点趣乐考网-2020年期货从业资格考试《法律法规》提分试题

1、点趣乐考网 -2020 年期货从业资格考试法律法规提分试题. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A.5 B.7 C.15 D.30.期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为( )。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交割仓库所在地D.受理法院住所地.依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认定合同无效的是( )。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C单位或者个人不以真实身份从事期货交

2、易的D.违反法律、法规禁止性规定的. 申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。 ( )A.2;3 B.2;5 C.3;4 D.3;5 TOC o 1-5 h z .关于期货交易所监事会，下列说法正确的是( )。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于( )内报告中国证监会。A.3 日 B.5 日 C.10 日 D.1 个月期货公司有关联关系的股东持股比

3、例合计达到 ( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%， 或有负债应低于净资产的 50%， 且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3% B.5% C.7% D.10%期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 ( )股权 的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A.30%以上 B.50%以上 C.70%上 D.100%期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开( )次会议。A.1 B.2 C.3 D.4由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这

4、些损失应由 ( )承担。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货交易所和客户中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 ( )人，并应当出 示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A.2 B.3 C.5 D.7会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处( )元以下罚款。A.3 万 B.5 万 C.10 万 D.20 万国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时

5、，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日 ; 案情复杂的，可以延长至个交 易日。 ( )A.15;15B.15;30 C.30;45 D.30;60期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的， 国务院期货监督管理机构不能对其采取下列 ( )措施。A.终止或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，

6、 期货公司及其相关股东、 实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3 日 B.5 日 C.7 日 D.15 日期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )。A.管理人员的产生、任免及其职责B.保证金的管理和使用制度C章程修改程序D.财务会计、内部控制制度某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规

7、的规定，下列说法正确的是( )。A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案会员制期货交易所的会员大会由( )召集。A.理事会B.理事长C.董事会D.1/3以上会员会员大会的常设机构是( )。A.理事长会议B.董事会C理事会D.常设理事会取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。A.期货公司B.中国证监会C期货交易所D.期货业协会期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应( )。A.由客户自行承担B.由强行平仓的交易所或者期

8、货公司承担赔偿责任C.由客户承担主要责任D.由超仓者承担期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。A.交易记录B.保证金和持仓C客户资料D.保证金和交易记录由于业务发展的需要，A 期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6个月 B.12个月 C.1年 D.3年期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。A.适当合并，独立经营，独立核算B.统一管理，统一经营，统一核算C严格分开，独立经营，独立核算D.统一管理，统一经营，独立核算某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国

9、证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据期货公司管理办法 的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。A.期货交易所指定的报刊或者媒体B.期货业协会指定的报刊或者媒体C.中国证监会指定的报刊或者媒体D.营业部所在地的媒体具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。A.工会B.董事会C.独立监事 D.独立董事期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有( )。A.知情权B.否决权C.解释权D.同意权期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( )个工作日内向公司

10、住所地中国证监会派出机构报送。A.3 B.5 C.7 D.10双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为( )。A.全部损失B.至少百分之八十的损失C至多百分之八十的损失D.百分之六十的损失参考答案及解析：1.A 【解析】期货公司管理办法第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的， 期货公司应当自开户之日起5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。2.B【解析】因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。3.C【解析】略。4.C【解析】期货公司董事、监事和高

11、级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格 ;(二 )具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格， 还应当 具有会计师以上职称或者注册会计师资格 ; 申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务4 年以上经验。5.B【解析】期货交易所管理办法第四十九条规定，监事会每届任期为3年，监事会主席、副主席的任免由中国证监会提名，监事会通过，监事会设主席1 名，副主席 1 至 2 名。6.A【解析】期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交

12、易所可以根据结算会员资信和业务开展情况， 限制结算会员的结算业务范围， 但应当于 3 日内 报告中国证监会。7.B【解析】期货公司管理办法第九条规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计 达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。8.D【解析】期货公司管理办法第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个 股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。9.B【解析】期货公司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每 年应当至少召开两次会议。.C【解析】期货交易所依据有关规定对期货市场出现

13、的异常情况采取合理的紧急措施造成 客房损失的，期货交易所不承担赔偿责任。.A【解析】期货公司管理办法第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职 责进行检查时， 检查人员不得少于2 人， 并应当出示合法证件和检查通知书。 不得泄露所知悉的商业秘密。.A【解析】期货公司管理办法第九十三条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务， 提供或者出具的报告、 材料、 意见不完整，责令改正， 没收业务收入， 单处或者并处3 万元以下罚款。 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3 万元以下罚款。.B【解析】期货交易管理条例第五十一条规定，在调查操纵期货

14、交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时， 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准， 可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15 个交易日;案情复杂的，可以延长至30 个交易日。14.A【解析】A项应为限制或者暂停部分期货业务。15.B【解析】期货交易管理条例第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者 股权被冻结或者用于担保， 以及发生其他重大事件时， 期货公司及其相关股东、 实际控制人 应当自该事件发生之日起5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。16.B【解析】期货交易管理条例第六十九条的规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予

15、警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10 万元的， 并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 ;情节严重的，责令停业整顿。17.B【解析】保证金的管理和使用制度属于期货交易所交易规则的内容，不是期货交易所章 程内容。.A【解析】期货交易所管理办法第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不 得设立分所或者其他任何期货交易场所。.A【解析】会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1/3以上的会员可以提议召开会员大会，但是无权召集会员大会。.C【解析】董事会是公司制期货交易所的股东大会的常设机构，理事会是会员制期货交易 所会员大会的常设

16、机构。理事长会议和常设理事会在会员制期货交易所中根本不存在。.C【解析】期货交易所管理办法第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经 期货交易所批准。.B【解析】期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。.B【解析】期货公司管理办法第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓， 拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。.C【解析】期货公司管理办法第二十三条的规定，期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查， 近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑 事处罚。.C【解析】期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。.C【解析】期货公司管理办法第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、 变更、 终止的， 期货公司应当在中国证监会指定的 报刊或者媒体上公告。.D【解析】期货公司管理办法第四十条的规定，具有实行会员分级结算制度期货交易 所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。.A【解析】期货公司管理办法第四十一条的规定，期货公司应当