李晓飞矿山企业安全标准化建设详解

1、中国(zhn u)中钢集团公司李晓飞 教授级高级工程师矿山企业安全(nqun)标准化建设共一百一十二页内容提要(ni rn t yo)第一部分(b fen) 安全标准化的背景知识第二部分 安全标准化规范要素的理解第三部分 企业安全标准化等级评定简介共一百一十二页第一部分(b fen) 安全标准化的背景知识共一百一十二页 在系统分析生产工艺过程事故风险的基础上，建立、健全安全生产责任制和管理制度，并确保其有效执行，从而形成(xngchng)事故预防机制，有效控制生产过程的事故风险，促使各生产环节的安全工作符合相关安全生产法律法规和标准规范的规定，安全生产绩效得到持续改进。 风险分析+制度健全+过

2、程控制+绩效改进1、安全(nqun)标准化的基本概念共一百一十二页管理(gunl)标准化现场标准化操作标准化标准化安全(nqun)2、安全标准化的构成共一百一十二页 灵活性； 兼容性； 系统性（规范化、制度化）； 强制性； 动态特性（全员参与、全过程控制、持续改进）； 强调全员参与； 多级监控(jin kn)（管理评审、检查、绩效测量、内部评价、等级评定）。3、安全(nqun)标准化的特点共一百一十二页（1）夯实行业安全生产基础：仅仅依靠(yko)监管是不可能做到长治久安的。（2）改善企业安全生产管理：促使企业安全管理工作卓有成效（及时发现问题及时解决问题的机制） 。（3）控制生产安全事故发生

3、：促进非煤矿山安全生产形势的根本好转。4、推行安全(nqun)标准化的目的共一百一十二页（1）创建原则： 注重科学性、规范性和系统性； 立足于危险源辨识和风险评价； 与企业其他管理有机结合； 确保(qubo)全员参与； 实现持续改进； 一个企业一个系统。5、企业(qy)安全标准化系统的创建共一百一十二页（2）创建(chungjin)依据金属非金属矿山安全(nqun)标准化规范导则实施指南露天矿山实施指南地下矿山实施指南尾矿库实施指南小型露天采石场实施指南评价标准露天矿山评分办法地下矿山评分办法尾矿库实施评分办法小型露天采石场评分办法强制性行业标准规范性文件创建原则、过程及核心内容共一百一十二页

4、（3）创建过程：准备:培训骨干；成立创建小组；评估企业安全现状策划：制定方案，明确建设原则与步骤(bzhu)、内容与要求、阶段目标、进度计划、经费预算、责任部门、责任人员等实施与运行：起草系统文件并颁布执行，为系统运行提供足够资源监督与评价：定期监督与评价系统运行情况，发现问题，找出差距，提出完善措施改进与提高：采取纠正与预防措施，完善系统文件及其运行控制，提高系统运行水平了解机构设置及人员配备、制度(zhd)建设、危险源辨识与风险评价、安全培训、安全检查、应急管理、安全绩效等 共一百一十二页（4）起草文件：文件的组成:管理制度；安全(nqun)操作规程或作业指导书；记录。示例管理制度的基本内

5、容： 目的； 适用范围； 术语与定义； 职责； 工作程序（主要技术内容）； 相关支持性制度； 相关记录。制度文件示例 记录示例共一百一十二页安全标准化系统制度文件清单(qngdn) （详见资料下载）共一百一十二页危险源辨识(bin sh)与风险评价管理制度 （详见资料下载）共一百一十二页许可(xk)作业的相关记录 （详见资料下载）共一百一十二页（1）安全(nqun)生产方针与目标；（2）安全生产法律法规与其他要求；（3）安全生产组织保障；（4）危险源辨识与风险评价；（5）安全教育与培训；（6）生产工艺系统安全管理；（7）设备设施安全管理；6、安全(nqun)标准化的核心内容（14个要素）共一百

6、一十二页（8）作业现场安全管理(gunl)；（9）职业卫生管理；（10）安全投入、安全科技与工伤保险； （11）安全检查与隐患排查；（12）应急管理； （13）事故、事件报告、调查与分析；（14）绩效测量与评价。注意各要素的动态特性与要素之间的关联性。共一百一十二页重伤(zhn shn)或死亡轻伤(qn shn)或微伤无伤害(事件)海恩事故法则冰山理论共一百一十二页危险源辨识与风险评价事故、事件报告、调查与分析应急管理作业现场安全管理设备设施安全管理生产工艺系统安全管理职业卫生管理安全投入、安全科技与工伤保险安全检查与隐患排查绩效测量与评价安全生产组织保障安全教育与培训安全生产法律法规与其他要

7、求安全生产方针与目标共一百一十二页制度建设制度执行制度执行情况检查与考核制度评审与更新小闭环共一百一十二页准备与策划1.方针与目标2.法律法规3.组织保障10.投入科技与保险实施与运行5.安全教育培训6.生产工艺管理7.设备设施管理8.作业现场管理9.职业卫生管理12.应急管理监督与评价11.检查13.事故事件调查14.测量与评价4.危险源辨识与评价改进与提高大闭环共一百一十二页第二部分 安全标准化规范(gufn)要素的理解共一百一十二页方针(fngzhng)遵守法律法规与其他要求(yoqi)持续改进安全生产绩效防止伤害预防疾病减少财产损失阐明总目标突出两个承诺体现企业的风险特点与核心业务1、

8、方针要素1：安全生产方针和目标共一百一十二页方针的管理：（1）建立文件化的制度明确责任部门和责任人员，对方针的制定、发布、传达、评审与修订等环节实施管理。（2）确保员工参与方针的制定，并相关方沟通；（3）通过适当方式(fngsh)确保所有员工熟悉和理解方针； （4）主要负责人签发；（5）定期评审；（6）根据内外部条件变化及时修订。张贴、印在安全手册中、作为培训(pixn)内容某公司安全生产方针确立“1331”理念，做到以人为本；遵守法律法规，坚持预防为主；确保全员参与，实现持续改进。共一百一十二页相关(xinggun)方关注企业安全(nqun)生产绩效的个人或团体受企业安全生产绩效影响的个人或

9、团体保险机构(费率的影响)政府主管部门员工及其家属外来参观、实习、检查人员股东、银行供应商、承包商顾客周边企业或居民保险机构(赔偿)共一百一十二页2、目标（1）目标的类型：反映系统绩效的目标： 工伤和职业病（人数、频率(pnl)等）； 生产安全事故损失（经济损失、工作日损失等）； 安全培训（人数、时间、比率等）； 设备设施（完好率、检测检验合格率等）； 安全活动（工前安全确认等）； 危害控制（隐患整改、危险源监控、危害监测等）共一百一十二页反映系统改进的目标： 工伤和职业病发生频率下降10%； 单位产值安全事故损失成本下降5%； 隐患整改(zhn i)的立项率和完成率提高5%； 违章指挥和违章

10、作业的次数减少10%； 班组危险预知活动(KYT)的普及率提高10%； 员工和相关方抱怨或投诉的次数减少10%等共一百一十二页（2）对目标的要求：目标：不能仅有事故指标(zhbio)；体现企业的风险特点；体现安全绩效持续改进；可测量并可实现。 制定目标实施计划；定期对目标实现情况进行监测；为实现具体的目标提供足够的资源（人/财/物/技术)；根据监测结果和内外部条件变化修订目标共一百一十二页1、需求识别与获取（1）要求：建立文件化制度明确责任部门与责任人员；进行法律法规需求的识别与获取（2）识别对象：部门和人员（3）获取途径：颁布部门；主管部门；技术服务机构；其他2、融入、评审与更新（1）要求：

11、建立文件化制度明确责任部门与责任人员；进行法律法规的融入、评审与更新（2）融入对象：责任制和制度文件；操作规程或作业指导书； 管理过程；日常安全(nqun)活动；培训内容等（3）评审与更新：确保有效性要素2：安全(nqun)生产法律法规与其他要求共一百一十二页1、责任制（1）建立责任制管理制度指定部门与人员负责：制定、沟通、培训、考核、评审（2）职责确定原则：“谁主管，谁负责”；合法性 （3）要求：覆盖所有岗位；责任描述明确(mngqu)、具体、可操作、能考核；以正式文件下发；自上而下进行详细说明和交流；定期评审与更新（保持适宜性）（4）常见问题：无考核和评审记录；职责交叉；职责描述不具体，缺

12、乏针对性要素3：安全生产组织(zzh)保障共一百一十二页2、机构设置与人员任命（1）法律要求：建立机构，或配备专职人员；（2）机构：独立部门；专事安全。（3）专职：除安全生产管理外，不兼做其他工作。（4）人员：学历；专业知识和经验(jngyn)；培训考核合格； 胜任现场安全检查，无妨碍履职疾患。切记(qij)：安全检查员安全管理人员共一百一十二页（5）特定人员任命：安全负责人；员工代表；消防负责人；急救员；事故、事件调查员；法律法规需增加的职位；与风险及其评估(pn )相关的职位。在最高管理层中指定专人(zhunrn)负责标准化工作。必要的知识和能力培训，并依法持证。在工作场所展示员工代表的职

13、责共一百一十二页3、安全生产委员会（或领导小组）（1）根据企业自身状况和需求设立；（2）书面文件任命； （3）明确职责；（4）吸收员工代表，专职医护人员或职业卫生管理人员 ；（5）培训，提升能力；（6）定期会议制度：每季度1次；学习文件、讨论安全工作进展、确定安全工作方案、协调(xitio)解决存在的重大问题；（7）确保所有员工了解：机构、人员、职责。 共一百一十二页4、班组安全建设与员工参与(cny)（1）班组安全建设建立制度：班前会和交接班、文明生产、安全活动日、学习培训、事故管理、安全检查、互保联保、合理化建议等。开展活动：危险预知、事故回顾、定置管理、应急处置方案演练等。（2）员工参与

14、建立制度：收集、处理、反馈员工关注的安全问题；确保异常情况下员工拒绝工作不会受到惩罚。 创建平台：任务分析；变化的讨论；能力培训；操作规程的讨论；持续风险识别；事件/事故讨论分析；其他 共一百一十二页5、文件与资料控制（1）文件控制要求：建立制度：明确责任部门与责任人员，对规章制度的产生、使用、评审、修订和控制作出规定。定期评审：必要时予以修订或废除。员工参与：文件制定、评审与修订过程。所有员工：可随时获取、学习和了解。（2）安全规章制度：安全例会、安全检查与隐患排查、职业病危害防治、安全教育培训、事故和事件管理、重大危险源监控、设备(shbi)设施安全管理、危险物品管理、特殊工种管理、许可作

15、业审批、应急管理、档案管理、奖惩共一百一十二页（3）安全记录法律法规要求的记录：事故/事件调查报告；培训考核记录；法定监测与检验记录；健康监护记录；应急(yng j)管理记录；爆破后的安全检查记录；人员出入井记录等。标准化系统要求的记录：内部评价报告；管理评审报告；危险源辨识信息；检查记录；安全会议记录；安全活动记录；任务观察记录；许可记录；纠正与预防措施实施记录；承包商/供应商信息；维护校验记录；技术资料、图纸；投诉与沟通。要求：真实、准确、清晰，完整反映相应过程。记录的作用：反映系统运行情况；事故原因与责任分析依据。共一百一十二页6、外部联系与内部沟通（1）外部联系内容：可能影响周边居民、

16、相关方的重大安全事项要求：建立(jinl)外部联系制度；明确部门和人员职责；识别外部联系对象；确立外部联系渠道；及时有效联系；采用文件化形式及时向外界披露重大安全事项。共一百一十二页（2）内部沟通建立内部沟通制度：沟通方式/时机/内容/职责/信息处理建立合理化建议制度：听取员工和相关方意见及建议沟通的对象：内部各部门、各层次沟通的内容：安全健康事项沟通的方式：电话、信件、会议、意见箱、负责人接待日等沟通的目的(md)：达成共识、理解和认可企业的努力确保(qubo)管理层要以公平的方式评审所有建议 共一百一十二页7、系统管理评审（1）功能：自我监督、自我完善（2）目的：确保系统(xtng)的持续

17、适宜性、充分性与有效性 （3）组织者：主要负责人（4）内容：内部评价报告； 目标、指标的实现程度； 事故调查、处理情况； 不符合、纠正和预防措施落实情况； 相关方的投诉、建议及其要求； 资源(人、财、物)是否适宜； 文件（制度）是否要修订； 评价系统的符合性和有效性等。共一百一十二页8、供应商与承包商（1）要求：建立制度，对合格承包商/供应商的选择和管理做出规定。（2）制度内容：责任部门/人员；合格承包商/供应商选择条件，评审要求，安全管理要求，评审与批准记录存档要求等。（3）合格供应商的评审条件：合法资质；供货能力；安全与质量保证水平；售后服务和支持能力等。（4）合格承包商的评审条件：过去的

18、安全表现；遵守法律法规要求的能力；满足(mnz)企业安全要求的能力；保险是否充分等。 共一百一十二页（5）许可供应商/承包商员工使用企业设备/设施前，对其进行培训：操作规程；紧急处置程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任(zrn)；与任务相关风险；法律法规要求；防护设施与用品要求；许可要求。牢记(loj)产权所有者责任共一百一十二页9、安全认可与奖励（1）惩罚的弊端：经常带给员工错误的教训（逃避处罚）；破坏人际关系和员工参与度；很难持续（2）要求：建立制度，对员工安全表现进行认可与奖励（3）制度内容: 责任部门和人员；认可与奖励的程序、范围、方式、频次等（4）认可的好处：认可安全表现，鼓

19、励积极的行为(xngwi)减少抱怨，调动工作积极性，提高工作效率告诉员工只要做好身边的事情(sh qing)就能得到认可与奖励共一百一十二页1、一般要求（1）建立制度：明确：责任部门、责任人员及其职责(zhz)；危险源辨识的范围、方法、流程；风险控制原则。（2）全面辨识：考虑：所有系统：主体生产系统和辅助生产系统所有活动：凿岩、爆破、通风、出矿、运输、检查等所有情形：正常与异常、内外与外部、显在与潜在（3）结果记录：文件化，并定期回顾要素(yo s)4：危险源辨识与风险评价共一百一十二页平巷掘进(jujn)凿岩危险源辨识登记表 作业名称危险模式事故类别风险级别建议采取的措施类型凿岩作业1.顶板

20、冒落砸伤人员冒顶片帮加强检查和支护2.在爆堆上凿岩，爆堆塌陷摔伤危险预知活动3.移动照明时触电触电4.凿岩设备故障伤人机械伤害5.粉尘危害6.噪声危害认定并评估工作(gngzu)或活动的次生风险 （4）辨识结果示例：共一百一十二页（1）方法(fngf)作业危险(wixin)分析（OHA）初步危险分析（PHA）故障类型及其影响分析（FMEA）事故树分析（FTA）事件树分析（ETA）关健任务分析（CTA）矩阵法2、方法与流程共一百一十二页划分单元辨识危险模式量化危险模式的风险确定单元风险等级提出风险控制措施 (如必要)评审措施的充分性（2）流程(lichng)共一百一十二页消除危险降低危险个体防护

21、停止使用有害物质或以无害物代替改用危害性低的物质变更工艺减小危害性隔离人员或危害局限控制（如分散危险）工程技术控制管理控制个体防护当员工安全健康与财产保护发生(fshng)矛盾时，优先考虑确保员工安全健康的措施。 3、风险(fngxin)控制共一百一十二页方法(fngf)使用(shyng)前检查；计划任务观察；设备检查；班前安全检查确认；定期安全检查定期检修；安全标准化系统评价；班组危险预知KYT；企业应持续地进行风险评价，及时处理重大风险。4、持续风险识别共一百一十二页危险预知活动KYT目的：让全体作业人员参与安全，实现我要安全。范围：以班组为单位开展活动步骤：第一步：描述要执行的任务及作业

22、环境情况；第二步：分析作业过程和作业环境可能存在的各种风险及其后果；第三步：针对具体风险制定预防措施；第四步：确定(qudng)关键风险及其关键预防措施；第五步：针对关键风险提出应急计划。共一百一十二页举例中深孔爆破危险预知活动单位：某铁矿采矿二车间爆破班组作业状况：装药、起爆需多人配合；场地狭小；照明不良主要风险：1、顶板有危石或异常(ychng)裂缝，可能冒顶；2、装药或起爆过程中发生意外爆炸；3、爆破工意外坠井；4、其他人员误入爆破区被炸伤。预防措施：1-1、及时彻底处理浮石，作业中有人监护1-2、遇有异常裂缝酌情一次放二排炮，特别危险时拒绝装药作业，请求有效支护2-1、共一百一十二页直

23、接原因：企业主体责任不落实。间接原因：基层政府无视(wsh)安全；不认真贯彻落实法律法规、政策措施、决策部署；地方有关部门监管责任缺失、作风不实等。共一百一十二页排土场地基承载能力较差；违规超能力排放；设计依据不充分，缺少地勘资料；未进行认真监测、监控；未组织(zzh)群众搬迁撤离。 共一百一十二页（1）关键任务定义：特定工作任务，未正确执行，可能造成重大人员伤亡目的：确保识别(shbi)可能造成严重损失的可能任务要求：建立关键任务识别与分析制度；根据关键任务风险分析结果，编写作业指导书5、关键任务、许可作业(zuy)与任务观察作业名称；作业内容描述；主要危险有害因素；操作步骤；作业风险控制措

24、施；作业现场应急处置措施。共一百一十二页（2）许可作业认定需要(xyo)许可的作业范围；培训许可签发人，并评估其能力；定期评审与更新许可作业范围。 审核(shnh)清单共一百一十二页GB16423中规定许可作业(zuy)： 处理开采境界内废弃巷道、采空区和溶洞；规模较大的爆破作业； 平硐溜井系统定期检修计划；采出岩柱或撤出保护盘（井筒延深）；维修主要提升井筒、运输大巷和大型硐室；回收废竖井和倾角30以上的废斜井的支护材料； 采用特殊方法处理溜井、漏斗堵塞；建井期间临时用无防坠器的罐笼升降人员； 共一百一十二页特殊情况下使用普通箕斗或急救罐升降人员；井下采用硐室爆破；主扇停机检修； 对断面大、岩

25、石不稳、水头高的巷道进行探水 ；井下进行动火作业 ；矿井火灾情况下，主扇的运转或反风；在活动性火区附近（下部和同一中段(zhn dun)）进行回采 。共一百一十二页（3）任务观察定义：对执行某一任务的员工进行的正式观察。形式：完整和部分(b fen)两种。要求：建立制度；培训观察人员；保存观察记录。作用：检查培训的效果；确定作业步骤和作业方法的改进方法；对标准的依从。 共一百一十二页1、员工安全意识（1）意识识别：方针；职责与规程(guchng)；应急程序；工作场所特别要求；事故/事件报告程序；作业场所危险有害因素；相关的法律法规要求；个人防护配备和使用要求；违章指挥和不安全作业行为等。要素(

26、yo s)5：安全教育与培训共一百一十二页（2）意识输入(shr)与提升途径新员工（最初3个月的意识跟踪）；返岗员工；日常(rchng)培训讨论：作业现场特定要求（以班组为主）认可与奖励培训训练：安全检查与操作程序KYT安全文化建设文艺表演知识比赛事故展览共一百一十二页问题：员工在工作中扭伤了脚：（1）告诉(o s)其主管，把他换下来；（2）继续工作，坚持到下班时间；（3）把手里的活做完，然后去医务室。共一百一十二页2、培训（1）培训需求识别识别对象：所有员工和所有作业过程判断依据：法律法规与其他要求；员工和管理层的建议；任务观察的结果；技术发展的需要；变化管理的要求；风险评价结果；相关方的要

27、求等。（2）培训计划内容(nirng)：对象、时间、地点和方式；教师；大纲与教材；考核方式；培训经费预算；计划编制人、审核人、批准人等。示例执行：保存所有培训过程和结果的记录 共一百一十二页安全培训(pixn)计划表 （详见资料下载）共一百一十二页（3）培训效果评估评估结果：数量与效果评估对象：教师、学员、教材或教案(jio n)（3）评估途径：学员反馈；员工绩效改善；管理层反馈；测试结果分析；员工能力跟踪等。项目评价要点分数教学目标教学目标清晰，切合培训要求知识体系结构科学，内容精当教学方法教学方法恰当，并能根据组织者和学员反馈调整方法教师素养专业知识深厚，尊重学员，教学相长课堂组织管理得当

28、，气氛良好，学员积极配合教师(jiosh)评价表共一百一十二页1、设计要求建立制度：审核(shnh)设计单位资质的要求；审核设计文件（图纸）的要求；负责设计管理的部门、人员及其职责；要求设计单位（人员）进行技术交底的规定；保存相关设计文件（图纸）的规定。 要素(yo s)6：生产工艺系统安全管理共一百一十二页2、采矿工艺（1）建立采矿工艺管理制度（2）采矿方法：经济合理，安全高效（3）采场结构参数：矿岩变化，及时调整（4）工程设施：满足(mnz)设备安全运行的要求 （5）工序：能力相互匹配，满足生产要求（6）回采顺序和方式：适应开采现状（7）开采范围：符合规定，不越层越界共一百一十二页3、生产

29、保障系统（1）提升运输：运行可靠，能力满足要求（2）通风：运行可靠，能力满足要求（3）供电：保护措施齐全，能力满足要求（4）防排水：能力，预防突（透）水措施（5）防灭火(mi hu)：重要建（构）筑物和设备符合消防规定（6）安全避险：符合规范要求，运行可靠共一百一十二页4、变化管理（1）变化的类型(lixng)：机构或职能；规章制度；法律法规与其他要求；开采技术条件（工程与水文地质）；大批量换人；采用新的技术、工艺、设备和材料等。（2）变化管理要求：识别、评价与控制风险；执行评审与批准程序；做好启动(qdng)前检查验收；资料记录整体移交。共一百一十二页（3）启动前检查验收：安全卫生设施状况(

30、zhungkung)；应急处理程序更新情况；培训要求更新情况；受影响员工的针对性培训情况；作业指导书、作业程序的更新情况；与强制性要求的符合性；危险模式识别充分，控制措施有效。共一百一十二页1、基本要求（1）建立制度：实施设备设施全过程管理（2）建立台账：保存相关(xinggun)资料、图纸和记录（3）四新论证：新技术、新工艺、新设备和新材料2、设备设施维护与检测检验（1）维护：有检查维护计划；有检修方案；执行许可作业程序；识别异常情况；反馈维护结果；保存维护记录；评估与更新维护系统要素(yo s)7：设备设施安全管理共一百一十二页（2）检测检验：列出清单：依据风险评估与法律法规；特种设备：锅

31、炉(gul)、空压机、电梯、起重机械等安标产品：高低压电气设备；提升运输设备； 排水设备；通风系统及设备； 安全检测、监测、监控、通讯仪器与 装备；应急救援设备等设施：井筒设施、采空区和地表塌陷区等构建体系：装备与队伍；保存记录：过程与结果。 共一百一十二页1、作业环境(hunjng)（1）出口与通道：数量、规格、标识（2）采场：顶板管理制度；监控措施；支护；线路敷设（3）采空区：井巷报废制度；空区管理制度（4）地表塌陷区：人员；建（构）筑物；防洪沟；监测（5）井巷和硐室：布置；支护；管理；供风与回风；除尘（6）照明：作业地点；人行通道；电压（7）安全标志：安标管理制度制作、安设、维护与档案管

32、理； 作业场所有坠落危险的孔、洞、坑、井巷、泥浆池和水仓等，加盖或设栅栏，并设置安全标志要素8：作业现场(xinchng)安全管理共一百一十二页2、作业过程（1）一般要求：建立交接班制度，做好交接班记录；按规定佩带个体防护用品；熟悉安全出口和紧急撤离(chl)路线；遵照作业指导书的要求；做好作业前的检查。凿岩：人行道、顶板、爆堆、残盲炮、通风、照明、 凿岩设备（尤其(yuq)易磨损件）、风水管及风压等。共一百一十二页（2）凿岩：按设计布孔；不打残眼；采取防尘措施。（3）爆破：管好器材；按设计书或说明书进行(jnxng)爆破； 作业人员具备资格和能力； 爆前确定危险区并设置标志和岗哨； 按规定等

33、待时间进爆区检查危石、盲炮； 认真填写爆破记录。共一百一十二页（4）通风：保证作业面风量、风速和风质；加强局部通风（5）出矿：识别风险；按规定出矿（6）支护：识别需要支护的场所；选择支护方式，支护设计（7）提升与运输：制定制度；关注断绳、过卷、坠罐和跑车等；人员出入井登记（8）充填：制定制度；识别风险；通讯(tngxn)联络f5的井巷，断层破碎(p su)带处，遇水易碎胀、泥化的岩石巷道，易风化的岩石巷道都应进行支护。共一百一十二页3、劳动防护用品（1）建立制度：管控购买、验收、保管(bogun)、发放、使用、 更换、报废等过程；（2）需求识别：根据法律法规要求和风险分析结果，识 别需求；关注

34、特种护品（3）提供程序：按需求配备；提供佩戴和使用培训（4）检查维护：做好检查和维护；评估依从性；健全台账 不要用发放现金(xinjn)代替发放护品；所购护品要“三证”齐全共一百一十二页1、健康监护（1）建立制度：明确责任部门与责任人员（2）人员任命：具备履行健康监护管理职责的能力（3）制定计划：明确监护人群，定期组织体检（4）重点关注：上岗前、离岗时（5）档案管理：遵照职业健康监护技术规范（GBZ 188）2、设施和服务（1）设施“三同时”（2）设施、医疗设备的维护与校验（3）服务满足认定(rndng)风险的要求要素9：职业(zhy)卫生管理共一百一十二页（1）工程措施照明；替换(t hun

35、)；隔离/密闭；局部通风；喷雾洒水；屏蔽；监测与报警； 工作场所设计（2）管理措施知识培训控制持续(chx)接触时间（3）个体防护配备并正确使用符合要求的个体防护用品 3、职业病危害控制共一百一十二页4、职业病危害监测（1）制定制度：明确危害类别；监测周期；检测方法；监测人员条件；监测结果分析；记录存档（2）危害类别：关注(gunzh)粉尘、噪声、高温、振动、辐射和有毒有害气体等 （3）监测计划：严格执行，有效监测共一百一十二页1、安全投入（1）按需投入：主要负责人对投入不足导致的后果负责（2）安全费用：按规定提取和使用（3）主要类别：“三同时”费用； 设施运行维护费用； 隐患治理费用； 日常

36、管理费用：如培训宣传；装备购置； 检测检验；健康监护；应急管理(gunl)等； 技术管理创新与咨询费用； 工伤保险与责任保险费用； 其他 要素(yo s)10：安全投入、安全科技与工伤保险共一百一十二页2、安全科技（1）现代安全管理理论和方法的研究（2）安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究（3）重大危险源监控、预警与控制技术的研究（4）先进技术、装备引进、消化和应用3、工伤保险（1）机制：全社会互助（2）目的：分散生产安全事故伤害风险（3）职能：工伤职业病预防(yfng)；医疗救治经济补偿；职业康复参保是企业(qy)的法定义务共一百一十二页1、一般要求目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确

37、保安全范围：所有场所、活动、设备、设施、人员和管理人员：方法和技巧培训(pixn)效果：定期评审，根据变化及时更新内容和方法结果：记录存档并可获取，重大隐患上报事先制定完善的安全检查表，可使安全检查工作(gngzu)有的放矢，事半功倍。要素11：安全检查与隐患排查共一百一十二页序号检查项目检查结果备注1人员是否按规定佩带个体防护用品?2本班组是否执行了交接班制度?3特种作业人员是否持证上岗?4作业人员有无互保对子? 5人员是否熟悉岗位安全操作规程? 6本班组是否有带病或疲劳作业情况? 班组(bn z)安全检查表共一百一十二页序号检查项目检查结果备注7班组人员有无违章作业行为? 8班组人员有无擅

38、自离岗行为? 9危险物品是否按规定储运? 10班组设备运行情况是否良好? 11危险地段有无安全栏杆和标志? 12安全装置护罩是否起作用? 13作业者是否了解周围环境条件？ 14作业区内是否有其他危险因素存在? 15作业场所的照明、粉尘、温湿度、噪声是否符合规定标准？共一百一十二页2、巡回检查（1）要求：明确检查人员、路线、时间 （2）内容：违章指挥或违章作业 安全着装及防护用品使用 协同作业的统一指挥和信息联络 危险作业的保护措施 现场危险物品的存放和处置 人行、设备通道(tngdo) 作业场所的危险因素 作业方法共一百一十二页3、例行检查（1）对象：单位或部门的安全管理情况 （2）方式：上级

39、对下级 （3）内容：责任制和规章制度落实情况 培训和持证情况 经费提取和使用情况 检查和隐患整改情况 设备(shbi)、设施检测与维护保养情况 健康监护、职业病危害防治情况 应急管理情况 其他注意：日程(rchng)和周期的确定共一百一十二页注意：人员或专业技术服务(fw)机构的选择4、专业检查（1）定义：由专业人员或专业技术服务(fw)机构进行的检查（2）对象：重要设备或系统，如提升运输、排水、通风、 供配电、应急、安全避险等 特种设备 安全标志产品 重要设施，如露天边坡、排土场；井下采空 区；尾矿库等共一百一十二页5、综合(zngh)检查（1）类型：季节性、长假前后、主管部门布置（2）内容

40、：重大风险控制情况 责任制落实情况 法律法规与其他要求的执行情况 有关专项工作开展情况 其他有关情况共一百一十二页6、纠正和预防措施（1）不符合定义：未满足法律法规与其他要求，或未满足本 规范的要求。 （2）不符合情形：责任制落实情况未考核、顶板冒落征兆发现不及时、事故原因调查不清、对相关方的抱怨和投诉处理不当或不及时等。（3）纠正和预防：有制度保障纠正和预防措施的实施（4）制度明确：实施的责任部门和责任人员； 针对(zhndu)重大不符合，制定实施方案； 反馈实施结果； 评审实施效果； 保存实施记录共一百一十二页1、应急准备（1）认定潜在紧急情况：依据：危险源辨识与风险评价结果；考虑法律法规

41、与其他要求；以往事故/事件和紧急状况重点关注:露天矿山：自然灾害（洪水、泥石流、地震）；火灾(huzi)；爆炸；滑坡地下矿山：自然灾害；透水；火灾；冲击地压；地表塌陷；坠罐；爆炸；突然停电；中毒和窒息尾矿库：溃坝；洪水漫坝要素12：应急(yng j)管理共一百一十二页（2）应急准备管理：专人负责：根据演练和外部经验，完善应急准备定期评审：外部应急部门的应急能力；外部机构可能造成的紧急情况，如供应商和承包商2、应急预案：（1）预案体系：综合预案+专项预案+现场应急处置方案（2）考虑因素：危险源辨识(bin sh)结果；法律法规要求；内外部应急经验；企业现有和应具备的应急能力；可以支援的应急能力；

42、政府的作用（3）预案内容：符合GB/T 29639的规定 共一百一十二页3、应急响应(xingyng)（1）明确预案启动条件：注意可操作性（2）明确应急响应级别：确保应急能力足够，避免应急响应扩大4、应急保障（1）组织机构：健全；职责明确；指挥中心有相应条件（2）应急队伍：消防；医疗；搜救；保卫；通讯；抢修（3）应急装备：通信；急救；应急设备与物资（4）识别外部应急资源：建立正式的相互支援协议。共一百一十二页5、应急评审与改进（1）应急评审：对象：应急预案依据：演练和响应结果；外部经验；变化管理要求：定期；更新预案；下发(xi f)并提供新版本培训（2）培训、训练和演习对象：应急队伍或全员要求

43、：定期演习方式：桌面演习；功能演习；全面演习 共一百一十二页1、报告（1）事故分类：按伤害程度：险肇；轻伤；重伤；死亡按严重程度：一般；较大；重大；特大按GB 6441：20类（2）建立制度：阐明事故、事件定义明确报告内容(nirng)、时间、方式及响应（3）登记建档：要素13：事故、事件报告、调查(dio ch)与分析共一百一十二页2、调查（1）建立制度：明确调查人员组成，沟通方式、对象和时间（2）技术要求：考虑专业技术需要，必要时聘请外部专家形成报告前，与所涉及员工交流；提出(t ch)处理意见和防范措施建议；相关文件和资料归档保存。共一百一十二页3、统计与分析（1）确定统计指标与计算方法

44、，分析原因和趋势（2）分析要点(yodin)： 事故发生时间规律分析； 伤亡人员年龄结构分析； 伤亡人员工作年限分析； 原因分析； 伤害率分析； 事故费用分析； 安全标准化系统缺陷分析。共一百一十二页4、事故、事件回顾(hug)（1）学习、讨论事故、事件案例（2）回顾原因和防范措施（3）个案研究或展示，促进了解，鼓励讨论共一百一十二页1、绩效测量（1）目的(md)：了解方针和目标的实现情况；了解风险控制措施是否有效；了解是否已从系统失败案例中吸取教训；确保用于评审和改进系统状况的信息足够。要素14：绩效测量(cling)与评价共一百一十二页（2）建立制度：明确监测人员能力(nngl)要求；监测

45、内容与过程要求；监测方法和频次；监测结果沟通、存档与回顾。（3）监测内容：安全目标的实现；事故、事件；措施的执行情况；安全管理的依从性；安全标准化系统的持续改进共一百一十二页（4）监测技术辨识与风险评价结果分析；作业场所安全检查、巡视；设备(shbi)、设施安全监控；职业危害因素监测；责任制和规章制度执行情况考核；事故和职业病统计分析；文件和记录分析。共一百一十二页2、内部(nib)评价（1）目的：了解系统运行的符合性和有效性（2）要求：建立制度：明确评价计划、频率、范围和标准、方法、人员能力要求、结果处理重点关注：系统运行效力和效率、问题与缺陷、资源保障、实际绩效与期望值的差距、绩效监测系统

46、的适宜性、纠正行动效力和效率、企业与相关方的关系评价方法：提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察共一百一十二页第三部分 企业安全(nqun)标准化等级评定简介共一百一十二页（1）通用要求：评审年度无工亡，且满足：责任制、规章制度和安全(nqun)操作规程； 安全投入；机构设置和人员配备；主要负责人和安管人员资格；特种作业人员资格；其他人员培训、考核；工伤保险；职业危害防治，劳动防护用品配备；危险性较大的设备、设施的定期检测；预案，救援组织，器材配备；小矿山1、等级评定(pngdng)条件共一百一十二页（1）露天矿山特殊要求周边安全距离；开采方式：自上而下、台阶式；小露天分层；中深孔爆破，机械铲装与破碎，严禁二次爆破；边坡检查、监测、治理、定期稳定性分析；排土场设计、勘察、定期稳定性分析。 （3）地下矿山特殊要求安全出口（如矿井间距不小于30米；建立机械通风系统(xtng)；