P+国际经济学ppt[8页]课件

1、国际经济学演示课件第二节 国际经济学的研究对象和结构国际经济学的研究对象国际贸易纯理论国际经济现象国际贸易政策的研究第二节 国际经济学的研究对象和结构本书结构国际经济学与其他相关学科的关系国际经济学中两个重要的基本概念资源的国际配置和福利最大化国际经济活动来往的内在联系十二章各章内容简介第二章 古典贸易理论早期的国际贸易思想绝对优势理论比较优势理论第一节 早期的国际贸易思想早期的国际贸易思想古代的国际贸易思想：色诺芬亚里士多德柏拉图阿奎那 第一节 早期的国际贸易思想重商主义重商主义的产生背景重商主义的基本思想和观点重商主义的金属即社会财富观念，倡导国家要采取措施干预经济活动，国际贸易活动被认为

2、是一种零和博弈。重商主义的发展重商主义的发展分为两个阶段。关于重商主义的批判大卫休谟对重商主义的批判。当代国际贸易中的重商主义现代的国际贸易中仍然存在着一些变向的重商主义。第一节早期的国际贸易思想重农主义重农主义的产生背景重农主义的思想重农主义的发展第二节 绝对优势理论亚当斯密对重商主义的批判亚当斯密并不认为贸易是零和博弈。经济学之父-亚当斯密简介。第二节 绝对优势理论绝对优势理论的模型假设条件货物在国家之间的运输成本为零而且可以自由流动。规模报酬不变。每个国家的生产要素，生产方式生产技术是保持不变的，但是国家之间的生产要素，生产方式和生产技术是可以有差别的。生产要素在国内是可以自由流动的，但

3、是国家间的生产要素是不能流动的。生产要素是被充分利用的。不考虑商品交换的媒介，即货币。生产要素简化为只有劳动，而且劳动是同质的。第二节 绝对优势理论模型图2-1甲国乙国鸭梨（吨/单位劳动）62苹果（吨/单位劳动）34第二节 绝对优势理论模型-绝对优势理论的局限性图2-2甲国乙国鸭梨（吨/单位劳动）62苹果（吨/单位劳动）32第三节 比较优势理论绝对优势理论的局限绝对优势理论不能解释很多贸易行为。比较优势理论的创造者：大卫李嘉图简介。第三节 比较优势理论比较优势理论的模型图2-2甲国乙国鸭梨（吨/单位劳动）62苹果（吨/单位劳动）32第三节 比较优势理论比较优势理论无法解释的情形图2-3甲国乙国

4、鸭梨（吨/单位劳动）62苹果（吨/单位劳动）31第三节 比较优势理论机会成本理论放松绝对优势理论和比较优势理论的假设条件，运用机会成本理论再次对这两种理论进行阐释，使得该理论运用的范围更大第三章 国际贸易的现代与当代理论H-O模型及其分析里昂惕夫之迷及新要素理论产业内贸易理论其他贸易理论战略性贸易理论第一节 H-O模型及其分析H-O模型的基本问题瑞典经济学家赫克歇尔（ELI.Heckscher）和其学生俄林（Bertil Ohlin）提出了要素禀赋理论（Factor Endowments Theory），简称H-O理论或者H-O模型，它建立在对现实经济简单化、抽象化的严格模型设定基础上，来考察

5、国际贸易H-O理论的假设术语解释要素密集度：在一个只有两种商品（X和Y）和两种要素（劳动和资本）的世界中，如果生产Y的资本/劳动比率大于生产X的资本/劳动比率，就说商品Y是资本密集型商品。反之，则为劳动密集型商品。要素丰裕度：定义要素丰裕度有两种方法。一种是以实物单位定义，即用一国的可用总资本与可用总劳动相比，即TK/TL。另一种方法是用相对要素价格定义，即用资本和劳动的价格来定义。资本的价格就是利率（r），劳动的价格就是工资率（w），因此资本的价格与劳动价格比率就是r/w。第一节 H-O模型及其分析H-O模型的基本内容赫克歇尔俄林定理（HechscherOhlin Theorem）：资本丰裕

6、的国家应当出口资本密集型的商品，进口劳动密集型的商品。反之，如果一国为劳动丰裕的国家则应出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品。H-O理论认为相对要素丰裕度或称要素禀赋是决定国家比较优势的因素，因此H-O理论由常被称为要素比例或要素禀赋理论（factor-proportions or factor-endowment theory），它解释了比较优势产生的原因，即相对要素丰裕度和相对要素价格的差异导致两国贸易前商品价格的不同，进而产生了国际贸易。第一节 H-O模型及其分析H-O理论的一般均衡框架首先，一个国家的生产要素所有权分配和需求偏好共同决定了商品的最终需求。再者，对最终产品的需求又派生出

7、对生产要素的需求。生产中对要素的需求和要素的供给又决定了完全竞争条件下的要素价格。要素价格和生产技术最终决定了商品价格。经济中的所有力量共同确定了商品的价格，所以我们说H-O模型是一般均衡模型。 第一节 H-O模型及其分析 商品价格技术要素供给要素价格要素的派生需求商品的最终需求偏好生产要素的分配第一节 H-O模型及其分析H-O理论的说明第一节 H-O模型及其分析要素价格均等与收入分配要素价格均等定理，是赫克歇尔俄林定理的推论，是从H-O定理推导得出，内涵与其相同。保罗萨缪尔森（1976年诺贝尔经济学奖获得者）证明了要素价格定理。通常要素价格均等定理被简称为H-O-S定理。国际贸易最终会使各国

8、同质要素获得相同的相对与绝对收入，这就是要素价格均等定理。国际贸易会使各国的同质劳动获得等量工资；同质资本获得均等收益。尽管理论上讲会实现要素价格均等，但是现在现实生活中，各国的生产要素价格并不相等。第二节 里昂惕夫之迷和新要素理论H-O理论的实证分析里昂惕夫之谜经济学家瓦西里里昂惕夫（Wassily Leontief，1973年诺贝尔经济学奖获得者）发现，美国进口替代品的资本密集程度比美国出口商品的资本密集程度大约高30%。这意味着，美国出口产品的资本密集型程度要低于其进口产品的资本密集晨读。检验结果与根据H-O理论得出的预测完全相反，这一结论被称为里昂惕夫之谜（Leontief Parad

9、ox）。为什么会存在里昂惕夫之谜？第二节 里昂惕夫之谜和新要素理论 新要素理论人力资本说：人力资本是资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素，人们通过对劳动力进行投资(如进行教育、职业培训、保健等)，可以提高劳动力的素质和技能，劳动生产率得到提升，从而对一个国家参加国际分工的比较优势产生作用与影响。R&D学说：将所谓“研究与开发要素”（Research and Development Factor，R&D Factor）引入了对一国贸易结构和商品流向的研究。研究与开发作为一种生产要素，占有研究与开发的多寡，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势。信息贸易理论对新要素理论的评价第三节 产业内贸易

10、理论产业内贸易理论的发展经验性研究：20实际70年代之前经济学家佛丹恩（Vordoorn）、迈凯利（Michaely）、巴拉萨（Bela Balassa）和小岛清（Kojima）对产业内贸易做了大量的经验性研究。理论性研究:20世纪70年代中期以后的阶段，格鲁贝尔（H.G.Grubel）和劳埃德（P.J.Loyd）于1975年编写的产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度量,这是最早的关于产业内贸易理论的专著。第三节 产业内贸易理论产业内贸易理论的基本内容产品的异质性是产业内贸易发展的动因 产品的异质性满足了不同消费者的特殊偏好，并且成为产业内贸易存在与发展的客观条件需求偏好相似性是产业内贸易

11、的保证 消费者偏好的差别若从需求方面分析，分为垂直差别与水平差别。规模经济时产业内贸易的利益来源第三节 产业内贸易理论产业内贸易的正规模型产业内贸易的测度 T=1-|X-M|/(X+M)第四节 其它贸易理论技术差距论：波斯奈(Posner) 在1961年建立技术差距模型（technological gap model），该理论认为，科学技术在形成国际贸易商品的比较优势中起到决定性作用。各国的技术水平和创新的不同，使得技术领先的国家可能在生产技术密集型产品时具有比较优势。第四节 其它贸易理论产品生命周期理论：产品生命周期理论（product cycle model）是由哈佛大学经济学教授弗农（V

12、ernon）在1966年提出的。弗农认为，在产品的整个生命期间，生产所需要的要素是会发生变化的。根据这一模型，当一种新产品刚刚问世时，其生产需要高素质的劳动力。当这种产品成熟并标准化后，就可以用大规模生产技术和素质较低的劳动力进行生产。因此，该产品的比较优势会从最早引进的发达国家转向劳动力更为廉价的发展中国家。这一过程会伴随着发达国家向劳动力廉价的国家的直接投资。第四节 其它贸易理论偏好相似理论：传统贸易理论在解释贸易的发生时，撇开了需求的影响。瑞典经济学家林德于1961年在其论文论贸易和转变提出偏好相似理论（preference similarity theory），从需求的角度解释了要素禀

13、赋相似的条件下工业发达国家间的贸易往来。第四节 其它贸易理论国家竞争优势理论：传统贸易理论在解释贸易的发生时，撇开了需求的影响。瑞典经济学家林德于1961年在其论文论贸易和转变提出偏好相似理论（preference similarity theory），从需求的角度解释了要素禀赋相似的条件下工业发达国家间的贸易往来。第四节 其它贸易理论国家竞争优势菱形体系第五节 战略性贸易转移战略性贸易政策的理论基础 所谓战略性贸易政策，是指一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，凭借生产、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶植本国战略性工业的成长，增强国际竞争力。战略性政策贸易的内容 利润转移论 外部经济理

14、论战略性贸易政策的评价发展中国家的战略贸易 进口替代战略和出口导向型战略第四章 国际贸易政策分析国际贸易关税分析非贸易壁垒和新保护主义幼稚产业保护倾销与反倾销第一节 国际贸易关税分析小国关税的均衡分析HPtPWIOABacbdEFGtSDQ1Q3Q4Q2QC第一节 国际贸易关税分析征收关税后征收关税前X（出口部门）X（出口部门） 小国关税的一般均衡分析进口部门 YTTOCtCQtPt=PW+tPtQPW第一节国际贸易关税分析有效保护率 有效保护率（rate of effective protection是指关税对国内增加值（从而对国内就业）的保护程度。第二节 非关税壁垒和新保护主义进口配额 配

15、额（quota）是最重要的非关税壁垒，是对进口或出口的商品数量进行直接限制。 进口配额和进口关税的比较第二节 非关税壁垒和新保护主义其他非关税壁垒自动出口限制：一国的出口威胁到进口国的整体国内经济时，进 口国以全面贸易限制相威胁，引导另一国“自愿”地减少某种商品的出口。 出口补贴：本国的出口者给予减免税或者补贴贷款，从而刺激本国出口。 进口许可证：进口国家规定某些商品在进口前，必须先领取许可证，才可以进口。 外汇管制：指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。 政府采购：政府采购政策是一个国家政府制定的必须优先购买购买本国产品和劳务的规定和惯例

16、。第二节 非关税壁垒和新保护主义技术性贸易壁垒 绿色贸易壁垒第三节 幼稚产业保护所谓幼稚产业，是指那些可能具有潜在的比较优势的产业，但由于缺乏专业技术以及开始阶段规模较小，很难与外国厂商竞争。但是经过一定时期的保护后，该产业会发展成熟，直到能与外国厂商自由竞争，获得规模经济，并且带来外部经济效益，推进整个国民经济的发展。第三节 幼稚产业保护弗里德里希李斯特是（Freidrich Liszt,17891846）是古典经济学的怀疑者和批判者，是德国历史学派的先驱者。他于1841年出版了政治经济学的国民体系，提出了著名的“幼稚产业保护理论。”在具体分析评价幼稚产业时，不同的经济学家提出了不同的标准。

17、最具代表性的就是穆勒标准、巴斯塔布尔标准、肯浦标准。第三节 幼稚产业保护幼稚产业保护理论的分析第四节 倾销与反倾销倾销的定义与分类 倾销的法律定义通常以1994年关税及贸易总协定第六条规定为依据，即指出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产品，并因此给进口国产业造成损害的行为。倾销可分为掠夺性倾销、持续性倾销和偶然性倾销。第四节 倾销与反倾销倾销的经济效应第五章 经济一体化经济一体化第一节经济一体化的概述第二节 区域经济一体化理论第三节经济一体化的历史实践第一节经济一体化的概述一、经济一体化的定义“一体化”（International Economic Integration）是指各个分散的不

18、同部分结合为一个有机的整体。“国际经济一体化”则是指不同的具有行政主权的经济单位，通过自愿的决定和制度上的安排，部分削减自身的行政主权以形成一个较大的共同的经济单位。第一节经济一体化的概述世界经济的一个重要趋势就是区域贸易协议。区域贸易协议是指两个或两个以上国家之间签订的协议，该协议的成员国之间相互降低关税。这种降低关税与多边贸易壁垒降低有区别。在多边贸易协商时，所有的世界贸易组织的成员国均可享有贸易壁垒降低这一待遇。也就是说，多边贸易壁垒减少是非歧视性的。第一节经济一体化的概述世界贸易组织接受的区域贸易协议已有367个，其中180个是在世界贸易组织1995年成立时就有的。现在，有214个区域

19、贸易协议依旧有效。其中，158个是关于商品贸易的，43个是关于服务贸易的，13个为区域贸易协议的补充。第一节经济一体化的概述二、经济一体化的形式和特点（一）按照贸易壁垒强弱的程度划分 1 、特惠贸易协定（ Preferential Trade Arrangements ） 体现经济一体化水平的第一个阶段就是两国间优惠的贸易协议。它是指在实行特惠贸易安排的成员国之间，通过协定或其他形式，对全部或部分商品规定特别的关税优惠。这是经济一体化的最松散和较低级的一种形式。 第一节经济一体化的概述2 、自由贸易区（ Free Trade Area ）经济一体化的第二个阶段就是自由贸易区。自由贸易区又称为对

20、外贸易区、工商业自由贸易区等，它是指由签订有自由贸易协定的两个或两个以上的国家或地区通过达成某种协定或条约取消相互之间的关税和与关税具有同等效力的其他措施的国际经济一体化组织。自由贸易区内逐渐减免甚至取消关税与进口数量限制，同时，保留成员国各自的原有独立的对贸易区外国家的关税结构和其他贸易保护措施。 第一节经济一体化的概述3 、关税同盟（ Customs Union ）经济一体化的第三个阶段就是关税同盟。关税同盟是两个或两个以上国家缔结协定，建立统一的关境，在统一关境内缔约国相互间减让或取消关税，并有统一的对外关税。这在一体化程度上比自由贸易区更进了一步。第一节经济一体化的概述4 、共同市场（

21、 Common Market ）经济一体化的第四个阶段就是共同市场。共同市场是区域经济一体化协议，成员国间完全取消关税壁垒，并对非成员国统一关税，成员国之间资本、劳动力自由流动。第一节经济一体化的概述5 、经济同盟（ Economic Union ）它是共同市场和经济共同体向超国家一体化的宏观协调机制发展的具体步骤，是一种较高层次的区域经济一体化组织形式。其特点是，在实行关税、贸易和市场一体化的基础上，进一步协调成员国之间的经济政策和社会政策，包括货币、财政、经济发展和社会福利政策，以及有关贸易和生产要素的流动政策，并拥有一个制定这些政策的超国家的共同机构。 第一节经济一体化的概述6 、完全的

22、经济一体化（ Complete Economic Integration ）这是经济一体化的最高级形式。完全经济一体化不仅包括经济同盟的全部特点，而且各成员国还统一所有的重大经济政策，如财政政策、货币政策以及有关贸易和生产要素流动的政策。相互给予的贸易优惠成员国之间的自由贸易共同的对外关税生产要素的自由流动经济政策的协调统一的经济政策 特惠关税区自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全经济一体化 第一节经济一体化的概述（二）按区域经济一体化的范围划分 1 、部门经济一体化（ Sectoral Economic Integration ） 2 、全盘经济一体化（ Overall Economic

23、Integration ） （三）按参加国的经济发展水平划分 1 、水平经济一体化（ Horizontal Economic Integration ） 2 、垂直经济一体化（ Vertical Economic Integration ） 第一节经济一体化的概述三、区域经济一体化的影响1.区域经济一体化促进了区域内的经济增长。2.区域经济一体化促进了国际贸易的发展。3.区域经济一体化推动了经济全球化的进程。第一节经济一体化的概述四、国际经济组织及其作用（一）国际货币基金组织国际货币基金组织的宗旨国际货币基金组织的作用（二）世界银行(WORLD BANK)集团世界银行的宗旨世界银行的组织机构世

24、界银行集团的主要业务活动第一节经济一体化的概述（三）世界贸易组织(WTO)及其作用（四）地区经济组织及其作用第一节经济一体化的概述五、国际经济秩序的建立与南北关系（一）国际经济秩序1、国际经济秩序的含义 2、旧国际经济秩序分析3、G7与国际经济秩序第一节经济一体化的概述（二）新国际经济秩序1、南北经济关系分析2、新国际经济秩序的提出3、新国际经济秩序的建立第一节经济一体化的概述第二节 区域经济一体化理论一、关税同盟理论 传统观点认为，关税同盟等经济一体化形式对关税减让以及实现贸易自由化，增进人类社会福利具有积极影响。经济学家雅各布威纳(JacobViner)对上述观点提出异议，并在1950年出

25、版关税同盟问题一书，系统地阐述了关税同盟理论，提出了贸易创造和贸易转移两个不同概念，并进一步分析它们带来的不同影响。对关税同盟理论研究最有影响的是以美国经济学威纳（ Jacok Viner ）和李普西（ KGLipsey ）。按照威纳的关税同盟理论，完全形态的关税同盟应具备以下三个特征： （ 1 ）完全取消各成员国间的关税； （ 2 ）对来自成员国以外的国家和地区的进口设置统一的关税； （ 3 ）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。这种自由贸易和保护贸易相结合的结构，使得关税同盟对整个世界经济福利的影响呈现双重性，即贸易创造和贸易转移并存。 第二节 区域经济一体化理论（一）关税同盟的静态效应

26、 1 、贸易创造效应（ Trade Creating Effect ） 贸易创造效应是指由于关税同盟内实行自由贸易后，产品从成本较高的国内生产转往成本较低的成员国生产，从成员国的进口量增加，新的贸易得以“创造”。此外，一国由原先从同盟外国家的高价购买转而从结盟成员国的低价购买也属于贸易创造 2 、贸易转移效应（ Trade Diversion Effect ） 假定缔结关税同盟前关税同盟国不生产某种商品而采取自由贸易的立场，无税（或关税很低）地从世界上生产效率最高、成本最低的国家进口产品；关税同盟建立后，同盟成员国高产品转由同盟内生产效率最高的国家进口。如果同盟内生产效率最高的国家不是世界上生

27、产效率最高的国家，则进口成本较同盟成立增加，消费开支扩大，使同盟国的社会福利水平下降，这就是贸易转移效应。 第二节 区域经济一体化理论第二节 区域经济一体化理论（二）关税同盟的经济分析关税同盟的图形分析1、贸易创造效应 含义：是指关税同盟建立后，因成员国之间相互减免关税和非关税壁垒而带来的同盟内贸易规模的扩大与生产要素重新优化配置所形成的经济福利水平提高的效果。POQSDPA+tPAtQ3Q1Q2Q4abcd分析：设B为小国，PA低于其他国家；B国B与A建盟后，B仍从A国进口X，国内市场价格为PA，进口量为Q3Q4。建盟前，B国从A进口X，国内市场价格为PA+t，进口量为Q1Q2。B国建盟后的

28、净福利效应=生产者 剩余减少+消费者剩余增加财政收入的减少 =a+(a+b+c+d) c=(b+d) 0结论：关税同盟的贸易创造效应增加了进口国的福利水平。2、贸易转移效应含义：是指关税同盟建立后，因对内取消关税，对外实行统一关税而导致一国从世界成本最低的国家进口转向同盟内最低成本的国家进口所造成的社会福利水平下降的效果。POQSDPc+tPctQ3Q1Q2Q4abcdB国分析：设PC为自由贸易下的最低价， PA B国与A国建立同盟后，B国从A国进口X，国内市场价格为PA，进口量为Q3Q4，即进口量增加了Q3Q1+Q2Q4，此为贸易创造。同时，原从C国进口的Q1Q2，现转移从A进口，此为贸易转

29、移。 e则，B国建盟后的净福利效应 =生产者剩余的减少+消费者剩余的增加财政收入的减少 =a+(a+b+c+d) (c+e)=(b+d) e结论：关税同盟的贸易转移使一国的福利水平下降，而净福利水平则不确定。即，关税同盟并不一定会增加成员国的福利水平。则，建盟前，B国从C国进口X，国内市场价格为PC+t，进口量为Q1Q2，2关税同盟的福利分析与Pt相比，由于消费者的价格降低到Pb，产生净福利a、b，消费者剩余增加a+b+c+d，生产者剩余降低a，c是税收转移。但与A国结盟相比消费者剩余却少，因为自由贸易的进口(从A国)必须转向B国，当然作为1区的生产者剩余增加了，e部分作为税收也因此损失了。如

30、果该国与A国结成关税同盟，则该国只有贸易创造而不会发生贸易转移。因此，对于该国而言，与B国结盟的净福利效应为净福利效应 =生产者剩余的减少+消费者剩余的增加财政收入的减少= -a+(a+b+c+d) (c+e)=(b+d) e第二节 区域经济一体化理论3关税同盟的政策含义关税同盟的成员国通过参加同盟是否利益更大，取决于若干条件。例如，关税同盟成员国与外部世界国家生产成本相差小则 利益大；结成关税同盟前，成员间关税高，则结成关税同盟利益大；同盟成员与非成员之间的贸易壁垒低，则贸易创造多；关税同盟成员数目多，则低成本成员国存在的可能性大，故贸易创造的机会多；关税同盟成员间竞争性大于互补性，则结成关

31、税同盟的利益大；地理位置近、运输方便则利益大；结成关税同盟前贸易量大、关系密切则贸易创造大，等等。第二节 区域经济一体化理论（三）次优理论与关税同盟的其他静态效应 1 、次优理论 威纳认为关税同盟的建立既可能增加也可能减少成员国和世界其他国家的福利，而这取决于产生关税同盟的环境，这就是次优理论（ Theory of the Second best ）。这个理论认为，如果福利最大化或者帕累托最优所需要的条件不能全部满足，那么尽量满足尽可能多的条件是没有必要的，并且这样做通常会导致次优情况的发生。因此，建立关税同盟并不仅仅在成员国之间消除贸易壁垒，并不必然产生次优的福利状态。第二节 区域经济一体化

32、理论2 、关税同盟的其他静态福利效应 第一，关税同盟使得各成员国的海关人员、边境巡逻人员等减少而引起的行政费用的减少； 第二，贸易转移型关税同盟通过减少对同盟成员国之外的世界上其他国家的进口需求和出口供给，有可能使同盟成员国共同的贸易条件得到改善。 第三，任何一个关税同盟，在国际贸易投票中以一个整体来行动，较之任何一个独立行动的国家来说，可能具有更强大的讨价还价的能力； 第四，关税同盟建立后，可减少走私。由于关税同盟的建立，商品可在同盟成员国之间自由移动，在同盟内消除了走私产生的根源，这样，不仅可以减少查禁走私的费用支出，还有助于提高全社会的道德水平。 第二节 区域经济一体化理论（四）关税同盟

33、产生的动态效应 所谓关税同盟的动态效应，是指关税同盟对成员国贸易以及经济增长的推动作用。关税同盟的动态效应表现在以下几个方面： 1 、关税同盟的建立使成员国间的市场竞争加剧，专业化分工向广度和深度拓展，使生产要素和资源配置更加优化； 2 、关税同盟建立后，成员国国内市场向统一的大市场转换，自由市场扩大，从而使成员国获取转移与规模经济效益 . 3 、关税同盟的建立、市场的扩大、投资环境的大大改善 ，会吸引成员国厂商扩大投资，也能吸引非成员国的资本向同盟成员国转移。 4 、关税同盟建立以后，由于生产要素可在成员国间自由移动，市场趋于统一并且竞争加剧，投资规模扩大，促进了研究与开发的扩大，技术进步提

34、高，加速了各成员国经济的发展。 第二节 区域经济一体化理论第三节经济一体化的历史实践一、北美自由贸易区（一）北美自由贸易区简介（二）北美自由贸易区的发展历程（三）北美自由贸易区的经济影响力二、欧盟欧洲联盟（简称欧盟，European Union - EU）是由欧洲共同体 (European communities) 发展而来的，是一个集政治实体和经济实体于一身、在世界上具有重要影响的区域一体化组织。1991年12月，欧洲共同体马斯特里赫特首脑会议通过欧洲联盟条约，通称马斯特里赫特条约（简称马约）。1993年11月1日，马约正式生效，欧盟正式诞生。总部设在比利时首都布鲁塞尔。第三节经济一体化的历

35、史实践三、亚太经济合作组织亚太经济合作组织（简称“亚太经合组织”，Asia-Pacific Economic Cooperation - APEC）成立于1989年。成立之初为一个区域性经济论坛和磋商机构。经过十几年的发展，亚太经济合作组织已逐渐演变为亚太地区重要的经济合作论坛，也是亚太地区最高级别的政府间经济合作机制。它在推动区域贸易投资自由化，加强成员间经济技术合作等方面发挥了不可替代的作用。截至2009年11月，亚太经合组织共有21个成员：澳大利亚、文莱、加拿大、智利、中国、中国香港、印度尼西亚、日本、韩国、马来西亚、墨西哥、新西兰、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、俄罗斯、新加坡、中国台北

36、、泰国、美国和越南。第三节经济一体化的历史实践四、东盟与中国东盟自由贸易区（一）东盟 东南亚国家联盟，简称东盟（Association of Southeast Asian Nations，ASEAN），其前身是马来西亚、菲律宾和泰国于1961年月31日在曼谷成立的东南亚联盟。1967年8月，印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国的外交部长在曼谷举行会议，正式宣布成立了东南亚国家联盟，从而取代原先的东南亚联盟，并由以前的军事结盟转向经济合作。这样，东南亚国家联盟就转变成为了一个次区域性的经济合作组织。之后，文莱（1984年）、越南（1995年）、老挝和缅甸（1997年）、柬埔寨（1999年

37、）先后加入东盟。目前，东盟成员国包括：菲律宾、马来西亚、泰国、新加坡、文莱、印度尼西亚、越南、缅甸、老挝和柬埔寨等10国。 第三节经济一体化的历史实践（二）东盟自由贸易区 2003年10月，在印度尼西亚的巴厘岛举行的东盟和中、日、韩领导人会议上，东盟发表了具有历史性意义的巴厘宣言，宣言声明：10个成员国决心在2020年建立东盟经济共同体，到那时，东盟将不仅是一个单一市场及生产基地，货物、服务、投资和资金将在此区域内自由流动，而且在政治、经济和安全等各个领域也进行了统合。与此同时，中、日、韩三国领导人签署了中日韩推进三方合作联合宣言，确立了推动东北亚经济合作的基本框架。中国正式加入东南亚友好合作

38、条约，向建立中国东盟自由贸易迈出了重要的一步。 第三节经济一体化的历史实践（三）中国东盟自由贸易区 面对世界范围内风起云涌的区域一体化浪潮，东亚各国开始奋起直追。其中最为世人瞩目的举动，就是在2001年末东盟中国峰会上所宣布的10年内建成“中国东盟自由贸易区” （China-ASEAN Free Trade Agreement，CAFTA）。 第三节经济一体化的历史实践关键概念国际经济一体化 international economic integration特惠贸易协定（ Preferential Trade Arrangements ）自由贸易区 free trade area关税同盟 c

39、ustoms union共同市场 common market 贸易创造效应 trade creating effect贸易转移效应 trade diverting effect复习思考题1、区域经济一体化有哪些形式？各自有什么特征？2、试用图形分析关税同盟的经济效应，并说明影响同盟国福利变动的主要因素。第五章 经济一体化经济一体化第一节经济一体化的概述第二节 区域经济一体化理论第三节经济一体化的历史实践第一节经济一体化的概述一、经济一体化的定义“一体化”（International Economic Integration）是指各个分散的不同部分结合为一个有机的整体。“国际经济一体化”则是指不

40、同的具有行政主权的经济单位，通过自愿的决定和制度上的安排，部分削减自身的行政主权以形成一个较大的共同的经济单位。第一节经济一体化的概述世界经济的一个重要趋势就是区域贸易协议。区域贸易协议是指两个或两个以上国家之间签订的协议，该协议的成员国之间相互降低关税。这种降低关税与多边贸易壁垒降低有区别。在多边贸易协商时，所有的世界贸易组织的成员国均可享有贸易壁垒降低这一待遇。也就是说，多边贸易壁垒减少是非歧视性的。第一节经济一体化的概述世界贸易组织接受的区域贸易协议已有367个，其中180个是在世界贸易组织1995年成立时就有的。现在，有214个区域贸易协议依旧有效。其中，158个是关于商品贸易的，43

41、个是关于服务贸易的，13个为区域贸易协议的补充。第一节经济一体化的概述二、经济一体化的形式和特点（一）按照贸易壁垒强弱的程度划分 1 、特惠贸易协定（ Preferential Trade Arrangements ） 体现经济一体化水平的第一个阶段就是两国间优惠的贸易协议。它是指在实行特惠贸易安排的成员国之间，通过协定或其他形式，对全部或部分商品规定特别的关税优惠。这是经济一体化的最松散和较低级的一种形式。 第一节经济一体化的概述2 、自由贸易区（ Free Trade Area ）经济一体化的第二个阶段就是自由贸易区。自由贸易区又称为对外贸易区、工商业自由贸易区等，它是指由签订有自由贸易协

42、定的两个或两个以上的国家或地区通过达成某种协定或条约取消相互之间的关税和与关税具有同等效力的其他措施的国际经济一体化组织。自由贸易区内逐渐减免甚至取消关税与进口数量限制，同时，保留成员国各自的原有独立的对贸易区外国家的关税结构和其他贸易保护措施。 第一节经济一体化的概述3 、关税同盟（ Customs Union ）经济一体化的第三个阶段就是关税同盟。关税同盟是两个或两个以上国家缔结协定，建立统一的关境，在统一关境内缔约国相互间减让或取消关税，并有统一的对外关税。这在一体化程度上比自由贸易区更进了一步。第一节经济一体化的概述4 、共同市场（ Common Market ）经济一体化的第四个阶段

43、就是共同市场。共同市场是区域经济一体化协议，成员国间完全取消关税壁垒，并对非成员国统一关税，成员国之间资本、劳动力自由流动。第一节经济一体化的概述5 、经济同盟（ Economic Union ）它是共同市场和经济共同体向超国家一体化的宏观协调机制发展的具体步骤，是一种较高层次的区域经济一体化组织形式。其特点是，在实行关税、贸易和市场一体化的基础上，进一步协调成员国之间的经济政策和社会政策，包括货币、财政、经济发展和社会福利政策，以及有关贸易和生产要素的流动政策，并拥有一个制定这些政策的超国家的共同机构。 第一节经济一体化的概述6 、完全的经济一体化（ Complete Economic In

44、tegration ）这是经济一体化的最高级形式。完全经济一体化不仅包括经济同盟的全部特点，而且各成员国还统一所有的重大经济政策，如财政政策、货币政策以及有关贸易和生产要素流动的政策。特惠关税区自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全经济一体化相互给予的贸易优惠成员国之间的自由贸易共同的对外关税生产要素的自由流动经济政策的协调统一的经济政策 第一节经济一体化的概述（二）按区域经济一体化的范围划分 1 、部门经济一体化（ Sectoral Economic Integration ） 2 、全盘经济一体化（ Overall Economic Integration ） （三）按参加国的经济发展水平

45、划分 1 、水平经济一体化（ Horizontal Economic Integration ） 2 、垂直经济一体化（ Vertical Economic Integration ） 第一节经济一体化的概述三、区域经济一体化的影响1.区域经济一体化促进了区域内的经济增长。2.区域经济一体化促进了国际贸易的发展。3.区域经济一体化推动了经济全球化的进程。第一节经济一体化的概述四、国际经济组织及其作用（一）国际货币基金组织国际货币基金组织的宗旨国际货币基金组织的作用（二）世界银行(WORLD BANK)集团世界银行的宗旨世界银行的组织机构世界银行集团的主要业务活动第一节经济一体化的概述（三）世界

46、贸易组织(WTO)及其作用（四）地区经济组织及其作用第一节经济一体化的概述五、国际经济秩序的建立与南北关系（一）国际经济秩序1、国际经济秩序的含义 2、旧国际经济秩序分析3、G7与国际经济秩序第一节经济一体化的概述（二）新国际经济秩序1、南北经济关系分析2、新国际经济秩序的提出3、新国际经济秩序的建立第一节经济一体化的概述第二节 区域经济一体化理论一、关税同盟理论 传统观点认为，关税同盟等经济一体化形式对关税减让以及实现贸易自由化，增进人类社会福利具有积极影响。经济学家雅各布威纳(JacobViner)对上述观点提出异议，并在1950年出版关税同盟问题一书，系统地阐述了关税同盟理论，提出了贸易

47、创造和贸易转移两个不同概念，并进一步分析它们带来的不同影响。对关税同盟理论研究最有影响的是以美国经济学威纳（ Jacok Viner ）和李普西（ KGLipsey ）。按照威纳的关税同盟理论，完全形态的关税同盟应具备以下三个特征： （ 1 ）完全取消各成员国间的关税； （ 2 ）对来自成员国以外的国家和地区的进口设置统一的关税； （ 3 ）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。这种自由贸易和保护贸易相结合的结构，使得关税同盟对整个世界经济福利的影响呈现双重性，即贸易创造和贸易转移并存。 第二节 区域经济一体化理论（一）关税同盟的静态效应 1 、贸易创造效应（ Trade Creating E

48、ffect ） 贸易创造效应是指由于关税同盟内实行自由贸易后，产品从成本较高的国内生产转往成本较低的成员国生产，从成员国的进口量增加，新的贸易得以“创造”。此外，一国由原先从同盟外国家的高价购买转而从结盟成员国的低价购买也属于贸易创造 2 、贸易转移效应（ Trade Diversion Effect ） 假定缔结关税同盟前关税同盟国不生产某种商品而采取自由贸易的立场，无税（或关税很低）地从世界上生产效率最高、成本最低的国家进口产品；关税同盟建立后，同盟成员国高产品转由同盟内生产效率最高的国家进口。如果同盟内生产效率最高的国家不是世界上生产效率最高的国家，则进口成本较同盟成立增加，消费开支扩大

49、，使同盟国的社会福利水平下降，这就是贸易转移效应。 第二节 区域经济一体化理论第二节 区域经济一体化理论（二）关税同盟的经济分析关税同盟的图形分析1、贸易创造效应 含义：是指关税同盟建立后，因成员国之间相互减免关税和非关税壁垒而带来的同盟内贸易规模的扩大与生产要素重新优化配置所形成的经济福利水平提高的效果。POQSDPA+tPAtQ3Q1Q2Q4abcd分析：设B为小国，PA低于其他国家；建盟前，B国从A进口X，国内市场价格为PA+t，进口量为Q1Q2。B国B与A建盟后，B仍从A国进口X，国内市场价格为PA，进口量为Q3Q4。B国建盟后的净福利效应=生产者 剩余减少+消费者剩余增加财政收入的减

50、少 =a+(a+b+c+d) c=(b+d) 0结论：关税同盟的贸易创造效应增加了进口国的福利水平。2、贸易转移效应含义：是指关税同盟建立后，因对内取消关税，对外实行统一关税而导致一国从世界成本最低的国家进口转向同盟内最低成本的国家进口所造成的社会福利水平下降的效果。POQSDPc+tPctQ3Q1Q2Q4abcdB国分析：设PC为自由贸易下的最低价， PA B国与A国建立同盟后，B国从A国进口X，国内市场价格为PA，进口量为Q3Q4，即进口量增加了Q3Q1+Q2Q4，此为贸易创造。同时，原从C国进口的Q1Q2，现转移从A进口，此为贸易转移。 e则，B国建盟后的净福利效应 =生产者剩余的减少+

51、消费者剩余的增加财政收入的减少 =a+(a+b+c+d) (c+e)=(b+d) e结论：关税同盟的贸易转移使一国的福利水平下降，而净福利水平则不确定。即，关税同盟并不一定会增加成员国的福利水平。则，建盟前，B国从C国进口X，国内市场价格为PC+t，进口量为Q1Q2，2关税同盟的福利分析与Pt相比，由于消费者的价格降低到Pb，产生净福利a、b，消费者剩余增加a+b+c+d，生产者剩余降低a，c是税收转移。但与A国结盟相比消费者剩余却少，因为自由贸易的进口(从A国)必须转向B国，当然作为1区的生产者剩余增加了，e部分作为税收也因此损失了。如果该国与A国结成关税同盟，则该国只有贸易创造而不会发生贸

52、易转移。因此，对于该国而言，与B国结盟的净福利效应为净福利效应 =生产者剩余的减少+消费者剩余的增加财政收入的减少= -a+(a+b+c+d) (c+e)=(b+d) e第二节 区域经济一体化理论3关税同盟的政策含义关税同盟的成员国通过参加同盟是否利益更大，取决于若干条件。例如，关税同盟成员国与外部世界国家生产成本相差小则 利益大；结成关税同盟前，成员间关税高，则结成关税同盟利益大；同盟成员与非成员之间的贸易壁垒低，则贸易创造多；关税同盟成员数目多，则低成本成员国存在的可能性大，故贸易创造的机会多；关税同盟成员间竞争性大于互补性，则结成关税同盟的利益大；地理位置近、运输方便则利益大；结成关税同

53、盟前贸易量大、关系密切则贸易创造大，等等。第二节 区域经济一体化理论 (三)关税同盟的其他静态福利效应 第一，关税同盟使得各成员国的海关人员、边境巡逻人员等减少而引起的行政费用的减少； 第二，贸易转移型关税同盟通过减少对同盟成员国之外的世界上其他国家的进口需求和出口供给，有可能使同盟成员国共同的贸易条件得到改善。 第三，任何一个关税同盟，在国际贸易投票中以一个整体来行动，较之任何一个独立行动的国家来说，可能具有更强大的讨价还价的能力； 第四，关税同盟建立后，可减少走私。由于关税同盟的建立，商品可在同盟成员国之间自由移动，在同盟内消除了走私产生的根源，这样，不仅可以减少查禁走私的费用支出，还有助

54、于提高全社会的道德水平。 第二节 区域经济一体化理论（四）关税同盟产生的动态效应 所谓关税同盟的动态效应，是指关税同盟对成员国贸易以及经济增长的推动作用。关税同盟的动态效应表现在以下几个方面： 1 、关税同盟的建立使成员国间的市场竞争加剧，专业化分工向广度和深度拓展，使生产要素和资源配置更加优化； 2 、关税同盟建立后，成员国国内市场向统一的大市场转换，自由市场扩大，从而使成员国获取转移与规模经济效益 . 3 、关税同盟的建立、市场的扩大、投资环境的大大改善 ，会吸引成员国厂商扩大投资，也能吸引非成员国的资本向同盟成员国转移。 4 、关税同盟建立以后，由于生产要素可在成员国间自由移动，市场趋于

55、统一并且竞争加剧，投资规模扩大，促进了研究与开发的扩大，技术进步提高，加速了各成员国经济的发展。 第二节 区域经济一体化理论第三节经济一体化的历史实践一、北美自由贸易区（一）北美自由贸易区简介（二）北美自由贸易区的发展历程（三）北美自由贸易区的经济影响力二、欧盟欧洲联盟（简称欧盟，European Union - EU）是由欧洲共同体 (European communities) 发展而来的，是一个集政治实体和经济实体于一身、在世界上具有重要影响的区域一体化组织。1991年12月，欧洲共同体马斯特里赫特首脑会议通过欧洲联盟条约，通称马斯特里赫特条约（简称马约）。1993年11月1日，马约正式生

56、效，欧盟正式诞生。总部设在比利时首都布鲁塞尔。第三节经济一体化的历史实践三、亚太经济合作组织亚太经济合作组织（简称“亚太经合组织”，Asia-Pacific Economic Cooperation - APEC）成立于1989年。成立之初为一个区域性经济论坛和磋商机构。经过十几年的发展，亚太经济合作组织已逐渐演变为亚太地区重要的经济合作论坛，也是亚太地区最高级别的政府间经济合作机制。它在推动区域贸易投资自由化，加强成员间经济技术合作等方面发挥了不可替代的作用。截至2009年11月，亚太经合组织共有21个成员：澳大利亚、文莱、加拿大、智利、中国、中国香港、印度尼西亚、日本、韩国、马来西亚、墨西

57、哥、新西兰、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、俄罗斯、新加坡、中国台北、泰国、美国和越南。第三节经济一体化的历史实践四、东盟与中国东盟自由贸易区（一）东盟 东南亚国家联盟，简称东盟（Association of Southeast Asian Nations，ASEAN），其前身是马来西亚、菲律宾和泰国于1961年月31日在曼谷成立的东南亚联盟。1967年8月，印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国的外交部长在曼谷举行会议，正式宣布成立了东南亚国家联盟，从而取代原先的东南亚联盟，并由以前的军事结盟转向经济合作。这样，东南亚国家联盟就转变成为了一个次区域性的经济合作组织。之后，文莱（1984年）

58、、越南（1995年）、老挝和缅甸（1997年）、柬埔寨（1999年）先后加入东盟。目前，东盟成员国包括：菲律宾、马来西亚、泰国、新加坡、文莱、印度尼西亚、越南、缅甸、老挝和柬埔寨等10国。 第三节经济一体化的历史实践（二）东盟自由贸易区 2003年10月，在印度尼西亚的巴厘岛举行的东盟和中、日、韩领导人会议上，东盟发表了具有历史性意义的巴厘宣言，宣言声明：10个成员国决心在2020年建立东盟经济共同体，到那时，东盟将不仅是一个单一市场及生产基地，货物、服务、投资和资金将在此区域内自由流动，而且在政治、经济和安全等各个领域也进行了统合。与此同时，中、日、韩三国领导人签署了中日韩推进三方合作联合宣

59、言，确立了推动东北亚经济合作的基本框架。中国正式加入东南亚友好合作条约，向建立中国东盟自由贸易迈出了重要的一步。 第三节经济一体化的历史实践（三）中国东盟自由贸易区 面对世界范围内风起云涌的区域一体化浪潮，东亚各国开始奋起直追。其中最为世人瞩目的举动，就是在2001年末东盟中国峰会上所宣布的10年内建成“中国东盟自由贸易区” （China-ASEAN Free Trade Agreement，CAFTA）。 第三节经济一体化的历史实践关键概念国际经济一体化 international economic integration特惠贸易协定（ Preferential Trade Arrangem

60、ents ）自由贸易区 free trade area关税同盟 customs union共同市场 common market 贸易创造效应 trade creating effect贸易转移效应 trade diverting effect复习思考题1、区域经济一体化有哪些形式？各自有什么特征？2、试用图形分析关税同盟的经济效应，并说明影响同盟国福利变动的主要因素。第六章 直接投资与跨国公司第一节国际直接投资概述第二节国际投资理论第三节 跨国公司第六章 直接投资与跨国公司第一节国际直接投资概述一、国际投资的概念 国际投资（International Investment）是各国的官方（或非官