审核中验证中知（北京）认证有限公司共五十九页认证(rnzhng)决定审定（技术委员会）认证(rnzhng)证书(有效期三年）获证企业公告中知公司网站、认监委网站、企业战略网？中知（北京）认证有限公司共五十九页监督(jind)审核目的1）验证获证组织的知识产权管理体系是否持续(chx)满足审核准则的要求和有关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐保持认证注册。2）如果获证组织的知识产权管理体系在运

21、行过程中发生了变更，审核变更后的知识产权管理体系是否符合认证标准的要求，并实施有效。3）促使获证组织持续改进知识产权管理体系的有效性中知（北京）认证有限公司管理体系认证机构要求CNAS-CC01 ISO/IEC 17021：2011合格评定 管理体系审核认证机构的要求共五十九页监督(jind)审核要求1）现场审核2）证书(zhngsh)有效期内，至少每年进行一次3）程序和方法与初次审核一致4）审核时间（人日数）一般为初次现场审核的1/35）可以不覆盖认证范围内知识产权管理体系的全部活动、过程或部门/区域，但认证证书有效期内必须覆盖全部过程、产品和部门/区域6）至少审查：内审和管评；上次不符合采

22、取的措施；投诉的处理；实现目标的有效，为持续改进而策划的活动进展；持续的运作控制；任何变更；标志的使用和（或）任何其他对认证资格的引用中知（北京）认证有限公司共五十九页再认证(rnzhng)获证组织继续(jx)保持其认证注册资格认证证书有效期届满前可以没有第一阶段审核（重大变更除外）在认证基础没有改变的情况下，所需的审核时间（人日数）大致相当于初次审核中第二阶段审核的2/3左右中知（北京）认证有限公司共五十九页特殊(tsh)审核扩大认证范围对于已授予的认证，认证机构应对扩大认证范围的申请进行评审，并确定任何必要的审核活动，以做出是否可予扩大的决定。这类审核活动可以和监督(jind)审核同时进行。提前较短时间通知的审核认证机构为调查投诉、对变更做出回应或对被暂停的受审核方进行追踪，可能需要在提前较短时间通知获证受审核方后对其进行审核。中知（北京）认证有限公司共五十九页提交(tjio)申请资料的方式电子(dinz)件和纸质件共五十九页初次认证需要(xyo)提交的材料有：1、申请书2、相关资质复印件（如营业执照、生产许可证等）3、相关声明（如材料真实性声明、保密声明等）4、相关程序文件或制度文件清单、记录文件清单、法律法规清单、知识产权清单（如专