浅析PI制的含义及发展

1、浅析PI制的含义及发展摘要：作为科研组织管理模式的PI制在运行中体现出了它的优势和不足，为此应从以下两方面完善：从国情出发，不断完善PI制的管理办法和监督机制；遵循科研内在规律，探索PI制发展新模式。关键词：PI制；科研组织管理模式；含义；发展现状近年来，PI制作为国内新兴的一种科研组织管理模式，得到了科学界前所未有的关注和重视。作为舶来品，国内科学界对PI制进行阐述时往往附带加以中文标注，如有的翻译为课题组长负责制、项目负责人制、首席科学家制、学术带头人制等。本文试图从PI制的含义、在国内外的发展现状、以及其为科研组织管理模式在运行中体现的优势和存在的不足进行剖析，以期对PI制有更深层次的认

2、识和理解。一、PI制的含义PI为英文PrincipalInvestigator一词的缩写，最早出现在欧美科研项目申请中。美国国家科学基金会(NationalScieneeFoundatior,简称NSF)定义为由受让人指定、美国国家自然科学基金委同意的负责项目科学技术方向的个体，同时指出这一术语一般用于研究领域，而另一与其概念相同的术语pd(ProjectDirector)则多用于科学与工程教育或其他领域。美国国家卫生研究院(NationalInstituteofHealth，简称NIH)则定义为”由申请机构认定的有一定权力和责任指导基金所支持的项目或计划的个体。简言之，PI是对所负责的项目有

3、主导权和指导权的个体。值得注意的是，无论是美国国家自然基金委还是美国国立研究院，在对PI的定义中，并未提及申请人是否为教授、副教授还是助理教授。只要申请人获得了项目资助，就可以认定为该项目的PI。科研项目的这一管理模式，通常被称为PI制。概括起来，PI制就是以PI为核心进行人力资源配置、以项目经费全成本核算为核心进行财力资源配置及以实现科研资源共享为核心进行物力资源配置的一种科研管理机制。二、PI制的发展及现状二战后，以PI制为基础建立的实验室运行管理模式在西方发达国家的基础生命科学尤其是在美国各大生命科学研究机构和知名高校的生命科学研究领域的推广中取得了巨大的成功。这种包产到户的科研组织形式

4、，极大地激发了科研人员的创新活力，提高了科研活动的效率，使得美国国家科研水平和国际影响力迅速得到提升。目前，PI制已是美国发展较为成熟的一种科研组织模式。在美国，一般一个实验室由一个PI负责，其研究团队可以根据项目需要及经费许可适当配备助理教授、实验技术人员、博士后、研究生等人员。其中，PI负责实验室的科研项目经费、装备采购、人员招募等一系列的实验室建设工作，对各自的实验室有着极大的责任权和管理权。随着科技体制改革的进一步深化，我国对科研管理与运行机制进行了一系列积极的探索。在科研项目管理领域，PI制是继基金制、合同制、同行评议制等科研管理模式后，参照国际普遍实行的科研管理模式而引入的。一般翻

5、译为课题制，如中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定提出国家科研计划实行课题制，大力推行项目招标和中介评估制度。在研究院所科研体制领域，PI制主要是相对于我国高校及科研院所普遍实行的以教研室/科系主任为核心的科研组织管理体制而提出的。国内学术界在提及PI制时，一般直接引用为PI制，但鉴于国内同行对PI概念知之甚少，往往同时对其加以标注，翻译为学术带头人制、首席科学家制等等。毋庸置疑，PI制在国内科研项目管理领域的运用成效已得到了政府部门和业内专家一定的认可。自1998年财政部会同科技部在国家重点基础研究项目的实施及其经费的使用中实行该制度以来，科技部归口管理的各项科技计

6、划已全面推行课题制管理。2001年12月，科技部等四部委联合颁布关于国家科研计划实施课题制管理的规定。随后全国各省市纷纷出台了类似的相关文件。2001年江苏省高技术研究计划项目及经费管理办法提出实施高技术研究计划，积极探索实行课题制管理。2002年山东省科技计划管理改革试行意见中提出在省级以上重点实验室或相对独立并有一定基础的企业研发中心中，选择一部分的项目实行课题制试点，取得经验后再进行推广。这一新型的项目管理模式给予课题/项目责任人以较大的空间和权限，同时课题制实行经费预算管理，对科研计划的实施和项目经费的管理更加公开透明，充分激发了科研人员创新探索的活力，从而取得了相对于传统的科研项目管

7、理制度更好的效果，得到了学术界的广泛好评。作为一种新型的科研组织管理体制，PI制近年来也逐渐受到了国内许多大学、科研机构所的关注，部分科研机构开始试行不同形式的PI制。1999年，在广泛调研的基础上，中国社会科学院开始试行PI制，并制定了相应的管理办法。可以说PI制的推行，是中国社会科学研究院改革现代科研院所管理体制的重要举措之一。PI制在该院十余年的成功运行充分证明了该体制相对于传统的科研组织形式而言，能更有效地鼓励竞争，调动科研人员的积极性，促进科技创新成果的产生。继中国社会科学院后，2003年底北京生命科学研究所由国家批准建立。该所借鉴PI制，聘请国内外著名科学家组成科学指导委员会，提倡

8、科研人员拥有绝对的研究自主权，每个实验室的课题由实验室主任决定，所长及行政人员绝不干涉各个实验室，让研究所回归科学研究本身。短短5年，北京生命科学研究所已在科学、自然、细胞杂志上发表了16篇高水平文章，在国内科研领域占据了重要的席位。三、PI制相对于传统科研组织管理模式的优势随着我国高等教育的不断发展，高校和科研院所的科研任务不断加重，传统的科研组织管理模式已逐渐显露出各种不适应的现象：首先，在高校的基层科研单位中，教研室/科系主任因为有着更高的学术权威和行政地位，对本单位的科研资源有着较大的支配权限，同单位其他科研人员对相应资源的获取需要得到其首肯，这种金字塔型的组织结构在某种程度上不利于资

9、源的合理配置和全体科研人员的积极性。其次，传统的科研组织管理模式往往以行政管理科研，容易导致科研项目的运作过多地受到行政干预，产生外行领导内行的怪现象，科研人员的主观能动性较弱，创造性无法得到充分发挥。再次，在传统的科研组织管理体制下，各种科研活动难以打破单位或部门的界限，不利于人才的流动、资源的共享、信息的互通、机制的建立。而PI制则在一定程度上有效地弥补了这些不足：1、对于科研单位的科研活动和自身发展而言，PI制更能体现机会均等，鼓励公平竞争，使学术新秀脱颖而出的机会增多，可能性增大，激发了全体科研人员的积极性。根据国内外科研机构对PI的设置和遴选机制，工作业绩突出、有一定项目及实验室组织

10、管理经验和能力的科研人员均可按条件竞聘PI，组建并运行实验室。目前国内大部分科研院所试行的PI制虽原则上要求PI须获得教授或研究员职称，但对于业绩较为突出的学术新秀，也适当放宽条件，使其有机会成为独立的PI。这种公平竞争、机会均等的科研管理模式，充分调动了一线科研人员，特别是青年科研人员的积极性和创造性，激励其努力提高自身的学术和科研水平，也促进了学科领域的良性发展。2、对于科研单位内部的科研与行政的关系而言，PI制最大限度地减少了行政干预，更易实现实际意义上的学术自由，极大调动了科研人员的主观能动性和创造性。PI制从科研平台的人事、财政和科研项目管理三个方面都给予了PI相当大的自主权：在人事

11、上，PI有用人和辞退的权利；在财务上，PI对本平台的课题经费可以全权支配；在科研项目管理上，PI全权负责平台内项目的实施和进展。这一管理模式赋予了PI极大的权利和自由，也确定了PI及其科研人员的核心地位。目前国内PI制一般采用扁平状的人事组织管理架构，即各大科研院所实行所长/主任负责制，各科研平台实行PI负责制。PI直接管理科研平台的日常工作，所长/主任和其余行政管理人员只作为行政辅助，尽可能少地干预科研工作，并尽可能多地为科研平台的运转提供支持。这就更多强调了行政人员的服务角色，淡化管理色彩，从而使科研较少受到行政干预，更好地调动了科研人员的主观能动性。3、对于科研资源和人才的合理配置而言，

12、PI制在科研单位间提倡跨界合作、强强联合；在单位内提倡通力协作的团队精神，极大发挥了科研人员的整体效能。PI制要求科研平台在PI的带领下更快更好地开展科研工作。在科研平台的人员配备上，除了PI外，还可以根据经费的许可和项目的要求，适度配备实验技术人员、研究助理及一定数量的博士后、研究生及本科生。在开展科研项目时，PI带领科研平台内的其他人员分工协作，充分发挥团队的力量和优势进行科研攻关，其团队所创造的整体科研绩效远大于个人单打独斗的科研绩效之和。而在科研单位之间的联合科研活动中，PI制能使合作各方取长补短、互通有无、成本分摊、成果共享。四、PI制运行中亟待完善的环节国内科研院所近十年的实践及成

13、效证明，PI制的实施是时代发展的必然要求，同时在运行期间也出现了一些问题，PI制并不万能，不能解决科学研究体制上的所有问题，笔者以为，应从以下几个方面进一步完善：1、坚持从我国国情出发，不断完善PI制的管理办法和监督机制。PI制在欧美发达国家的成功运行，充分证明PI制是一种切实可行的、能够较好鼓励科研创新、提高科研效率的组织管理模式。由于我国法制和市场经济不健全，PI制管理模式下PI权力的正当行使的规范、基层科研人员的稳定性和保障性等问题仍有待探讨。因此，根据我国的国情，建立和完善一整套相应的PI制管理办法、同行专家评议制度、项目检查监督机制和PI学术信誉评价体系等配套管理办法和机制，是PI制顺利运行的有力保障。2、遵循科研发展内在规律，探索PI制发展新模式。PI制是科研组织管理的一种有效手段，但并不是唯一的手段。完善和改革PI制也应同加强人才培养、学科建设和学风建设紧密联系起来。同时，随着学科交叉趋势的逐渐增强，如何加强跨学科合作已成为国内外科学界积极探索的方向，中国社会科学院等最先引进试行PI制的科研院所，已开始调整或升级最初的PI制组织模式，按科研发展目标的需要，积极组织探索多种动态、灵活的科研管理形式，包括PI团簇及跨研究所的研究合作体等