第三部分 HSE管理体系要素解析

1、SY/T6276 2010健康、安全(nqun)与环境管理体系 Health safety and environmental management systems 共一百二十八页健康安全(nqun)环境管理体系 SY/T 6276-2010标准共分五个部分： 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 总要求 5 健康(jinkng)、安全与环境管理体系要求 共一百二十八页 本标准规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，持续改进绩效。 本标准适用于从事石油天然气工业(gngy)的各类组织的健康、安全与环境管理。组织依据

2、本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。1 范围(fnwi)共一百二十八页 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本(bnbn)适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本文件。GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 (ISO14001:2004，IDT)GB/T 28001-2009 职业健康安全管理体系 规范2 规范性引用(ynyng)文件共一百二十八页3.1 事故 accident 造成死亡、健康损害、伤害、环境污染、损坏或其

3、他损失的意外(ywi)事件。3 术语(shy)和定义3.20 健康损害 ill health 可确认由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的不良身体或精神状态。3.19 事件 incident 发生或可能发生受伤或健康损害（无论严重程度）、或者死亡、环境污染的工作相关情况。突出损失共一百二十八页3 术语(shy)和定义事故的其他定义： 伯克霍夫(Berckhoff)认为：事故是人(个人或集体)在为实现某种意图而进行的活动过程(guchng)中，突然发生的、违反人的意志的、迫使活动暂时或永久停止的事件。突出非预期3.27 事故预防 prevention of accident 采用技术和管理等

4、措施以避免事故的发生。共一百二十八页3.35 安全(nqun) safety 免除了不可接受的损害风险的状态。3 术语(shy)和定义安全的其他定义：安全表示“免于危险”或“没有危险”的状态。 安全是指不会引起死亡、职业病、设备财产损失以及环境污染的一种状态。 问题： 事故一定“不安全”吗？共一百二十八页3.33 风险 risk 发生特定危害事件或有害暴露的可能性，与随之引发的受伤、健康损害、财产损失、工作环境破坏(phui)、环境污染等后果严重性的组合。3 术语(shy)和定义风险事故的后果严重程度事故发生的可能性X共一百二十八页3.34 风险评价(pngji) risk assessmen

5、t 评估风险程度，考虑现有控制措施的充分性并确定风险是否可以接受的过程。3 术语(shy)和定义3.36 工作场所 workplace 在组织控制下实施相关活动的任何物理区域。风险评估共一百二十八页3.8 判别准则 discrimination criteria 判定是否有害或风险及影响大小所依据的数值或标准，来源于法律法规、标准、合同约定等。注：判别准则的确定应遵循“合理实际并尽可能低”的原则，即风险和影响削减程度与风险和影响削减过程的时间、难度和代价之间达到(d do)平衡。3 术语(shy)和定义ALARP: As Low As Reasonably Possible共一百二十八页3.1

6、3 危害因素 hazard 一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合(zh)的要素，包括根源、状态或行为。3 术语(shy)和定义根源如转动的机器、放射源、能量源、危险物质等；状态如设备设施、防护、警示、监视装置等是否良好；行为如高处作业、进罐作业、带电作业等第一类危险源：可能发生意外释放的能量（能量源或能量载体）或危险物质。第二类危险源：造成约束、限制能量和危险物质措施失控的各种不安全因素。危险源共一百二十八页3.13 危害(wihi)因素 hazard3 术语(shy)和定义危险源按导致事故和职业危害的直接原因分类 生产过程危

7、险和有害因素分类与代码( GB/T13861-2009）分为四大类，分别为：人的因素；物的因素；环境因素；管理因素。共一百二十八页按导致事故(shg)和职业危害的直接原因分类1）物理性危害因素2）化学性危害因素3）生物性危害因素4）心理(xnl)、生理性危害5）行为性危害因素6）其它危害因素3.13 危害因素 hazard3 术语和定义危险源共一百二十八页3.14 危害因素辨识 HSE hazard identification 识别健康、安全与环境危害因素的存在(cnzi)并确定其特性的过程。3 术语(shy)和定义危险源辨识的程序 分析系统的确定：分析对象及边界确定 危险区域的划分：按功能

8、、设施特点等 危险源的辨识和调查： 危险源等级划分：把识别出来的危险源根据其导致事故的可能性和后果严重程度分成若干等级；共一百二十八页危险源辨识(bin sh)的常用方法共一百二十八页 征询员工的意见：邀其参与、征询其对危害及负面影响的看法(kn f)。 系统检查所有作业或活动： 三种状态（正常、异常及紧急状态）、三个时态（过去、现在及将来）、四种因素（化学、物理或机械、生物及人机工程）。危险源辨识(bin sh)的注意要点人物环管共一百二十八页3.10 环境 environment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。3.11 环境影

9、响 environmental impact 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。3.12 健康(jinkng) health 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。3 术语(shy)和定义共一百二十八页3.28 污染预防 prevention of pollution 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、管理、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放(pi fn)和废弃。3 术语(shy)和定义共一百二十八页3.3 清洁生产(shng

10、chn) cleaner production 不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术和设备、改善管理、综合利用等措施，从源头削减污染，提高资源利用效率，减少或避免生产、服务和产品使用过程中污染物的产生和排放，以减轻或消除对人类健康和环境的危害。3 术语(shy)和定义共一百二十八页3 术语(shy)和定义3.25 组织 organization：职责、权限和相互关系得到安排(npi)的一组人员和设施。3.15 健康、安全与环境管理体系 (HSE-MS) 总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的HSE风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持HSE方针所需的组

11、织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。3.17 健康、安全与环境方针 HSE policy 由最高管理者就组织的健康、安全与环境绩效正式表达的总体意图、方向和原则。3.26 绩效 performance 基于HSE方针和目标，与组织的风险控制有关的HSE管理体系的可测量结果。业绩：如根据“损失工作日时间数、交通事故数、温室气体排放量”等指标评估得到的HSE水平。共一百二十八页3.16 健康、安全与环境(hunjng)目标 HSE Objectives 在健康、安全和环境绩效方面组织自身设定要达到的目的。（注：只要可行，目标宜量化）3 术语(shy)和定义目标的设定要有“具体的、可操作

12、的、可以经过一段时间努力得以实现”的特点；比如“零事故”是组织的远景目标，对于HSE业绩水平低的企业来说，其可能是永久的目标。（2）量化的目标称为指标；3.18 健康、安全与环境指标 HSE target 直接来自HSE目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的HSE绩效要求(准则)，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。3.24 目标 objectives 组织在HSE绩效方面所要达到的目的。共一百二十八页3.9 文件 document 信息及其承载媒体。 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘(c pn)、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。3 术语(shy)和定义文件化需要的特

13、定信息需要用特定的媒体表现出来； 文件化的资料应是可控制的； 对过程来说，文件是可追溯的3.32 记录 record 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。共一百二十八页3.21 相关方 interested parties 工作场所内外与组织HSE绩效有关或受其影响(yngxing)的人员或团体。 注：包括立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客、保险商、承包方、供应方等。 3 术语(shy)和定义工作场所之内人员包括：参观、访问、实习人员、临时务工人员或承包商等；工作场所之外人员包括：股东、贷款银行、保险公司、员工家属即业务合作方等；工作场所之外人员还包括：厂区周围居民及群众（可能会受到

14、HSE事故或事件）波及影响的。共一百二十八页3.22 内部审核 audit 客观的获取(huq)审核证据并予以评价，以判定组织对其健康安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。 注：在许多情况下，独立性可以通过与所审核活动无责任关系来体现。 3 术语(shy)和定义共一百二十八页3.2 审核员 auditor 经过培训、并取得相应(xingyng)资质，有能力实施审核的人员。3 术语(shy)和定义共一百二十八页3.5 纠正 corrective 消除(xioch)已发现的不符合。3 术语(shy)和定义3.23 不符合 non-conformance 未满足要求。注

15、：不符合可以是对下列要求的任何偏离：有关工作标准、惯例、程序、法律法规要求等；健康、安全与环境管理体系要求。3.30 程序 procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。3.31 方案 management plans 为实现HSE目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序(措施)和期限的文件。共一百二十八页3.6 纠正措施 corrective action 为消除已发现的不符合(fh)或其他不期望情况的原因所采取的措施。3 术语(shy)和定义纠正措施是针对已出现的不符合或其他不期望的情况采取的“被动措施”的范畴；而预防措施是为防止出现“不符合”或其他不期望情况所采取的措施

16、，属于“主动措施”的范畴。在安全生产过程中，采取纠正措施往往不难，难的是预防措施。传统的安全管理是隐患管理和事后管理，没有实现真正的源头和本质安全化管理。3.29 预防措施 preventive action 为消除潜在不符合原因所采取的措施。3.7 顾客 customer 接受产品或服务的组织或个人。共一百二十八页3.4 持续改进 continual improvement 为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。(该过程不必同时发生(fshng)在活动的所有领域)。3 术语(shy)和定义持续改进是HSE管理体系十分重要的一个环

17、节，通过持续改进可以改进HSE绩效。需要注意的是：持续改进可以针对整个体系，也可针对某个要素。是HSE体系运行的一个基本思想。共一百二十八页 组织应建立、实施(shsh)、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。 组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成文件。4 总要求(yoqi)共一百二十八页 1、这是一个总体要求，是管理体系的总体策划。 2、体系建立应满足标准(biozhn)要求，并按体系运行管理。 3、在体系建立初期要进行初始评审。 4、确定管理体系覆盖的范围。 标准(biozhn)释义共一百二十八页体系在策划(chu)方面需关注的问题 体系融合

18、问题 大体系问题 管理部门的设置问题 体系建立、内部运行缺少动力问题。 人才培养问题（懂标准的人少、现场大量需要）。 外部机构实施认证的问题。标准(biozhn)释义共一百二十八页 体系建立前存在的主要危险、危害、健康因素和环境影响； 这些因素与法律法规的一致性，即目前的守法状态； 体系建立前管理方面的文件、制度与活动对照是否存在遗漏； 目前使用的设施、设备状态； 人力、技术资源和员工的意识、相关方要求与体系建立的满足程度 以往(ywng)的事故、教训和措施的有效性。 初始评审(pn shn)的内容：管理体系覆盖的范围应包括： 1、组织的管理部门； 2、涵盖的基层单位； 3、涉及的业务范围 4

19、、主要活动的现场区域 5、 组织的产品标准释义共一百二十八页5 健康、安全与环境(hunjng)管理体系要求 管理体系按层次展开，以要素的形式体现。 一级要素设置了7个，二级要素设置了25个,共计28个，其中7个一级要素包括： 5.1 领导和承诺 5.2 健康安全与环境(hunjng)方针 5.3 规划（策划） 4个二级要素 5.4 组织结构、资源和文件 7个二级要素 5.5 实施和运行 8个二级要素 5.6 检查 6个二级要素 5.7 管理评审共一百二十八页健康、安全与环境方针策划领导和承诺 组织结构、资源和文件实施和运行检查管理评审内部审核螺旋桨模式图 对螺旋桨的理解 1、轴的作用 2、轴

20、与桨叶(jin y)的关系 3、螺旋桨的方向性 4、对螺旋桨的保养HSE管理体系标准(biozhn)模式解析共一百二十八页HSE管理体系标准(biozhn)模式解析Plan计划5.1 领导和承诺5.2 健康安全与环境方针5.3 策划5.4 组织结构、资源和文件5.5 实施和运行5.7 管理评审5.6 检查和纠正措施Do实施Check检查Action改进PDCA在标准(biozhn)中的体现共一百二十八页要素(yo s)之间的关系5.3.1 危害辨识(bin sh)风险评价风险控制措施的确定5.2 健康安全环境方针5.7 管理评审5.1 领导和承诺5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施5.6.4

21、 事故、事件报告、调查和处理5.3.2 法律法规及要求5.6.5 记录5.6.6 内部审核5.4.1 组织结构和职责5.4.2 管理者代表5.4.3 资源5.4.4 能力、培训和意识5.4.5 沟通、参与和协商5.4.6 文件5.4.7 文件控制5.5.1 设施完整性5.5.2 承包方/供应方5.5.3 顾客和产品5.5.4 社区和公共关系5.5.5 作业许可5.5.7 变更管理5.3.4 方案5.5.6 运行控制5.5.8 应急准备 和响应5.6.1 绩效测量和监视5.6.2 合规性评价5.3.3 目标和指标共一百二十八页5.1 领导和承诺 组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任，保障

22、健康、安全与环境管理体系的建立与运行。 最高管理者应对组织建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，建立和维护企业健康、安全与环境文化。各级领导应通过以下(yxi)活动予以证实： a） 遵守法律、法规及相关要求； b） 制定健康、安全与环境方针； c） 确保健康、安全与环境目标的制定和实现； d） 主持管理评审； e） 提供必要的资源； f） 明确作用，分配职责和责任，赋予权力，提供有效的健康、安全与环境管理； g） 确保健康、安全与环境管理体系有效运行的其他活动。共一百二十八页 一、要建立企业的承诺 承诺要包括守法、持续改进、建立和维护 企业文化、资源保

23、障等要求(yoqi)。 二、承诺的传递 承诺要向全体员工进行宣传，使大家都能 认识领导层的理念和对HSE的态度。 三、与外界交流 通过各类媒体向社会展示公司的承诺，通 过必要的资源投入，改进企业面貌，获取 公众的支持。标准(biozhn)释义共一百二十八页 遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故目标；保护环境，推行清洁生产，致力于可持续发展；优化配置HSE资源，持续改进健康安全环境管理水平；各级最高管理者是HSE第一责任人。HSE表现和业绩是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据；实施HSE培训，培育和维护企业HSE文化；向社会坦诚地

24、公开(gngki)我们的HSE业绩；在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对HSE态度如一。中国石油天然气集团公司HSE承诺(chngnu)共一百二十八页 XX公司HSE承诺在生产经营活动中，严格遵守所在地政府的法律、法规和其他要求。我们始终坚持“以人为本、科学发展”的经营理念，在任何情况下，公司均不会以牺牲人的生命、社会公众的利益和损害环境为代价换取经济利益。我们将健康、安全和环境问题(wnt)作为整个生产经营活动的一部分，在决策、部署生产经营活动中的事项时，首先考虑健康安全环境的要求，优先安排健康安全环境方面的事宜。持续保障HSE投入，提供必需的资源，持续治理事故隐患，为生产经营

25、活动提供合格的安全生产条件。全面开展风险管理，及时识别作业场所和活动中的健康安全环境危害因素，将风险控制在可接受的程度。创造良好的健康安全环境文化氛围，鼓励所有员工参与健康安全环境活动，奖励HSE业绩表现突出的员工，并将其作为员工晋升的重要依据。全面推行HSE管理体系，持续提高HSE管理绩效。无论何时何地，对HSE的态度始终如一。共一百二十八页5.2 健康、安全与环境方针 组织应具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针，规定组织健康、安全与环境管理的原则和政策。方针应： a) 包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等； b) 适合于组织的活

26、动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险； c) 传达到所有在组织控制下工作的人员，旨在使其认识各自的健康、安全与环境义务； d) 形成文件，付诸实施并予以(yy)保持； e) 可为相关方所获取； f) 定期评审。 组织应建立健康、安全与环境战略(总)目标，并应与健康、安全与环境方针相一致，以提供设定和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。共一百二十八页方针是组织发展的方向 一、方针要形成文件 由最高管理者审批； 方针要体现守法、持续改进、清洁生产、事故预防内容 要与组织的方针、战略目标相一致 二、方针的管理 要传达到所有的员工(yungng)（包括外来人员）； 在各类项目工程中，向

27、外界展示方针； 在管理评审会议上评审方针的适宜性； 根据组织发展和经营环境，适时修订方针。标准(biozhn)释义共一百二十八页HSE方针(fngzhng)中国石油天然气集团公司HSE方针以人为本 预防为主领导承诺 全员参与 体系管理 持续(chx)改进中国石化集团公司HSE方针安全第一,预防为主;全员动手,综合治理;改善环境,保护健康;科学管理,持续发展。中国电力投资集团公司坚持“安全第一，预防为主，综合治理”，推行风险预控管理，实现员工“无违章、无意外、无伤害”、设备安全可靠。HSE战略目标： 追求无事故、无伤害、无损失、努力向国际HSE管理的先进水平迈进共一百二十八页方针(fngzhng

28、)管理的PDCA模式共一百二十八页 该要素从四个方面对策划活动进行了描述： 具体包括以下四个二级要素： 5.3.1 对危害因素辨识、风险(fngxin)评价和风险(fngxin)控制的策划 5.3.2 法律法规和其他要求 5.3.3 目标和指标 5.3.4 方案5.3 策划(chu)共一百二十八页 组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，并持续进行危害因素辨识、风险评价和确定必要的风险控制和削减措施。这些程序应包括但不限于：a) 常规和非常规的活动；b) 所有进入工作场所的人员(rnyun)(包括合同方人员和访问者)的活动；c）

29、人的行为、能力和其他人为因素；d) 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康和安全产生不利影响的危害因素；e) 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危害因素；f) 工作场所的基础设施、设备和材料，无论由本组织还是由外界提供；g) 事故及潜在的危害和影响；h) 以往活动的遗留问题；i）产品的设计、生产、运输、储存、销售、使用和废弃处理；j) 任何与风险评价和必要控制措施实施相关的使用法定义务。5.3.1 对危害因素(yn s)辨识 、风险评价和风险控制的策划共一百二十八页何谓(hwi)非常规活动？非常规活动至少包括以下内容：装置(zhungzh)或设备的清洗；

30、临时的程序变动；计划外的维修作业；系统或装置的开车/停车；外出参观（如实地考察、客户提供的访问、旅游等）；设备设施的更新；极端天气条件；意外泄漏（能量、水、汽能）；临时安排；应急状态等。共一百二十八页组织应确定危害(wihi)因素辨识、风险评价的方法，确保： a) 依据风险和影响的范围、性质和时限性进行界定，所采用的方法是主动性的而不是被动性的； b) 规定判别准则，进行风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险； c) 与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应； d）为确定设施完整性要求、识别培训需求和（或）开展运行控制、监视和测量提供输入信息。5.3.1 对危害因素辨识

31、(bin sh) 、风险评价和风险控制的策划共一百二十八页 在确定控制措施时，或考虑改变现有的控制措施时，应根据下列顺序考虑降低风险：a) 消除；b) 替代；c) 工程控制；d) 标识/警告和/或行政控制；e) 个人防护器具。 组织应将危险辨识、风险评估和确定的控制措施的最新结果形成文件并予以保存； 在建立、实施和保持HSE管理体系时，组织应确保对HSE风险和影响以及确定的控制措施加以考虑； 组织应对危害(wihi)因素辨识、风险评价和风险控制过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。5.3.1 对危害(wihi)因素辨识 、风险评价和风险控制的策划共一百二十八页美国应用的JHA（工作危害分析

32、(fnx)）提供的风险控制措施风险(fngxin)控制措施（U.S. Department of Labor）(1)工程控制（Engineering controls） (2)管理（行政）控制（Administrative controls） (3)个体防护控制 （Personal protective equipment） (4)应急控制（Emergency controls ） 共一百二十八页（1）工程(gngchng)控制（1）消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施； （2）密闭对产生或导致危害的设施或场所(chn su)进行密闭； （3）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把

33、人与危险区域隔开； （4）移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。共一百二十八页（2） 管理(gunl)（行政）控制（1）制定(zhdng)实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。共一百二十八页（3） 个体(gt)防护（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常(ychng)或紧急情况时，应考虑佩戴防护用

34、品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。共一百二十八页（4） 应急(yng j)控制（1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关键(gunjin)原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和决策失误；（2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；（3）编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在岗位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。共一百二十八页英国应用的TRA（作业风险(fngxin)分析）提供的风险(fngxin)控制措施共一百二十八

35、页 识别和风险管理是HSE管理中最重要的一环，可分为四个阶段识别、评价、控制和评审识别评价控制评审人，环境和财产是否有潜在危险原因和后果是什么？失控的可能性有多大？风险是什么，是否为最低？潜在后果是否能减轻？需要和应急措施？恢复能力是否可行和充分？标准(biozhn)释义原因(yunyn)能否消除？需要何种控制？控制有效性如何？共一百二十八页风险管理PDCA模式(msh)共一百二十八页 组织应建立、实施和保持程序，用来： a) 识别适用于其活动、产品和服务中危害因素和风险管理的法律、法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道(qdo)； b) 确定这些要求如何应用于组织的危害因素和风险管

36、理。 c) 确保在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，现行适用的法律法规和其他要求得到考虑。 组织应及时更新有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。5.3.2 法律、法规和其他(qt)要求共一百二十八页1、建立获取法律、法规及其他要求的渠道2、法律、法规及其他要求与危险(wixin)危害因素及风险管理的关系3、法律、法规及其他要求的评审4、法律、法规及其他要求的传递5、法律、法规及其他要求的更新标准(biozhn)释义共一百二十八页按照逻辑结构收集整理法规(fgu)及要求共一百二十八页共一百二十八页危险化学品重大危险源辨识GB18218-20

37、09固定式钢梯及平台安全要求 第2部分：钢斜梯GB 4053.2-2009固定式钢梯及平台安全要求 第3部分：工业防护栏杆及钢平台GB 4053.3-2009压力管道安全技术监察规程-工业管道TSG D0001-2009石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规范GB 50493-2009粉尘作业场所危害程度分级GB/T5817-2009危险化学品从业单位安全标准化通用规范AQ3013-2008化学品安全技术说明书 内容和项目顺序(shnx)GB/T 16483-2008化学品生产单位高处作业安全规范AQ3025-2008石油化工企业设计防火规范GB50160-2008生产过程安全卫生要求总则G

38、B12801-2008安全标志及其使用导则GB2894-2008共一百二十八页法律法规及要求(yoqi)管理PDCA模式共一百二十八页 组织应在其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略(总)目标，并考虑对遵守法规、污染防治、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。 组织在建立和评审(pn shn)健康、安全与环境目标和指标时，应考虑： a) 法律、法规和其他要求； b） 危险因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果。 c) 可选择的技术方案； d) 财务、运行和经营要求； e） 过程指标和

39、结果指标相结合； f) 相关方的意见。 5.3.3 目标(mbio)和指标共一百二十八页一、目标和指标的建立 针对重要风险建立； 针对有关部门和单位建立二、目标和指标的要求 要形成文件； 层层分解，落实到班组、人员 目标要有利于考核，不能空洞三、建立目标的关注点 目标要守法 要满足公司经营(jngyng)、财务的支持； 要考虑上级部门和相关方的要求。四、目标的测量 定期检查目标、指标的完成情况。标准(biozhn)释义共一百二十八页补充(bchng)企业应有健全的目标管理体系 “目标(mbio)管理”被公认是现代管理学大师彼得杜拉克（Peter F. Drucker）对现代管理学的重大贡献之一

40、。杜拉克1954年在其名著管理实践 中提出这个概念后，又提出“目标管理和自我控制”的主张。杜拉克认为：并不是有了工作才有目标，恰恰相反，应该是有了目标才能确定每个人的工作。所以“企业的使命和任务，必须转化为目标”，如果一个领域没有目标，这个领域的工作必然被忽视。请注意：目标不是命令，目标是方向；目标不是命令，目标是承诺；目标并不决定未来，目标是动员企业的资源和能力以实现未来的手段；目标是用来衡量企业绩效的标准；目标是分配任务的基础；目标决定了企业的组织架构，决定了企业所进行的活动，也决定了资源和人员的配置。 共一百二十八页目标(mbio)的制定原则职业安全健康目标的设定原则SMART原则Spe

41、cific具体的。目标应当文件化，文件化时应清晰地描述具体要求。Measurable 可测量(cling)的。目标的设定应能够确定衡量目标是否完成及完成效果的测量(cling)措施。环境目标以定量测量(cling)为主；安全目标包括定性和定量测量(cling)（其实如果能够实施精细化管理的话，安全目标也可以定量测量(cling)为主）。Ambitious具有基于现状的难度，但经过努力能够实现。主要基于标准要求的持续改善和管理的戴明循环原则。Realistic可实现的。目标的设定应考虑企业经济和技术条件，以及管理措施的有效性。文件化的目标应经决策层和最高管理者的审批后实施，并作为管理部门和相关人

42、员的考核内容之一。Time有时间要求。目标应在规定或预期的时间内完成，以便于过程的控制和考核，以及管理绩效的衡量。共一百二十八页 组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应形成文件，内容应包括但不限于： a)为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限； b)实现目标和指标的方法和时间表。 应在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化(binhu)，对方案进行修订。5.3.4 方案(fng n)共一百二十八页 1、管理方案是实现方针、目标具体的行动计划，是评价管理体系是否按计划实施的重

43、要(zhngyo)依据，是实现方针和目标的重要(zhngyo)保证，方案要形成文件。 2、管理方案的内容包括：职责、完成的方法和时间等。 3、管理方案要实现动态管理。 4、因管理方案无法按计划完成时，要落实控制措施的有效性。并根据实际情况修订管理方案。 标准(biozhn)释义共一百二十八页方针、目标、指标及方案之间的关系部门全企业/部门全企业/部门全企业范围明确度短期中短期中期长期相对时间长短具体的具体的较具体的原则性的相对具体程度管理方案指标目标方针 计划比较方式共一百二十八页防范踩踏(ci t)事件管理方案主要职责、权限主要职责、权限总务处、德育处教务处负责人主要技术方案和技术措施：1、

44、教学楼楼梯间安装足够照明、确保畅通；2、制定应急疏散预案，定期演练；3、日常疏散按应急疏散路线进行，使应急疏散常态化；4、关键时段安排教师护导。相关部门主管部门指标：踩踏伤害人数为0目标：踩踏事件为0共一百二十八页 该要素为支持性要素，共有七个二级要素支撑 5.4.1 组织结构和职责 5.4.2 管理者代表 5.4.3 资源 5.4.4 能力、培训(pixn)和意识 5.4.5 协商和沟通 5.4.6 文件 5.4.7 文件控制5.4 组织结构(jigu)、资源和文件共一百二十八页 组织应确定与健康、安全、环境风险和影响有关的各级职能和层次及岗位的作用、职责和权限，形成文件，便于健康、安全与环

45、境管理。 最高管理者应对健康、安全与环境以及健康、安全与环境管理体系负最终责任。 所有承担管理职责的人员，应表明其对健康、安全与环境绩效(j xio)持续改进的承诺。5.4.1 组织结构(jigu)和职责共一百二十八页1、组织(zzh)结构和职责的确定 要确定与HSE管理体系有关部门和单位的职责并形成文件。HSE管理是一种线性管理，并不只是健康、安全与环境管理部门的事情。职责的划分一定要清晰明确。 职责界定原则：无论管什么，必须负责HSE2、最高管理者的职责 HSE的最终责任由最高管理者承担，这是国家有关法律法规的要求。最高管理者的主要职责是： - 提出管理承诺； - 制定健康、安全与环境方针

46、； - 任命管理者代表; - 制定HSE高层规划; - 提供资源; - 组织管理评审等。标准(biozhn)释义共一百二十八页在职责划分方面需关注的问题 不要将大多数要素集中在安全环保部门。 不要一个体系一个职责，可以(ky)将几个体系合并。 职责交叉但分工要清。 （5.5.7 变更 涉及人事、财务、后勤、教务） 手册、程序文件要与科室实际的职责要保持一致。 标准(biozhn)释义共一百二十八页 组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。 组织的管理者代表，无论(wln)是否还负有其他方面的责任，应有明确的健康、安

47、全与环境职责和权限，以便： a) 确保按本标准的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系； b) 向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并提出改进建议。 管理者代表的身份应对所有在本组织控制下的工作人员公开。5.4.2 管理者代表(dibio)共一百二十八页 管理者代表的主要职责： 负责HSE管理体系的建立、实施与保持； - 组织体系策划与设计； - 组织文件评审与批准(p zhn)； - 组织体系内部审核； - 组织制定与实施纠正措施。 - 定期向最高管理者汇报体系运行情况，为评审和改进体系提供依据。共一百二十八页 管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、

48、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下： a) 基础设施； b) 人力资源； c) 专项技能； d) 技术资源； e) 财力资源。 为确保提供的资源适合于组织的活动(hu dng)、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见，且定期评审资源的适宜性。5.4.3 资源(zyun)共一百二十八页1、各级管理者应为实施、保持和改进HSE体系提供必要(byo)的资源，包括 （1）基础设施、 （2）人力资源、 （3）专项技能、 （4）技术资源、 （5）财力资源、 （6）信息资源2、资源的分配要满足要求。3、对资源的投入要进行评审

49、。标准(biozhn)释义共一百二十八页 对于其工作可能产生HSE风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育(jioy)、培训和(或)经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。组织应保存相关的记录。 组织应确定与HSE风险及HSE管理体系相关的培训需求，并提供培训或采取其他措施来满足这些需求，评价培训采取措施的效果并采取改进措施，保存相关记录。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。5.4.4 能力、培训(pixn)和意识共一百二十八页 组织应建立、实施和保持程序，确保处于各职能和层次的员工都意识(y sh)到： a) 符合HSE方针、

50、程序和HSE管理体系要求的重要性； b) 在工作活动中实际的或潜在的HSE风险，以及个人工作的改进所带来的HSE效益； c) 在执行HSE方针和程序中，实现HSE管理体系要求，包括应急准备和响应要求(见5.5.8)方面的作用和职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。 5.4.4 能力、培训(pixn)和意识共一百二十八页一、制定(zhdng)人员能力标准 （1）不同岗位能力评价标准不同。 （2）能力标准中要考虑学历、经历、培训、健康、意识等。二、实施人员能力评价三、能力评价的后续工作 （1）不胜任的进行培训。 （2）胜任的要进行跟踪。四、对培训效果要进行评价 （1）从实际出发、培训的针对性

51、强 （2）多采用技能、实战性培训方式五、保存人员培训的记录 标准(biozhn)释义共一百二十八页在培训方面(fngmin)需关注的问题 要识别员工培训需求，从能力方面确定培训重点 加强实战性培训。 要对培训效果进行评估和追踪。 注重基层的培训，重点要突出。 （如规程、应知应会、两书一表、应急） 标准(biozhn)释义共一百二十八页5.4.5.1 沟通 组织应建立、实施和保持程序(chngx)，确保就相关HSE信息进行相互沟通： a) 组织内各职能层次间的内部沟通； b) 接受、记录和回应来自外部相关方的相关沟通； c) 组织应决定是否就涉及HSE风险和影响的信息与外界进行交流，并将决定形成

52、文件，如决定进行外部交流则应按规定方式予以实施。5.4.5 沟通、参与(cny)和协商共一百二十八页信息沟通 （1）信息沟通包括两部分： 组织内各部门和基层单位的沟通； 与外部相关方的沟通。 （2）常见(chn jin)的信息沟通方式有： 各种短会，如班前HSE短会； 部门HSE计划和工作目标文件； 录像、快讯； 板报、张贴图表； HSE新闻、公报； 对外健康、安全与环境数据的报告。标准(biozhn)释义共一百二十八页5.4.5.2 参与和协商 组织应建立、实施和保持程序，确保员工和相关方就相关健康、安全与环境事故的参与和协商。组织应将员工参与和协商做出安排，并告知。员工应通过以下方式进行参

53、与： a)适当地参与危险源辨识、风险评价和确定风险控制措施； b)适当地参与事件调查； c)参与HSE方针、目标和程序的制定、实施和评审； d)参与商讨影响工作场所内人员(rnyun)HSE的条件和因素的任何变化； e)作为健康安全事故的代表；适当时，组织应确保与相关的外部相关方协商有关的HSE事务，包括与承包商和（或）供应方就影响其HSE的变更进行协商。5.4.5 沟通(gutng)、参与和协商共一百二十八页参与和协商 要将员工(yungng)参与协商的安排形成文件。 员工协商的方式 建立员工代表与管理者之间协商和沟通的有效机制，如参与事故、事件调查、参与风险控制措施的评审等； 管理者与员工

54、通过某种机构正式协商，如工会或类似的机构； 其他协商方式。 员工协商的内容 参与管理和风险消减措施的制定； 参与商讨组织在HSE方面的重大决策；标准(biozhn)释义共一百二十八页 组织应对HSE管理体系文件进行策划，包括文件的结构、目录或数量等，文件宜以管理手册、程序文件、作业文件等形式(xngsh)形成。文件的结构、范围、描述的详略程度取决于： a）组织的规模及活动的类型； b）活动、产品或服务的复杂程度； c）危害因素辨识、风险评价和风险控制的需要等。HSE管理体系文件应包括： a) 承诺； b) 方针、目标和指标； c) 对HSE管理体系覆盖范围的描述； d) 对HSE管理体系主要要

55、素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； e) 组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录； f) 本标准所要求的其他文件，包括记录。 5.4.6 文件(wnjin)共一百二十八页一、文件的类型 手册-程序文件-作业文件（规定、两书一表、办法）二、文件的开发 文件的数量 要与识别的风险 管理和公司(n s)主要 活动的性质相对 应； 所有的活动 都要有规定， 文件解决规定 动作问题。标准(biozhn)释义共一百二十八页 组织应对HSE管理体系文件和资料进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据5.6.5的要求进行控制。 组织应建立、实施和保持程序，以规定：

56、a) 在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性； b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d) 确保在使用处得到适用文件的有关版本； e) 确保文件字迹清楚、易于识别； f) 确保对策划和运行HSE管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制； g) 防止(fngzh)使用过期文件，如需将其保留，要做出适当的标识。 5.4.7 文件(wnjin)控制共一百二十八页文件控制要求 （1）审批 最高管理者批准方针、承诺、手册 管理者代表审批程序文件 主管部门审批作业文件、规定、两书一表等 文件更改后要再次审批 （2）修订 当有重大变更

57、时应修订文件；且管理评审时要评审文件的适宜性 （3）文件管理 文件要受控下发，外来文件可根据需要受控管理； 文件要清晰(qngx) 作废文件要及时回收 标准(biozhn)释义共一百二十八页 该要素为体系(tx)的控制要素，其目的在于通过以下相关的活动建立并运行好管理体系(tx)（主要是过程控制的要求），该要素共有八个二级要素支持： 5.5.1 设施完整性 5.5.2 承包方和（或）供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系 5.5.5. 作业许可 5.5.6 运行控制 5.5.7 变更管理 5.5.8 应急准备与响应5.5 实施(shsh)和运行共一百二十八页 组织应建立、实

58、施和保持程序，以确保对设施的设计、建造、采购、操作、维修维护和检查等达到规定的准则要求。 a）对工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，应满足本质HSE需求，包括考虑人的能力相适应，以便从根本上消除和降低风险的影响；b）对设备设施的建造、投产、运行等过程应进行HSE评价；c) 对制造、监理监造、运输、存储、安装等采取质量保证和质量控制措施。d) 确定关键设备，进行标识，并持续更新；e) 按计划对设备、设施进行维修维护、测试检查；f) 进行设备、设施的可靠性分析；g) 对设备、设施的变更带来的风险采取控制和消减措施(cush)；h) 对于设施完整性有关的信息进行审查、整理、传递和存

59、档；i) 对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应进行评审，找出偏差的原因，确定纠正偏差的措施并形成文件。5.5.1 设施(shsh)完整性共一百二十八页一、明确设施 确定所有设施、设备的完整性。 关键设施示例： HSE重大风险设施；消防设施、器材；防雷避电装置；医疗急救器材、药品等； 二、设施管理 （1）购置前进行评价-（本质安全出发） （2）实施过程检查(jinch)-达到使用前的要求 （3）规定设施的使用方法或操作规程 标准(biozhn)释义共一百二十八页 组织应当建立、实施和保持程序，以保证其承包方和(或)供应方的HSE管理与组织的HSE管理体系要求相一致。组织与承包方

60、和(或)供应方之间应当有特定的关系文件，以便明确各自的职责(zhz)，认可有关工作文件。 组织应当收集承包方和(或)供应方的相关信息并定期评审，在确定承包方和(或)供应方的评定过程中应当考虑： a) 资质； b) 历史业绩； c) 能力； d) 健康、安全与环境管理状况等。 5.5.2 承包方和（或）供应方共一百二十八页一、承包方和供方的选择 关注资质；历史业绩；能力； HSE管理状况等。二、承包方和供方的管理 1、承包方要遵守我们的管理要求； 2、承包方可按自己模式进行管理，但需得到我们确认。 3、对承包方的工作(gngzu)进行监督和指导；三、做好回顾 定期评价承包方和供方的保障能力 （由