浅议建筑工程施工合同纠纷案中的合同效力

1、word / 14浅议建筑工程施工合同纠纷案中的合同效力摘要：建筑业对社会开展的作用大、分量重，它关系到老 百姓安居乐业、城市形象和投资环境，对社会稳定意义深远。 随着建筑业和房地产市场的飞速开展，房地产开发建设中操作 不规X的问题不断暴露，一些某某违规现象时有发生，建筑工 程承包合同纠纷案件呈逐年递增态势。在经济飞速开展，城市化建设进程日益加快的今天，建筑 工程施工合同纠纷案件已经成为司法实践中很常见的案件类 型。该类案件的争议焦点通常集中于“黑白合同、“工程价款 与“工程质量等三个方面。本文选取了发生在笔者身边的比 拟具有代表行的案例一一某某省某某市某城建某某公司诉某某 市某房地产公司案，

2、围绕“黑白合同进展主要分析，发表个 人看法。关键词：建设工程 黑白合同 合同效力 法律分析引言在合同方面，建设方和施工方往往会各自向法院提交一份对自 己有利的合同。两份不一样的合同，有时存在真假合同的情况， 但大多数情况下是“黑白合同又称“阴阳合同的问题。“黑白合同，并非一个具体的合同，而是指合同当事人出于 某种利益考虑，对同一合同标的物签订的、价款存在明显差额 或者履行方式存在差异的两份合同，其中一份作了登记、备案 等公示，而另一份仅由双方当事人持有，其中登记备案的合同， 称为“白合同，仅由双方当事人持有的合同称为“黑合同。对于经过招投标的建设工程项目，我国司法解释明确指出 以中标和经过备案

3、的合同作为结算依据。而对于类似本案中的 这类合同经过备案、但工程未经招标的建设工程，在黑白合同 效力的认定上我国法律尚无明确规定。这给此类案件的审理造 成了巨大的困难：而在工程质量方面，一些建设方由于缺乏工 程建设相关专业知识、在工程验收时把关不严，导致在交付使 用后才发现工程存在许多质量问题，甚至有些工程根本没有达 到竣工使用的条件。当建设方向施工方主 X权利时，施工方往往会以工程已经通过验收并交付使用为由，只在保修X围内对工程承当保修责任。这就使得建设方的权利得不到充分的救济。针对以上问题，个人认为首先通过证据效力等级和我国相 关法律、法规相关规定和立法原意等方面的分析，本案应当以 经过备

4、案的合同作为工程价款结算的依据。鉴于目前没有直接 的法律依据来判断合同的效力从而造成法官审理此类案件的困 难，笔者建议以法律或司法解释的形式明确规定以经过备案的 合同作为工程价款结算的依据。其次，根据我国建筑法，笔者 建议即使工程通过验收并交付使用，如果发现工程质量确实存 在严重问题，建筑工程质量监视部门应当依职权责令工程整改 并重新组织验收，此时工程视同为未经验收，这就使得建设方 的权利能够得到充分的救济。最后，根据案件的具体情况和经 验老到的律师办理该类案件的心得，从合同效力到工程质量分 析再到双方责任认定的一般思路，并对律师合理利用工程造价 司法鉴定提出了建议。第一章案情回顾一、案情经过

5、原告某某市某城建某某公司以下简称“甲方通过工 程招投标，和被告某某省某某市某房地产公司以下简称“乙 方签订了华庭雅苑住宅 A座与社区中心工程施工合同 和华庭雅苑住宅B座工程施工合同共两份，合同价款分别 为2.1亿元和1.84亿元，经在某某市建设工程施工合同管理处 备案后开始施工。2008年、2009年双方又签订了补充协议，分 别将原来签订的两份合同工程价款从 2.1亿元调整为9000万 元、从1.84亿元调整为8800万元。2009年12月、2010年9 月，上述工程竣工后交由乙方使用，甲方得到工程款1.53亿元， 双方对这些工程款数额都无异议。但双方在工程最后结算时， 对依据已备案合同确定的

6、工程价款进展结算，还是采用双方签 订的施工合同补充协议确定的工程价款进展结算发生争议。争议未果，双方遂诉至某某中级人民法院。甲方认为，已备案的合同是经公开招投标，中标后签订的， 这份合同才是工程价款结算的惟一根据，依据该合同的内容， 乙方除已支付的款项外，还欠自己工程款1.4亿多元。乙方如此辩称，备案合同不是双方的真实意思表示，后来 签订的补充协议才是双方债务关系的表现。因为在2008年3月， 甲方为拿到工程项目，就向他们作出了垫资地上8层；让利7.2 %;对他们分包项目不收费等极为优惠的许诺，随后开始进场施工。直到2008年5月，他们才为工程进展了形式上的招投 标活动。而根据双方签订的私下协

7、议：招投标结果是为了办理 开工证，中标价和合同价对双方没有约束力，施工图纸定出后 一个月再约定合同价。他们说，实际上招投标的文件是被告自 己编制的，招投标活动由被告一手操办，参加投标的其实都是 城建集团下属公司。因此，他们认为应按补充协议确定工程款 数额，尚欠的工程款应待双方进一步核实后再确定。二、法院的认定和判决法院审理后认为，根据招标法的有关规定，招标人和中标 人应当自中标通知书发出之日起 30日内，订立书面合同，双方 不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。由于甲方承建 的华庭雅苑住宅楼建设工程，是通过公开招投标的形式所取得， 上述工程的标底在工程招投标文件中已得到了双方确实认，中 标

8、后，他们依据公开招投标文件所确定的数额与乙方签订了工 程施工合同，上述协议不违反法律的规定，且双方对所签合同 进展了备案，故该合同合法有效即白合同被法院判定有 效而双方后来又签订的补充协议中，对原已备案的合同内容 进展了变更，并将备案合同约定的工程价款进展了较大的变动， 因此，应当认定变更后的协议内容与已备案合同相比，已构成 了国家招标投标法中所禁止的“背离合同实质性内容的变化，这些行为违反了有关法规，因此补充协议应视为无效。乙方应 按与甲方通过工程招投标而签订的已备案的施工合同的约定履 行支付工程款的义务。据此法院一审判决由乙方支付工程款1.4 亿元与相应利息。第二章本案争议焦点的法律分析本

9、案争议焦点笔者认为主要在于双方签订的合同的效力。一、双方订立的建筑施工合同是否合法有效在本案当中出现了两份合同，即所谓的“黑白合同。建 筑工程“黑白合同，主要有两种情形：一是，建设单位在工 程招标前与投标人进展实质性谈判，要求投标者承诺中标后按 投标文件签订的合同不作实际履行，另行按招投标之前约定的 条件签订合同并实际履行，以压低工程款或让施工单位垫资承 包等。在这种情形下，招投标活动通常采用的是邀请招投标模 式，参与投标的单位虽然都是由招标单位邀请的，但这些被邀 请的投标单位都是相互串通并与招标单位串通的，目的是为了 保证某个施工单位中标，而不是竞争工程承包权。二是，建设 单位在与施工单位直

10、接签订建设工程合同后，由施工单位串通 一些关系单位与招标单位配合进展徒具形式的招投标并签订双 方明确不实际履行的合同，或者干脆连招投标形式都不要而直 接编造招投标文件和与招投标文件相吻合的合同用以备案登记 而不实际履行。在外观上，建筑工程“黑白合同总是表现为 一个是经过有关政府部门备案登记的合同，一个是未经备案登 记的合同。建设工程“黑白合同虽然是就同一工程项目签订的两份 在工程价款和付款方式上存在明显差异的合同，但双方对实际 履行中各自的权利义务是默契的，一般不会产生争议。那么， 如果双方对合同履行产生争议，一方以备案的对自己有利的合 同主X权利，另一方以未备案的合同主 X权利，法院该以哪一

11、 份合同为依据来判定当事人的权利义务呢？笔者认为，既然双方是以合同的形式来确立彼此之间的关 系，那么“黑白合同效力的认定应由合同法为标准。合同法 中关于合同的解释是平等主体的自然人、法人、其他组织之间 设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。而根据合同法的 规定，对一个合同的效力，在不违反法律法规的前提下应从当 事人的真实意思表示与该合同是否存在效力上的法律否认即 是否属于合同法规定的合同无效的情形来判定。很显然，甲乙双方所签订的黑白合同中，只有白合同也就 是甲方通过公开招标中标之后与乙方签订的工程施工合同没有 违反我国招标法的相关规定，而且也不与最高人民法院在2005 年1月1日施行的关于审

12、理建设工程施工合同纠纷案件适用 法律问题的解释以下简称解释丨相关规定相抵触。因此 在本案中甲乙双方签订的，只有已经过备案的合同一一白合同， 为唯一合法有效合同。二、法院应当采信哪份合同通过某某市中级人民法院对本案的审理、大局部案例审理 过程以与局部法院对于“黑白合同的处理结果得知，在目前 的司法实践中，关于黑白合同的处理原如此可以根本总结如下： 工程属经过依法招投标后确定施工企业中标的，双方依照招投 标文件签订中标合同并备案。如双方还签订有一份与备案的中 标合同在实质内容上不同的合同，最终工程价款结算仍应按备 案的中标合同为准。工程未经过招投标的，备案的施工合同与 双方另行签订的施工合同实质内

13、容上不一致的，工程价款结算 应按双方实际履行的合同约定进展处理。此类建筑工程施工合同是否合法有效，笔者根据上述法院对 于此类案件的判案原如此，总结其他律师经验所得主要有以下 几点：（一）、合同主体是否合格。对象为发包人营业执照、房屋 开发资质证书（房地产开发项目）、土地使用权证、规划许可证 等证件；（二）、建设工程招标程序的合法性；（三）、其它可能影响合同效力的因素。很显然，在本案当中甲乙双方呈交给法庭的两份合同里， 虽然2009年甲乙双方补充签订的协议关乎双方切身利益， 但是 法院坚持认为只有2008年甲方参加公开招标中标之后与乙方 签订的备案合同才是合法有效的合同，而依法对未经备案的合 同

14、未予以采信，将双方依据招标法签订的工程施工合同作为双 方结算工程价款唯一依据。第三章由本案引发的思考一、关于“黑白合同效力的认定建设工程“黑白合同，是指建设工程施工合同的当事人 为图私利或者某种不正当企求，而就同一建设工程所签订的两 份或两份以上实质性内容迥异的合同。通常我们把经招标投标 程序并经备案的正式合同称为“白合同，把未经备案但实际 依此履行的协议称为“黑合同。解释第二十一条规定：“当 事人就同一建设工程另行订立的建设工程施工合同与经过备案 的中标合同实质性内容不一致的，应当以备案的中标合同作为 结算工程价款的根据以下简称 “第二一条，这已被视 为判定是否“黑白合同的依据，也是认定合同

15、法律效力的准二、对建设单位的启示一、依据招标投标法必须进展招投标的工程项目， 建设 单位未进展招投标而直接与施工单位签订建设施工合同（即“黑 合同），将工程发包给关系单位施工。但为了应付政府部门的 监视和检查，进展了形式上的招投标活动并签订了 “白合同， 或者连形式上的招投标活动也省去，直接签订“白合同，并 编造了与之相应的招投标文件用以备案。这种情况下，“黑合同的签订系违背法律和行政法规的强制性规定， 而“白合同 的签订如此属于以合法形式掩盖非法目的，这样一来，合同无 论“黑白都会被认定为无效合同，对有关责任人可能根据情 形追究行政责任乃至刑事责任。因此要坚决杜绝“黑白合同 的出现。二依照法

16、律的规定对不属于必须招投标的工程项目， 由于一些地方政府或者具体行政主管部门要求进展招投标，建 设单位未进展招投标而直接与施工单位签订建设施工合同，将 工程发包给施工单位，但为了办理有关手续而进展徒具形式的 招投标，或者编造招投标“事实并签订与编造的招投标“事 实相对应的“白合同，以应付主管部门检查。尽管法院不 会认定合同为无效，但是在关于工程款结算这一点上会按照备 案的合同来确认，为了防止施工单位违反双方之间的“默契， 应当把两份合同关于工程款结算的条款约定的根本一致，不要 把备案合同约定的内容过于详细，备案合同没有约定的情况下, 可以按照双方没有备案的合同来确认双方的权责。结语一般地，建设

17、单位都会考虑最大限度地节省本钱，并高度 关心建筑质量，建设单位与施工单位签订“黑白合同仅仅是 为了躲避地方政府某些不合理的规定而以“黑白合同施障眼 法，不作实际履行，法院的判决一般地都以“白合同为结算 工程款依据，施工单位为了接到工程，一般都会顺从建设单位， 签下“黑合同。这样一来，不仅无助于规 X建筑市场，还纵 容了地方政府行政权的不当扩 X,更为严重的是，此举会日渐 破坏契约自由这一最为根本的市场法如此。正如青年政治学院副教授周泽所说：“法院在建筑工程“黑 白合同纠纷的审理中，如果不能准确适用招投标法第五十九 条的规定和高法解释，而是简单地认定“白合同有效，“黑合 同无效，在一些地方政府不

18、问相应建设项目是否属于招标投 标法要求必须进展招投标的项目而要求对房地产项目全面推行 招投标致使一些建设单位不得不进展虚假招投标的情况下，不 但可能使建设单位私权自治和缔约自由的全面丧失，因“黑白 合同的普遍在在，还可能引起极其可怕的诉讼灾难。这绝不 是任何法律和司法解释的目的！作为“黑白合同的当事双方，解释的出台对建设单位 来说是不利的，可能引发施工单位为了牟取一己私利，而违反 双方之间的“默契，引发更多的纠纷。因此在法律没有就此 问题作出更合理性的规定之前，作为建设单位一方在签订“黑 白合同的时候审慎考虑，依法行事、依法办事，为建筑市场 营造健康和谐的绿色环境。 / 14word致谢当我好不容易完成论文，开始提笔写致谢之时，竟有些不 知从何写起。从选题、找资料到经过屡次