(工程合同)中国石油化工股份有限公司建设工程项目合同管理规范(

1、中国石油化工股份有限公司建设工程项目合同管理规范（建议稿）中国石油化工股份有限公司法律事务部中国石油化工股份有限公司工程管理部编写小组：杜江波何云彪高庆兴执 笔：高庆兴 关于中国石油化工股份有限公司建设工程项目合同管理规范 （建议稿）编制说明法律事务部：为贯彻落实法律工作的 “两个根本转变” ， 推进法律管理工作的标准化、规范化，我们结合川气东送建设工程的实际，起草了中国石油化工股份有限公司建设工程项目合同管理规范 （建议稿） （ 以下简称 规范建议稿 ） ，现将有关问题汇报如下。一、编制规范建议稿的背景和目的苏树林总经理、 董事长早在2008 年的集团公司工作会议上就提出， “ 文本是制度的

2、载体、管理的指南。要把文本化管理作为切入点，统筹规划，分步实施，争取用三年左右时间逐步建立起统一的标准化制度体系。要建立起管理经验的传承机制，及时将管理实践中的新经验、新做法总结提炼为标准化制度，使每个干部职工的经验都能够变成公司的财富，使公司的管理成果能够通过制度文本持续不断地传承下去。 ”蔡希有高级副总裁、总法律顾问在2009 年的法律事务工作会议上给中国石化企业法律工作定位时指出， “企业法律工作有管理和服务两个基本职能，其中，管理是第一位的，服务是第二位的。 ” 要求我们努力实现法律工作由事务型向管理型转变，由事后救济型向事前防范、事中控制型转变。强调法律事务工作要实现从服务到管理的职

3、能转变。如何做到“管理是第一位的” ，如何落实“两个转变”呢，我们体会要在全面加强制度建设的基础上，建立、健全、细化业务标准和规范，通过具体的可操作的表单、文本、手册，依靠严格的 执行力，把法律工作嵌入到管理和业务流程中去，形成法律管理体系。川气东送建设工程是截至目前为止中国石化一次性投资规模最大的“头号工程” ，给我们法律工作的管理提供宝贵的实践舞台。三年来，我们在大型建设工程的合同管理中不断地进行探索和实践，形成了一些体会和做法，也积累了一些经验和教训，但都散见于一般性制度、通知文件或日常工作安排中。作为中国石化大型建设工程项目中首次专门设立的法律事务机构，我们有责任、有义务将这些做法和体

4、会、经验和教训进行总结、提炼，使之升华为文本化、系统化的规范。在川气东送工程建设期间，我们发现大型建设工程的项目管理规范非常成熟，但合同管理方面的规范却相对较少。在原国家建设部和国家质量监督检验检疫总局联合发布的建设项目工程总承包管理规范 、 建设工程项目管理规范中，只有个别章节对合同管理进行了规定。在没有现成规范可遵照的情况下，我们到三峡工程、西气东输、南水北调三个国家重点工程做了系统调研学习。虽然这些重点工程项目在合同管理方面都有其各自的特点和优势，但也都没有形成系统的合同管理规范。在市场经济和法制建设发展不断加快的形势下， 合同管理方面制度性规范的缺失和缺项，不利于大型建设工程合同的法律

5、风险防范机制的建设。为了落实总部领导的讲话精神，促进股份公司建设工程项目合同管理的标准化和规范化，弥补建设工程项目合同管理方面规范的缺项，为塑造中国石化特色管理模式切实做出应有的贡献，年初集团公司法律事务工作会议后，我们将中国石油化工股份有限公司建设工程项目合同管理规范编制作为重点项目列入了今年的工作计划，成立了专门编写小组，经过近一年时间的努力，形成了目前的规范建议稿 。二、 规范建议稿的结构和重点内容说明（一）关于规范建议稿的结构规范建议稿共十五章， 2.7 万字。结构上我们参考了原国家建设部和国家质量监督检验检疫总局联合发布的建设工程项目管理规范 、 建设项目工程总承包管理规范的编写体例

6、，按照建设工程合同管理要求，将规范建议稿结构设置为：总则、术语、合同管理机构、合同管理制度、合同管理范围、合同管理统筹、合同目标管理、合同时间管理、合同管理运行模式、合同订立管理、合同履行过程控制、合同关闭管理、索赔与纠纷管理、合同信息管理、合同管理监督。其中，总则和术语是编制规范所需要的标准格式要求，余下各章是我们根据建设工程合同管理的工作内容和特点所作的专门设计。（二）关于规范建议稿重点内容的说明在规范建议稿编制过程中，我们考虑到，建设工程合同管理作为企业合同管理的一部分，在内容上既要体现一般合同管理的要求，也要突出建设工程合同管理的自身特点和规律。因此，在内容上，我们按照合同管理的机构、

7、制度、范围、方式、内容和要求这一思路进行了设置，重点突出了“管理”的含量和要求。合同管理机构、 合同管理制度和合同订立管理是合同管理的常规动作，也是多年来企业合同管理常抓不懈的工作。在这些内容上，建设工程合同管理与一般合同管理并无明显差异。因此，在规范建议稿中，我们对这些内容采取了对一般合同管理中的相关内容进行吸收和借鉴的方式进行了编写，故在此对这些内容上不作特别说明。下面，对规范建议稿中体现建设工程合同管理特点、管理内容、管理规律的几章内容，即合同管理统筹、合同目标管理、合同时间管理、合同管理运行模式、合同履行过程控制和合同关闭管理着重加以说明。1 、关于合同管理统筹。工程建设一般都强调统筹

8、控制计划和里程碑，与此相对应，我们感觉到在合同管理上也应有合同签订的统筹控制计划和重要合同签订的时间节点。这样既增强了合同签订工作的计划性，也使合同管理真正实现与工程建设同频共振，使每一个在建与拟开工项目都有充分的合同保障。本章我们设置了两节，一节是合同签订的统筹控制计划，其表现形式是 建设工程项目合同管理大纲 ， 要求关键路径和重要节点工程的合同签订计划及进度都要在大纲中体现。另一节是合同签订的计划工作量，要求合同管理机构通过与计划、工程管理、物资采购等部门沟通配合，对工程所需签订的全部合同的类型及数量进行测算，以便在工作安排时做到统筹规划、有的放矢。需要说明的是，由于建设工程特别是一些大型

9、建设工程时间漫长、不确定因素多，各种合同关系也是处在不断的变化之中， 这就决定了我们的合同签订计划工作量只能是一个估算的数据，而不能穷尽和准确到工程建设所需要签订的每份合同。在实际合同签订管理工作中，要想对某一阶段（如某月）合同签订进行准确掌握和控制，则需要启动另外一个程序，即第九章“合同管理运行模式”中的“合同管理月度计划” ， 合同管理机构可通过当月的合同签订计划工作量对合同签订工作进行控制和管理。2、关于合同目标管理。目标管理、量化考核是促进合同管理上质量上水平的有效手段，也是目前合同管理的薄弱环节。三年来，我们在实行合同目标管理方面进行了一些尝试并把它们反映到规范建议稿中。本章，我们在

10、合同签订、 履行、 关闭和合同事务管理等方面设计了 17 个合同管理指标。旨在通过对这些指标的量化考核与控制，使合同管理工作有效实现对工程工期、质量、投资和 HSE 管理方面的控制，进而有效控制整个工程建设的合同风险。3、关于合同时间管理。建设工程对工期要求十分严格，尤其是大型建设工程，提前一天带来的收益与延误一天造成的损失金额都很大，任何一个环节出现问题都会给全局带来致命影响。 因此，在建设工程合同管理上，也必须十分重视和强化时间管理。本章中，我们在合同时间管理上进行了两项制度设计：一是在整体合同安排上确定了全部合同运行要建立统筹控制计划；二是对每个单件合同的工期约定采用了有明确、具体起止日

11、期的“固定日历时间” ， 突破了一般建设工程合同管理中对工期经常采用的 “相对累加时间”的惯例。4、关于合同管理运行模式。总结川气东送三年来合同管理的实践，我们对建设工程合同管理设计了四种运行模式，即合同管理月度计划、合同管理例会、 合同管理专项措施与合同管理检查。三年的实践使我们体会到，建设工程合同管理与一般合同管理最大不同之处就是要强化现场运行管理。因此，在合同管理例会中我们设计了月度会、季度会、半年会和年度会，目的是通过各种会议及时了解工程建设及合同管理信息；在合同管理专项措施中我们设置了专项督导、挂牌督办、建立联系点、日催日报等措施；在合同检查部分我们除设计了常规的季度、半年和年度检查

12、外，还根据建设工程合同管理需要设计了专项、专案检查和临时检查（飞行检查） 。5 、 关于合同履行过程控制。 合同履行过程控制本质上是强化事中控制，这既是总部对法律风险防范的要求，也是三年来我们在川气东送合同管理中积极实践的内容。本章是把三年来我们在川气东送的一些制度、规范加以浓缩而成，主要有以下五部分内容：一是建立合同履行控制制度；二是明确合同履行控制责任主体；三是进行合同交底；四是进行合同履行五大控制；五是建立合同履行风险预警机制；六是进行合同信用评价。概括起来就是“三大制度、五大控制规范” 。其中“三大制度”是指合同责任主体与合同履行控制主体分工负责制度、合同履行控制责任人制度和合同履行风

13、险预警制度。 “五大控制规范” ， 即通过对合同工期、 质量、 投资、 HSE、合同本身的变更解除控制等设计专门的操作规范，将合同履行控制行为规范化、标准化、时限化。6、关于合同关闭管理。合同关闭管理是合同签订、履行、关闭全生命周期管理的重要一环。在如何做好合同关闭管理这方面，与合同签订管理和履行管理相比，国内目前在理论和实践上都还处于探索发展的阶段。三年来，我们在进一步丰富完善合同签订和履行管理的同时，就合同关闭管理进行了一系列的探索研究和实践。本章也是我们近三年探索和实践的总结，主要包括以下内容：一是建立合同关闭制度；二是明确合同关闭工作的职责分工；三是明确合同关闭的条件及确认方式；四是对

14、合同关闭的工作内容进行确定和规范。三、下一步需要进一步研究的几个问题在规范建议稿的起草过程中，我们内部进行了多次讨论。在讨论过程中，我们感觉到目前尚有以下几个问题需要总部法律事务部决定或组织相关人员进行进一步研究。一是关于规范建议稿的适用范围。在第一章总则第二条，我们对规范建议稿的适用范围作了界定，即：本规范适用于中国石油化工股份有限公司投资的、以一定的项目管理组织形式运作的国内新建、扩建、改建等建设工程项目的合同管理。在规范建议稿的适用范围方面，我们倾向于只适用于股份公司投资的国内新建和改扩建项目，股份公司投资的国外建设项目因面对的法律环境千差万别，故未在这里作必须适用本规范的硬性规定。另外

15、，集团公司、资产管理公司等投资的建设工程项目合同管理是否可以参照适用本规范的问题，需要总部研究决定。二是按工程投资额度设置不同类型的合同管理机构问题。在规范建议稿 第三章第一节， 我们根据工程投资额的不同， 分别以 100 亿元以上、10 100 亿元和 10 亿元以下为限，对设立合同管理机构的类型做出了不同规定。即概算投资总额在100 亿元以上的项目，在项目管理组织内设立独立法律合同管理机构；概算投资总额在 10-100 亿元以内的项目，应在项目管理组织内明确相关部门、机构负责合同管理工作；投资总额在 10亿元以下的项目，在项目管理组织内相关部门中设立专职合同管理岗位，配备专职合同管理人员。

16、这种以投资额为标准对合同管理机构、人员进行设置的做法是否合适，尚需进一步探讨。三是关于合同管理指标的确定问题。在规范建议稿第七章第二节，我们针对合同签订、履行和关闭管理设置了一些指标，具体如下：、已开始履行义务的合同签约率要达到 100% 。2、项目管理组织要根据工程类型，确定适当的合同招标率。3 、合同应招实招率要达到 90% 以上。4、合同审查率要达到 100% 。5 、投资合同化率要达到 90% 以上。6、投资计划合同保障率要超过100% 。、合同项下付款率要小于 90% 。8、合同履行控制责任人落实率要达到100% 。、工程竣工验收时合同销号率要达到95% 以上。、合同网上审查审批率要

17、达到80% 以上。、合同适当履约率要达到 95% 以上。、合同标准文本使用率要达到100% 。对于上述 12 个合同管理指标， 我们感觉到主要有两个问题： 一是对个别指标难以确定具体数量， 如合同招标率； 二是部分指标如投资合同化率、合同项下付款率、合同适当履约率等的具体额度尚需进一步探讨。四是关于竣工验收规范是否纳入本规范建议稿的问题。为了保障建设工程项目竣工验收工作的顺利进行，我们于今年同时起草了中国石油化工股份有限公司建设工程项目竣工验收法律审查规范并在川气东送工程进行试行。竣工验收法律审查作为合同管理的一项内容，从内容上讲可以纳入本规范建议稿 “合同关闭管理”一章中。但考虑到其已形成一

18、个独立的规范，故在撰写本规范建议稿时暂未将其纳入。专此汇报，请审阅。川气东送建设工程指挥部法律部二00九年十二月十日中国石油化工股份有限公司建设工程项目合同管理规范（建议稿）中国石油化工股份有限公司法律事务部中国石油化工股份有限公司工程管理部 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 1总则 1 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 2术语 23合同管理机构 6组建合同管理机构 6 HYPERLINK l bookmark15 o Current Document 合同管理机构、岗

19、位职责 6 HYPERLINK l bookmark17 o Current Document 合同管理人员资质 7 HYPERLINK l bookmark19 o Current Document 合同管理人员责任 84合同管理制度 9 HYPERLINK l bookmark21 o Current Document 一般规定 9 HYPERLINK l bookmark23 o Current Document 合同管理制度建设内容 9 HYPERLINK l bookmark25 o Current Document 5合同管理范围 10 HYPERLINK l bookmark27

20、 o Current Document 一般规定 10合同分类 10 HYPERLINK l bookmark31 o Current Document 6合同管理统筹 14 HYPERLINK l bookmark33 o Current Document 合同管理统筹计划 14 HYPERLINK l bookmark35 o Current Document 合同计划工作量 14 HYPERLINK l bookmark37 o Current Document 7合同目标管理 16 HYPERLINK l bookmark39 o Current Document 一般规定 16 HY

21、PERLINK l bookmark41 o Current Document 合同管理目标 16 HYPERLINK l bookmark43 o Current Document 8合同时间管理 18 HYPERLINK l bookmark45 o Current Document 合同运行时间总体统筹 18 HYPERLINK l bookmark47 o Current Document 单件合同时间管理 18 HYPERLINK l bookmark49 o Current Document 9合同管理运行模式 19 HYPERLINK l bookmark51 o Current

22、 Document 合同管理月度计划 19 HYPERLINK l bookmark53 o Current Document 合同管理例会 19 HYPERLINK l bookmark55 o Current Document 合同管理专项措施 21 HYPERLINK l bookmark57 o Current Document 合同管理检查 2110合同订立管理 24 HYPERLINK l bookmark59 o Current Document 合同订立制度 24 HYPERLINK l bookmark61 o Current Document 合同订立主体 24 HYPER

23、LINK l bookmark71 o Current Document 合同文本管理 25 HYPERLINK l bookmark63 o Current Document 合同订立授权 26 HYPERLINK l bookmark65 o Current Document 合同用章管理 27 HYPERLINK l bookmark67 o Current Document 合同编号管理 27 HYPERLINK l bookmark69 o Current Document 合同审查审批 28合同文档管理 28合同订立的督促与沟通 29 HYPERLINK l bookmark73

24、o Current Document 11合同履行过程控制 30 HYPERLINK l bookmark75 o Current Document 合同履行过程控制制度 30 HYPERLINK l bookmark77 o Current Document 合同履行过程控制责任分工 30 HYPERLINK l bookmark79 o Current Document 合同交底 31 HYPERLINK l bookmark81 o Current Document 合同履行五大控制 31 HYPERLINK l bookmark83 o Current Document 合同履行风险管

25、理 34 HYPERLINK l bookmark85 o Current Document 合同信用评价 35 HYPERLINK l bookmark87 o Current Document 12合同关闭管理 38 HYPERLINK l bookmark89 o Current Document 合同关闭制度 38 HYPERLINK l bookmark91 o Current Document 合同关闭的职责分工 38 HYPERLINK l bookmark93 o Current Document 合同关闭条件及确认方式 39 HYPERLINK l bookmark95 o

26、Current Document 合同关闭工作内容及规范 40 HYPERLINK l bookmark97 o Current Document 13索赔与纠纷管理 45 HYPERLINK l bookmark99 o Current Document 索赔管理 45 HYPERLINK l bookmark101 o Current Document 合同纠纷处理 46 HYPERLINK l bookmark103 o Current Document 14合同信息管理 48 HYPERLINK l bookmark105 o Current Document 合同管理信息平台建设 4

27、8 HYPERLINK l bookmark107 o Current Document 合同管理报表及统计分析 49 HYPERLINK l bookmark109 o Current Document 15合同管理监督 50 HYPERLINK l bookmark111 o Current Document 合同管理业务公开 50 HYPERLINK l bookmark113 o Current Document 合同管理监督 50 总则1.0.1 为了提高中国石油化工股份有限公司建设工程项目合同管理水平， 促进建设工程项目合同管理的科学化、规范化和标准化，制定本规范。1.0.2 本规

28、范适用于中国石油化工股份有限公司投资的、 以一定的项目管理组织形式运作的国内新建、扩建、改建等建设工程项目的合同管理。1.0.3 本规范是规范建设工程项目合同管理行为， 确定合同管理的职能职责， 考核评价工程项目合同管理绩效的基本依据。1.0.4 建设工程项目合同管理应坚持自主创新， 采用先进的管理技术和现代化管理手段。1.0.5 建设工程项目实行全员合同管理，项目组织各部门按照工作界面划分对合同管理分工负责、协调配合。1.0.6 建设工程项目合同管理，除遵循本规范外，还应遵守国家有关法律、法规和强制性规定，以及中国石油化工集团公司、中国石油化工股份有限公司的合同管理制度。2 术语.0.1 建

29、设工程项目为完成依法立项的新建、扩建、改建等各类工程而进行的、有起止日期、达到规定要求的一组相互关联的受控活动组成的特定过程， 包括策划、 可行性研究、 勘察、 设计、采购、施工、试运行、竣工验收和考核评价等。简称为项目。2.0.2 项目管理组织由企业法人组建，并在企业法人相关职能部门的支持下， 为运作、管理特定建设工程项目组建的一次性组织机构。具体形式有项目经理部、项目部、项目法人、分公司、指挥部、工作部等。 项目管理组织一般采用矩阵式运作模式，由项目管理组织的主要负责人（项目经理、指挥）对设立项目管理组织的企业法人负责。2.0.3 项目分部大型建设工程项目中管理组织为方便现场管理， 在不同

30、标段或单项、 单位工程设立，有明确的职责、权限，对项目经理负责的一次性组织机构。2.0.4 总部指中国石油化工集团公司和 / 或中国石油化工股份有限公司。2.0.5 本部指设立项目管理组织的投资主体单位或投资责任单位。2.0.6 建设工程类合同指勘察、设计、施工、EPC总承包和监理合同，及与勘察、设计、施工、EPC总承包和监理合同有关联的合同或其各种表现形式，如合同书、协议书、意向书、备忘录、框架协议、招标文件、投标书、中标通知书等。2.0.7 建设工程项目合同管理与建设工程项目相关联或纳入建设工程项目范围内所有合同的筹划、 订立、 履行控制、完结关闭的体制、机制、流程的总和。2.0.8 建设

31、工程项目目标大表合同管理机构通过查阅相关资料， 对建设工程项目涉及的各类目标进行归集形成的目标体系。它包括企业战略目标、项目总体目标及工程质量、工期、投资控制、安全环保等分项目标。2.0.9 合同决策人在各自的权限（内控授权） 范围内行使合同订立和执行权力的企业法定代表人、高级管理人员和项目管理组织各级、各层管理人员。2.0.10 合同签约人经企业法人或项目管理组织委派并持有授权委托书， 代表企业法人或项目管理组织在合同文本上签署个人姓名的人员。2.0.11 合同承办人（经办人）经企业法人或项目管理组织委派或在企业法人、 项目管理组织内部职责范围内具体负责合同谈判、合同执行和合同项下权利义务落

32、实的人员。2.0.12 合同事务管理人企业法人或项目管理组织中负责合同文本、审查、台帐、用章、信息录入等事务性管理职责的人员。2.0.13 合同目标指具体、特定的合同中确定的合同标的要达到的经济、技术指标，如装置规模、生产能力、原材料和水电气消耗指标、产品质量、排污指标，等等。合同技术附件是其主要表现形式。2.0.14 合同管理目标为确保建设工程项目政治、经济、社会发展宗旨及进度、质量、投资和HSE目标的实现，在建设工程项目的合同管理中建立并实施，可供评价、考核的指标。2.0.15 合同签约率工程每一阶段实际已签订的书面合同与实际已开始履行义务项目应签合同的百分比。2.0.16 合同订立形象进

33、度截至某一时点工程已签订的书面合同与合同统筹计划中全部应签合同之比。2.0.17 合同审查率经审查的书面合同与全部已签订的书面合同之比。2.0.18 合同金额审查率经审查的书面合同金额与全部已签订的书面合同金额之比。2.0.19 合同份数审查率经审查的书面合同份数与全部已签订的书面合同份数之比。2.0.20 投资合同化率建设工程项目概算投资范围内全部已签合同金额， 与建设工程项目概算总投资中全部应签合同金额之比。 应签合同金额是指建设工程项目概算总投资中扣除不需要以合同形式体现的建设期间利息、管理费用、人工成本、生产准备等费用后的金额。2.0.21 投资计划完成合同保障率已签订合同总金额与已完

34、成的投资计划金额之比。2.0.22 合同项下付款率合同项下实际支付金额与所对应的已签合同全部金额之比。2.0.23 合同招标率以招标方式订立的合同与所有已签合同之比。 合同招标率又可以分为合同金额招标率和合同份数招标率。2.0.24 合同金额招标率以招标方式订立的合同金额与所有已签合同金额之比。2.0.25 合同份数招标率以招标方式订立的合同份数与所有已签合同份数之比。2.0.26 合同应招实招率通过招标所订立的合同数量与按国家法律法规要求应当招标订立的合同数量之比。2.0.27 合同适当履约率合同当事人双方履行完结且没有形成诉讼、仲裁纠纷的合同与全部履行完结合同之比。2.0.28 合同标准文

35、本总部制定和批准使用的合同文本。2.0.29 合同示范文本国家行业主管部门、行业协会、学术团体制定发布的文本。2.0.30 合同标准文本和示范文本使用率采用合同标准文本或示范文本签订的合同与全部书面合同之比。2.0.31 合同网上运行率通过网上进行审查、运行、管理的合同与全部合同之比。2.0.32 合同履行过程控制在建设工程项目合同的履行过程中， 项目管理组织采取必要的措施， 保证建设项目实际实施情况与合同约定相符合，并对偏差进行控制、调整的活动。2.0.33 合同交底在合同实施前， 建设工程项目的签约主体就合同的主要内容、 合同实施的主要风险、合同签订过程中的特殊问题、 合同实施计划和合同实

36、施责任分配等内容， 对合同执行主体、合同管理部门和人员进行的解释与说明。2.0.34 合同关闭管理对合同项下主义务已经履行完结的合同， 进行竣工验收法律审查， 做出试车和试运行法律安排、完成合同尾款结算、进行合同履行评价、整理归集合同档案，最后由合同管理部门进行销号的一整套程序和过程。2.0.35 合同管理信息系统是指利用现代计算机技术、 网络技术和通信技术来实现工程合同网上高效管理、 动态监控、业务公开的信息化平台。2.0.36 合同统计分析是指运用统计方法及与分析对象有关的知识， 从定量与定性的角度对合同管理所涉及的要素进行的统计和分析活动，分为月报和年报。3 合同管理机构组建合同管理机构

37、合同管理机构要与项目管理组织同时成立。概算投资总额在100亿以上的项目，应在项目管理组织内设立独立法律合同管理机构， 配备专职合同管理人员负责合同管理工作， 法律合同管理机构对项目管理组织主要负责人负责。概算投资总额在100亿以下、 10亿元以上的项目， 应在项目管理组织内明确相关部门、机构负责合同管理工作，配备专职合同管理人员。投资总额在 10 亿以下的项目，应在项目管理组织内相关部门中设立专职合同管理岗位，配备专职合同管理人员。项目管理组织视工作需要可在内部相关部门设立兼职合同管理岗位。合同管理机构、岗位职责合同管理机构实行项目管理组织和设立项目管理组织的企业本部法律事务机构双重领导，具体

38、履行以下职责：建立项目管理组织的合同管理制度。制定建设工程项目合同管理统筹计划。组织或参与项目的合同招投标活动，对招标文件、合同条件进行审查。组织或参与项目的合同谈判，进行合同签订审查，对合同谈判和签订提出意见、 建议。对项目的合同履行情况进行汇总、分析，对工程项目的进度、成本、质量和 HSE 管理等从合同角度进行总体计划和控制。对履行完结合同进行关闭管理。组织重大的索赔与反索赔。处理合同纠纷。负责项目管理组织合同印章的使用管理。负责合同台帐、报表等合同资料的管理及归档。专职合同管理岗职责。执行上级机关对项目管理组织制定的合同管理制度。执行工程合同管理统筹计划。参与项目合同的招投标活动，对招标

39、文件、合同条件进行审查。参与项目合同谈判与合同签订，对合同谈判和签订提出意见、建议。5对项目合同履行情况进行汇总、分析，对工程项目的进度、成本、质量和HSEt理从合同角度进行总体计划和控制。配合上级机关对履行完结合同进行关闭管理。办理重大的索赔与反索赔事务。负责合同签订及办理相关授权委托手续。负责合同印章的使用管理。负责合同台帐、报表等合同资料的管理及归档。3.2.3 兼职合同管理岗职责。录入上报数据、登记台帐、整理档案资料并归档。参与本单位（部门）范围内的合同谈判与合同签订。做好本单位（部门）范围内的合同履行控制工作，对工程项目的进度、成本、质量和HSEt理从合同角度进行跟踪、分析和控制。配

40、合上级机关对履行完结合同进行关闭管理。负责本单位（部门）范围内合同资料的保管和移交归档工作。合同管理人员资质专职合同管理人员应具有全国企业法律顾问执业资格证书和总部颁发的专职合同 管理员资格证书。兼职合同管理人员应具有总部颁发的兼职合同管理员资格证书。 合同管理责任应当树立合同全员管理的理念，凡是与项目合同有关的机构和人员都有责任参与合同管理。项目管理组织及其内设机构 （项目分部） 根据职责分工履行各自的合同管理职责。决策人责任。法定代表人和企业高级经营管理人员，在各自的权限（内控授权） 范围内行使合同订立和执行的权力。 决策人要承担决策过错责任， 包括行政责任、 经济责任和刑事责任。项目经理

41、责任。项目经理负责组建合同管理机构和项目全面合同管理，要承担内部行政和经济责任。合同管理机构负责人责任。合同管理机构负责合同管理制度建设、合同审查、合同文本制定、 合同谈判和履行过程中法律咨询、合同签字授权、合同印章管理、合同档案管理等。合同管理机构负责人要承担合同签订、履行审查把关不当，合同签字授权及印章使用管理不当等责任。职能部门、项目分部负责人责任。项目管理组织内部的职能部门、项目分部根据职责分工，是各类合同的主办单位。职能部门、项目分部负责人要承担合同签订、履行、关闭把关不当责任。合同承办人责任。合同承办人具体负责合同谈判、合同执行、 合同项下权利义务的落实。要承担因严重不负责导致的签

42、订履行合同失职被骗责任。合同咨询服务人员责任。项目管理组织外聘的中介服务机构， 是合同咨询服务人员。 因工作不尽责和严重失误给项目造成影响的，应承担职业过失和赔偿责任。4 合同管理制度 一般规定合同管理机构成立后，项目管理组织要建立自己的合同管理制度，或决定执行设立项目管理组织的企业本部的合同管理制度。对于新建制度,合同管理机构要列出全部制度目录并有具体的制定规划。项目管理组织的合同管理制度要符合中华人民共和国合同法等法律法规和中国石化总部合同管理制度、办法等的要求，同时要体现项目管理的特点和要求。必要时，项目管理组织可制定合同管理的相关流程。合同管理制度建设内容项目管理组织对合同管理要实行主

43、办部门负责制和法律合同管理部门归口管理制，以及统一制度、分类分级、会签审核、各负其责的管理体制。项目管理组织合同管理实行合同统筹、订立、履行和关闭全生命周期管理。合同管理制度包括但不限于以下制度：合同订立管理制度。合同履行过程控制制度。合同关闭管理制度。授权委托制度。合同变更管理制度。合同索赔管理制度。纠纷诉讼管理制度。2工程项目管理（PMC合同。2 技术转让合同。 1 委托代建合同。 5 合同管理范围一般规定建设工程项目合同管理以与工程建设的关联度为范围边界，凡是建设工程项目涉及到的合同、协议、合同性质文件等均纳入管理范围。建设工程项目合同管理应根据工程建设特点， 将合同划分为不同类型进行分

44、类管理。合同管理部门应按照中国石化统一的合同编号规则，对各类合同进行分类编号。建设工程项目合同的载体形式包括合同书和协议书、 意向书、 备忘录、 框架协议、 招标投标书、保函、承诺函、申明书等合同文件。建设工程项目合同分类建设工程项目合同包括但不限于以下合同类型：建设工程类合同。勘察合同。设计合同。施工合同。安装合同。总承包合同。工程分包合同。劳务分包合同。委托监理合同。项目运作管理类合同。行政许可类委托合同。安全评价合同。环境影响评价合同。水土保持方案委托评估合同。水污染防治方案委托评估合同。压覆矿产委托评估合同。职业病危害委托评估合同。地震安全性评价合同。地质灾害危险性评估合同。防洪评价合

45、同。林地使用可行性报告委托编制合同。采购及承揽合同。采购框架协议。大宗物资采购合同。零星物资采购合同。长（次长）周期采购合同。一般设备采购合同。土地类合同。建设工程项目征用土地合同。临时用地合同（国有、集体）。拆迁补偿合同。委托拆迁合同。国有土地使用权出让合同。国有土地使用权转让合同。国有土地使用权租赁合同。地役权合同。技术类合同。技术（工艺包）引进合同。3 技术使用许可合同。7 职业责任保险合同。 技术开发合同（合作、委托）。技术服务合同。咨询委托类合同。建设工程项目可行性研究合同。概算编制委托合同。造价咨询合同。招标代理合同。委托审计评估合同。项目法律服务合同运输合同。一般运输合同。大件运

46、输合同。危险品运输合同。多式联运合同。国际运输合同。融资担保合同。保证合同。第三方担保合同。股东担保合同。建设项目抵押担保合同。项目资产可预见收益担保合同。保险合同。人身意外伤害保险合同。雇主责任险合同。在建工程财产保险合同。建筑工程一切险合同。安装工程一切险合同。施工设备、机具保险合同。 交通运输工具保险合同。在运货物保险合同。环境污染责任保险合同。工程质量责任保险合同。其它保险合同。5.2.1.11 租赁和仓储合同。仓库租赁合同。仓储保管合同。通用工程机械租赁合同。专用工程机械租赁合同。交通工具租赁合同。房屋租赁合同。通信系统租赁合同。5.2.1.12 服务类合同。基地服务合同。生活服务合

47、同。通信服务合同。保安服务合同。专业服务合同。市政及公用设施服务合同（供用水、电、气）。其它服务合同。6 合同管理统筹6.1 合同管理统筹计划合同管理机构要根据工程建设统筹控制计划制定项目的合同管理统筹计划。合同管理统筹计划包括全部合同工作量及进度计划。建设工程项目合同统筹计划的表现形式是建设工程项目合同管理大纲。6.2 合同计划工作量合同管理机构要会同相关部门，对建设工程涉及的项目群进行分解，确定项目所需签订合同的整体工作量。合同管理机构制定合同签订计划时要充分考虑单件合同之间的关联性及订立时间节点要求。建设工程项目各类合同计划工作量的确定：建设工程类合同。以建设工程项目涉及的单项工程、单位

48、工程、 分部工程、分项工程数量及分标数量确定合同数量。行政许可类委托合同。以国家行政部门要求建设工程项目需进行的各类评估、评价项目数量确定合同数量。采购及承揽合同。以物资采购部门拟定的采购计划确定建设物资采购及设备采购合同数量。土地类合同。以建设工程项目需进行的征用土地、拆迁补偿、土地使用权出让、转让和租赁等项 目数量确定合同数量技术类合同。以建设工程项目需进行的技术引进、技术转让、技术使用许可、技术开发和技术服务项目数量确定合同数量。咨询委托类合同。以建设工程项目需进行的建设工程可行性研究、概算编制委托、造价咨询、委托审计评估和项目法律服务等项目数量确定合同数量。运输合同。以建设工程项目需进

49、行的一般货物运输、大件货物运输、危险品运输、多式联运和国际运输项目数量确定合同数量。保险合同。以国家规定或项目管理组织自愿进行的建设工程各类保险项目数量确定合同数量。租赁和仓储合同。以建设工程项目需进行仓库租赁、仓储保管、 工程机械、房屋及通信系统租赁等项目数量确定合同数量。服务类合同。以建设工程项目需要的基地、生活、通信、保安、市政及公用设施服务等项目数量确定合同数量。合同计划工作量实行动态管理，合同管理机构根据工程计划、范围和进度的变化不断进行调整。7 合同目标管理一般规定建设工程项目合同实行目标管理，项目管理组织要建立合同目标管理体系和考评奖惩机制。合同目标管理体系的内容要体现企业法人的

50、核心价值、发展战略、经营目标、社会责任及建设工程项目的质量、工期、投资、HSE管理等目标，并以建设工程项目合同管理目标大表的形式予以明确。合同管理目标合同关键条款管理目标。合同都要通过鉴于条款、目的条款及其它条款，落实企业法人的核心价值观、发展战略、经营目标和社会责任。合同必须有明确的履行期限条款， 合同义务的履行期限要与建设工程项目的统筹控制计划节点相吻合，并在工程建设竣工时点之前履行完合同项下主义务。合同必须有明确的价格、 酬金条款， 商务条款的安排要符合建设工程项目投资控制的要求，通过确定投资合同化率、投资计划合同保障率这两个指标进行控制。合同必须有明确的质量条款， 质量标准的约定不得低

51、于建设工程项目的总体质量标准。合同必须有明确的HS僚款安排，HS僚款的约定必须符合建设工程项目的HSE管理要求。合同签订管理目标。合同签约率。已开始履行义务的合同签约率要达到100%。合同招标率。项目管理组织要根据工程类型，确定适当的合同招标率。合同应招实招率。合同应招实招率要达到90%以上。合同审查率。合同审查率要达到100%。合同履行控制目标。投资合同化率。投资合同化率要达到90%以上。投资计划合同保障率。投资计划合同保障率要超过100%。合同项下付款率。合同项下付款率要小于90%。合同履行控制责任人落实率。合同履行控制责任人落实率要达到100%。合同关闭管理目标。合同销号率。工程竣工验收

52、时合同销号率要达到95%以上。合同管理其他目标。合同网上运行率。合同网上审查审批率要达到80%以上。合同适当履约率。合同适当履约率要达到95%以上。合同标准文本使用率。合同标准文本使用率要达到100%。8 合同时间管理合同运行时间总体统筹合同管理机构要对照工程统筹控制计划，对全部合同进行分类、排序，建立建设工程项目合同运行时间统筹控制计划。合同运行时间统筹控制计划应包括以下内容：全部合同的订立计划时间表。关键合同的履行时间节点表。单件合同时间管理建设工程类合同要采用绝对工期的方式约定合同履行期限，其他类型合同也应有明确的起止日历时间。单件合同的合同工期要与所对应工程项目统筹控制计划的工期相吻合

53、。合同管理机构要定期检查合同运行的时间进程、节点与工程建设的统筹控制计划是否一致。对于检查中发现的合同运行时间节点与工程统筹控制计划不一致的情况，合同管理机构要督促合同主办部门采取措施进行整改。9 合同管理运行模式合同管理月度计划合同管理机构每月初要制定当月合同签订与履行计划， 以每周为节点对计划的执行情况进行总结检查。对于检查中发现的与合同管理计划不一致的情况，合同管理机构要督促合同主办部门采取措施进行整改。合同管理例会合同管理月度例会合同管理机构每月初要组织召开一次由合同管理人员和项目管理组织合同管理相关人员（包括但不限于工期控制、费用控制、施工管理、HSEt理和财务管理人员，等等）参加的

54、合同管理月度例会。合同管理月度例会要对上月合同运行情况 （包括合同签订、 履行、 关闭、 变更、索赔）进行总结， 对合同运行中存在的风险进行排查并采取相应的预防措施，对当月合同管理重点工作进行安排。合同管理季度例会合同管理机构每季度要组织召开一次有各分部、部门合同管理人员和项目管理组织合同管理相关人员参加的合同管理例会。 项目管理组织主要负责人或分管合同管理工作的领导要出席合同管理季度工作例会。合同管理季度例会要对上一季度合同运行情况进行阶段性的总结，对合同运行中存在的问题进行分析研究并提出相应的措施办法， 对下一季度合同管理的重点工作进行部署安排。合同管理半年例会合同管理机构要在年中组织召开

55、一次有各分部、部门合同管理人员和项目管理组织合同管理相关人员参加的合同管理半年例会。 合同管理半年例会可以与二季度合同管理例会合并召开， 项目管理组织主要负责人或分管合同管理工作的领导要出席合同管理半年例会。在合同管理半年例会上，合同管理机构负责人要作上半年合同管理工作情况报告，报告要对上半年合同运行情况进行总结，对存在的问题进行提示或通报，对合同管理阶段性数据指标进行总结分析，对下半年合同管理的重点工作进行部署安排。合同管理年度会议合同管理机构要在年初召开上一年度的合同管理年度会议。设独立法律事务机构的项目管理组织， 合同管理年度会议可以与法律事务工作年度会议合并召开。 项目管理组织主要负责

56、人和分管合同管理工作的领导要出席合同管理年度会议。在合同管理年度会议上，合同管理机构负责人要作合同管理年度工作报告。报告要对上一年度合同管理工作进行全面回顾和总结， 对合同管理中存在的问题进行全面分析并提出相应措施，对下一年度合同管理工作进行全面安排。在合同管理年度会议上，项目管理组织可以对在合同管理方面做出突出成绩的单位和个人进行表彰。合同管理专题会议合同管理机构可以根据合同管理某一阶段存在的突出问题或个别突发性事件，临时组织召开合同管理专题会议。在合同管理专题会议上，合同管理机构要针对存在的问题组织相关人员进行研究讨论，及时出台相应对策和措施并落实责任人。合同管理专项措施合同管理机构要对照

57、合同管理统筹计划，对合同签订、履行、关闭工作中存在的问题采取专项督导、挂牌督办、建立联系点、日催日报等措施，保证合同单项目标与总体目标的实现。对于督导中发现的问题，合同管理机构应以督查通报的形式在项目管理组织范围内进行通报批评。对于重要节点工程的合同签订、履行、关闭，合同管理机构应进行挂牌督办。督办工作可以实行合同管理机构和合同主办单位两级挂牌督办。 督办工作到期， 根据督办工作完成情况，合同管理机构研究后决定摘牌或续挂。合同管理机构要根据工程分布情况，建立合同管理联系点制度。合同管理机构每个成员要有一个联系点，联系人要定期到联系点了解联系单位合同签订、履行、关闭情况，对于了解、发现的问题在向

58、合同管理机构负责人汇报后，由合同管理机构向联系单位发出整改通知。对于重要节点工程的合同签订、 履行、 关闭、 纠纷诉讼或其它重要合同管理数据，合同管理机构应实行日催日报或零报告制。 对于上报的内容， 合同管理机构要指派专人进行统计。合同管理检查合同管理机构可根据情况，对各分部、部门的合同运行情况进行季度、半年、年度的常规检查及专项、专案检查、临时检查。同时，合同管理机构也要按照总部或本部的合同管理制度，接受总部或本部法律部门的合同管理检查。合同管理常规检查应按以下规范实施：合同管理检查的标准是项目管理组织制定或执行的合同管理制度和内控流程等。检查之前，合同管理机构应当制定检查方案、组织检查组、

59、编制工作底稿、设计评分表。合同管理机构应当至少提前15 个工作日通知被检查单位，要求被检查单位准备有关文件和资料，并通知相关人员值守岗位，配合检查。检查内容包括查阅合同制度、台账、会签审批表、文本、报表、报告、财务资料等书面资料，或者浏览合同管理系统电子信息等形式。检查方式可以采取查阅材料、现场检查、座谈、访谈、背对背、一对一、检查组碰头会等形式进行。检查结束后，检查组要与被检查单位进行初步的现场反馈和交流。并在检查结束后 10 个工作日内形成检查报告，报告应包括以下内容：检查的整体情况、被检查单位合同管理方面好的做法和经验、 存在问题和不足、 检查组向被检查单位提出的意见和建议。检查组应当在

60、检查报告完成后两个工作日内，向被检查单位通报检查情况。检查组认为合同管理水平较低、风险较大或者评分较低，应当向被检查单位发出限期整改通知书，被检查单位应当按照要求对存在的问题在规定期限内进行整改。被检查单位应当自收到限期整改通知书之日起三十日内向检查组提交整改报告。 整改报告应当包括对照限期整改通知书逐项落实整改的措施、 预计完成时间及效果等内容。必要时检查组可组织回访，检查整改落实情况，并对整改效果出具评价意见。合同管理机构可针对招投标、物资采购、工程建设等存在的问题，与相关部门联合对合同运行情况进行专案调查。总部或本部合同管理部门可以根据需要，在不事先通知合同管理机构的情况下，组成检查组赴