XX公司绩效管理方案

1、二零零六年十二月绩效管理方案1绩效管理不是单纯的考核绩效管理的着眼点不在于事后的业绩检查和结果确认，绩效管理作为一个连续的过程，其重要性在于：它在公司内建立了关于工作目标共识，着力于使员工按照公司的目标不断地改善个人业绩，从而推动部门业绩和公司业绩的不断提升2目前的绩效水平绩效改善的潜力或目标改善措施时间效率质量成本 绩效考核：特别注重精确衡量现状与目标之间的差距绩效管理：特别注重如何进行有效的绩效改善和提升3实施绩效管理对公司及个人意义重大明确公司对自身的期望清楚地了解如何提高实现目标所需的能力获得绩效辅导与反馈的机会获得合理回报和发展提高的机会是公司战略实施的载体是构建和强化公司文化的工具

2、是公司内价值分配的基础是提升管理水平的有效手段提高各级管理者的管理水平暴露公司存在的问题对公司的意义对个人的意义4从公司战略出发建立起瑞明的绩效管理体系瑞明战略指标设定制度制定考核实施结果沟通考核应用体系调整瑞明战略目标分解部门、岗位指标匹配部门、岗位目标设定主体内容是相关的考核办法由人力资源部牵头，组织员工绩效考核的实施考核结束后，上级主管及时将考核结果与员工沟通给予员工一定的反馈与申诉的时间考核结果紧密的与员工的薪酬、晋升、轮岗以及职业发展联系在一起年度考核结束后，由人力资源部牵头，听取各部门对绩效管理体系的意见，对公司考核体系进行评估与调整绩效管理大流程本方案将从三大方面建立瑞明公司的绩

3、效管理体系5本绩效管理方案的总体特点科学地制订公司、部门和员工的考核指标；将个人绩效与部门绩效、公司绩效紧密结合；自上而下分层考核；通过对考核办法以及考核结果应用办法的合理设计，使考核体现出更多的激励因素；通过对员工能力的考核和实施真正的绩效管理过程，使绩效考评成为一个促进员工不断自我发展和提升的过程6目 录一、瑞明公司绩效考核KPI指标体系二、瑞明公司绩效考核办法三、绩效考核的实施与后续工作7公司需要通过对关键业绩指标（KPI）的控制来实现战略目标公司战略目标战略路径战略举措中国中高档门窗行业第一品牌差异化竞争策略性开拓区域市场财务指标（略）新产品开发数专利申请数新产品销售率市场研究报告质量

4、客户投诉处理及时率布点计划完成率品牌策划方案质量客户服务满意度产品质量稳定率及时交货率应收款回收率招聘成功率关键岗位人才流失率整合经营模式低成本竞争加强研发加强营销加强品牌推广提高产能，改善生产管理加强财务管理加强HR管理和企业文化建设KPI8KPI是公司重点和可控的考核指标，因此是有效和有价值的考核指标是公司经营目标和员工工作目标的直接体现，但不是所有考核指标都是有效或有价值的，考核效果会因为考核指标的重点不突出、注意力分散、有较多重复而适得其反，因此对所有指标进行考核在管理上是行不通的而KPI的显著特点是突出重点：对公司效益和业务管理重点影响大（这样，考核才有现实意义）可控：必须与部门和岗

5、位的努力密切相关，部门和员工通过努力可以达到（这样，根据考核结果而进行的奖惩才能公平合理）有较大改善潜力：或者与最佳做法之间的差距较大，或者是波动性较大通常，KPI数量应控制在7-12个之间9KPI体系的建立必须关注三个问题数据必须是易得且易懂的 理想情况下，数据可以直接从已有的数据库中得到，从而避免重复输入过高的权重易导致该员工“抓大放小”对其它与工作质量密切相关的指标不加关注同时会使员工考核风险过于集中，万一不能完成指标，则整年的薪酬会受很大影响；权重太低将使员工放弃对相关工作的重视权重设置一般在530之间计算方法必须是直接的使用的参数必须是量化或可量化的，即可将定性的数据转变成量化的结果

6、易于得到数据简单并可量化权重设置适当10KPI不能只包含财务类的结果性指标，还应包含过程性指标取得好的结果要从好的过程入手过程性KPI结果性KPI过程和原因目标和结果新产品开发数客户投诉处理及时率及时交货率关键岗位人才流失率销售收入净利润投资回报率组织与员工的学习与成长内部运作效率市场竞争力与地位财务业绩11对财务类指标和非财务类指标要有合适的权重设置对公司来说要根据公司不同发展阶段及战略重点对指标及其权重进行调整对部门来说比较而言，业务部门的财务类指标权重大些，而职能部门的非财务类指标权重大些职能部门KPI的设计主要考虑职能部门的主要工作职责及其完成工作的时间、质量和成本：时间：职能部门完成

7、主要工作是否及时？质量：职能部门各主要工作的质量如何？成本：职能部门完成主要工作时的费用支出是否合理？职能部门的关键业绩指标有较多定性指标，但也应结合一些定量指标的考量，尤其是部门预算/费用的控制职能部门对其他部门的服务质量，是公司对职能部门进行考核的重要方向12瑞明公司整体KPIT：目标（计划）值 A：实际值13瑞明公司整体KPI（续）14工程部（安装公司）KPI15建材公司KPI16财务部KPI17财务部KPI(续) 18人力资源部KPI19人力资源部KPI（续）20总经办KPI21生产部KPI序号KPI指标权重指标定义/公式目标考核标准考核信息来源1生产计划达成次数15实际按时完成生产计

8、划的次数100分满分100分，未完成一次生产计划，扣20分，扣完为止。总经办2生产成品检验合格率10%合格成品数量/成品总数量100%100-100*（100%-A）*10 95%A100%成品合格率低于目标值一个百分点扣除10分；成品合格率在95%以下此项为0分质检部3生产安全及设备故障事故发生次数10%车间生产过程中发生的安全事故和设备故障次数0次满分100分，每出现一安全事故扣除50分，扣完为止。总经办4劳动生产率5%产量/生产部生产车间全体员工数N平方米（N-A）/N*100*5N=标准值 A=实际值实际人均生产量比标准值低一个百分点扣除五分；低于15%此项为0分总经办5生产工具使用定

9、额控制率5%实际使用数量/定额量100%100-100*（A-100%）*10领料实际数量超过定额一个百分点扣10分财务部6采购成本控制情况 10%工程的采购成本总额控制在合同额的65%之内，经销商的采购成本单价控制在预算之内100分满分100分，超出抽制额度一次扣20分，扣完为止财务部7发货及时性和准确性10%生产部要按合同订单的发货时间及时发货，并且要合理安排装运，控制运输成本100分满分100分，未及时或未合理发货一次扣20分，扣完为止。市场部22生产部KPI(续) 23办公室KPI序号KPI指标权重指标定义/公式目标考核标准考核信息来源1办公用品采购成本降低目标完成率15%当期实际采购

10、支出/（采购数量*标准价格）降低5%100-20*100*（5%-A) A5%100-30*100*（5%-A） A5% A为实际降低率，相对目标值低一个百分点减20分；相对目标值高一个百分点加30分财务部2项目申报成功率15%成功申报项目数/计划申报数3项100-20*（3-A）A为申报项目数，相对目标值减少一个减20分；相对目标值增加一个加30分财务行政副总3信息系统运行安全15%信息系统发生故障次数1次100-20*（A-1）事故影响一个部门以上工作的为一次相关部门4法律事务和对外公共关系危机处理成功率10%危机情况处理成功案例数/危机情况案例总数80%100-100*（80%-A） A

11、80%100-200*（80%-A） A 80%财务行政副总5档案管理出错次数10%档案漏归、错归、丢失、泄密的次数0次100-20*A出现重要文件泄密情况，此项为0分并追究法律责任 财务行政副总24办公室KPI（续） 精品资料网25开发部KPI26市场部KPI序号KPI指标权重指标定义/公式目标考核标准考核信息来源1铝合金门窗销售目标完成率15%实际完成销售额/目标销售额100%100-100*（100%-A） 80%A100%100-200*（100%-A） 60% A80%销售完成量在80%到100%之间，总分减去与之对应的分值；在60%到80%之间，总分减去与之对应分值的两倍；在60%

12、一下此项为0分营销副总2高档门窗销售目标完成率10%高档门窗实际销售额/计划销售额100%100-100*（100%-A） 80%A100%100-150*（100%-A） 50% A80%100-200*（100%-A） 100%A销售完成量在80%到100%之间，总分减去与之对应的分值；在50%到80%之间，总分减去与之对应分值的1.5倍；在50%一下此项为0分；超额完成总分增加对应值得2倍营销副总3新签合同目标完成率15实际签订合同标标的/目标数100%100-100*（100%-A） 80%A100%100-200*（100%-A） 60% A80%目标完成量量在80%到100%之间，

13、总分减去与之对应的分值；在60%到80%之间，总分减去与之对应分值的两倍；在60%一下此项为0分营销副总4新客户增长率10%当期增加的新客户/上期客户总数增长20%100-5*100*（20%-A）A为实际增长率，相对目标值低一个百分点减5分；相对目标值高一个百分点加5分营销副总5经销商开发目标完成率10% 经销商开发数量/计划经销商开发数量20个100-10*（20-A） 10 AA为实际开发数，相对目标值低一个减10分；相对目标值高一个加10分；A小于10个此项为0营销副总27市场部KPI（续） 精品资料网28质检部KPI序号KPI指标权重指标定义/公式目标考核标准考核信息来源1原料漏检次

14、数15%入库后或生产中发现的原料质量问题的次数0次100-20*A在考核周期内，每发现一次原料漏检情况扣20分生产部2质量检验差错次数15%因质量原因发生的退货或换货的次数0100-10*A 市场部3安装工程完工投诉次数15%安装工程完工后，甲方或监理查处的工程质量问题，要求返工的次数0100-20*A在考核周期内，每出现一次因质量原因出现的工程返工情况扣20分工程部4检验质量标准的完备性和准确性10%公司质量检验标准的完整和准确情况100分从质量标准的准确性、合理性、可行性、完备性方面做出评价总经办5质量管理体系的有效性维护（ISO9000和ISO14000）10%质量管理体系运作和维护情况

15、100分1.ISO工作内部协调、督导和培训；2.文件的及时修改与更新；3.ISO协会的评价（质量、效率）总经办6外协工厂产品合格率10%合格产品数/产品总数98%100-25*100*（98%-A）合格率低于目标值一个百分点扣25分；高于目标值一个百分点加25分总经理29质检部KPI（续）30目 录一、瑞明公司绩效考核KPI指标体系二、瑞明公司绩效考核办法三、绩效考核的实施与后续工作31瑞明公司绩效考核框架结构瑞明公司年度业绩考核子公司总经理半年度业绩考核公司副总半年业绩考核部门月度业绩考核部门经理季度业绩考核部门员工月度业绩考核部门员工周计划考核是整个考核体系承上启下的核心环节：是公司业绩考

16、核、副总、部门经理和员工业绩考核的直接基础和主要依据是整个考核体系的最基础部分，可以在日常工作中，将考核体系的重要思想和重点落到实处是整个考核体系最高端，是公司年度经营与管理业绩的综合体现，是公司阶段性战略目标实现情况的直接反映总经理年度业绩考核子公司月度业绩考核子公司周计划考核部门周计划考核 精品资料网32公司年度经营计划目标（示意）全年实现产值7500万，销售收入7500万，净利润600万，出口创汇150万（美元）；新产品销售率50；工程销售额5000万，经销商销售额2500万；木窗销售额2500万，铝合金销售额5000万；获评“中国驰名商标”；新增贷款500万，全年财务费用30万，资产负

17、债率不超过60；开发新产品10个，申报专利数目6个，完成3个新产品鉴定；新增产线设备投资100万，将产能扩大到10万平方米；新增经销商布点35个，其中100万以上销售额的不少于10个，80到100万之间销售额的不少于15个，60万及以下销售额的不超过10个；工程投诉及时处理率100；不合格品出厂率为0；完成一次市场调研，制订一份行业和市场研究报告；上半年运行新的组织架构、流程以及绩效和薪酬管理平台并局部调整，下半年正式运行；完善招聘和培训管理平台，全年招收技术工人20个，普通工人50个，技术人员12个，销售人员5个，主管3个，部门经理2个；培训费用3万元，培训时数不少于100小时，培训人次不少

18、于2500；公司网站改版，丰富内容，加强宣传公司与总经理年度业绩考核公司年度业绩考核的内容公司年度经营计划考核（占45权重）；年度KPI指标考核（占55权重）；加减分项目的考核（相关分数直接加减在公司年度KPI考核&经营计划考核分数中）董事会对总经理年度经营业绩进行考核对公司的业绩考核结果等同于对总经理的年度业绩考核，对总经理不再进行有关能力态度的软指标考核总经理业绩考核等级优良合格欠缺差95分以上8595分6585分5565分55分以下示例公司年度经营计划考核得分80分，年度KPI考核得分85分，公司年度加减分项目考核得分3分，则公司&总经理年度业绩考核得分80708530384.5分33副

19、总经理业绩考核等级优良合格欠缺差95分以上8595分6585分5565分55分以下副总经理半年度业绩考核总经理对副总半年度工作业绩进行考核副总分管部门上半年或下半年的平均分数是总经理对副总考核的基础，占90权重；同时对副总进行有关能力态度的软指标考核，占10权重示例某副总分管A、B两部门，部门A上半年考核平均分80分，部门B上半年考核平均分85分，副总个人能力态度考核得分90分，则副总半年度考核分数（8085）/290901083.3分34部门经理业绩考核等级优良合格欠缺差95分以上8595分6585分5565分55分以下部门月度考核与部门经理季度考核总经办负责组织对各部门的月度考核部门月度考

20、核由部门月度工作计划考核（为4周工作计划考核的平均分）、月度KPI指标考核与加减分项目的考核（相关分数直接加减在部门月度KPI考核&工作计划考核分数中）构成；公司每周例会对各部门周计划完成情况进行考核评分，总经办负责统计考核结果并据此计算部门月度计划考核平均分；周计划考核按照百分制，对每项工作赋予一定的权重分值，根据实际完成的情况进行评分；总经理或副总对各部门经理进行季度考核部门季度平均分是对部门考核的基础，占80权重；同时对部门经理进行有关能力态度的软指标考核（占20权重），其中：总经理对部门经理的评价占30权重，分管副总对部门经理的评价占70权重示例2某部门季度考核分数85分，部门经理个人

21、能力态度考核，总经理评分80分，分管副总评分90分，则部门经理季度考核分数8580（90708030）2085.4分示例1某部门4周计划考核平均分（即月度计划考核分）80分，月度KPI指标考核85分，加分1分，则部门月度考核分数80708530182.5分部门季度考核分数部门连续3个月份考核分数平均值35部门月度考核中计划考核与KPI考核的权重分配部门月度计划考核权重月度KPI考核权重总经办5545人力资源部5545办公室6040财务部4555市场部4060生产部4060工程部4060质检部5050开发部5050建材公司4060 精品资料网36员工业绩考核等级优良合格欠缺差95分以上8595分

22、6585分5565分55分以下部门员工考核员工直接上级对员工进行每周工作计划完成情况的初步考核部门经理对员工进行月度工作业绩考核员工4周工作计划考核平均分是部门经理对员工进行月度考核的基础，占70权重；同时对员工进行有关能力态度的软指标考核（占30权重）；其中：部门经理对员工的评价占30权重，直接上级（主管）对员工的评价占70权重以上述两项分数的加权之和乘以员工所在部门的部门绩效系数（部门分数/部门员工“未调整前”平均分）为员工最终得分，避免部门内部员工评分过高的倾向（ “未调整前”是指未用部门绩效系数调整前）示例某部门考核分数80分，部门所有员工（含经理）未调整前平均分为82分，员工4周考核

23、平均分85分，其个人能力态度考核加权得分90分，则本员工未调整前月度考核分数8570903086.5分，而本员工最终月度考核分数86.580/8284.4分部门员工能力态度考核表能力65专业技能15计划与执行25沟通理解15学习10态度35积极性5责任感10协作性10纪律性1037瑞明公司对子公司的考核办法由于子公司与瑞明公司的业务有非常密切和频繁的联系，因此对子公司的考核应该纳入瑞明公司内部的考核体系类似于对各部门的考核，对子公司整体进行周计划考核、月度KPI考核和加减分项目考核，考核相关程序相同；子公司内部对部门和人员的考核由子公司自主完成，但应接受瑞明公司相关政策和制度的指导。38目 录

24、一、瑞明公司绩效考核KPI指标体系二、瑞明公司绩效考核办法三、绩效考核的实施与后续工作39公司绩效考核的组织体系由绩效考核领导小组、总经办和人力资源部以及各部门经理构成作为绩效考核工作领导机构，成员构成：总经理、副总、总经办主任、人力资源部经理对公司绩效管理体系的运行进行宏观指导，并对相关问题进行最终决策绩效考核领导小组与工作小组总经办、人力资源部总经办负责每月考核各部门的当月计划完成情况；人力资源部负责：制定和完善绩效管理制度及相关管理细则；对部门进行有关考核的培训；组织进行对各类人员的考核；收集、整理、汇总各部门员工绩效考核结果及复核申请，对总体结果提出初步分析意见，供绩效考核领导小组决策

25、；接受、处理部门员工有关绩效考核的申诉；建立员工绩效考核档案，为薪资调整、奖金发放、职位变动（晋升与淘汰、轮岗）、嘉奖以及个人培训发展提供依据并组织实施；各部门经理与下属共同制定合理的工作计划；关注下属的计划执行进程并给予及时的指导，包括：保持必要的绩效沟通（除正式绩效面谈外，每月至少进行一次绩效沟通）；及时发现下属工作中的缺点与不足，帮助下属制定改进措施并指导实施；客观公正地评价下属的工作绩效；40瑞明公司绩效考核的实施安排每周：部门经理考核部门员工本周计划完成情况；公司例会上对各部门、子公司每周工作计划完成情况进行考核；每月：总经办考核各部门、子公司月度KPI指标达成情况，并计算部门、子公

26、司月度计划考核得分；各部门经理对部门员工进行综合考核；每季度：总经理、副总经理对各部门经理进行综合考核；每半年：总经理对副总、子公司总经理进行综合考核；每年：董事会对公司和总经理进行业绩考核。41各级管理者应注意事前、事中和事后对下属的绩效辅导与下属共同制订工作计划，就工作目标和方法达成共识；在日常工作中注意对下属工作的指导和监督，确保工作计划能如期完成事前事中考核后，积极与下属沟通，指出其优点和值得发扬的好的作法，并一起找出改进的方法，最终确定下期的工作计划事后42考核后的绩效申诉直接向总经理提出申诉意见，总经理与其沟通，如达不成共识，则召集绩效考评领导小组会议共同商议，并以会议决定为最终结

27、果向人力资源部提出申诉意见，人力资源部先与员工所在部门经理进行沟通，然后与员工进行沟通，如不能达成一致，则人力资源部提出书面处理意见呈报绩效考评领导小组（对于主管级员工或其他关键岗位员工），有时也可根据实际情况直接决定员工的最终考核结果（对于普通工人和一般行政管理人员）部门经理副总部门员工 精品资料网43绩效考核结果的应用绩效奖金年终效益奖岗位调整岗位工资调整员工培训计划44个人绩效奖金的计算方法个人薪资收入的典型组成部分岗位绩效奖金基数个人考核系数个人月绩效奖金固定收入可变收入基本工资加班工资等月绩效奖金单项奖、特别奖金等薪酬制度确定各岗位薪资的固定部分（基本工资）和浮动部分（即绩效奖金基数

28、）依据个人综合考核分数而定考核等级与考核系数对照表考核分数95分以上8595分6585分5565分55分以下考核等级优良合格欠缺差考核系数2-31.2-1.51-1.10.7-0.80-0.5试算：某员工月岗位工资1000元，其中基本工资800元，绩效奖金基数200元；员工考核分数90分，等级为良，考核系数可定为1.3；因此，员工绩效奖金为2001.3260元注：生产工人无绩效奖金，按计件工资计算；销售人员的绩效奖金照此计算，其原有的其他奖励措施不变45不同考核等级的考核系数细分46绩效奖金的发放总经理：每月发放绩效奖金基数的50，年底考核后补足或扣回；副总经理/子公司总经理：每月发放绩效奖金

29、基数的70，半年考核后补足或扣回；部门经理：每月发放绩效奖金基数的80，季度考核后补足或扣回；部门员工：当月按考核系数计算后，下月发薪日发放试算：某副总月岗位工资5000￥，其中基本工资3500￥，绩效奖金基数1500￥，每月发放35001500704550￥，半年考核后该副总考核系数1.1，则下半年首月发放3500150061.115006707100￥47采用这种绩效奖金计算方法有如下好处绩效奖金真正与个人综合绩效进行科学挂钩，激励效果更好；公司可用多种手段来实现对奖金总成本的控制，包括：调整岗位奖金基数、调整绩效考核系数的设置、调整考核等级划分标准；考核结果只分为五个等级，简便易行48岗

30、位工资调整副总/子公司总经理：在连续两个考核期（一年）内，考核评级都为“良”（含）以上，则次年岗位工资在同一工资等级内上调一档，如果已是本工资等级内的最高档，则原则上不再上调，公司可根据实际情况给予其一次性特别奖金。如出现1次“欠缺”（含）以下考核等级，则次年岗位工资在同一工资等级内下调一档。其他情况不作调整；部门经理：在连续四个考核期（一年）内，考核评级有3次都为“良”（含）以上，其余1次为“合格”，则岗位工资次年在同一工资等级内上调一档，如果已是本工资等级内的最高档，则原则上不再上调，公司可根据实际情况给予其一次性特别奖金。如出现2次“欠缺”（含）以下考核等级，则次年岗位工资在同一工资等级

31、内下调一档。其他情况不作调整；部门员工：在连续十二个考核期（一年）内，考核评级有8次都为“良”（含）以上，其余4次为“合格”，则岗位工资次年在同一工资等级内上调一档，如果已是本工资等级内的最高档，则原则上不再上调，公司可根据实际情况给予其一次性特别奖金。如出现4次“欠缺”（含）以下考核等级，则次年岗位工资在同一工资等级内下调一档。其他情况不作调整 精品资料网49年终效益奖金的计算和发放（参考）公司年终效益奖金总额的确定未完成公司年度财务类整体KPI指标目标时，不发放年终效益奖金；当全部完成并超额完成当年公司整体KPI指标时，根据公司利润超额幅度，按阶梯比例分别提取年终效益奖金：利润目标超额完成

32、10（含）以下时，超额部分按10提取利润目标超额完成1020（含）时，这部分超额按20提取利润目标超额完成2030（含）时，这部分超额按30提取利润目标超额完成30以上时，这部分超额按40提取（分段提取）部门和个人奖金总额的确定董事会审议确定分给各部门的奖金总额部门内奖金分配公式：个人年终奖金月岗位工资个人年度考核系数（年度考核平均分对应的考核系数）；班组长、技术工和辅助工分别按固定金额计算按照上述公式计算的部门个人年终奖金总和如果超过公司分配给部门的奖金总额度，则按照超过的比例每人同比例下调奖金；按照上述公式计算的部门个人年终奖金总和如果少于公司分配给部门的奖金额度，则按照不足的比例每人同比例上调奖金，或者将差额部分奖金提取一定比例存入部门奖金池，供部门在需要时提取年终效益奖金同样与部门和个人业绩相关，但奖金的基数与个人绩效奖金的基数不同50岗位调整调整的方式包括晋升、轮岗、调岗、淘汰副总、部门经理不再晋升，全面主持部门工作的部门副经理可晋升为部门经理；部门内主管可晋升为部门副经理，员工可晋升为主管；在一年内的考核期中，考核等级都在“良”（含）以上者有晋升的资格，考核等级有1次为“合格”、其余都为“良”（含）以上者有轮岗培养的资格